李紹猛等

日本在第二次世界大戰(zhàn)中被打敗，戰(zhàn)后初期，整個(gè)國家陷于癱瘓的邊緣：戰(zhàn)爭使日本的國家總財(cái)產(chǎn)損失約41.5%，相當(dāng)于1935年以來積累的財(cái)產(chǎn)價(jià)值的總和，人均實(shí)際國民生產(chǎn)總值為戰(zhàn)前的50%，實(shí)際消費(fèi)水平為戰(zhàn)前的60%；1947年版《經(jīng)濟(jì)白皮書》說當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)況是“政府、企業(yè)和家庭皆有赤字”。但到了1955年時(shí)，日本工礦業(yè)生產(chǎn)指數(shù)比1946年增長6倍，為1934～1936年的180.7% ，并在此基礎(chǔ)上開始了經(jīng)濟(jì)的高速增長，特別是從1960年開始了“超熱化”增長時(shí)期，到1968年，國民生產(chǎn)總值超過了西德，成為僅次于美國的資本主義世界第二大經(jīng)濟(jì)體，改變了國際經(jīng)濟(jì)政治格局，令世人嘆為奇跡。

日本是怎樣和為什么能夠在廢墟上快速地再次成為世界強(qiáng)國？日本政要們有哪些改革創(chuàng)新的作為和經(jīng)驗(yàn)？

除了吉田茂（1878～1967年）和池田勇人（1899～1965年）任首相時(shí)期的治國方略和創(chuàng)新之外，日本各屆政要在推動(dòng)戰(zhàn)后的科技創(chuàng)新上也頗有作為。

日本經(jīng)濟(jì)從戰(zhàn)后的廢墟中恢復(fù)和騰飛，經(jīng)過10年達(dá)到戰(zhàn)前水平，1980年代成為世界第二大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，除了因?yàn)閳?jiān)持“經(jīng)濟(jì)立國”的基本國策外，日本在發(fā)展科技方面和以科技發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面取得了驚人的成就，可以說是對“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這個(gè)論斷的有力證明。日本在戰(zhàn)后初期以引進(jìn)技術(shù)為主，20世紀(jì)后期的方略轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱萍剂?，后來又轉(zhuǎn)為“科技創(chuàng)造立國”；21世紀(jì)以來，已有多名諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者?？萍紕?chuàng)新是科技成果或說科技從研究開發(fā)機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的復(fù)雜過程，其中主要存在技術(shù)、市場、創(chuàng)新收益分配及制度環(huán)境的不確定性，它們是影響技術(shù)創(chuàng)新時(shí)滯的根本原因。制定技術(shù)創(chuàng)新政策的目的，是為了減少或者消除技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性，縮短技術(shù)創(chuàng)新時(shí)滯，加快技術(shù)創(chuàng)新成果從潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。日本政府傾向于采用直接干預(yù)的方法來促進(jìn)創(chuàng)新，比較偏好的政策手段主要是：政府對民間研究開發(fā)采取扶植和支持，政府直接參與、協(xié)調(diào)研發(fā)，專利法律對創(chuàng)新的保障。

一、1946年至1970年代，大致是日本戰(zhàn)后科技的起步和壯大階段

日本在此期間從實(shí)際出發(fā)，實(shí)施“技術(shù)吸收”戰(zhàn)略。技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)革新為高速增長創(chuàng)造了先進(jìn)的技術(shù)和裝備基礎(chǔ)。1953～1971年期間，日本國民收入的年平均增長率為8.8%，其中靠“知識(shí)的增長及其他”因素而實(shí)現(xiàn)的為1.97%，包括表示技術(shù)進(jìn)步的變量在內(nèi)，這個(gè)因素在這個(gè)時(shí)期對日本經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為22.3%。

戰(zhàn)后初期，日本與西方發(fā)達(dá)國家科技水平相差幾十年，而當(dāng)時(shí)的首要任務(wù)是恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)就要技術(shù)裝備，所以把重點(diǎn)放在引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備上面。而且，政府直接干預(yù)外匯和引進(jìn)設(shè)備用的外資，集中投資于與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān)重化工業(yè)等基礎(chǔ)部門。日本約有一半的設(shè)備不到5年就更新一次，通過上先進(jìn)設(shè)備，提高生產(chǎn)能力和擴(kuò)大需求，改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國際競爭能力。通過引進(jìn)設(shè)備，同時(shí)引進(jìn)技術(shù)，日本確立了技術(shù)吸收戰(zhàn)略，即循著“引進(jìn)—模仿—吸收—改造—?jiǎng)?chuàng)新”之路實(shí)現(xiàn)自強(qiáng)。為了保證政策的實(shí)施，日本政府建立健全了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，例如1948年建立了日本學(xué)術(shù)會(huì)議，1956年建立了科學(xué)技術(shù)廳和科學(xué)技術(shù)會(huì)議；通產(chǎn)省設(shè)立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)審議會(huì)。開始建立“官民學(xué)”一體的科研體制，推進(jìn)政府、企業(yè)、大學(xué)密切結(jié)合，例如1960年代，通產(chǎn)省采用了大型工業(yè)技術(shù)研發(fā)制度，由政府選定課題和投資，聯(lián)合官企學(xué)的研發(fā)能力攻關(guān)。除政府的研發(fā)投資外，還通過政策的傾斜和導(dǎo)向，如補(bǔ)助金、稅收優(yōu)惠和低利貸款等方式，鼓勵(lì)民間企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，例如從1951年起，就以日本開發(fā)銀行和中小企業(yè)金融公庫為主，向企業(yè)的技術(shù)研發(fā)提供低息或無息的優(yōu)惠融資。1956年，日本政府《經(jīng)濟(jì)白皮書》指出：現(xiàn)在已經(jīng)不是“戰(zhàn)后”，在恢復(fù)中求發(fā)展的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束。今后的發(fā)展要靠實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，必須使自己盡快適應(yīng)世界技術(shù)和新形勢環(huán)境，當(dāng)前最重要的，是要趕上世界技術(shù)革新的潮流。1971年，日本提出要向環(huán)境負(fù)擔(dān)較小的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換，日本越來越重視發(fā)展信息和電子等新興產(chǎn)業(yè)。

日本能在對引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的基礎(chǔ)上加以改良，使之變成自己的專利技術(shù)，從而有效地利用引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)迅速增長，還有三個(gè)原因：一是冷戰(zhàn)使日本能比較容易地從西方先進(jìn)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和裝備；二是日本從不吝惜在教育上進(jìn)行巨大投資，并將教育政策和產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合，保證了在研發(fā)和生產(chǎn)第一線都能有大批優(yōu)秀人才；三是日本戰(zhàn)前已有相當(dāng)?shù)难邪l(fā)規(guī)模和技術(shù)基礎(chǔ)。

二、1980年代以來是戰(zhàn)后日本科技發(fā)展的第二次大轉(zhuǎn)變

日本提出“技術(shù)立國”的方針，加強(qiáng)了對基礎(chǔ)性、獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)的研發(fā)；由重化工業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)官”合作研發(fā)模式；因伴隨經(jīng)濟(jì)高速增長而出現(xiàn)的公害問題日益尖銳，開始重視發(fā)展對付公害的科技。

進(jìn)入1980年代后，日本政府根據(jù)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的變化，提出“科技立國”戰(zhàn)略。1980年，通產(chǎn)省正式提出“科技立國”戰(zhàn)略，同年的科技廳《科技白皮書》中再次明確提出了“科技立國”戰(zhàn)略，標(biāo)志著日本要告別模仿與改良的時(shí)代，轉(zhuǎn)向自己創(chuàng)造科技為主以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。為了有效地推進(jìn)“科技立國”，日本政府重點(diǎn)在科研制度上進(jìn)行了創(chuàng)新，1981年創(chuàng)立了三項(xiàng)重要的研究開發(fā)制度：“創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)推進(jìn)制度”、“下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度”和“科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)”。1986年，日本政府又通過了《科學(xué)技術(shù)政策大綱》作為指導(dǎo)科技立國戰(zhàn)略的總綱領(lǐng)。日本政府的政策在促進(jìn)創(chuàng)新上取得了驚人的成績，以至英國學(xué)者弗里曼1987年出版了《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)》專著，以日本經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)提出了影響很大的“國家創(chuàng)新體系”的概念。

三、1990年代以來，日本的科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)為“科技創(chuàng)造立國”，并采取了一系列制度創(chuàng)新

1990年代起，日本經(jīng)濟(jì)比較低迷，使日本政府認(rèn)識(shí)到科技的原始創(chuàng)造很重要，日本已完成追趕西方發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，幾乎已沒有可模仿、引進(jìn)的對象。冷戰(zhàn)結(jié)束后，在全球競爭日趨激烈的形勢下，日本再不那么容易地從西方發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，而且，在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的形勢下，日本面臨著追趕美國和被新興國家追趕的雙重壓力。

為了適應(yīng)新形勢，改變“重應(yīng)用技術(shù)，輕基礎(chǔ)科學(xué)”的模式，日本強(qiáng)化了中央和地方政府對科技工作的管理，例如1995年，撤銷了科學(xué)技術(shù)會(huì)議，成立了綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議，以制定國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)政府各有關(guān)科技的職責(zé)，各地方政府也設(shè)立了科技振興會(huì)議等相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。1995年，制定了《科技基本法》，1996年提出了“科技基本計(jì)劃”，用法律的形式鞏固“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略，以實(shí)現(xiàn)了從“科技立國”向“科技創(chuàng)造立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換。1997年12月，日本政府決定將科技廳與文部省合并，成立教育科學(xué)技術(shù)省，以加強(qiáng)科技和教育工作。

為了突出強(qiáng)調(diào)“鼓勵(lì)創(chuàng)造，發(fā)展科學(xué)”的重要性，日本著力于營造良好的培養(yǎng)創(chuàng)造性和開拓性人才的制度環(huán)境。1997年8月開始實(shí)施《國家研發(fā)評(píng)價(jià)的大綱性指南》，2001年進(jìn)行了修改，以健全的包括對研究選題和對研究成果的評(píng)價(jià)在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系，保證科技創(chuàng)新的健康發(fā)展。自2003年10月起，日本以改革國立大學(xué)制度為主的教育改革法律《國立大學(xué)法人法》、《獨(dú)立行政法人國立大學(xué)財(cái)務(wù)經(jīng)營管理法》等開始生效。2003年，還改革科研機(jī)構(gòu)，把原來協(xié)助政府部門行使部分行政職能的“特殊法人”改革為“獨(dú)立行政法人”；2004年起，將企業(yè)研究者第一次納入了政府研究經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的支持范圍。日本還不斷加大對基礎(chǔ)研究的支持力度，并在人、財(cái)、物方面形成配套措施。2001年，日本啟動(dòng)了二期科技五年計(jì)劃，明確提出在未來50年內(nèi)培養(yǎng)30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的目標(biāo)，隨后，在擴(kuò)大基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)、研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和世界級(jí)研究基地、人才培養(yǎng)和引進(jìn)海外優(yōu)才上都采取了一系列重點(diǎn)傾斜政策，進(jìn)行了一系列制度創(chuàng)新，例如在研究機(jī)構(gòu)實(shí)行有任期的錄用制，以開發(fā)創(chuàng)造性人才資源為當(dāng)務(wù)之急，確立在待遇和經(jīng)費(fèi)上互相競爭的競爭式研究環(huán)境，促進(jìn)研究人員流動(dòng)化，以刺激獨(dú)創(chuàng)的孕育與產(chǎn)生等。日本還不斷強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)官”合作科研體制，著力于培育新產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力，鼓勵(lì)企業(yè)家精神；運(yùn)用法律、政策手段保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新成果，防止他國侵犯日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。日本的創(chuàng)新是政要們自上而下發(fā)起和推動(dòng)，政要們要有堅(jiān)定的意志和正確的判斷與方略，但也重視喚起民眾，發(fā)動(dòng)民眾，讓民眾參與創(chuàng)新，以民眾為創(chuàng)新的基本力量。創(chuàng)新是一個(gè)不斷上升和前進(jìn)的過程，是使國家強(qiáng)盛的靈魂，日本十分重視要在社會(huì)營造學(xué)習(xí)、創(chuàng)新的風(fēng)氣，讓人人都愿意接受新東西和創(chuàng)新。