羅富碧

摘要：

傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新對于中國經(jīng)濟(jì)取得的巨大成就功不可沒，但在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時，環(huán)境保護(hù)問題日益迫切。而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新則能夠兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)。鑒于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要性，文章分別以環(huán)境專利授權(quán)數(shù)、環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費衡量環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入，運(yùn)用中國2001-2012年省級面板數(shù)據(jù)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實證檢驗。研究表明，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。研究還發(fā)現(xiàn)，中國各省區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出差異明顯，環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入不足。同時指出中國環(huán)境專利制度尚不完善等問題，并提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長；環(huán)境專利

中圖分類號：F0612；F0624 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：

10085831（2015）03002205

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，這在很大程度上歸功于國家把科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，不斷鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。然而在過去很長一段時間，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所取得的成就是以資源和能源的過度消耗及生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞為代價的。隨著中國人口數(shù)量的不斷增長、資源和能源不斷枯竭以及環(huán)境污染的不斷惡化，傳統(tǒng)的高消耗、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式再也無法滿足中國可持續(xù)發(fā)展的要求。同時，為了不斷增強(qiáng)國家的綜合實力，保持國際競爭力，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的中國，也需要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式，解決環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾沖突，由此，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新就應(yīng)運(yùn)而生。環(huán)境技術(shù)是指能夠節(jié)約資源、能源，減少甚至避免環(huán)境污染的技術(shù)。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是從節(jié)約資源和能源、減少或避免環(huán)境污染的新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)及擴(kuò)散這一系列的活動[1]。與只注重內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新不同，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新遵循生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，以經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益為共同的發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新朝著能夠建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的人類與自然和諧相處的社會前進(jìn)[2]。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新將環(huán)境污染外部性內(nèi)部化，既能夠?qū)崿F(xiàn)資源和能源的有效利用，又能夠減少或避免環(huán)境污染，可見環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對于緩解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾具有重要的意義，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的不足，是中國當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。

一、文獻(xiàn)綜述

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，勞動和資本是影響經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。1912年，熊彼特首次提出了“創(chuàng)新”這一概念，此后創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)開始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者對傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了大量研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛通過實證研究發(fā)現(xiàn)了除資本、勞動以外的因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，并將這部分因素歸結(jié)為技術(shù)創(chuàng)新。Romer[3]和蔡昉[4]等指出了技術(shù)創(chuàng)新對維持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的重要作用。由于專利數(shù)量是衡量和描述技術(shù)創(chuàng)新活動的一個重要指標(biāo)[5]，因此國內(nèi)外學(xué)者普遍以專利產(chǎn)出來衡量技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實證檢驗。如Groshby利用VAR模型對澳大利亞1901-1997年的全樣本數(shù)據(jù)和分時期數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)專利與經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[6]。Jalle利用1980-2005年73個國家的面板數(shù)據(jù)也得出了專利對經(jīng)濟(jì)增長率有顯著的正向影響[7]。中國學(xué)者由于使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和實證研究方法不同，得出了不一致的結(jié)論。趙明[8]、江永真[9]通過實證分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長并不存在顯著的相關(guān)性；高雯雯[10]、張優(yōu)智[11]、馬大勇[12]等運(yùn)用協(xié)整分析方法發(fā)現(xiàn)專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長存在長期的均衡關(guān)系；同時，馬大勇指出技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入會對當(dāng)期經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正的直接影響[12]。

鑒于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要性，國內(nèi)外學(xué)者也對其進(jìn)行了一定的研究。Porter指出環(huán)境規(guī)制政策的合理設(shè)計能激勵企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率[13]。Porter和Van der Linde進(jìn)一步闡述了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新可提高企業(yè)競爭力這一觀點[14]。許慶瑞[15]，鐘暉、王建鋒[16]，沈斌、馮勤[17]等對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新概念的界定、影響因素與影響機(jī)制、環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新政策體系及發(fā)展現(xiàn)狀和對策等進(jìn)行了研究。王麗萍運(yùn)用演化博弈理論對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了分析，指出政府制度保障是企業(yè)選擇環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的一個重要因素[18]。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新以追求經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，對經(jīng)濟(jì)增長起到了重要的促進(jìn)作用，而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作為可持續(xù)發(fā)展的必要選擇，對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了怎樣的影響？當(dāng)前，中國學(xué)者尚未對此問題進(jìn)行檢驗。與既有文獻(xiàn)不同，本文運(yùn)用2001-2012年中國31個省份的面板數(shù)據(jù)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行了實證檢驗，以期為政府推進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供經(jīng)驗證據(jù)和對策建議。

二、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

（一）變量定義

已有文獻(xiàn)多采用國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量經(jīng)濟(jì)增長，為了剔除價格因素的影響，本文采取各省份的實際國內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)增長的度量指標(biāo)。關(guān)于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的衡量，目前尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，本文主要從環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面來測度環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出采用與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力有關(guān)的環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)表示，并采用環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入作為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入的度量指標(biāo)?？刂谱兞繛橘Y本、勞動力和區(qū)域因素。對于區(qū)域area變量，分別取1、2、3三個數(shù)值，其中1表示東部，2表示中部，3表示西部，經(jīng)Stata12.0處理，可生成三個啞變量：dummy_a1，dummy_a2，dummy_a3，分別代表中國的東部、中部和西部。本文以東部為基準(zhǔn)類，將dummy_a2和dummy_a3這兩個啞變量納入模型進(jìn)行回歸檢驗。根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，除區(qū)域控制變量外，其他變量全部采用對數(shù)形式進(jìn)行檢驗。對于環(huán)境專利授權(quán)數(shù)變量，鑒于部分省區(qū)某年度的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)為0，先對各省區(qū)歷年環(huán)境專利授權(quán)數(shù)加1，再進(jìn)行對數(shù)化處理。變量的定義具體見表1。

（二）模型的構(gòu)建

根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)及前期相關(guān)研究文獻(xiàn)，本文建立如下計量模型：

（三）數(shù)據(jù)來源及研究方法

中國從2002年開始在環(huán)境年鑒中公布環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新專利授權(quán)數(shù)，盡管沒有對環(huán)境專利的類型進(jìn)行劃分，但是環(huán)境專利授權(quán)數(shù)可以在一定程度上反映中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的整體狀況。本文以2001-2012年中國大陸31個省區(qū)為研究對象，其中，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)、環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》，國內(nèi)生產(chǎn)總值、城鄉(xiāng)就業(yè)人員數(shù)、全社會固定資產(chǎn)投資總額數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。本文采用面板數(shù)據(jù)方法，使用的統(tǒng)計軟件為Stata12.0。

三、實證結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計

由表2可知，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的最小值為0，最大值卻達(dá)到124，可見中國各省區(qū)環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的差異較大，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的均值為2.5，表明中國各省區(qū)獲得的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)較少，即中國各省區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低；環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費最小值為0，最大值為14 134.2萬元，表明中國各省區(qū)環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費差異大，環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費支出總額均值與國內(nèi)生產(chǎn)總值均值之比僅為0.001 9%，可見中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入占GDP的比例極低，環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足；全社會固定資產(chǎn)投資總額最小值為515 443.4，最大值為174 000 000，城鄉(xiāng)就業(yè)人員數(shù)最小值為14.8，最大值為2 285.58，可見，中國各省區(qū)在資本和勞動力方面也存在較大差異。

（二）檢驗結(jié)果及分析

為了檢驗?zāi)Ｐ偷母髯兞康钠椒€(wěn)性，我們采用LLC檢驗對面板數(shù)據(jù)中的各變量進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出，除lngdp在10%的顯著性水平上拒絕面板包含單位根的原假設(shè)外，其余變量均在5%的顯著性水平上拒絕面板包含單位根的原假設(shè)，因此，面板為平穩(wěn)面板。

接著分別對模型進(jìn)行了混合OLS估計，F(xiàn)E（固定效應(yīng)模型）及RE（隨機(jī)效應(yīng)模型）估計，結(jié)果見表4。表4還給出了F檢驗、LM檢驗及Hausman檢驗結(jié)果。

由于使用面板數(shù)據(jù)，首先需要對模型的設(shè)定形式進(jìn)行判斷。對于模型1，在混合OLS與FE模型之間進(jìn)行選擇時，F(xiàn)檢驗值在1%的水平下顯著，應(yīng)該選擇FE模型；在混合OLS與RE之間進(jìn)行選擇時，通過LM檢驗，卡方值為202.15，在1%的水平下顯著，應(yīng)該選擇RE模型；在FE模型與RE模型之間進(jìn)行選擇時，Hausman檢驗的卡方值為6.71，且不顯著，應(yīng)該選擇RE模型。綜合F檢驗值、LM檢驗與Hausman檢驗的結(jié)果，模型1應(yīng)該選擇RE模型。從RE模型回歸結(jié)果可知，環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費總額（環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入）在1%的水平下對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正影響，混合OLS及FE模型回歸也顯示環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費總額（環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入）對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正影響，表明增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。另外，RE模型回歸結(jié)果還表明資本與勞動力均對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正影響。

同模型1，模型2在混合OLS，F(xiàn)E，RE之間進(jìn)行選擇時，綜合F檢驗值、LM檢驗與Hausman檢驗的結(jié)果，模型2應(yīng)該選擇RE模型。從RE模型檢驗結(jié)果看，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長未呈顯著的相關(guān)關(guān)系，混合OLS與FE也得出了相同的結(jié)論，表明環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長沒有顯著影響。本文推測中國環(huán)境技術(shù)專利制度尚不完善，導(dǎo)致環(huán)境技術(shù)專利權(quán)人缺乏申請專利的動力，使環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)并沒有真實反映出中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。同模型1，資本與勞動力與經(jīng)濟(jì)增長顯著正相關(guān)，表明資本和勞動力投入會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這點與現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論一致。dummy_a2系數(shù)在5%的顯著水平上為負(fù)，表明中部和東部的經(jīng)濟(jì)增長存在區(qū)域差異。dummy_a3的回歸系數(shù)在1%的顯著水平上也顯著為負(fù)，表明西部和東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長存在明顯的區(qū)域差異特征。

四、結(jié)論與建議

本文鑒于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對于緩解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間矛盾的重要作用，利用中國2001-2012年31個省級面板數(shù)據(jù)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實證檢驗，得出以下主要結(jié)論：（1）中國各省區(qū)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入和產(chǎn)出均存在巨大差異，且環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足；（2）中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用；（3）衡量環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長不存在顯著的相關(guān)關(guān)系，可能的原因是中國現(xiàn)有專利制度尚不完善，使環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)并未真實反映出中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平；（4）中國的經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的區(qū)域差異，中部、東部、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同。

根據(jù)上述研究結(jié)果并結(jié)合中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，本文提出了以下對策建議：（1）多渠道增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入。由實證檢驗結(jié)果可知，加大環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)前，中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足，各地區(qū)環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入也存在較大差異。國家部委和地方財政應(yīng)適當(dāng)增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的專項研發(fā)費用，同時組織社會資金，多渠道增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入，促使經(jīng)濟(jì)又好又快地增長。（2）以環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新為中心，完善中國專利制度。中國的專利制度是建立在傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新上的，在處理環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新問題時存在諸多問題。專利能夠促進(jìn)技術(shù)開發(fā)，在發(fā)達(dá)國家，專利制度已經(jīng)被證明是保護(hù)技術(shù)成果最理想的機(jī)制[19]，因此為更好地發(fā)揮環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，還需要圍繞環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，變革和完善中國現(xiàn)有的專利政策。另外，政府不斷完善環(huán)境技術(shù)專利制度，保護(hù)環(huán)境技術(shù)專利人的利益，可激勵企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，有利于實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。參考文獻(xiàn)：

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