李丹

摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，對外貿(mào)易是實現(xiàn)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，設(shè)計了對外貿(mào)易績效水平的評價指標(biāo)體系，并應(yīng)用三階段DEA模型對2013年中國30個省域?qū)ν赓Q(mào)易的績效水平進(jìn)行了分析。研究表明：在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素后，我國對外貿(mào)易的績效水平總體不高；規(guī)模效率低下是阻礙我國對外貿(mào)易績效提升的關(guān)鍵因素；環(huán)境因素對對外貿(mào)易的績效產(chǎn)生影響；東、中、西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展存在明顯差異。

關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易；投入產(chǎn)出；三階段DEA

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2015）26004904

發(fā)展對外貿(mào)易，對經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、健康和快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增加稅收，擴(kuò)大就業(yè)，改善國際收支，增強(qiáng)綜合國力和國際競爭力，具有非常重大的意義。當(dāng)前，中國已成為世界貿(mào)易大國，但還不是貿(mào)易強(qiáng)國，還面臨著一系列的挑戰(zhàn)，如歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，外部需求下降；新興經(jīng)濟(jì)體的競爭加劇難以消化我國大規(guī)模、高速度的出口；隨著人力資本、資金成本、環(huán)境資源成本的上升，匯率波動不確定性增加，外貿(mào)企業(yè)發(fā)展難度不斷增大；外貿(mào)增長主要靠總量擴(kuò)張，忽視高附加值產(chǎn)品的出口。因此，正確認(rèn)識我國對外貿(mào)易投入產(chǎn)出的績效水平，制定相應(yīng)的對外貿(mào)易戰(zhàn)略和政策，已經(jīng)成為一個重要的研究課題。

關(guān)于我國對外貿(mào)易績效的研究比較豐富。如樊綱（2006）使用顯示性附加值賦值得出高技術(shù)產(chǎn)品出口有所增加，但比重不高。Koopman（2008）系統(tǒng)討論了中國出口的收益和貢獻(xiàn)；喻志軍、姜萬軍（2008）指出隨著貿(mào)易摩擦不斷、貿(mào)易條件惡化、貿(mào)易結(jié)構(gòu)不容樂觀和環(huán)境代價昂貴；盛斌（2011）認(rèn)為對外貿(mào)易近十年的發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級、勞動力市場、能源與環(huán)境等產(chǎn)生了深刻的影響，金融危機(jī)客觀要求中國重新反思傳統(tǒng)的貿(mào)易增長模式；張二震（2014）總結(jié)認(rèn)為隨著國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的深刻變化，我國外貿(mào)增速明顯下降，外貿(mào)發(fā)展亟需轉(zhuǎn)型；夏先良（2014）指出過去20年基于發(fā)展中國家通過廉價出口支撐經(jīng)濟(jì)增長所采取的出口導(dǎo)向外貿(mào)戰(zhàn)略，已經(jīng)導(dǎo)致嚴(yán)重的“兩高一資”和產(chǎn)能過剩；劉慧君、洪泳（2015）指出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國外貿(mào)發(fā)展面臨國際市場需求萎縮、匯率市場大幅波動、出口增長放緩等問題。實證方面，張寶友、黃祖慶（2012）運(yùn)用DEA模型對浙江省對外貿(mào)易科持續(xù)發(fā)展的效率進(jìn)行研究。這些研究較為全面分析了中國對外貿(mào)易的績效，為進(jìn)一步進(jìn)行政策分析提供了良好的理論基礎(chǔ)和多維度的分析視角。但是，運(yùn)用DEA方法，實證分析中國對外貿(mào)易總體及各個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）對外貿(mào)易績效的文獻(xiàn)還處于空白，本文建立基于三階段DEA模型的中國31個省域?qū)ν赓Q(mào)易績效的評價模型，為中國對外貿(mào)易的效率考察提供一個全新的視角。

1研究方法

1.1三階段DEA模型

2002年Fried等學(xué)者對傳統(tǒng)DEA方法進(jìn)行修正，提出了一種更好的評估決策單元的三階段DEA方法。該方法能夠剔除環(huán)境因素與隨機(jī)誤差對效率的影響，使得所測算的效率值更接近真實的水平。其具體包括以下三個階段：

第一階段：傳統(tǒng)DEA模型。傳統(tǒng)DEA方法用于評價投入產(chǎn)出模式下決策單元（Decision Making Unit， DMU）的相對有效性。文章采用投入導(dǎo)向的DEA模型，首先將規(guī)模報酬不變的CCR模型的綜合技術(shù)效率值，然后用BCC模型處理規(guī)模報酬可變下的技術(shù)效率值，將其分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，即綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。鑒于傳統(tǒng)DEA模型已經(jīng)相當(dāng)成熟，在此不再贅述，具體參閱Coelli等（1998）。

第二階段：構(gòu)建相似SFA模型。首先，構(gòu)建相似SFA模型，觀測環(huán)境變量、隨機(jī)因素和內(nèi)部管理對DEA松弛變量的影響，得出僅由內(nèi)部管理無效率造成得到DMU投入冗余。

Sij=fi（zj，βj）+vij+uij， i=1，…，m，j=1，…，n。

其中，Sij是j個省域第i個投入的松弛變量；fi（zj，βj）是對外貿(mào)易環(huán)境變量的函數(shù)，vij是隨機(jī)誤差，并假設(shè)vij～N（0，σ2vi），uij表示管理無效率，并假設(shè)uij～N+（μi，σ2ui）。vij、uij獨立不相關(guān)。

以最有效DMU的投入量為基準(zhǔn)，對其它投入量進(jìn)行如下調(diào)整：

xAij=xij+[maxj（zj，β^i）-zjβ^i]+[maxv^iki-v^ik]，i=1，…，m，j=1，…，n，。

其中：xAij和xij分別是調(diào)整后和所觀察到的實際投入值。上式第一個括號表示把各個DMU調(diào)整至相同的環(huán)境下，第二個括號表示將全部DMU調(diào)整至面對相同的外部環(huán)境。

第三階段：調(diào)整后的DEA模型。將第二階段調(diào)整后的xAij代替xij，產(chǎn)出仍為原始產(chǎn)出值，再次運(yùn)用BCC模型得出剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響后的實際效率值。

1.2指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

DEA分析以DMU的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來衡量效率的高低，因此相應(yīng)投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取將影響DMU效率的衡量。鑒于現(xiàn)有數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，文章選取第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員、實際利用外商直接投資額分別作為人力和資本方面的投入指標(biāo)，將地區(qū)進(jìn)出口總額和地區(qū)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出指標(biāo)。環(huán)境變量是指那些影響對外貿(mào)易績效水平但又不在樣本主觀可控范圍內(nèi)的因素，選取勞動生產(chǎn)率水平、人民生活水平指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況和生態(tài)效益4個指標(biāo)。具體指標(biāo)體系及計算方法見表1。

產(chǎn)出評價指標(biāo)體系

項目指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋單位代號投入勞動力第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員萬人X1資本實際利用外商直接投資額萬美元X2產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)價值地區(qū)進(jìn)出口總額億美元Y1社會貢獻(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值億元Y2環(huán)境勞動生產(chǎn)率按總產(chǎn)值計算的勞動生產(chǎn)率元/人E1變量人民生活水平人民生活水平指數(shù)=1-恩格爾系數(shù)/E2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)=第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP%E3生態(tài)環(huán)境生態(tài)環(huán)境污染指數(shù)=0.20×廢水排放量+0.15×廢氣排放量+0.15×SO2排放量+0.15×煙塵排放量+0.15×粉塵排放量+0.20×固體廢棄物排放量/E4我們選取了30個省域（除港澳臺、西藏）對2013年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)主要來源于2013年30個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、《中國統(tǒng)計年鑒2014》、《陜西統(tǒng)計年鑒2014》、《湖北統(tǒng)計年鑒2014》和《甘肅統(tǒng)計年鑒2014》等、EPS數(shù)據(jù)庫及公開出版的其他資料。因西藏數(shù)據(jù)不全，故未將其列入研究對象。

2實證分析

2.1第一階段DEA模型實證結(jié)果

運(yùn)用DEA-Solver-LV軟件對我國30個省域的對外貿(mào)易績效水平進(jìn)行測算，得到綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體如表2所示。由表2可知，中國對外貿(mào)易績效整體上呈上升趨勢，但大多處于技術(shù)無效率狀態(tài)，在不考慮環(huán)境因素和隨機(jī)因素時，30個省域?qū)ν赓Q(mào)易的綜合技術(shù)效率的均值、純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值分別為0.257、0.675、0.947。其中，北京、上海、江蘇、新疆和甘肅的綜合效率值均為1，這些省域都處在技術(shù)效率的前沿面上，其他省域大多處在技術(shù)無效率狀態(tài)，還有待進(jìn)一步改進(jìn)。純技術(shù)效率相對不高，是綜合技術(shù)效率不足的主要原因。從規(guī)模報酬情況來看，黑龍江、吉林、遼寧、天津、海南等地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增情況，表明增加投入規(guī)模有利于提升綜合技術(shù)效率。此外，河北、山東、浙江、福建、廣東等地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞減，說明現(xiàn)有的生產(chǎn)要素投入過剩，應(yīng)該減少投入或調(diào)整結(jié)構(gòu)。

把第一階段得出的DMU中第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員和實際外商直接投資額兩個松弛變量作為被解釋變量，全員勞動生產(chǎn)率、人民生活水平指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)和生態(tài)環(huán)境污染指數(shù)作為解釋變量進(jìn)行SFA回歸。

由表3可知，全員勞動生產(chǎn)率、人民生活水平指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)松弛變量系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗，生態(tài)環(huán)境對就業(yè)人員松弛變量系數(shù)通過5%顯著性檢驗，對實際外商直接投資額通過1%的顯著性檢驗，表明環(huán)境因素對投入冗余產(chǎn)生顯著影響，進(jìn)行SFA回歸分析很有必要。就業(yè)人員和資本的σ2、γ均通過1%的顯著性檢驗。

進(jìn)一步分析4個環(huán)境變量對各投入松弛變量的影響：（1）全員勞動生產(chǎn)率對投入松弛變量的回歸系數(shù)均為正，表明全員勞動生產(chǎn)率的提高有利于提高技術(shù)效率。各地區(qū)勞動生產(chǎn)率的狀況，是影響對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益的最根本因素之一，全員勞動生產(chǎn)率高的地區(qū)可以為對外貿(mào)易發(fā)展提供更高質(zhì)量的專家集合體，以高于國內(nèi)價值的國際價值出售商品，取得外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益。（2）人民生活水平指數(shù)對于兩種投入松弛變量的回歸系數(shù)均為負(fù)，表明人民生活水平的提高將導(dǎo)致兩種投入的減少，有利于對外貿(mào)易績效水平改善。生活水平的改善和提高，表明人們的外部商品和服務(wù)整體需求增加，將直接刺激對外貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)對外貿(mào)易效率的提高。（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)對于兩種投入松弛變量回歸系數(shù)均為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級將引起兩種投入增加，有利于對外貿(mào)易績效的改進(jìn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定對外貿(mào)易發(fā)展方向，提高不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力，從而優(yōu)化整個行業(yè)內(nèi)資源的配置，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。（4）生態(tài)環(huán)境污染指數(shù)對兩種投入松弛變量回歸系數(shù)均為正，表明環(huán)境污染的加劇會導(dǎo)致人力和資本投入的增加，惡化對外貿(mào)易的發(fā)展環(huán)境，降低效率。實施清潔生產(chǎn)技術(shù)降低污染排放，擴(kuò)大出口產(chǎn)品在國內(nèi)和國際的市場份額，實現(xiàn)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

2.3第三階段調(diào)整后的DEA實證結(jié)果

通過第二階段相似SFA模型回歸結(jié)果及相關(guān)計算，得到剔除環(huán)境和隨機(jī)干擾因素后的中國30個省域?qū)ν赓Q(mào)易投入調(diào)整的數(shù)據(jù)，并再次借助DEA-Solver-LV軟件執(zhí)行BCC方法，結(jié)果如表4所示。

對比表2與表4可知，剔除環(huán)境變量與隨機(jī)誤差影響后，各個省域?qū)ν赓Q(mào)易值變動較大，外部環(huán)境因素對對外貿(mào)易的效率產(chǎn)生了影響，技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值分別由0.639、0.947降至0.257、0.278，純技術(shù)效率均值從0.675升至0.898，由規(guī)模報酬遞增為主調(diào)整為基本規(guī)模報酬遞增。除江蘇、廣東外，其他28個省域綜合技術(shù)效率均有所下降，表明這些地區(qū)第一階段的效率值與所處的有利環(huán)境和好運(yùn)相關(guān)。以純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值為臨界值，我們得出：北京、天津、上海、山東、江蘇、廣東處于技術(shù)效率前沿面，生產(chǎn)效率所需改進(jìn)較少；海南、寧夏、陜西、青海應(yīng)該擴(kuò)大對外貿(mào)易發(fā)展所需的勞動力和資本規(guī)模，實現(xiàn)資源的集中配置；浙江和福建應(yīng)提高技術(shù)管理水平；黑龍江、吉林、遼寧、河北、陜西等其它省（自治區(qū)、直轄市）不僅要注重技術(shù)管理水平的提高，而且應(yīng)促進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。

3結(jié)論與建議

本文運(yùn)用三階段DEA模型對我國30個省域?qū)ν赓Q(mào)易的效率進(jìn)行分析，結(jié)論如下：（1）剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響后，我國對外貿(mào)易績效水平不容樂觀，總體水平不高，提升空間很大。（2）規(guī)模效率低下是目前阻礙我國對外貿(mào)易效率提升的關(guān)鍵因素，各省際區(qū)域大多數(shù)處于規(guī)模遞增階段，還未實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。（3）第二階段利用SFA方法剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響后，對外貿(mào)易的績效水平發(fā)生了明顯變化，因此通過三階段DEA方法來分析績效水平是非常必要的，勞動生產(chǎn)率、人民生活水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生態(tài)環(huán)境污染等環(huán)境變量對對外貿(mào)易的影響是比較顯著的，在同質(zhì)環(huán)境下，我國對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效率不高，我們要通過控制外部環(huán)境變量來提升對外貿(mào)易的績效水平。（4）從區(qū)域角度來分析，對外貿(mào)易發(fā)展的區(qū)域差異明顯，特別是東部與中、西部地區(qū)之間，規(guī)模效率不足是差距較大的根源。

對此，我們提出以下建議：（1）加大對外貿(mào)行業(yè)的資本和勞動力投入，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。實證結(jié)果表明，我國還處于規(guī)模遞增階段，應(yīng)利用現(xiàn)有契機(jī)，加大投入規(guī)模，調(diào)整要素配置，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益的目的。（2）應(yīng)根據(jù)各個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）對外貿(mào)易績效水平的不同特征，有針對性、因地制宜地結(jié)合自身效率的不足進(jìn)行變革。如浙江因純技術(shù)效率低下而導(dǎo)致的無效率，則應(yīng)從管理方法入手，積極落實對外貿(mào)易的發(fā)展和扶持政策，推進(jìn)墊子跨境商務(wù)平臺建設(shè)，打造新型物流、倉儲、運(yùn)輸、報關(guān)信息管理系統(tǒng)，完善有利于進(jìn)出口發(fā)展的投資、融資、信貸、匯率、保險政策，改變對外貿(mào)易發(fā)展模式。黑龍江、吉林、遼寧、河北、陜西等?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均較低，則應(yīng)同時從管理水平的提升和對外貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張入手進(jìn)行變革。（3）環(huán)境和隨機(jī)因素對外貿(mào)績效產(chǎn)生了顯著影響，中國制造業(yè)企業(yè)要不斷提高生產(chǎn)率，增加出口多樣化水平；推進(jìn)城鄉(xiāng)貿(mào)易發(fā)展，縮小收入差距；促進(jìn)服務(wù)生產(chǎn)比重的提高和制造業(yè)生產(chǎn)的升級，發(fā)展高新的技術(shù)性產(chǎn)業(yè)，改變對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)出口的升級和轉(zhuǎn)型；實施節(jié)能減排、清潔能源技術(shù)，將對外貿(mào)易對生態(tài)環(huán)境的污染減少到最低限度。（4）中西部地區(qū)要推進(jìn)對外開放的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，優(yōu)化對外開放的產(chǎn)業(yè)布局，重點培育核心產(chǎn)業(yè)和主打產(chǎn)品，進(jìn)一步強(qiáng)化政策支持與環(huán)境治理，逐步縮小與東部地區(qū)省份對外貿(mào)易發(fā)展的差距。

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