鄭秋莎

摘 要：近年來(lái)，廣東省R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，專利授權(quán)也在快速增加，一直保持著專利大省的地位。該文主要研究廣東省專利投入與專利授權(quán)的內(nèi)在關(guān)系，揭示其影響因素和運(yùn)行機(jī)制，并與江蘇、浙江、北京三省市進(jìn)行比較分析，提出促進(jìn)廣東省R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展的對(duì)策建議，為政府調(diào)整R&D經(jīng)費(fèi)投入提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：R&D經(jīng)費(fèi)投入 專利授權(quán) 數(shù)量研究

中圖分類號(hào)：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）02（a）-0210-02

當(dāng)前，世界各國(guó)相繼出臺(tái)與本國(guó)適應(yīng)的專利制度，并將專利授權(quán)量作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要指標(biāo)。專利授權(quán)量主要分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利授權(quán)。其中，發(fā)明專利授權(quán)量被認(rèn)為衡量技術(shù)創(chuàng)新水平和能力的核心指標(biāo)。國(guó)外學(xué)者Denicolo等認(rèn)為專利政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向激勵(lì)效應(yīng)，且專利授權(quán)量體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新水平[1]。國(guó)內(nèi)學(xué)著張慶等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和專利授權(quán)之間存在“倒U型”關(guān)系[2]。近年來(lái)，廣東省R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，專利授權(quán)也在快速增加，一直保持著專利大省的地位。然而就政府科技投入對(duì)專利授權(quán)量的實(shí)證分析文獻(xiàn)較少。該文從實(shí)證的角度通過(guò)分析R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)之間的數(shù)量關(guān)系，找出影響廣東省科技成果專利授權(quán)的主要因素，并對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入和專利授權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展提出相應(yīng)的政策建議。

1 廣東省R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)呈明顯的正相關(guān)關(guān)系

由表1可知，自2006年以來(lái)，廣東省R&D經(jīng)費(fèi)投入快速增長(zhǎng)，其中，R&D經(jīng)費(fèi)投入由2006年的313.04億元增加至2013年的1398.69億元，增長(zhǎng)4.47倍，年增速為23.84%。而專利授權(quán)由2006年的43516件增加至2013年的170430件，增長(zhǎng)3.92倍，增速為21.53%。這表明廣東省發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)趨勢(shì)較明顯，幅度也越來(lái)越大。由廣東省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，R&D經(jīng)費(fèi)投入增速快于專利授權(quán)的增速，技術(shù)創(chuàng)新已成為推動(dòng)廣東省核心競(jìng)爭(zhēng)力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要推動(dòng)力量之一。

備注：因2013年R&D經(jīng)費(fèi)暫未公布，根據(jù)政府工作報(bào)告2013年GDP為62164億元，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占生產(chǎn)總值比重達(dá)2.25%推算。

將廣東省的R&D經(jīng)費(fèi)投入和專利授權(quán)建立散點(diǎn)圖，隨著R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加，專利授權(quán)也增加。R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。

變量之間的相關(guān)關(guān)系有兩種：一種是確定型的關(guān)系，一種是不確定型的關(guān)系。相關(guān)分析是研究變量之間不確定關(guān)系的統(tǒng)計(jì)方法。相關(guān)系數(shù)是區(qū)間[-1，1]之間的一個(gè)量。為了進(jìn)一步分析R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系，引入計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行研究，進(jìn)行相關(guān)分析。

（1）兩個(gè)隨機(jī)變量的總體相關(guān)系數(shù)

（2）運(yùn)用SPSS軟件的相關(guān)系數(shù)模塊評(píng)價(jià)R&D經(jīng)費(fèi)投入和專利授權(quán)的關(guān)系。

結(jié)果說(shuō)明：t統(tǒng)計(jì)量的值的顯著性概率（外側(cè)概率）p=0.000<0.05，相關(guān)系數(shù)是顯著異于0的。

2 R&D經(jīng)費(fèi)投入和專利授權(quán)進(jìn)行回歸擬合度高

（1）一元線性回歸分析的基本原理

回歸分析是研究隨機(jī)變量之間的相關(guān)關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，其用意是研究一個(gè)唄解釋變量與一個(gè)或多個(gè)解釋變量之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。一元線性回歸，只研究一個(gè)自變量和一個(gè)因變量之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。一元線性回歸方程為：Y=A+BX

（2）一元回歸結(jié)果與分析

權(quán)作為解釋變量，以R&D經(jīng)費(fèi)投入作為被解釋變量，對(duì)2006年-2013年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

回歸結(jié)果：廣東R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利授權(quán)的擬合度喝高，總體顯著性較高。相關(guān)參數(shù)表明：R&D經(jīng)費(fèi)投入每增加1單位，專利授權(quán)約可以增加118件，專利授權(quán)隨著R&D經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)而不斷增長(zhǎng)。

3 專利授權(quán)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的彈性波動(dòng)較大

（1）彈性系數(shù)理論基礎(chǔ)

彈性系數(shù)是一定時(shí)期內(nèi)相互聯(lián)系的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增長(zhǎng)速度的比率，它是衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的增長(zhǎng)幅度對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量增長(zhǎng)幅度的依存關(guān)系[3]。專利授權(quán)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的彈性系數(shù)被定義為R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)專利授權(quán)的反映程度，即R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比，公式為：（△T/T）/（△Y/Y）×100%；T為專利授權(quán)總量，△T為專利授權(quán)增長(zhǎng)量，Y為R&D經(jīng)費(fèi)投入，△Y為R&D經(jīng)費(fèi)投入增量。

（2）基于彈性系數(shù)的廣東省實(shí)證研究

根據(jù)2007年-2013年R&D經(jīng)費(fèi)和專利授權(quán)的增長(zhǎng)速度等有關(guān)數(shù)據(jù)可以算出這些年專利授權(quán)的總量彈性，從R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)專利授權(quán)的彈性來(lái)看，變化較不穩(wěn)定，最高在2010年達(dá)到1.55，最低在2011年降到0.31。從R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)專利授權(quán)的彈性看，可分為三個(gè)階段：2008年短暫波動(dòng)下降后上升至2010年的1.55，2011年后回落至0.31后至2012年又反彈回1.06?？梢?，這些年的R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)專利授權(quán)的彈性極不穩(wěn)定，變化幅度較大。

4 分析結(jié)論與政策建議

研究表明：政府科技投入是引起廣東省專利授權(quán)量變化的主要原因之一，政府科技投入與專利授權(quán)量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，且對(duì)專利授權(quán)量增長(zhǎng)具有促進(jìn)和激勵(lì)效應(yīng)，是專利授權(quán)量變化的重要影響因素。（1）科技投入與專利授權(quán)量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，政府科技投入是引起廣東省專利授權(quán)量變化的主要原因之一，且對(duì)專利授權(quán)量具有促進(jìn)和激勵(lì)效應(yīng)。廣東省應(yīng)該加大政府科技資金投入的力度，以提升專利授權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量。（2）為保證專利授權(quán)量的持續(xù)增長(zhǎng)，政府應(yīng)該注重完善科技投入的方式和方法，以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作，加大技術(shù)創(chuàng)新成果保護(hù)，完善專利保護(hù)制度[4]。最好能在稅收政策等方面給予企業(yè)在科技投入方面更多的優(yōu)惠，以鼓勵(lì)企業(yè)加大科技資金投入。（3）政府科技投入應(yīng)保持穩(wěn)定狀態(tài)，以對(duì)專利授權(quán)量產(chǎn)生持續(xù)穩(wěn)定影響，否則，將會(huì)影響廣東省技術(shù)創(chuàng)新水平和能力。經(jīng)濟(jì)、科技相互影響，相互制約，專利成果貫穿于始終。只有不斷提高科技的質(zhì)量，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化，經(jīng)濟(jì)才能得到快速的增長(zhǎng)。（4）政府科技投入要有明確方向，要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要結(jié)合，從而優(yōu)化專利授權(quán)量的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)廣東省技術(shù)創(chuàng)新水平。各地的情況不同，政府支持的研發(fā)優(yōu)先領(lǐng)域也不盡相同。隨著科技不斷向深度和廣度發(fā)展，任何地區(qū)都無(wú)力對(duì)所有研究領(lǐng)域投入巨大的人力和無(wú)力。應(yīng)該選擇重點(diǎn)，實(shí)施有所為有所不為的戰(zhàn)略，對(duì)具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)研究進(jìn)行重點(diǎn)扶持。

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