張永慶++邢浩

摘 要？演企業(yè)升級(jí)已呈現(xiàn)出一種多元化的升級(jí)態(tài)勢(shì)，這不僅體現(xiàn)在不同企業(yè)選擇了不同的升級(jí)模式，而且體現(xiàn)在同一個(gè)企業(yè)內(nèi)部選擇了不同的升級(jí)模式，基于這種升級(jí)模式多元化的現(xiàn)狀，依據(jù)企業(yè)主要的升級(jí)模式，將升級(jí)企業(yè)分為四類(lèi)，利用微笑曲線，綜合分析了其背后的三種升級(jí)路徑，并由此得到了產(chǎn)業(yè)及企業(yè)在升級(jí)中應(yīng)該關(guān)注的幾個(gè)重要的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞？演多元化；升級(jí)模式；微笑曲線；升級(jí)路徑；創(chuàng)新；大兵團(tuán)作戰(zhàn)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F062.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2015）07-0080-05

一、引 言

自從經(jīng)濟(jì)全球化浪潮以來(lái)，中國(guó)利用其廉價(jià)的勞動(dòng)力，通過(guò)承擔(dān)加工組裝環(huán)節(jié)等代工任務(wù)來(lái)嵌入全球價(jià)值鏈，從而變成了全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的代工制造基地。其中中國(guó)東部沿海地區(qū)立足于良好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、規(guī)范的制度環(huán)境營(yíng)建、廉價(jià)的生產(chǎn)要素供應(yīng)以及具有一定效率的產(chǎn)業(yè)集群率先融入了GVC，并且完成了工藝流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。中國(guó)充分享受了以“出口導(dǎo)向”為特征的第一波經(jīng)濟(jì)全球化的紅利，成為經(jīng)濟(jì)全球化最大的贏家之一。

但是以低端要素加入的這種方式獲得的紅利已經(jīng)處于一種透支的狀態(tài)，東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)雖然通過(guò)嵌入GVC獲得的技術(shù)外溢效應(yīng)以及終端需求廠商的嚴(yán)苛要求，提高了自身的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品的質(zhì)量，進(jìn)而完成了工藝流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，其本質(zhì)上卻是發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)全球價(jià)值鏈控制和俘獲東部沿海地區(qū)低端產(chǎn)業(yè)的結(jié)果，高能耗、高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)透支了資源、破壞了環(huán)境，“指令性”的代工生產(chǎn)模式割裂了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，一方面無(wú)法再次通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈獲得的知識(shí)溢出效應(yīng)，完成功能升級(jí)以及進(jìn)一步完成鏈條的升級(jí)；另一方面無(wú)法通過(guò)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)本地區(qū)乃至全國(guó)的其它產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成了率先發(fā)展產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的升級(jí)受阻、后進(jìn)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)發(fā)展困難的局面。而中西部地區(qū)作為低價(jià)格要素的供應(yīng)來(lái)源，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則停滯不前，與東部地區(qū)的差距越來(lái)越大。與此同時(shí)，人民幣升值帶來(lái)的我國(guó)要素價(jià)格的不斷升高和無(wú)法進(jìn)一步優(yōu)化的制度環(huán)境以及全球其它國(guó)家與地區(qū)以更為低廉的生產(chǎn)要素和更為良好的優(yōu)惠國(guó)民待遇嵌入全球價(jià)值鏈，使本就處在低端環(huán)節(jié)的我國(guó)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)面臨著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，生存面臨著嚴(yán)峻的威脅，眾多的研究學(xué)者在對(duì)全球價(jià)值鏈背景下的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)升級(jí)問(wèn)題研究時(shí)無(wú)不提到被鎖定于全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的上述問(wèn)題，如張少軍、劉志彪（2009）[1]，張少軍、李東方（2009）[2]，項(xiàng)桂娥、胡鵬（2011）[3]，楊書(shū)群、湯紅玲（2013）[4]，劉志彪、張杰（2009）[5]，田麗敏、譚麗文（2010）[6]等。

緊隨著第一波經(jīng)濟(jì)全球化的腳步，我國(guó)迎來(lái)了第二波經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展機(jī)遇，即以“出口為導(dǎo)向”的被動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎趦?nèi)需”的主動(dòng)的全球化經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略[7]。與此同時(shí)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、我國(guó)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的不斷探索與努力，產(chǎn)業(yè)升級(jí)現(xiàn)狀有所改觀，升級(jí)模式也已經(jīng)顯現(xiàn)出多元化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，雖仍有部分產(chǎn)業(yè)及企業(yè)處于低端被俘獲的狀態(tài)，但也有部分產(chǎn)業(yè)與企業(yè)已經(jīng)嵌入到全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，通過(guò)并購(gòu)式海外擴(kuò)張以及海外設(shè)立研發(fā)總部、依靠總部經(jīng)濟(jì)等方式，“搖身”變?yōu)閮r(jià)值鏈的治理者，還有一部分游離在“中間狀態(tài)”的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)，而在討論產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)，最終都要?dú)w結(jié)到企業(yè)層面，企業(yè)是實(shí)現(xiàn)升級(jí)的真正主體，因此對(duì)于目前我國(guó)企業(yè)升級(jí)模式的重新梳理、對(duì)已有升級(jí)路徑的分析，對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)亟待升級(jí)的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)具有重要的研究意義。

本文正文共分為四個(gè)部分，第一部分是引言；第二部分是對(duì)目前我國(guó)主要幾種企業(yè)升級(jí)模式的梳理，第三部分是系統(tǒng)分析針對(duì)已經(jīng)呈現(xiàn)出來(lái)的升級(jí)模式所遵循的升級(jí)路徑，第四部分依據(jù)對(duì)升級(jí)模式的梳理以及升級(jí)路徑的系統(tǒng)分析，得出產(chǎn)業(yè)及企業(yè)在升級(jí)過(guò)程中有哪些啟示。

二、目前企業(yè)升級(jí)模式的梳理

傳統(tǒng)的GVC升級(jí)理論認(rèn)為，GVC的升級(jí)類(lèi)型主要分為四種：工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，并且升級(jí)的路徑為：從工藝升級(jí)開(kāi)始，依次經(jīng)歷產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條的升級(jí)[8-9]，但是近幾年來(lái)多位研究學(xué)者對(duì)企業(yè)升級(jí)的研究表明，現(xiàn)在企業(yè)的升級(jí)已經(jīng)突破了線性的升級(jí)路徑，呈現(xiàn)出非線性（不再依照傳統(tǒng)的升級(jí)順序）、多元化（不再僅以嵌入GVC單路徑方式升級(jí)）、多層次（多種升級(jí)方式并存）的升級(jí)發(fā)展態(tài)勢(shì)，這不僅體現(xiàn)在不同的企業(yè)上面，而且體現(xiàn)在同一企業(yè)的內(nèi)部。其主要原因是，企業(yè)一方面依仗我國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)，有著廣闊的市場(chǎng)空間和豐富的市場(chǎng)需求層次，發(fā)端于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)做強(qiáng)做大；另一方面由于乘著全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展浪潮，我國(guó)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)能夠直接嵌入GVC中，以尋求更為廣闊的發(fā)展空間。據(jù)此，本文整合眾多研究學(xué)者的研究成果，依據(jù)我國(guó)目前企業(yè)的主要升級(jí)模式或是升級(jí)戰(zhàn)略的不同選擇，將升級(jí)企業(yè)主要分為以下四種類(lèi)型：

（1）本土先行—研發(fā)推進(jìn)—海外擴(kuò)張—嵌入高端：這一類(lèi)型往往已經(jīng)擁有國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈治理層級(jí)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)資源的整合、資源的不斷投入以及創(chuàng)新性的研究與開(kāi)發(fā)，由國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈向全球價(jià)值鏈積極融入，直接攀升至GVC的高端環(huán)節(jié)，成為全球價(jià)值鏈的準(zhǔn)層級(jí)治理者，例如華為、海爾、聯(lián)想等企業(yè)。其中海爾先是實(shí)行名牌戰(zhàn)略，以質(zhì)量創(chuàng)出中國(guó)冰箱第一品牌；緊接著實(shí)行多元化戰(zhàn)略，以服務(wù)創(chuàng)出中國(guó)家電第一名牌；然后實(shí)行國(guó)際化品牌戰(zhàn)略，在海外高端市場(chǎng)同時(shí)建立工廠和總部，通過(guò)“三步走”的“本土化品牌深耕戰(zhàn)略”，最大程度地融入到了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)，從而更好地借助了高端市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行品牌營(yíng)銷(xiāo)，吸取先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，確立了在歐美市場(chǎng)的品牌價(jià)值，并以此帶動(dòng)低端市場(chǎng)，成功地實(shí)現(xiàn)了國(guó)際化經(jīng)營(yíng)[10-11]。

（2）扎根本土—平等互惠—整合市場(chǎng)—品牌提升：這一類(lèi)型在國(guó)內(nèi)已經(jīng)發(fā)展到一定規(guī)模且具有一定的知名度與影響力，但沒(méi)有打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)的途徑，依托國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立起的優(yōu)勢(shì)，與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行“平等互惠”的合作，完成向GVC的高端攀升，例如奧康等企業(yè)。其中奧康集團(tuán)通過(guò)OEM與海外專營(yíng)形式進(jìn)行海外擴(kuò)張，打造自主品牌、進(jìn)駐國(guó)際市場(chǎng)失敗后，與GEOX公司進(jìn)行了對(duì)等、平等地合作，獲得了自己期望已久的核心技術(shù)；通過(guò)學(xué)習(xí)GEOX國(guó)際化的管理能力，提高了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率；并且借助GEOX全球的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售奧康品牌的產(chǎn)品。奧康由此整合了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)，成功建立了奧康、康龍、美麗佳人、紅火鳥(niǎo)等知名品牌，并成功取得了valleverde的大中華區(qū)品牌所有權(quán)，實(shí)現(xiàn)了全球性品牌的愿景[12]。endprint

（3）低端融入—加工出口—品牌塑造—自主品牌：這一類(lèi)型企業(yè)以嵌入GVC起家，通過(guò)代工制造將自己的產(chǎn)品出口到其他國(guó)家，與此同時(shí)利用國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，幫助其在國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)不斷地?cái)U(kuò)張，塑造國(guó)內(nèi)品牌，進(jìn)而打造國(guó)際上的自主品牌，例如格蘭仕、吉利[13]、比亞迪等企業(yè)。格蘭仕集團(tuán)通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，以為國(guó)外廠商代工起家，迅速擴(kuò)張其在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額，利用代工的技術(shù)積累與資金積累，不斷地進(jìn)行自主創(chuàng)新，完成了從“世界工廠”向“世界品牌”的轉(zhuǎn)變[14]，比亞迪創(chuàng)立之初，以手工生產(chǎn)電池為主代替機(jī)器生產(chǎn)為主，而后又從事手機(jī)的代工生產(chǎn)，并將其在代工領(lǐng)域的多年累積（資金、技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)、管理等）成功復(fù)制到了汽車(chē)領(lǐng)域，依靠自己獨(dú)有的鐵電池技術(shù)，一舉成為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)新能源汽車(chē)的領(lǐng)軍企業(yè)[15]；

（4）外生嵌入—代工制造—深化代工—提高價(jià)值：這一類(lèi)型企業(yè)打破了以往代工制造就一定完全受制于治理層，附加值在治理層級(jí)與被治理層級(jí)之間懸殊巨大的看法，由單純代工參與到代工產(chǎn)品的設(shè)計(jì)中來(lái)，即通常所說(shuō)的OEM向ODM的升級(jí)轉(zhuǎn)變，不同于傳統(tǒng)的“被動(dòng)型ODM”，更強(qiáng)調(diào)企業(yè)“代設(shè)”的自主性、主動(dòng)性，這一類(lèi)型為了避免創(chuàng)牌與國(guó)際知名品牌競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生巨大投入、非常風(fēng)險(xiǎn)，選擇繼續(xù)從事制造服務(wù)，與此同時(shí)不斷提高自己的制造服務(wù)質(zhì)量，也大大提升自身在GVC中的產(chǎn)品附加值，例如海鷗衛(wèi)浴等企業(yè)。海鷗衛(wèi)浴致力于自身設(shè)計(jì)能力與制造服務(wù)能力的提升，將產(chǎn)品定位于高端，為客戶提供制造服務(wù)，以“最短的供應(yīng)鏈”、“最低的總成本協(xié)助客戶”響應(yīng)市場(chǎng)需求、與客戶建立更為緊密的關(guān)系等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高了自己的議價(jià)能力和產(chǎn)品的附加值[16]。

正如前文所述，分類(lèi)依據(jù)的是企業(yè)主要的升級(jí)模式，但企業(yè)升級(jí)的模式并不單一，四種主要模式也并非絕對(duì)地分離與對(duì)立，例如奧康、華為、比亞迪等企業(yè)。比亞迪雖然完成了由電池、手機(jī)代工向汽車(chē)行業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，但并沒(méi)有放棄代工業(yè)務(wù)，并積極開(kāi)拓了全球手機(jī)領(lǐng)導(dǎo)廠商的智能手機(jī)項(xiàng)目以及平板電腦等新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)，以此推動(dòng)了集團(tuán)收入及利潤(rùn)的大幅增長(zhǎng)，與此同時(shí)，對(duì)新技術(shù)的、新產(chǎn)品的代工生產(chǎn)也將為一向以“模仿—學(xué)習(xí)—?jiǎng)?chuàng)造”著稱的比亞迪帶來(lái)新的發(fā)展契機(jī)。

三、升級(jí)模式背后所遵循的升級(jí)路徑的系統(tǒng)分析

通過(guò)對(duì)目前我國(guó)企業(yè)幾類(lèi)主要升級(jí)模式的梳理以及代表性企業(yè)升級(jí)過(guò)程的闡述，可以發(fā)現(xiàn)升級(jí)主要遵循以下三種路徑：由內(nèi)部向外部發(fā)展、外部“反哺”內(nèi)部（依靠總部經(jīng)濟(jì)），由外部帶動(dòng)內(nèi)部發(fā)展、內(nèi)部支持外部（依靠國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈），依靠外部發(fā)展、外部助力轉(zhuǎn)型（依靠全球價(jià)值鏈）。下面依據(jù)價(jià)值鏈微笑曲線理論對(duì)各種路徑進(jìn)行一定的闡述：

1. 由內(nèi)部向外部發(fā)展、外部“反哺”內(nèi)部

圖1左端實(shí)體微笑曲線表示的是最初的價(jià)值鏈狀態(tài)（包括GVC和NVC），虛線表示的是最終的價(jià)值鏈形態(tài)（包括原有的NVC以及變化后的虛線所表示的GVC）。圖1右端表示在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家與我國(guó)的“權(quán)利”對(duì)等狀況，實(shí)線表示升級(jí)前的狀態(tài)，虛線表示升級(jí)后的狀態(tài)，實(shí)線與虛線的夾角表示升級(jí)前后權(quán)利的此消彼長(zhǎng)的程度（下面幾個(gè)圖也是運(yùn)用了同樣的表示方法）。

見(jiàn)圖1，企業(yè)在國(guó)內(nèi)已經(jīng)構(gòu)建了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，但由于面向的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，NVC的附加值較全球價(jià)值鏈還處于較低的水平。由此在國(guó)內(nèi)形成了較強(qiáng)的品牌效應(yīng)、達(dá)到了較高的技術(shù)水平基礎(chǔ)之上，開(kāi)始海外拓展戰(zhàn)略（又分為“引出去”和“走出去”兩種方式，“引出去”主要是指利用國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)，例如國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率及營(yíng)銷(xiāo)渠道等等，吸引國(guó)外廠商與企業(yè)平等合作，利用國(guó)外企業(yè)的品牌和渠道，間接地將自己的產(chǎn)品推向海外市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)海外拓展戰(zhàn)略；走出去主要是指由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)直接走向國(guó)際市場(chǎng)），最終通過(guò)在海外設(shè)立總部，在海外技術(shù)集聚區(qū)進(jìn)行更高端技術(shù)的開(kāi)發(fā)，或在海外地區(qū)進(jìn)行品牌的推廣以及營(yíng)銷(xiāo)渠道的建設(shè)，發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，直接嵌入到全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，搖身變?yōu)樽约褐鲗?dǎo)的全球價(jià)值鏈的準(zhǔn)層級(jí)治理者，由此擁有了全球市場(chǎng)上的“話語(yǔ)權(quán)”，并且逐步將自己的加工環(huán)節(jié)外包到成本更加低廉的區(qū)域，促使價(jià)值鏈的延伸，成為GVC的絕對(duì)治理者。

見(jiàn)圖2，通過(guò)發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了全球空間價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)布局，技術(shù)研發(fā)中心與品牌設(shè)計(jì)中心等形成頂端價(jià)值鏈，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)已有價(jià)值鏈的提升，這一部分稱為中堅(jiān)價(jià)值鏈，同時(shí)將附加值相對(duì)低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本更低的我國(guó)中西部地區(qū)或東南亞形成底層價(jià)值鏈，技術(shù)與品牌產(chǎn)品由層次高的價(jià)值鏈源源不斷地向低層次輸送，而低層級(jí)為高層級(jí)的躍升累積資本、騰出空間、省出資源，由此形成了良性互動(dòng)地正反饋機(jī)制。

2. 由外部帶動(dòng)內(nèi)部發(fā)展、內(nèi)部支持外部

見(jiàn)圖3，企業(yè)一開(kāi)始嵌入GVC中，通過(guò)代工生產(chǎn)累積了先進(jìn)技術(shù)與大量資本，在實(shí)行代工的同時(shí)，開(kāi)始國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)張，做國(guó)內(nèi)的自主性品牌，進(jìn)而借助國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建，做國(guó)際上的自主性品牌，嵌入到全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。嵌入GVC的低端環(huán)節(jié)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)張?zhí)峁┝思夹g(shù)與資金上的支持，而且學(xué)習(xí)了先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)、了解了他們的企業(yè)文化，為構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈奠定了良好地基礎(chǔ)，同時(shí)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的延伸，使得企業(yè)能夠脫離制造環(huán)節(jié)，專注技術(shù)研發(fā)與品牌設(shè)計(jì)，不斷向價(jià)值鏈高端攀升。

3. 依靠外部發(fā)展、外部助力轉(zhuǎn)型

見(jiàn)圖4，與傳統(tǒng)的升級(jí)路徑一致，一方面企業(yè)嵌入GVC低端環(huán)節(jié)后完成了由代工到代設(shè)加工生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變，為了避免自創(chuàng)品牌高投入以及因此失去客戶而帶來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)，專注提升自己的制造服務(wù)能力與代工設(shè)計(jì)能力，提供完善的裝配、物流和售后服務(wù)，將競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立在“速度”與“服務(wù)”之上，同時(shí)與供應(yīng)商和客戶建立良好的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，由一種單項(xiàng)依附性的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向依附的關(guān)系，以此來(lái)提升自己價(jià)值鏈中的地位以及在產(chǎn)業(yè)鏈中的利潤(rùn)率；另一方面，通過(guò)代工環(huán)節(jié)的累積，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷(xiāo)手段等的可傳遞性，直接完成價(jià)值鏈的躍升（本圖中的虛線價(jià)值鏈，既可以表示在原有GVC基礎(chǔ)上的形態(tài)變化，也可以表示不同于之前的GVC的價(jià)值鏈）。endprint

企業(yè)沿著以上三條主要的路徑完成了企業(yè)目標(biāo)戰(zhàn)略的升級(jí)，三種路徑大致依次呈現(xiàn)出高中低三檔的升級(jí)水平（由在權(quán)力天平變化后的傾斜程度可以看出），每種路徑下又有幾種主要的模式（第二部分已作討論），當(dāng)然每種主要模式下針對(duì)不同的企業(yè)又顯現(xiàn)出不同的子模式，而且多種模式處于一種交叉共存的狀態(tài)，由此企業(yè)升級(jí)呈現(xiàn)出一種多元化的升級(jí)態(tài)勢(shì)，但在升級(jí)“個(gè)性”化中又蘊(yùn)含著大量“共性”的關(guān)鍵因素，這些“共性”關(guān)鍵因素對(duì)我國(guó)亟待升級(jí)的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)具有十分重要的借鑒意義。

四、結(jié)論與啟示

1. 走向價(jià)值鏈高端，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展：發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)與構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈并行

通過(guò)對(duì)企業(yè)升級(jí)模式及其背后升級(jí)路徑的綜合分析，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)走向高端環(huán)節(jié)，往往是遵循構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈或者是發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的升級(jí)路徑，這與眾多研究學(xué)者針對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)升級(jí)提出的政策建議相一致，但兩條升級(jí)路徑往往也是一種交叉存在的狀態(tài)。構(gòu)造國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，是出于“騰籠換鳥(niǎo)”的戰(zhàn)略考慮，并且可以為進(jìn)一步升級(jí)發(fā)展積累一定的資金、技術(shù)、市場(chǎng)等資源，而發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，是為了能有更大的“鳥(niǎo)籠”空間。前者為后者提供騰出空間、累積助力，后者為前者開(kāi)拓空間、提供動(dòng)力。兩者的相互作用不僅使企業(yè)自身得到了升級(jí)，而且?guī)?dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈甚至是關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。因此，產(chǎn)業(yè)及企業(yè)在考慮未來(lái)升級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)該學(xué)會(huì)“兩條腿”走路，這兩方面的發(fā)展恰恰不是對(duì)有限資源的爭(zhēng)奪，而是對(duì)資源進(jìn)行更為有效率的再配置，使其在產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的國(guó)內(nèi)外發(fā)展中可以良性互動(dòng)，支持產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的升級(jí)發(fā)展。

2. 創(chuàng)新能力提升是升級(jí)過(guò)程中的重中之重

創(chuàng)新能力的提升始終貫穿于產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的升級(jí)過(guò)程當(dāng)中，無(wú)論遵循哪種升級(jí)路徑，都需要企業(yè)有著強(qiáng)大的創(chuàng)新能力：專注制造服務(wù)的ODM廠商（例如海鷗衛(wèi)浴）失去了創(chuàng)新，便失去了核心的競(jìng)爭(zhēng)能力，徹底淪為隨時(shí)可替換的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的“成本中心”；由價(jià)值鏈低端嵌入（例如格蘭仕等企業(yè)）通過(guò)資本與技術(shù)累積攀升至高端的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)也是通過(guò)或是技術(shù)或是產(chǎn)品的創(chuàng)新才有了站在頂端的資格，以此整合全球性的資源；而在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)做強(qiáng)做大的企業(yè)（海爾等），也是通過(guò)先通過(guò)引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，站穩(wěn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，繼而進(jìn)行海外擴(kuò)張、發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)。因此，雖然產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的升級(jí)模式呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但提升創(chuàng)新能力是重中之重，是不斷升級(jí)過(guò)程中始終需要面對(duì)的一個(gè)問(wèn)題；

3. 辯證地看待低端環(huán)節(jié)的代工生產(chǎn)

從各種成功的企業(yè)升級(jí)模式可以看到，大部分企業(yè)仍然從事著代工生產(chǎn)的環(huán)節(jié)，例如奧康、吉利、格蘭仕等企業(yè)，華為在開(kāi)始進(jìn)行多元化擴(kuò)張（手機(jī)業(yè)務(wù)等）初始，也是利用為國(guó)外企業(yè)（摩托羅拉等）進(jìn)行代工生產(chǎn)這種手段，才慢慢走向自主品牌的創(chuàng)立。這是因?yàn)榇げ粌H可以成為資本累積與技術(shù)累積的一種手段，由于我國(guó)大部分產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的綜合實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在著一定差距，代工生產(chǎn)還為企業(yè)接觸新技術(shù)、新思想搭建了一個(gè)很好地平臺(tái)；與此同時(shí)，目前很多中小企業(yè)由于代工而遇到了產(chǎn)業(yè)及企業(yè)升級(jí)的瓶頸，基于成本優(yōu)勢(shì)的代工使得這部分企業(yè)盈利甚微，甚至已經(jīng)出現(xiàn)虧損。因此，不同的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)應(yīng)該根據(jù)代工環(huán)節(jié)對(duì)自身發(fā)展的作用來(lái)制定其未來(lái)是否繼續(xù)做代工生產(chǎn)的戰(zhàn)略，不能單純地因?yàn)樘幵诘投谁h(huán)節(jié)，就完全否定代工生產(chǎn)的好處；

4. “單兵作戰(zhàn)”已不順應(yīng)時(shí)代潮流，實(shí)行“大兵團(tuán)”作戰(zhàn)戰(zhàn)略

現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)可以用日新月異來(lái)形容，技術(shù)進(jìn)步的速度超乎想象，技術(shù)研發(fā)的投入十分巨大，已不是單個(gè)企業(yè)可以承受（第二部分闡述的升級(jí)模式大都依靠企業(yè)自身運(yùn)作），企業(yè)獨(dú)自研發(fā)創(chuàng)新往往要承擔(dān)更加巨大的風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)隨著全球化進(jìn)程的加快，生產(chǎn)環(huán)節(jié)在全球呈現(xiàn)出整體分散、局部聚集的一種狀態(tài)，眾多研究學(xué)者在研究升級(jí)問(wèn)題時(shí)也紛紛提出“集群升級(jí)”這一概念，然而集群是一個(gè)非常廣泛的概念，受控于地理區(qū)域的劃分，產(chǎn)業(yè)及企業(yè)在升級(jí)的過(guò)程中要打破空間的限制，充分調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的資源，實(shí)行“大兵團(tuán)”作戰(zhàn)戰(zhàn)略。例如，巴西的陶瓷集群（小范圍）在面臨20世紀(jì)90年代的危機(jī)時(shí)，通過(guò)強(qiáng)化集群內(nèi)企業(yè)之間的合作實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的升級(jí)[17]。根據(jù)Biggiero的有關(guān)研究，在國(guó)際上的中小型企業(yè)（大范圍）普遍通過(guò)他們各自的交易網(wǎng)絡(luò)形成的單位之間的產(chǎn)品、工藝流程和管理技能的交流來(lái)促進(jìn)自身的功能升級(jí)[18]。

5. 不可忽視企業(yè)文化的重要性

在梳理分析企業(yè)升級(jí)模式時(shí)，發(fā)現(xiàn)眾多學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)及企業(yè)升級(jí)發(fā)展的過(guò)程中，往往只是注重技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等，而忽視了文化的創(chuàng)新，在經(jīng)濟(jì)全球化在國(guó)際范圍內(nèi)掀起一股浪潮后，有許許多多地企業(yè)得到了同樣的發(fā)展機(jī)會(huì)，但在相同的條件下，有的企業(yè)被浪潮打翻，有的企業(yè)（第二部分提到的企業(yè)）卻脫穎而出，這與企業(yè)的文化有著十分緊密的聯(lián)系，企業(yè)文化在升級(jí)過(guò)程中充當(dāng)了“催化劑”的角色。例如華為的“狼性文化”以及格蘭仕在剛開(kāi)始進(jìn)入微波爐行業(yè)時(shí)的文化營(yíng)銷(xiāo)策略等，都為企業(yè)日后的不斷發(fā)展壯大奠定了重要的基礎(chǔ)。

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