何俊

摘 要：市政工程承包商應(yīng)以誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)為主要原則，在拓展市場(chǎng)的過(guò)程中，還應(yīng)提高對(duì)索賠工作的重視力度，在施工前和施工過(guò)程中做好各項(xiàng)防范措施，為后期的索賠工作搜集真實(shí)、可信的索賠證據(jù)，維護(hù)自身的合法權(quán)益。本文主要對(duì)索賠的發(fā)展現(xiàn)狀以及索賠過(guò)程涉及的主要事項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)論述。

關(guān)鍵詞：市政工程;施工項(xiàng)目;索賠

1 概述

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，市政工程發(fā)展速度和規(guī)模越來(lái)越快，很大程度上促進(jìn)了我國(guó)工程建設(shè)管理水平的提升，項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、招投標(biāo)制和工程監(jiān)理制在市政工程建設(shè)過(guò)程中得到了廣泛而深入的發(fā)展，合同雙方和監(jiān)理方對(duì)工程項(xiàng)目管理的重視程度也逐漸提高，為工程索賠問(wèn)題的處理提供了良好的氛圍。索賠是工程業(yè)主和承包方之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的再分配，是一種較為常用的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為;在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的今天，企業(yè)承包項(xiàng)目的利潤(rùn)越來(lái)越少，索賠作為一種降低成本損失的重要手段，應(yīng)該得到合理的運(yùn)用。

2 我國(guó)工程項(xiàng)目索賠發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)工程項(xiàng)目管理發(fā)展較晚，因此關(guān)于工程項(xiàng)目的索賠研究仍處于起步階段，就當(dāng)前現(xiàn)狀而言，我國(guó)關(guān)于工程項(xiàng)目索賠的研究工作還存在以下不足：

2.1 工程項(xiàng)目索賠理論研究不成熟

我國(guó)工程項(xiàng)目索賠研究多是一般性的索賠探討，對(duì)實(shí)際工程中的索賠問(wèn)題也只做簡(jiǎn)單論述，沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行細(xì)致研究，更沒(méi)有對(duì)典型索賠案例進(jìn)行整理和分析，這就無(wú)法形成具有一定使用價(jià)值的索賠管理理論體系和方法體系，對(duì)實(shí)際的索賠工作指導(dǎo)意義不大。

2.2 對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足

市政工程建設(shè)周期長(zhǎng)，會(huì)受到社會(huì)、自然、技術(shù)、人為等多種因素的影響，而各種影響因素還會(huì)隨著工程的施工進(jìn)度不斷變化，若不對(duì)其進(jìn)行有效控制，則可能造成重大的經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致出現(xiàn)工程項(xiàng)目索賠問(wèn)題。無(wú)論是業(yè)主還是承包商，都應(yīng)該對(duì)各項(xiàng)影響因素具有足夠的認(rèn)識(shí)，并及時(shí)采取有效措施將其控制在一定范圍內(nèi)，這樣可以減少索賠問(wèn)題發(fā)生，提高工程的經(jīng)濟(jì)效益。

2.3 對(duì)索賠認(rèn)識(shí)模糊

我國(guó)承包商對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)比較模糊，缺乏索賠經(jīng)驗(yàn)，尤其是面對(duì)市政工程時(shí)，更不愿面對(duì)索賠問(wèn)題，擔(dān)心影響雙方的后期合作。承包商不愿索賠、不敢索賠，甚至不知如何索賠的比比皆是，這就導(dǎo)致很多企業(yè)失去了很好的索賠機(jī)會(huì)，不得不承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失;與此同時(shí)另有一部分承包商則以底價(jià)拿標(biāo)，高索賠賺錢(qián)，將索賠作為一種贏取利潤(rùn)的方式，同樣也是沒(méi)有意識(shí)到索賠意義的表現(xiàn)。

2.4 缺乏索賠經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人才

市政工程一般建設(shè)規(guī)模大，工程相對(duì)復(fù)雜，當(dāng)工程出現(xiàn)索賠問(wèn)題時(shí)，涉及的專(zhuān)業(yè)知識(shí)較多，這就對(duì)索賠人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、法律素養(yǎng)以及交際能力提出了更高的要求。我國(guó)大部分工程項(xiàng)目施工企業(yè)在處理工程索賠時(shí)，往往由資料員兼任，沒(méi)有專(zhuān)職的索賠人才，這就在很大程度上降低了索賠的成功率。

3 市政工程施工項(xiàng)目索賠問(wèn)題探討

3.1 理論介紹

索賠是在法律允許的范圍內(nèi)，合作所有者根據(jù)自己的權(quán)利提出的關(guān)于資格、財(cái)產(chǎn)、金錢(qián)等方面的要求。在施工項(xiàng)目中，索賠是工程合同雙方為了維護(hù)自身的合法權(quán)益而采取的合同行為;承包商可利用索賠要求業(yè)主對(duì)承包商的履約行為進(jìn)行除施工費(fèi)以外的補(bǔ)償手段;業(yè)主利用索賠可使自己免受額外損失，獲得保質(zhì)、保量的合格工程。

3.2 索賠產(chǎn)生原因分析

3.2.1 合同因素

合同因素主要包括合同的簽訂和執(zhí)行，承包商對(duì)業(yè)主缺乏了解、工程量清單錯(cuò)誤、工程單價(jià)或總結(jié)錯(cuò)誤、合同翻譯失誤、合同規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)、合同內(nèi)容出現(xiàn)矛盾或遺漏、合同內(nèi)容不合理、業(yè)主違約、指令分包商不合格等問(wèn)題的出現(xiàn)，都會(huì)導(dǎo)致工程施工過(guò)程中出現(xiàn)不同程度的問(wèn)題，這就會(huì)觸及合同雙方的利益，當(dāng)雙方意見(jiàn)發(fā)生分歧時(shí)，就會(huì)引發(fā)施工項(xiàng)目索賠。

3.2.2 法律或者政策的變更

市政工程建設(shè)規(guī)模大，建設(shè)周期長(zhǎng)，在施工過(guò)程中可能會(huì)遇到法律或政策變更，這就會(huì)對(duì)工程成本或者工程進(jìn)度產(chǎn)生一定影響。如承包商在用的設(shè)備或建筑材料在國(guó)家禁止范圍內(nèi)，需要更換;國(guó)家提高了再用設(shè)備材料的進(jìn)口關(guān)稅，或者限制進(jìn)口;工程施工過(guò)程中所用材料費(fèi)用與招標(biāo)時(shí)期的差價(jià)較大等問(wèn)題的出現(xiàn)，都會(huì)影響承包商的利益，需要依靠索賠減少損失。

3.2.3 不確定因素

市政工程施工項(xiàng)目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工程量大，對(duì)施工技術(shù)和施工質(zhì)量要求較高，而在施工過(guò)程中卻存在多種不確定因素，影響工程的施工成本和施工進(jìn)度。如地震、洪水、高溫或嚴(yán)寒、大雨、臺(tái)風(fēng)等自然因素;材料費(fèi)、人工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、租賃費(fèi)等市場(chǎng)因素;施工手續(xù)不全、設(shè)計(jì)變更、工程款滯后等業(yè)主因素、環(huán)境保護(hù)等其他因素，這些不確定因素若由承包商承擔(dān)，會(huì)提高合同造價(jià);而若業(yè)主承擔(dān)，則可提高競(jìng)標(biāo)時(shí)的公平性，從而使業(yè)主能與較為理想的承包商合作。

3.2.4 施工方案變更

市政工程建設(shè)周期較長(zhǎng)，受不確定因素影響較大，在實(shí)際施工過(guò)程中可能會(huì)發(fā)生與招投標(biāo)階段不一致的情況，若這種情況對(duì)工程造成影響，就需要對(duì)施工方案進(jìn)行調(diào)整或者變更，以保證工程的順利實(shí)施。在變更過(guò)程中若涉及承包商利益受損，則承包商有權(quán)向業(yè)主進(jìn)行索賠，以減少自身的經(jīng)濟(jì)損失。

3.3 索賠程序

索賠是指從索賠事件發(fā)生到處理終結(jié)的全過(guò)程中所包含的各項(xiàng)工作內(nèi)容和工作步驟。索賠是利益和風(fēng)險(xiǎn)的再分配，涉及的內(nèi)容較多，因此需要合同雙方精心對(duì)待，嚴(yán)格按照合同規(guī)定進(jìn)行分配，切實(shí)保護(hù)雙方的利益。一般情況下，施工項(xiàng)目索賠包括索賠意向通知書(shū)、索賠報(bào)告、監(jiān)理工程師審核以及業(yè)主審查五個(gè)步驟。

3.4 索賠原則

3.4.1 注重招標(biāo)書(shū)和合同

投標(biāo)是施工項(xiàng)目管理的起點(diǎn)，工程索賠的機(jī)會(huì)則潛藏在施工的各個(gè)環(huán)節(jié)中，但這并不是說(shuō)僅僅依靠施工過(guò)程管理就能索賠成功，承包商還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件和合同的研究與管理，這是處理索賠的重要依據(jù)。由于行政指令等多方面的原因，市政工程通常會(huì)在不具備條件下就開(kāi)始組織招標(biāo)，因此承包商在這一階段必須對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面研究，認(rèn)真勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)工程變更的可能性，對(duì)施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)，以便于在可能出現(xiàn)索賠的環(huán)節(jié)做好防范措施。

清單報(bào)價(jià)是市政工程投標(biāo)采用較多的一種形式，承包商可適當(dāng)改變投標(biāo)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)，增加索賠機(jī)會(huì)，減少企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，如可采取總量?jī)r(jià)格最低，變化價(jià)格提高的方式。合同談判過(guò)程和簽訂過(guò)程也是一個(gè)重要的過(guò)程，承包商要提高工程的利潤(rùn)空間和索賠成功率，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就需要對(duì)施工合同的內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，盡量為自己爭(zhēng)取更多的利益。我國(guó)工程建設(shè)仍處于賣(mài)方市場(chǎng)，承包商為爭(zhēng)取更多的項(xiàng)目，不得不降低投標(biāo)成本，這就直接導(dǎo)致了承包商在談判過(guò)程中處于被動(dòng)地位，喪失了很多應(yīng)有的權(quán)利和利益。因此，承包商在中標(biāo)情況下，應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)研究，對(duì)合同中的不合理內(nèi)容或者苛刻條款爭(zhēng)取修改權(quán)，提高合同的合理性和公正性。

3.4.2 注重證據(jù)收集工作

證據(jù)是索賠報(bào)告中的重要組成部分，是取得索賠成功的關(guān)鍵要素，缺乏證據(jù)或證據(jù)不足的索賠是不成立的。在建筑工程中，索賠證據(jù)就是工程記錄，包括基礎(chǔ)資料和加工資料。工程記錄是編寫(xiě)索賠報(bào)告的依據(jù)，是解決索賠的依據(jù)，也是提交仲裁聽(tīng)證和裁決的主要參考。市政工程隱蔽工程多，干擾因素復(fù)雜，工序多，因此會(huì)產(chǎn)生大量的材料質(zhì)量證明文件、設(shè)備儀器的質(zhì)檢材料、工序前后的試驗(yàn)和驗(yàn)收材料、施工干擾記錄等，這些都是工程記錄，也是未來(lái)索賠的主要依據(jù)，應(yīng)將其分類(lèi)整理，妥善保管。承包商應(yīng)不斷完善資料記錄和管理制度，對(duì)工程合同文件、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、財(cái)務(wù)收支及其他材料進(jìn)行收集和保管，有意識(shí)地為索賠積累證據(jù)材料。

3.4.3 注重策略

索賠工作是一項(xiàng)復(fù)雜而又嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，同時(shí)也有一定的靈活性。工程索賠要講究策略，堅(jiān)持有理、有利、有節(jié)的原則。有理是指索賠要根據(jù)招標(biāo)文件和合同內(nèi)容提出，并配有足夠的、有效的證據(jù)，本著“誰(shuí)違約、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行責(zé)任劃分。有利是指索賠要講策略，索賠不是產(chǎn)生糾紛，而是通過(guò)有效的預(yù)防措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少更大的損失。投標(biāo)階段，承包商應(yīng)在滿足招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，對(duì)工程的未來(lái)增加量和不確定工程進(jìn)行綜合考慮，提高標(biāo)書(shū)價(jià)格;而對(duì)未來(lái)工程量會(huì)減少或比較明確的項(xiàng)目，可采取合理低價(jià)的方式，使自己的標(biāo)書(shū)在投標(biāo)和未來(lái)索賠中能夠占據(jù)主動(dòng)優(yōu)勢(shì)。有節(jié)是指正確對(duì)待索賠，將其作為減少經(jīng)濟(jì)損失的一種手段，而不能作為賺取利潤(rùn)的方法。因此，在索賠時(shí)，應(yīng)對(duì)該部分損失的產(chǎn)生原因進(jìn)行客觀分析，確定非承包商原因?qū)е碌膿p失，均可要求索賠;但在實(shí)際索賠時(shí)，可靈活處理，當(dāng)索賠金額較小時(shí)，可向業(yè)主進(jìn)行說(shuō)明后，放棄索賠，這樣有利于承包商與業(yè)主、監(jiān)理單位之間友好合作關(guān)系的發(fā)展。

3.5 市政工程索賠措施

3.5.1 成立索賠管理小組

索賠工作是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)而又復(fù)雜的工作，因此企業(yè)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的索賠管理小組，組織精干、穩(wěn)定的人員擔(dān)任索賠工作人員，以提高企業(yè)對(duì)索賠工作經(jīng)驗(yàn)的積累。組成人員要具備以下素質(zhì)：一是熟悉合同內(nèi)容，具有良好的法律意識(shí)和施工經(jīng)驗(yàn)，會(huì)工程成本分析和計(jì)算;二是要有索賠意識(shí)，能夠根據(jù)合同內(nèi)容據(jù)理力爭(zhēng)，保護(hù)企業(yè)的利益。

3.5.2 索賠資料的收集

索賠要以證據(jù)說(shuō)話，因此要做好索賠資料的收集、整理和保存工作。市政工程項(xiàng)目的各類(lèi)文檔應(yīng)派專(zhuān)人負(fù)責(zé)，對(duì)索賠需要的資料和證據(jù)要建立專(zhuān)門(mén)的檔案管理處，并且將與業(yè)主方、分包商、供應(yīng)商相關(guān)的資料分類(lèi)管理。市政工程索賠成功的基礎(chǔ)是充分的事實(shí)和確鑿的證據(jù)，這些都來(lái)自于工程承包和施工過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)文件，因此應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)資料的收集和保存工作。

3.5.3 組織管理人員學(xué)習(xí)合同文件

企業(yè)應(yīng)組織全體管理人員或相關(guān)技術(shù)人員學(xué)習(xí)合同文件，將索賠意識(shí)融入到日常工作當(dāng)中。合同中會(huì)有一些明顯的索賠條款，如設(shè)計(jì)方未按規(guī)定日期交付施工圖樣導(dǎo)致工程延誤產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)給施工方以工期和費(fèi)用補(bǔ)償;而另一些涉及索賠的條款可能較為隱蔽，需要認(rèn)真學(xué)習(xí)，細(xì)致、準(zhǔn)確地了解合同內(nèi)容，防止風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)抓住索賠時(shí)機(jī)，確保企業(yè)的合法權(quán)益得到維護(hù)。

3.5.4 談判技巧

首先，做好談判準(zhǔn)備。認(rèn)真的談判準(zhǔn)備是促進(jìn)談判成功的首要前提，只有知己知彼，才能百戰(zhàn)不殆。承包商代表在同業(yè)主或監(jiān)理部門(mén)開(kāi)展索賠談判時(shí)，應(yīng)對(duì)談判策略和談判證據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一研究，確保其合理性和合法性。談判主要負(fù)責(zé)人員應(yīng)在統(tǒng)一原則的指導(dǎo)下，根據(jù)實(shí)際情況靈活對(duì)策，以爭(zhēng)取最大的主動(dòng)權(quán)。談判小組全體成員應(yīng)注意維護(hù)組長(zhǎng)的權(quán)威，要抓主要矛盾，不斤斤計(jì)較;另外要控制主動(dòng)權(quán)，但不針?shù)h相對(duì)，留有余地。談判的最終決策權(quán)在承包方領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)可采取幕后指揮的方式，防止談判僵局或者被動(dòng)。

其次，注意談判藝術(shù)和談判技巧。態(tài)度強(qiáng)硬或者軟弱的立場(chǎng)都不利于談判，難以取得理想的談判效果。談判時(shí)，應(yīng)采取剛?cè)岵?jì)的節(jié)奏，既要保持一定的原則立場(chǎng)，又要靈活表達(dá)，這樣才能應(yīng)付復(fù)雜的談判局面。另外，談判時(shí)要注意對(duì)方的心理，了解對(duì)方的意圖和底線，不用過(guò)分的話語(yǔ)激怒對(duì)方。談判的主要目的是解決問(wèn)題，而不是激化矛盾，因此談判人員既要以理服人，以證據(jù)服人，又要贏得對(duì)方的理解和尊重，以爭(zhēng)取長(zhǎng)遠(yuǎn)的合作。

最后，采取有進(jìn)有退的策略。在談判中該爭(zhēng)的要爭(zhēng)，該讓的要讓?zhuān)闺p方有得有失，尋求折中的解決辦法;在談判中要有堅(jiān)持到底的精神，經(jīng)受得住挫折的思想準(zhǔn)備，決不能首先退出談判，發(fā)脾氣;對(duì)分歧意見(jiàn)，應(yīng)相互考慮對(duì)方的觀點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。

3.5.5 對(duì)索賠細(xì)節(jié)的處理

在索賠過(guò)程中，需要對(duì)一些細(xì)節(jié)進(jìn)行妥善處理。

主要包括：

①早提索賠還是晚提索賠問(wèn)題。FIDIC編制的合同條件都可要求在索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)及時(shí)遞交索賠申請(qǐng)意向書(shū)，以便工程師及時(shí)調(diào)查和處理。施工方不應(yīng)顧慮害怕索賠會(huì)影響雙方友好合作的氣氛，只要確有證據(jù)即可進(jìn)行索賠。

②大額索賠與小額索賠問(wèn)題，大額索賠肯定是要提的，對(duì)小額索賠可以采取如下策略：如合同條件規(guī)定了提交索賠報(bào)告期限，應(yīng)及時(shí)提交;如未規(guī)定提交期限，則可幾個(gè)月集中提一次以便成批處理。如果總額度很大時(shí)，可將小額度索賠作為索賠談判時(shí)的籌碼，即放棄小的保大的，以使對(duì)方得到一些滿足。

③分散還是集中提交索賠報(bào)告的問(wèn)題。一般分散及時(shí)提交為好，以免業(yè)主感到索賠額度過(guò)多，最好是分散提出并督促業(yè)主方及時(shí)解決。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著建筑工程施工管理的正規(guī)化和先進(jìn)化，承包商、業(yè)主和工程監(jiān)理都提高了對(duì)工程索賠的重視程度，索賠不僅可以減少企業(yè)的成本損失，還能提高企業(yè)的內(nèi)部管理水平，是企業(yè)生存和發(fā)展的需要，也是我國(guó)建筑工程項(xiàng)目管理發(fā)展的必經(jīng)階段。索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而又專(zhuān)業(yè)的工作，為確保索賠成功，企業(yè)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的索賠管理小組，通過(guò)組織學(xué)習(xí)，使管理人員對(duì)合同內(nèi)容有充分了解，積極采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并及時(shí)抓住索賠時(shí)機(jī)，減少企業(yè)的施工成本，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。

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