徐婧 吳彬

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100;山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014;山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

基于國際比較視角的中國制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷分析

徐婧 吳彬

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100;山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014;山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

一國的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)表明了該國出口的產(chǎn)品范圍和技術(shù)含量。應(yīng)用擴(kuò)展后的Hausmann模型測度表明:1995-2011年中國制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)得到了一定程度的優(yōu)化，但仍處于“中等偏下”水平。建議選擇促進(jìn)深度融入國際分工體系和培育技術(shù)升級內(nèi)生動(dòng)力的政策，以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化。

出口技術(shù)結(jié)構(gòu);出口復(fù)雜度;出口國內(nèi)增值;技術(shù)升級內(nèi)生動(dòng)力

30多年來，中國依托勞動(dòng)要素稟賦優(yōu)勢，通過承接來自發(fā)達(dá)國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的制造與加工環(huán)節(jié)，積極融入跨國公司主導(dǎo)的國際分工體系，締造了出口貿(mào)易持續(xù)快速增長的奇跡。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1978年，中國出口貿(mào)易額僅為97．5億美元，占世界出口總額的0．74%，而2013年的出口貿(mào)易額則攀升至22100．2億美元，占世界出口總額的11．74%。早在2009年，中國已經(jīng)超越德國，位居貨物貿(mào)易出口額世界第一，成為名副其實(shí)的出口貿(mào)易大國。

出口規(guī)模迅速擴(kuò)張的過程也是中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的過程。一方面，中國出口的主導(dǎo)產(chǎn)品已從勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，2005年高技術(shù)產(chǎn)品出口占當(dāng)年貨物出口總額的31．68%，占高技術(shù)產(chǎn)品世界市場的14．39%;另一方面，中國出口產(chǎn)品范圍越來越廣泛，幾乎遍布了所有的貿(mào)易部門，與G3國家(美國、歐盟和日本)相比，1996-2005年三國出口而中國未出口的產(chǎn)品種類從101種降到83種，分別占產(chǎn)品種類總數(shù)的2．44%和1．97%(Wang和Wei，2008)①Wang Zhi and Shang-Jin Wei．，The Rising Sophistication in China’s Exports:Assessing the Roles of Processing Trade，F(xiàn)oreign Invested Firms，Human Capital and Government Policies．Working Paper for the NBER Conference on China’s Growing Role in World Trade，2008．。這些變化是否說明中國出口商品的技術(shù)水平在不斷提升?中國的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)已與發(fā)達(dá)國家同步?在轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的背景下，需要從比較分析的視角尋找這些問題的準(zhǔn)確答案。

一、文獻(xiàn)回顧

出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測度方法主要有出口商品技術(shù)分類和指標(biāo)測度兩種。出口商品技術(shù)分類方法通常是按照不同標(biāo)準(zhǔn)對出口產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)分類，通過考察不同技術(shù)類別的出口商品構(gòu)成變化來表示出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。OECD(1994)以R＆D強(qiáng)度為標(biāo)準(zhǔn)將制造業(yè)分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)4大類別。Lall (2000)則綜合了技術(shù)活動(dòng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和進(jìn)入壁壘等因素在產(chǎn)品競爭優(yōu)勢中的作用，將SITC Rev．2三位數(shù)代碼237種產(chǎn)品劃分為初級產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、低技術(shù)制成品、中等技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品②Lall sanjaya．The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，1985-1998．Oxford Development Studies，2000，28(3):337-369．。近期的一些文獻(xiàn)如Lall(2006)①Lall Sanjaya，John Weiss，and Jinkang Zhang．The“Sophistication”of Exports:A New Trade Measure，World Development，2006，34(2):222 -237．和樊綱等(2006)②樊綱等:《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析:貿(mào)易品的技術(shù)分布》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第8期。則是按照技術(shù)含量的不同將產(chǎn)品分為不同的技術(shù)等級。Lall就發(fā)現(xiàn)中國在低技術(shù)水平產(chǎn)品組的世界市場份額最高，隨著技術(shù)含量的提升，中國的市場份額呈現(xiàn)遞減的趨勢。樊綱等也發(fā)現(xiàn)中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口雖然有所增長，但還遠(yuǎn)不是出口最重要的組成部分。

最常使用的指標(biāo)測度方法是Hausmann(2005)③Hausmann Ricardo，Jason Hwang and Dani Rodrik．What You Export Matters．Journal of Economic Growth，2005，12(1):1-25．提出的出口復(fù)雜度指數(shù)和Schott(2008)④Schott P．The Relative Sophistication of Chinese Exports．Economic Policy，2008，53:5-40．提出的出口相似度指數(shù)。出口復(fù)雜度指標(biāo)的構(gòu)建思路遵循了比較優(yōu)勢原理:一國分工生產(chǎn)和出口的產(chǎn)品種類取決于該國生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對成本。生產(chǎn)率水平較高的國家，其工資率和人均收入水平也較高，該國將憑借其技術(shù)優(yōu)勢在高技術(shù)含量的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢;而生產(chǎn)率水平較低的國家，將依靠其勞動(dòng)成本優(yōu)勢生產(chǎn)和出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。因而，技術(shù)含量越高的產(chǎn)品，越是來自于高收入國家。在此基礎(chǔ)上，Hausmann以標(biāo)準(zhǔn)化的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)為權(quán)重，通過對出口國的人均收入加權(quán)求和的方式，為產(chǎn)品間接測得一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，以表征產(chǎn)品的技術(shù)含量。出口相似度指數(shù)測度的是一國與參照國出口商品籃子的重疊程度，因而其實(shí)際考察的是兩國間的相對技術(shù)差距。Schott以該指數(shù)定義產(chǎn)品間出口復(fù)雜度。計(jì)算方法為:表示t年度c國和d國某種制成品p的出口額占其出口總額的比重。ESI取值［0，1］，當(dāng)d國為

一技術(shù)領(lǐng)先國時(shí)，取值越趨近于1，說明c國出口復(fù)雜度越高。利用這兩種不同的指標(biāo)，Rodrik(2006)⑤Rodrik Dani．What Is So Special about China’s Exports?China＆World Economy，2006，15(5):18-37．和Schott均發(fā)現(xiàn)中國出口的復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了與中國人均收入水平相似的國家。

目前針對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測度的方法都是建立在傳統(tǒng)貿(mào)易總量的統(tǒng)計(jì)方法上。20世紀(jì)60年代之后，原本集中于一國的產(chǎn)品生產(chǎn)過程日益被縱向分割為多個(gè)環(huán)節(jié)、工序或區(qū)段，并在具有不同比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)水平分布，這種現(xiàn)象被稱為垂直專業(yè)化分工⑥國內(nèi)外學(xué)者在研究這一生產(chǎn)環(huán)節(jié)全球分布并通過垂直貿(mào)易鏈相互連結(jié)的現(xiàn)象時(shí)使用了不同的術(shù)語進(jìn)行描述如國際生產(chǎn)分割(Jones＆Kierzkowski，1990)、產(chǎn)品內(nèi)分工(Davis，1995;Arndt，1997、1998)、價(jià)值鏈切片(Krugman，1996)、多階段生產(chǎn)(Antweilier＆Trefler，1997)、外包和離岸外包(Grossman＆Helpman，2002、2004、2005)和全球生產(chǎn)分享(Feenstra and Hanson，2003)等。。在這種新型分工方式下，中間產(chǎn)品會(huì)多次跨越國界流動(dòng)，這就使得基于關(guān)境、總值的傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法產(chǎn)生了大量的“重復(fù)計(jì)算”，而這種統(tǒng)計(jì)方法下得到的一國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測度也會(huì)存在“統(tǒng)計(jì)假象”。如Van Assche和Gangnes(2010)⑦Van Assche．＆Gangnes B．Electronics Production Upgrading:Is China Exceptional?Applied Economics Letters，2010，17(4/6):477-482．就認(rèn)為中國出口的高復(fù)雜度僅僅反映了在加工貿(mào)易中進(jìn)口中間產(chǎn)品的高技術(shù)含量。如何在垂直專業(yè)化分工背景下剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品的影響將是未來出口技術(shù)結(jié)構(gòu)研究的一個(gè)重要方向。

二、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測度的模型擴(kuò)展及數(shù)據(jù)來源

為了消除“統(tǒng)計(jì)假象”對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測度的影響，本文引入出口的國內(nèi)增值擴(kuò)展Hausmann的出口復(fù)雜度指數(shù)。目前，眾多學(xué)者、國際組織與機(jī)構(gòu)都提出以“增加值”為口徑對貿(mào)易進(jìn)行核算，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法的缺陷(賈懷勤，2012⑧賈懷勤:《中國貿(mào)易統(tǒng)計(jì)如何應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)——將增加值引入貿(mào)易統(tǒng)計(jì):改革還是改進(jìn)?》，《統(tǒng)計(jì)研究》2012年第5期。;OECD＆WTO，2008;WTO＆IDE-JETRO，2011等)。貿(mào)易增加值指的是貿(mào)易中的國內(nèi)和國外增加值，以出口為例，出口的國內(nèi)增加值(也稱為國內(nèi)含量)是指在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中國內(nèi)各要素的價(jià)值貢獻(xiàn)，它等于出口品總值減去直接和間接進(jìn)口中間產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值。從方法論的角度來看，這與采用生產(chǎn)法核算部門GDP的方法并無本質(zhì)上的區(qū)別。國內(nèi)增值包括直接國內(nèi)增值(出口品總值、進(jìn)口和國內(nèi)中間產(chǎn)品和服務(wù))和間接國內(nèi)增值(國內(nèi)中間產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)中產(chǎn)生的國內(nèi)價(jià)值增值)。直接和間接進(jìn)口中間產(chǎn)品和服務(wù)即為出口中的國外價(jià)值增值。出口的國內(nèi)增值數(shù)字可以真實(shí)反映一國貿(mào)易的實(shí)際規(guī)模，還原世界貿(mào)易的原貌、國際分工格局和貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際貢獻(xiàn)。

(一)模型擴(kuò)展

借鑒Koopman et al．(2010)貿(mào)易增加值的核算方法，基于一個(gè)包含G個(gè)國家N個(gè)行業(yè)的全球投入產(chǎn)出模型，我們可以在一國出口總額中分解出國內(nèi)增值部分:

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)Hausmann構(gòu)建某一制成品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù):

產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)還可以被加總到制造業(yè)整體層面:

ESIr表示r國制造業(yè)的出口復(fù)雜度，DVkr/∑kDVkr表示以增加值度量的r國k產(chǎn)品出口額占本國制造業(yè)出口總額的比重。

(二)數(shù)據(jù)來源

分解出口中的國內(nèi)增值時(shí)使用的全球投入產(chǎn)出表和各國制造業(yè)出口數(shù)據(jù)來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包括世界投入產(chǎn)出表、各國投入產(chǎn)出表、社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶和環(huán)境賬戶，包含了占全球GDP85%以上的40個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體①40個(gè)經(jīng)濟(jì)體包括:AUS(澳大利亞)、AUT(奧地利)、BEL(比利時(shí))、BGR(保加利亞)、BRA(巴西)、CAN(加拿大)、CHN(中國)、CYP(塞浦路斯)、CZE(捷克)、DEU(德國)、DNK(丹麥)、ESP(西班牙)、EST(愛沙尼亞)、FIN(芬蘭)、FRA(法國)、GBR(英國)、GRC(希臘)、HUN(匈牙利)、IDN(印度尼西亞)、IND(印度)、IRL(愛爾蘭)、ITA(意大利)、JPN(日本)、KOR(韓國)、LTU(立宛陶)、LUX(盧森堡)、LVA(拉托維亞)、MEX(墨西哥)、MLT(馬耳他)、NLD(荷蘭)、POL(波蘭)、PRT(葡萄牙)、ROM(羅馬尼亞)、RUS(俄羅斯)、SVK(斯洛伐克)、SVN(斯洛文尼亞)、SWE(瑞典)、TUR(土耳其)、TWN(臺(tái)灣)和USA(美國)。、35個(gè)行業(yè)1995-2011年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，行業(yè)的分類依據(jù)歐盟經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn):第一版(NACE rev 1)，其中制造業(yè)部門14個(gè)。人均GDP數(shù)據(jù)使用的世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)集(WDI)中基于購買力平價(jià)的人均GDP。因?yàn)閃DI中缺少臺(tái)灣地區(qū)的數(shù)據(jù)，臺(tái)灣地區(qū)的人均GDP數(shù)據(jù)來自各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、基于中國制造業(yè)數(shù)據(jù)的計(jì)算結(jié)果與比較分析

(一)中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的總體變化趨勢

如圖1所示，1995-2011年中國制造業(yè)的出口復(fù)雜度呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢:1995-2008年增長期，2008-2009年下調(diào)期以及2009-2011年的恢復(fù)期。1995-2000年是中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的一個(gè)快速增長期，出口復(fù)雜度從1995年的20777．9美元增至2000年的24638．92美元，年均增速達(dá)到3．46%。2001-2008年中國出口復(fù)雜度的提升速度有所放緩，年均增速降至2．79%，在這一時(shí)期中中國出口貿(mào)易經(jīng)歷了“爆炸式”增長，自2001年底中國加入WTO以來，中國貨物貿(mào)易出口從2660．98億美元增至2008年的14306．93億美元，年均增速達(dá)到27%，但出口貿(mào)易的迅速擴(kuò)張卻沒有相應(yīng)帶來出口復(fù)雜度的快速提升，這說明我們應(yīng)該審慎評估加入WTO后貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)展帶來的實(shí)際收益。始于2008年的全球金融危機(jī)對中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響在2009年開始體現(xiàn)，但到2010年中國已經(jīng)開始擺脫危機(jī)產(chǎn)生的負(fù)面影響，制造業(yè)出口復(fù)雜度從2009年的28519．33美元逐漸恢復(fù)到2011年的29656．86美元。

(二)中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的國際比較

將中國制造業(yè)出口復(fù)雜度與其他樣本國家(地區(qū))進(jìn)行橫向比較能更準(zhǔn)確的反映出中國制造業(yè)在國際分工中的地位，如果中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的提升速度低于其他國家，即使中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的絕對數(shù)值有所增長，中國制造業(yè)在國際分工中的地位也會(huì)有所下降。

由表1可知，出口復(fù)雜度較高的國家多為發(fā)達(dá)國家，1995、2008和2011年排名前十位的都是發(fā)達(dá)國家，排名最末的則一直是立宛陶、印度尼西亞等發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家排名變動(dòng)較大，說明發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的國際競爭較為激烈;在14個(gè)發(fā)展中國家中，其出口復(fù)雜度的排名較為固定，1997年之后巴西一直位于發(fā)展中國家中的首位，其次為斯洛伐克、墨西哥和波蘭。從出口復(fù)雜度的增速來看，增長較快的多為發(fā)展中國家，這使得發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的差距呈現(xiàn)出逐漸縮小的趨勢，從1995年的4．35%，降為2011年的3．24%①發(fā)展中國家包括:保加利亞、巴西、中國、愛沙尼亞、印度尼西亞、印度、立宛陶、拉托維亞、墨西哥、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、土耳其，其余26國為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。。

圖11995 -2011中國制造業(yè)出口復(fù)雜度變動(dòng)趨勢

通過與其他樣本國家(地區(qū))對比可知，雖然1995-2011年間中國出口復(fù)雜度有所提高，但到2008年時(shí)也只是略高于發(fā)展中國家的平均水平，不但低于發(fā)達(dá)國家均值，與世界平均水平相比也有較大差距。在樣本國家(地區(qū))中的排名變化不大，基本都在30名以外。但由于中國出口復(fù)雜度的增速較快，與復(fù)雜度最高的國家相比，技術(shù)差距在不斷縮小，從1995年的8．76%降至2011年的6．41%，與排名前20位國家的平均水平相比，差距也呈現(xiàn)出了縮小的趨勢，從1995年的6．43%縮小到2011年的3．45%。

表1 40個(gè)經(jīng)濟(jì)體歷年出口復(fù)雜度(單位:美元，%)

注:本文計(jì)算了各經(jīng)濟(jì)體1995-2011年制造業(yè)的出口復(fù)雜度，限于篇幅，僅給出1995、2008和2011年的計(jì)算結(jié)果，41、42和43欄分別是發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和世界制造業(yè)出口復(fù)雜度的平均值，44欄是中國與排名第一位的國家出口復(fù)雜度的相對差額，45欄是中國與排名前20國家出口復(fù)雜度平均值的相對差額。另外，表中還列出了17年間各經(jīng)濟(jì)體出口復(fù)雜度均值和增長速度。數(shù)據(jù)來源:世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫。上表由作者自行計(jì)算制作

四、結(jié)論與建議

Hausmann模型使我們能夠動(dòng)態(tài)研究一國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的變遷，從出口總額中分解出國內(nèi)增值部分剔除了傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法產(chǎn)生的“重復(fù)計(jì)算”，避免了出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測度中的“統(tǒng)計(jì)假象”。本文利用擴(kuò)展的Hausmann模型對中國制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測度，得出如下研究結(jié)論:

1．1995-2011年間，中國制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)得到了一定程度的優(yōu)化，表現(xiàn)為由于出口復(fù)雜度提升速度較快，制造業(yè)技術(shù)與發(fā)達(dá)國家差距在逐漸縮小。

2．中國制造業(yè)的出口技術(shù)仍處于“中等偏下”水平，表現(xiàn)為出口復(fù)雜度一直低于世界平均水平，在樣本中的排名也處于偏下位置。

H-O理論表明，一國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和技術(shù)水平，取決于該國的相對要素稟賦。要實(shí)現(xiàn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)對發(fā)達(dá)國家的“趕超”，必須注重高級要素的積累，構(gòu)建動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。根據(jù)研究結(jié)論，提出兩點(diǎn)政策建議:

1．亞洲四小龍的成功案例已經(jīng)證明，積極融入國際分工體系對出口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有巨大的推動(dòng)作用。由于技術(shù)進(jìn)步主要來源于自主創(chuàng)新及外部技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，要實(shí)現(xiàn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，必須進(jìn)一步融入國際分工體系，充分利用全球創(chuàng)新資源，攀升至價(jià)值鏈高端。

2．鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)，重視人力資本積累，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制，培育出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)生動(dòng)力。研發(fā)資本是知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基本投入，人力資本是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主要載體。研發(fā)資本投入和人力資本積累一方面能夠提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，直接促進(jìn)知識(shí)資本的積累;同時(shí)也可以增進(jìn)技術(shù)吸收能力，加快國際研發(fā)溢出，從而促進(jìn)一國出口技術(shù)水平的升級。良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不僅可以促進(jìn)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，也可以激勵(lì)跨國公司采用更先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝，從而產(chǎn)生更有效的技術(shù)溢出。

(責(zé)任編輯:張婧)

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1003-4145［2015］04-0153-05

2015-01-15

徐婧(1978—)，女，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易理論與政策。吳彬(1962—)，男，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)镕DI與管理經(jīng)濟(jì)學(xué)。

本文系山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):11DJJZ02)和山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):ZR2011GL022)的階段性研究成果。