高香玉

2015年8月31日，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布。全國人大常委會對1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了大幅修改，修改達(dá)44處之多，整部法律從37條擴(kuò)展到52條，這充分體現(xiàn)了國家對科技成果轉(zhuǎn)化問題的重視。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對顯著提升我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平、充分實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)力促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”均具有重要而深遠(yuǎn)的影響。修改后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于10月1日實施，掌握和運(yùn)用新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的關(guān)鍵內(nèi)容，對進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作具有重要意義。具體而言，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》有如下六大亮點(diǎn)：

一、釋放活力，下放三權(quán)

本次修改《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的一項重要內(nèi)容就是解決科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)過程中的國有資產(chǎn)管理問題。國有企業(yè)的科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、運(yùn)營等管理問題，可以通過《企業(yè)國有資產(chǎn)法》解決。在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改之前，有關(guān)國有資產(chǎn)的管理辦法未將有形財產(chǎn)和科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行區(qū)別對待，這嚴(yán)重阻滯了國有科研單位和高校科技成果轉(zhuǎn)化工作。其具體表現(xiàn)就是科研機(jī)構(gòu)或高等院校使用、處置科技成果需要層層繁瑣的審批，容易喪失科技成果處置的有利時機(jī)；科研機(jī)構(gòu)或高校的科技成果處置收益需要全部上繳國庫，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)喪失轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。因此，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的一大亮點(diǎn)就是打破科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的主要體制障礙。該法第十八條規(guī)定：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。”第四十三條規(guī)定：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。”上述兩條規(guī)定放權(quán)于科研機(jī)構(gòu)和高校，確保了其真正擁有科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，是本次修法最有“含金量”的條文。

二、協(xié)議優(yōu)先，提高獎酬

由于科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化自身的特點(diǎn)，科技成果通常屬于職務(wù)科技成果，科技成果的轉(zhuǎn)化也通常是在單位的轉(zhuǎn)化人員或科研人員的努力下才能完成?？蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng)造者，又是科技成果轉(zhuǎn)化的積極推動者和重要實施者。建立和完善激勵科研人員和轉(zhuǎn)化人員轉(zhuǎn)化科技成果的法律制度和措施，對于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)科技成果的市場價值具有極為重要的意義。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》主要從三個方面健全和完善了科研人員和轉(zhuǎn)化人員的職務(wù)科技成果獎酬制度。一是大幅提升了法定獎酬的比例。1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十九條和第三十條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵最低標(biāo)準(zhǔn)是轉(zhuǎn)讓凈收入的20%；新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則規(guī)定以轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資的方式轉(zhuǎn)化的科技成果，獎勵和報酬的最低限是轉(zhuǎn)讓凈收入、許可凈收入或作價出資獲得的股份、出資比例的50%。二是單位與科技人員或轉(zhuǎn)化人員關(guān)于獎酬標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)額問題，可以進(jìn)行約定，并且約定優(yōu)先。但有一個例外，即國有科研機(jī)構(gòu)、高等院校制定的獎勵和報酬規(guī)定或與發(fā)明人、轉(zhuǎn)化人員約定的獎勵和報酬標(biāo)準(zhǔn)不得低于上述法定標(biāo)準(zhǔn)。三是國有企業(yè)、事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬支出雖然應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。這一點(diǎn)對于國有企業(yè)、事業(yè)單位極為重要，因為國有企業(yè)、事業(yè)單位均有工資總額額度的限制，如果加大對科研人員或轉(zhuǎn)化人員的獎勵力度，那么在工資總額的限制下，就可能需要降低其他職工的工資，不利于本單位的和諧穩(wěn)定。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定科技成果獎酬支出不受工資總額限制，能夠使國有企業(yè)、事業(yè)單位在不影響其他職工工資利益的前提下，真正落實對科研人員和轉(zhuǎn)化人員的獎勵報酬制度。

三、面向市場，資助研發(fā)

目前我國科研經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)超過了一萬億，占國家GDP的2%，且財政科研經(jīng)費(fèi)占全國科研經(jīng)費(fèi)50%以上。特別是我國科研機(jī)構(gòu)或高校的研究課題主要來自于國家財政資助，而國家在制定科技研究規(guī)劃時考慮的主要是宏觀性、全局性、國際性的科技問題，與企業(yè)的實際需求距離較遠(yuǎn)，因此，我國科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的科技成果就難以被企業(yè)認(rèn)可和接受，其科技成果利用率較為低下。為了改變這種情況，從源頭上促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條明確規(guī)定：利用財政資金設(shè)立應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)科技項目，有關(guān)行政部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善科研組織管理方式，在制定相關(guān)科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實施應(yīng)用類科技項目時，應(yīng)當(dāng)明確項目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。當(dāng)然，企業(yè)或相關(guān)企業(yè)協(xié)會也應(yīng)增強(qiáng)自身的參與能力，在國家制定有關(guān)科技規(guī)劃、計劃或項目指南時，能夠有效參與其中，發(fā)出真正的市場的聲音。

四、成果分享，科技報告

科技研發(fā)必須站在“巨人的肩膀上”。同時，科技成果本質(zhì)是一種技術(shù)信息，其表現(xiàn)形式主要是技術(shù)文獻(xiàn)資料，而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化首先需要促進(jìn)技術(shù)信息的傳播、擴(kuò)散。因此，為了夯實我國科技研發(fā)的基礎(chǔ)，增強(qiáng)科技信息傳播的能力，進(jìn)而促進(jìn)科技進(jìn)步和科技成果的轉(zhuǎn)化利用，我國亟需建立全面權(quán)威的以科技報告和知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)信息為基礎(chǔ)的國家級科技成果信息體系。作為一項重要舉措，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》具體規(guī)定了涉及科技成果的科技報告制度，該法第十一條明確規(guī)定；國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。對不予公布的信息，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時告知相關(guān)科技項目承擔(dān)者。利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時提交相關(guān)科技報告，并將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。國家鼓勵利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者提交相關(guān)科技報告，將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，縣級以上人民政府負(fù)責(zé)相關(guān)工作的部門應(yīng)當(dāng)為其提供方便。目前，我國現(xiàn)實的情況是：科技信息由國家多個部門分別掌握，條塊分割嚴(yán)重。如僅科技部下屬的中國科技信息研究所就至少建立了兩個科技報告平臺，分別是國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)和國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫；國家知識產(chǎn)權(quán)局掌握著申請專利的技術(shù)信息及相關(guān)權(quán)利信息以及集成電路布圖設(shè)計的相關(guān)權(quán)利信息；農(nóng)業(yè)部和國家林業(yè)局分別掌握農(nóng)業(yè)植物新品種信息和林業(yè)植物新品種信息；中國版權(quán)保護(hù)中心掌握計算機(jī)軟件和普通作品的登記信息；其他部門還建立了大量的各自系統(tǒng)的科技成果匯集信息系統(tǒng)。這種分散的科技成果報告體系和信息系統(tǒng)非常不利于技術(shù)研發(fā)者或使用者的檢索、分析。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)勃興之前，由于通訊和信息共享等方面的限制，上述情況的存在具有一定的合理性，但是在網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)已經(jīng)非常成熟發(fā)達(dá)的今天，這種情況的繼續(xù)顯然不利于科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，國家應(yīng)該對掌握在多個部門的科技信息進(jìn)行全面整合，統(tǒng)籌規(guī)劃，形成一個統(tǒng)一的國家級的科技成果信息數(shù)據(jù)庫。當(dāng)然，實現(xiàn)這個設(shè)想，會存在各種阻力和障礙，可能需要一個過程。我們認(rèn)為，即使不能立即建立國家統(tǒng)一的科技成果信息平臺，但至少可以由一個部門進(jìn)行牽頭，對技術(shù)信息的發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)和形式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，并對查詢檢索的入口進(jìn)行統(tǒng)一，這樣能極大地方便創(chuàng)新者和技術(shù)使用者。

五、補(bǔ)償風(fēng)險，提升融資

科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用需要大量資金支持。根據(jù)資金來源不同，科技成果轉(zhuǎn)化的融資方式主要有以下幾種：一是風(fēng)險投資，主要是企業(yè)或社會資本針對成長性較好、風(fēng)險較高的科技成果進(jìn)行投資，成立目標(biāo)公司，利用擁有的股權(quán)促使科技成果產(chǎn)業(yè)化、市場化；二是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，一般是企業(yè)為了轉(zhuǎn)化自身或他人的科技成果而以該科技成果的知識產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)從銀行獲得相應(yīng)貸款；三是上市融資，即科技企業(yè)以在證券市場發(fā)行股票的方式，募集科技成果轉(zhuǎn)化資金。由于科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)自身的特點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險投資和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，均需要承擔(dān)較高的財務(wù)風(fēng)險，因此，無論是風(fēng)險投資還是銀行均對此比較謹(jǐn)慎。為了降低科技成果轉(zhuǎn)化的融資難度，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》主要從風(fēng)險補(bǔ)償?shù)冉嵌茸隽丝紤]。該法第三十八條規(guī)定：國家鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化項目。國家設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。第三十九條規(guī)定：國家鼓勵設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者風(fēng)險基金，其資金來源由國家、地方、企業(yè)、事業(yè)單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風(fēng)險、高產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)化，加速重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化。第三十五條至第三十七條還分別規(guī)定：國家鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在組織形式、管理機(jī)制、金融產(chǎn)品和服務(wù)等方面進(jìn)行創(chuàng)新，鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持；國家鼓勵政策性金融機(jī)構(gòu)采取措施，加大對科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持；國家鼓勵保險機(jī)構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的保險品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險服務(wù)；國家完善多層次資本市場，支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行融資。當(dāng)然，上述規(guī)定原則性較強(qiáng)，還需要國家和有關(guān)部門抓緊工作，確保上述舉措盡快落地。

六、健全市場，促進(jìn)交易

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化需要高效和權(quán)威的科技市場。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國科技市場已初步形成由科技市場政策法規(guī)體系、監(jiān)督管理體系和技術(shù)交易服務(wù)體系組成的基本運(yùn)行架構(gòu)，各方面均取得了顯著成就。目前，我國科技市場管理體系和交易服務(wù)體系穩(wěn)步發(fā)展， 全國現(xiàn)有技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)800多家，技術(shù)交易和服務(wù)機(jī)構(gòu)近2萬家，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所近40家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)274家，中國創(chuàng)新驛站站點(diǎn)83家。我國科技市場交易規(guī)模不斷擴(kuò)大， 僅2012年全國成交技術(shù)合同282242項，成交額達(dá)到6437億元，成交金額占當(dāng)年全國R&D投入約三分之二。為了進(jìn)一步推動科技市場的發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》首次從法律上對科技市場的發(fā)展問題做出了明確規(guī)定。該法第三十條規(guī)定：國家培育和發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務(wù)過程中知悉的國家秘密和當(dāng)事人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。另外，該法第三十一條和第三十二條還分別規(guī)定：國家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設(shè)公共研究開發(fā)平臺，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗和工業(yè)性試驗、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)；第三十二條國家支持科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園等科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、研究開發(fā)與管理咨詢等服務(wù)。

“徒法不足以自行”。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》有的規(guī)則規(guī)定得非常具體，可以直接加以適用，而有的條款則固定得較為原則，不能進(jìn)行直接適用，還需要有關(guān)部門制定更加詳細(xì)的實施細(xì)則。無論何種情況，均需要科技成果權(quán)利人、發(fā)明人、轉(zhuǎn)化人員和政府管理人員認(rèn)真理解法律的主要內(nèi)容及其背后的意義，并積極加以適用。唯如此，才能真正迸發(fā)制度紅利，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展。