董宇華

摘 要：文章采取規(guī)范研究視角，對在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進行了分析論證，旨在構(gòu)筑適宜科研單位發(fā)展的規(guī)范化、動態(tài)化內(nèi)控管理體系。

關(guān)鍵詞：科研單位 內(nèi)控管理 PDCA管理模式

中圖分類號：F204

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）11-065-01

科研單位內(nèi)控管理水平不僅關(guān)系到科研的效率和成效，也關(guān)系到國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及科教興國戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略有效實施，是科研單位管理核心內(nèi)容。本文采取規(guī)范研究視角，對在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進行了分析論證，旨在構(gòu)筑適宜科研單位發(fā)展的規(guī)范化、動態(tài)化內(nèi)控管理體系。

一、引入必要性分析

PDCA（計劃、執(zhí)行、檢查、處理）管理模式是通過制定計劃、組織實施、檢查結(jié)果和問題處理的閉環(huán)管理模式。該管理模式目前被廣泛使用，如日本政府在研究開發(fā)體系的效率、效果的評價中，采用PDCA管理模式，將本階段評價結(jié)果應用于下一階段的政策制定。

我國科研管理體制行政化特點明顯，科研單位的科研項目、科研經(jīng)費等管理不規(guī)范問題時有發(fā)生，尤其是在科研單位內(nèi)控管理中，對效率及效果的評價不嚴格、不規(guī)范，缺乏有效的績效評價及管理體系，對科研成果的最終實現(xiàn)的效果疏于有效評價及監(jiān)督，造成為科研而科研，甚至有的是為套取科研經(jīng)費而科研，這些問題的解決首要的是制定科學的、符合客觀實際的行之有效的制度體系，尤其是科研單位的內(nèi)控管理體系。PDCA管理模式，以效率和效果為中心，實現(xiàn)了從計劃到結(jié)果實效的閉環(huán)動態(tài)管理，以強化最終的客觀績效為最終評價結(jié)果，能夠很好地解決科研單位內(nèi)控管理中的現(xiàn)實問題，是提升科研單位內(nèi)控管理有效的制度安排，具體體現(xiàn)在：

一是有利于構(gòu)筑管理制度體系。PDCA管理模式包括制定計劃、組織執(zhí)行、檢查結(jié)果、問題處理四個環(huán)節(jié)，應用在科研單位內(nèi)控管理，將科研單位的各項管理制度按照科研項目的工作流程貫穿起來，有利于構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的科研單位的內(nèi)控管理的制度體系，實現(xiàn)科研項目的計劃、執(zhí)行、檢查及處理的全方位的管理體系。

二是有利于實施動態(tài)管理模式。PDCA管理模式應用在科研單位的內(nèi)控管理，可以在不同層面實現(xiàn)計劃、執(zhí)行、檢查、處理的PDCA管理閉環(huán)，例如在科研單位的整體層面、在科研單位的一個研究所層面，在具體一個科研項目層面，或者在一個大型科研項目的一個環(huán)節(jié)、一個階段都可以實施PDCA管理，實現(xiàn)科研單位內(nèi)控的動態(tài)化管理及循環(huán)管理。

三是有利于強化科研績效管理。PDCA管理模式的核心思想注重發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，注重對效率及效果的客觀及時評價，并及時將評價結(jié)果應用在政策制定等管理的重要方面。在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式，有利于對科研的效率及效果，尤其是對取得科研成果的實效進行追蹤評價，有效地完善了科研單位績效內(nèi)控管理制度體系，促進科研績效提升。

二、引入實施操作建議

針對我國科研單位內(nèi)控管理實際，以及各國將PDCA管理模式引入到科研管理的經(jīng)驗，在我國科研單位引入PDCA管理模式在實施操作中建議如下：

一是用PDCA理念及思想改善科研單位內(nèi)控管理的制度及流程。用PDCA管理模式對現(xiàn)有內(nèi)控管理制度、流程、績效評價的管理要素、管理內(nèi)容進行評估分析及檢查，提出完善修改的具體方案措施。依靠PDCA管理模式的思想及理念，對科研單位整體的內(nèi)控管理制度流程進行重新評估及設計，構(gòu)筑適宜我國科研單位內(nèi)控管理的制度及流程體系，讓PDCA管理思想滲透到內(nèi)控管理的各個流程及各個環(huán)節(jié)。

二是在科研單位不同層面構(gòu)筑PDCA內(nèi)控管理體系。不僅在我國科研單位內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，而要在科研單位內(nèi)控管理的不同層面實施PDCA管理，形成動態(tài)化、管理閉環(huán)的內(nèi)控管理。在科研項目的具體目標設定、中長期目標設定，引入PDCA管理模式。從科研成果角度引入PDCA管理模式：主要內(nèi)容在科研項目開始前進行事前評價，主要內(nèi)容是對研究目標及其采取的方法措施進行評價;結(jié)果評價主要內(nèi)容是對研究成果進行全面評價;追蹤評價主要是研究成果取得的主要實效評價。從研究實施角度的PDCA管理：各項工作的程序化，總項目、子項目等目標及流程的設定，以及相互關(guān)系的明確，以及對這些的相應評價。

本文論述了在科研單位內(nèi)控管理中，嘗試引入PDCA管理模式，不僅有利于提高科研單位的內(nèi)控管理水平，更有助于科研效率及效果的提升。同時，我國科研單位引入PDCA管理模式，將會有助于科教興國戰(zhàn)略的有效實施。

（作者單位：中國石油集團鉆井工程技術(shù)研究院 北京 102206）（責編：賈偉）