作者簡(jiǎn)介：檀明（1990- ），男，漢，安徽安慶人，碩士研究生在讀，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究方向：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。

摘要：2006年世界銀行提出“中等收入陷阱”概念，近期，我國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)樓繼偉表示，中國(guó)在未來(lái)的5年或10年有50%以上的可能性會(huì)滑入中等收入陷阱，使得這一問(wèn)題得到了各領(lǐng)域的關(guān)注。中國(guó)要跨越“中等收入陷阱”，首先要有清醒的理論認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的升級(jí)以及制度紅利的釋放乃至技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率的提高，這些都為日韓兩國(guó)的跨越奠定了基調(diào)。再結(jié)合日本、韓國(guó)關(guān)于跨越“中等收入陷阱”的具體做法的分析，通過(guò)與他國(guó)比較，吸取日韓成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行比較借鑒，旨在為我國(guó)跨越“中等收入陷阱”提供對(duì)策支持。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；供給與需求；日本；韓國(guó)；政策建議

一、引言

2006年，世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出中等收入陷阱 （ Middle Income Trap）概念，它是指使各經(jīng)濟(jì)體賴以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長(zhǎng)為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對(duì)于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被原有的增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，人均國(guó)民收人難以突破10000美元的上限，一國(guó)很容易進(jìn)人經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的停滯徘徊期[1]。中等收入陷阱通常表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過(guò)度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等主要特征[2]。按照世界銀行2008年最新收入分組標(biāo)準(zhǔn)，人均國(guó)民收入小于905美元的國(guó)家為低收入國(guó)家，從906美元到11115美元左右的國(guó)家屬于中等收入國(guó)家。

其中，中等收入國(guó)家又分為兩個(gè)層次，在906美元到3595美元之間，為低中等收入國(guó)家，介于3596美元到11115美元為高中等收入國(guó)家（如表1）。2014年，我國(guó)人均GDP超過(guò)7000美元，如果按世界銀行收入分組標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)已進(jìn)入高中等收入國(guó)家發(fā)展階段，并且可以預(yù)見(jiàn)我國(guó)未來(lái)5年將是面臨中等收入陷阱的最敏感時(shí)期，也是規(guī)避或跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵時(shí)期。事實(shí)上，英美日等一些發(fā)達(dá)國(guó)家在工業(yè)化250年過(guò)程中，已成功邁過(guò)了中等收入陷阱，還有亞洲“四小龍”等一些新興國(guó)家或地區(qū)也有成功跨越中等收入陷阱的。但是，中東、拉美、東亞、東盟等一些后發(fā)國(guó)家卻遭遇長(zhǎng)達(dá)幾十年的中等收入陷阱中，不能自撥。從各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑來(lái)看，中等收入陷阱是世界各國(guó)均有可能面臨的發(fā)展共性問(wèn)題。

近年來(lái)，伴隨我經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的回落，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)了一系列特殊的矛盾和問(wèn)題，如勞動(dòng)力成本趨于上升、創(chuàng)新難度增大、工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張難以持續(xù)、外需拉動(dòng)作用減弱、資源環(huán)境硬約束強(qiáng)化及收入分配差距擴(kuò)大等，這些問(wèn)題的出現(xiàn)使我國(guó)面臨掉入中等收入陷的危險(xiǎn)。所以，基于保持危機(jī)意識(shí)，以便將來(lái)從容面對(duì)的需要，我們要借鑒日本和韓國(guó)跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)。

二、日韓的跨越之路

亞洲被公認(rèn)真正跨越中等收入陷阱進(jìn)入高收入國(guó)家 （ 地區(qū)） 行列的，只有日本、亞洲 “四小龍”等少數(shù)新興國(guó)家和地區(qū)，這些國(guó)家或地區(qū)大多在較短時(shí)間內(nèi)通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、平衡國(guó)民收入差距以及人力資本的投資和積累等手段成功跨越中等收入陷阱。中國(guó) （大陸） 同屬亞太地區(qū)，并且與這些國(guó)家和地區(qū)的民情國(guó)情相近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也相似。因此，這些國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)成功跨越中等收入陷阱具有極為有效的借鑒意義。

二戰(zhàn)后，日本和韓國(guó)抓住了世界局勢(shì)相對(duì)穩(wěn)定、發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)移的有利時(shí)機(jī)，大力引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、資本和管理經(jīng)驗(yàn)，迅速擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，不斷提升產(chǎn)業(yè) （重點(diǎn)是高端制造業(yè)）的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，并結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，大力提高出口商品中高科技和高附加值產(chǎn)品的比重，推動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在保持本國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，及時(shí)完善社會(huì)保障制度，優(yōu)先發(fā)展教育事業(yè)，最大限度地保持了社會(huì)秩序的穩(wěn)定，不僅順利跨越中等收入陷阱，而且實(shí)現(xiàn)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，創(chuàng)造了“東亞奇跡”。究竟日韓兩國(guó)是怎么做到這一切的呢？

（一）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，適時(shí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)

每個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有幼年期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。隨著科技進(jìn)步和生產(chǎn)力不斷提高，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，并不斷從新興產(chǎn)業(yè)衰變?yōu)橄﹃?yáng)產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)五六十年代的第三次科技革命大大縮短了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生命周期，這就要求后進(jìn)國(guó)家不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。日本通產(chǎn)省大致每十年就推出一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方案。上世紀(jì)70年代進(jìn)入中等收入階段后，日本提出“發(fā)展創(chuàng)造性的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)”的構(gòu)想，主動(dòng)改變上世紀(jì)50年代以來(lái)形成的石化、鋼鐵等重工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過(guò)公共投資、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅額和低息貸款等優(yōu)惠措施，大力扶植以電子業(yè)為主導(dǎo)的加工產(chǎn)業(yè)，通過(guò)微電子技術(shù)的突破帶動(dòng)了傳統(tǒng)機(jī)械制造業(yè)的升級(jí)。

上世紀(jì)70年代末，日本已形成數(shù)控機(jī)床、計(jì)算機(jī)耗材、家電制造、醫(yī)療器械等新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為日本產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上贏得較大優(yōu)勢(shì)，使其產(chǎn)品迅速進(jìn)入歐美市場(chǎng)，并占據(jù)了東南亞和中東北非市場(chǎng)的主要份額。上世紀(jì)80年代，日本已在許多尖端領(lǐng)域超過(guò)美國(guó)，成為世界上最大的尖端技術(shù)產(chǎn)品輸出國(guó)。

韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與日本如出一轍，也走過(guò)了一條“輕工業(yè)→重工業(yè)→現(xiàn)代服務(wù)業(yè)→新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展路徑。1983年以后，韓國(guó)把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的重點(diǎn)由重工業(yè)轉(zhuǎn)到第三產(chǎn)業(yè)。至1988年，韓國(guó)第一產(chǎn)業(yè)比重已降至11%，第三產(chǎn)業(yè)升至58%；在出口產(chǎn)品構(gòu)成中，工業(yè)產(chǎn)品占97%，農(nóng)副產(chǎn)品占比不足3%。此外，韓國(guó)緊緊抓住市場(chǎng)需求的變化，主動(dòng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，確定骨干企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，大力扶持新能源、新材料、生物工程、航空航天等新興行業(yè)。至上世紀(jì)90年代中期，韓國(guó)已形成了資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（二 ）優(yōu)先發(fā)展教育，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)人力資源

人力資本是推動(dòng)中等收入國(guó)家向上突破的重要因素。為滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，日本從實(shí)用主義出發(fā)，大力發(fā)展與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)緊密相關(guān)的學(xué)科專(zhuān)業(yè)。至上世紀(jì)80年代初，日本在校工科大學(xué)生是理科大學(xué)生人數(shù)的6倍，人文社會(huì)科學(xué)大學(xué)生只占總數(shù)的13.9%。日本實(shí)施了偏重培養(yǎng)實(shí)用型人才的教育發(fā)展戰(zhàn)略，這種教育制度安排為日本經(jīng)濟(jì)騰飛提供了大量?jī)?yōu)質(zhì)技術(shù)人員。在這一人力資本政策的支持下，日本在1965～1968年間，其高技術(shù)產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的比重由7%上升到19%。

韓國(guó)上世紀(jì)80年代以后把終身教育原則寫(xiě)入 《憲法》之中，并把教育改革作為政府的重要工作內(nèi)容。通過(guò)制定 《長(zhǎng)期綜合教育計(jì)劃》（1971年）、《面向2000年國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展構(gòu)想》（1985年）等政策，從制度上提高基礎(chǔ)教育入學(xué)率和高等教育辦學(xué)水平。通過(guò)大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，為韓國(guó)跨越中等收入陷阱、快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化提供了優(yōu)質(zhì)人力資源。韓國(guó)的私立教育在整個(gè)國(guó)民教育系統(tǒng)中占有舉足輕重的地位，私立學(xué)校覆蓋了從小學(xué)到大學(xué)、研究院在內(nèi)的整個(gè)教育體系。韓國(guó)鼓勵(lì)大企業(yè)、大財(cái)團(tuán)出資興辦與本行業(yè)密切相關(guān)的職業(yè)院校和高等研究院，世界知名品牌三星、大宇、金龍、現(xiàn)代等都自辦學(xué)校，形成了產(chǎn)、學(xué)、研緊密融合的人才培養(yǎng)體系。韓國(guó)還在航海、精密儀器、機(jī)械制造、金融服務(wù)等行業(yè)中劃定了20多所重點(diǎn)私立院校，在圖書(shū)購(gòu)置、實(shí)驗(yàn)耗材、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等方面給予優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)其與公立大學(xué)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)、走出國(guó)門(mén)，加強(qiáng)與世界先進(jìn)國(guó)家合作辦學(xué)。

（三 ）加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)，保障收入分配公平

中等收入階段既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期和爬坡期，也是社會(huì)矛盾凸顯期。處在中等收入階段的各國(guó)由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換，此前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略往往不能延續(xù)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速放緩，而前期積累的社會(huì)矛盾等往往會(huì)乘勢(shì)爆發(fā)。因此，有學(xué)者認(rèn)為，中等收入陷阱并不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷阱，更是一個(gè)社會(huì)發(fā)展陷阱甚至是綜合陷阱。日本、韓國(guó)在跨越中等收入陷阱階段特別注重社會(huì)保障制度建設(shè)，很好地消化了前期社會(huì)發(fā)展積淀的矛盾，保證了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)快速發(fā)展。日本強(qiáng)調(diào)按照個(gè)體能力和社會(huì)貢獻(xiàn)作為主導(dǎo)分配的原則，但日本對(duì)年老、失業(yè)、殘疾和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能力較差的特殊群體，

提供了較為完善的社會(huì)保障服務(wù)，保證他們的最低生活權(quán)利，最大限度確保收入分配公平。

日本早在1958年就推出面向一般國(guó)民的醫(yī)療保險(xiǎn)，1961年又實(shí)行日本國(guó)民健康保險(xiǎn)制度和國(guó)民養(yǎng)老金制度。在跨越中等收入陷阱時(shí)期，這些制度使數(shù)千萬(wàn)日本中下層階級(jí)受益。日本通過(guò)累進(jìn)制稅率等稅收政策、年金制和社會(huì)保險(xiǎn)等二次分配措施，抑制了兩極分化問(wèn)題的惡化。日本基尼系數(shù)在跨越中等收入陷阱時(shí)期一直維持在合理區(qū)間，1972年為0.314，1975年為0.346，1978年為0.338，1981年為0.314。韓國(guó)在跨越中等收入陷阱時(shí)期居民收入分配情況也較為合理，基尼系數(shù)多處于0.35～0.40之間，1980年為0.39，1985年為0.36，1993年為0.31，2000年為0.32。由此可見(jiàn)，日本和韓國(guó)在中等收入階段對(duì)收入分配的合理調(diào)控、對(duì)低收入群體的補(bǔ)助是緩解社會(huì)矛盾的重要舉措，這也是成功跨越中等收入陷阱國(guó)家的共同經(jīng)驗(yàn)。[3]

三、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的對(duì)策建議

（一）完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

政府應(yīng)確立包容性增長(zhǎng)的目標(biāo)，在確?？茖W(xué)財(cái)政的基礎(chǔ)上，做好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高民生和環(huán)保支出?？茖W(xué)界定國(guó)有部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的作用，完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。繼續(xù)深化國(guó)企改革，確保國(guó)企活力，規(guī)范國(guó)企的經(jīng)濟(jì)行為，鼓勵(lì)中小企業(yè)充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，為中小企業(yè)提供便捷的融資平臺(tái)，塑造良好的發(fā)展環(huán)境。合理調(diào)整第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重，大力發(fā)展高科技行業(yè)和服務(wù)業(yè)，改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。目前我國(guó)重視綠色發(fā)展，綠色GDP指數(shù)越來(lái)越受到人們的關(guān)注，要成功跨越“中等收入陷阱”不僅要靠GDP的拉動(dòng)，而且要在可持續(xù)發(fā)展的前提下，以盡可能小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。[4]

（二）加強(qiáng)科技創(chuàng)新和教育

政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)有能力進(jìn)行科技研發(fā)的企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，在適當(dāng)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上，提高本國(guó)自主研發(fā)的能力，避免受到外國(guó)的牽制。同時(shí)，我們要學(xué)習(xí)日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，重視教育，特別是要重視專(zhuān)業(yè)技能化人才的培養(yǎng)。一方面合理吸收外來(lái)優(yōu)秀人才，建立高質(zhì)量的勞動(dòng)力隊(duì)伍，另一方面堅(jiān)持九年義務(wù)教育，完善高等教育，鼓勵(lì)學(xué)生深造，合理擴(kuò)大科研基金和科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出。

（三）完善社會(huì)保障機(jī)制

要完善教育、醫(yī)療、工傷、救助等方面的社會(huì)保障和社會(huì)救助，處理好養(yǎng)老保險(xiǎn)等問(wèn)題，盡可能為所有人提供均等機(jī)會(huì)和社會(huì)保障。特別是對(duì)學(xué)習(xí)、就業(yè)、融資、社會(huì)服務(wù)和可轉(zhuǎn)移的社會(huì)保障等領(lǐng)域，提供均等的便利條件，加強(qiáng)服務(wù)能力建設(shè)，保證透明度和問(wèn)責(zé)制，接受人民群眾的監(jiān)督。

（四）積極融入全球市場(chǎng)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)致力于建立與全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)相連的開(kāi)放型社會(huì)，積極融入世界市場(chǎng)廣泛獲取信息，努力推動(dòng)創(chuàng)新和改革，與世界溝通，確保中國(guó)作為國(guó)際社會(huì)的利益攸關(guān)方繼續(xù)融入全球市場(chǎng)。（作者單位：安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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