盧釔伶

摘要：判斷一個(gè)合同的效力狀態(tài)大體上可分為三步：合同成立-合同有效-合同生效。合同成立是基于法律標(biāo)準(zhǔn)對法律事實(shí)的判斷，只涉及當(dāng)事人之間的意思表示，不涉及法律的評價(jià)；合同有效是在合同成立的基礎(chǔ)上，對合同進(jìn)行的法律上的評價(jià)，一般而言，合同有效時(shí)便可同時(shí)生效，但是對于一些特殊合同如附期限和附條件生效的合同，合同有效后并未立即生效，在期限未到達(dá)或條件未成就時(shí)，合同并不是無效，而是處于未生效狀態(tài)。對于合同成立與合同生效，在理論界和審判實(shí)踐中能夠進(jìn)行有效區(qū)分，但對于合同有效與合同生效，則經(jīng)常被混淆。為了準(zhǔn)確界定合同的效力狀態(tài)以及避免司法實(shí)踐中的裁判尷尬，有必要對合同有效與合同生效進(jìn)行區(qū)分。

關(guān)鍵詞：合同效力；合同有效；合同生效；現(xiàn)實(shí)意義

“合同有效”與“合同生效”這兩個(gè)概念在理論界和司法實(shí)踐中經(jīng)常被混為一談。如王利明教授認(rèn)為“所謂合同的生效，是指在已經(jīng)達(dá)成合意的基礎(chǔ)上，要用法律規(guī)定的生效的標(biāo)準(zhǔn)對當(dāng)事人的合意進(jìn)行評價(jià)。如果當(dāng)事人的合意符合法律規(guī)定的生效標(biāo)準(zhǔn)，那么這個(gè)合同是合法的，法律就賦予它一種效力，所以這個(gè)合同就生效，它就產(chǎn)生了拘束力。如果當(dāng)事人的合意不符合法律規(guī)定的生效標(biāo)準(zhǔn)，那么它就可能是無效的或者是可撤銷的合同。”①通過王利明教授對合同生效的理解可看出，其對合同有效與合同生效未進(jìn)行區(qū)分，將合同的無效或者可撤銷看作是不符合合同生效標(biāo)準(zhǔn)的法律后果，顯然對合同的有效與生效未作進(jìn)一步的區(qū)分。在法律實(shí)務(wù)中的一些裁判文書也常常將“合同的有效”與“合同的生效”視作同義詞或近義詞而相互換用，經(jīng)常出現(xiàn)“由于不符合法定的生效要件，故合同無效”的表述。筆者認(rèn)為，合同有效與合同生效是兩個(gè)截然不同的概念，對二者進(jìn)行區(qū)分，有重要的理論意義及現(xiàn)實(shí)意義。

一、合同有效與合同生效的區(qū)分

1、法律含義不同

合同有效是指已成立的合同能夠?qū)Ξ?dāng)事人產(chǎn)生約束力，這種約束力體現(xiàn)為法律肯定當(dāng)事人之間設(shè)定的權(quán)利義務(wù)。對合同有效的判斷是一種法律價(jià)值判斷，只有雙方當(dāng)事人訂立的合同符合法律所規(guī)定的合同有效要件，該合同才能受到法律的認(rèn)可與保護(hù)。如果甲和乙訂立書面合同約定：“甲將50克冰毒出售給乙”，該合同雖然已經(jīng)成立，但是由于違反法律的禁止性規(guī)定，并不能發(fā)生效力。由此可見，合同有效與否的關(guān)鍵在于已成立合同的效力能否得到法律的認(rèn)可。

合同生效是在合同有效的基礎(chǔ)上，判斷合同是否需要滿足法律規(guī)定的其他事項(xiàng)或者合同雙方當(dāng)事人所約定的事項(xiàng)，合同中的權(quán)利義務(wù)是否能夠?qū)嶋H開始運(yùn)行。相對于合同有效而言，合同生效是一事實(shí)判斷，并不涉及法律價(jià)值判斷問題，合同是否生效，決定著一方有無依合同請求對方履行義務(wù)的權(quán)利存在，解決的是合同效力發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)問題。

從以上分析可以看出，合同有效的要件是法定的，合同生效的要件可以由當(dāng)事人約定。合同有效解決的是合同能否發(fā)生效力并得到法律的保護(hù)的問題；而合同生效是在肯定合同能夠發(fā)生效力的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步判斷合同何時(shí)或何種情況下能夠?qū)嶋H發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果。

2、判斷規(guī)則不同

《民法通則》第55條明確規(guī)定了民事行為的三個(gè)有效要件，合同作為一種雙方民事行為若要有效，自然也要滿足這三個(gè)有效要件。因此，在《合同法》未規(guī)定的情況下，對合同是否有效進(jìn)行判斷主要從以下三個(gè)方面進(jìn)行：一是合同當(dāng)事人適格；二是合同雙方當(dāng)事人意思表示真實(shí)，即合同主體內(nèi)心的效果意思與外部表達(dá)相一致；三是合同各要素及合同目的不違反法律和社會公共利益。

合同有效是合同生效的前提，因此，合同生效首先要具備合同有效的三要件。一般情況下，合同如果被法律確認(rèn)為有效便能同時(shí)生效，但在一些情況下也存在合同有效但不能生效的情況。這主要有兩種情況：一是附條件或附期限的合同。這兩類合同在成立之時(shí)，只要符合法定的有效條件，便屬于有效的合同；但在所附條件成就前或所約定期限到來前，它們對當(dāng)事人只有形式的拘束力（不得任意變更、撤銷），沒有實(shí)質(zhì)的拘束力，合同所約定的內(nèi)容是否需要履行尚處于未知狀態(tài)，即它們尚未生效。②二是依照法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)后才能生效的合同。該類合同在未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)前是有效的，只是未生效而已。此種情況針對的是該合同本身依法須辦理登記手續(xù)，如合同本身無需辦理登記，只是物權(quán)變動(dòng)等需要辦理登記，如未辦理登記，不妨礙合同的生效。

3、法律效力不同

合同的法律效力一般體現(xiàn)為會對雙方當(dāng)事人產(chǎn)生法律拘束力，法律拘束力不僅包括形式拘束力還包括實(shí)質(zhì)拘束力。一般情況下，合同有效與合同生效是同步的，所以此時(shí)合同不僅具有形式拘束力還具有實(shí)質(zhì)拘束力，即不允許隨意變更撤銷，同時(shí)在當(dāng)事人不履行合同所約定的義務(wù)時(shí)還具有強(qiáng)制執(zhí)行力，從而達(dá)到當(dāng)事人訂立合同所預(yù)期的法律效果；特殊情況下，合同有效后由于不具備當(dāng)事人所約定的生效條件或未依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)而不能生效時(shí)，法律對該有效但未生效的合同只是具有形式拘束力，待生效條件具備后才能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)拘束力。

合同有效與合同生效的法律效力的不同，決定了不具備有效要件的合同與不具備生效要件的合同的效力的差異性。欠缺有效要件的合同因情況不同會出現(xiàn)不同的法律后果，主要表現(xiàn)為：效力待定、可撤銷或者無效，但都體現(xiàn)了合同不具備法律所規(guī)定的生效要件時(shí)，法律對合同予以否定性評價(jià)；未生效合同仍然具有法律的拘束力，即法律對該合同的效力予以肯定性評價(jià)，只是因合同生效條件欠缺而不發(fā)生合同主體預(yù)期的法律效果。

從以上論述可以看出，合同有效與合同生效的區(qū)別主要體現(xiàn)在法律含義、判斷規(guī)則以及法律效力上，兩者法律含義的不同決定了其判斷規(guī)則與法律效力的差異。但是需要注意的是，未生效的合同中的“效”主要是指不產(chǎn)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果，當(dāng)事人就未生效合同產(chǎn)生爭議時(shí)，法院應(yīng)盡量促使當(dāng)事人完成生效條件，促使合同生效。如果最終不能符合合同生效條件的，合同中關(guān)于責(zé)任承擔(dān)以及爭議解決方式條款的效力不受影響，該類條款已經(jīng)對雙方產(chǎn)生事實(shí)上的約束力。

二、對合同有效和合同生效進(jìn)行區(qū)分的現(xiàn)實(shí)意義

1、有利于對合同效力狀態(tài)做出更為準(zhǔn)確的描述

合同有效與合同生效是合同的兩個(gè)不同層態(tài)，彼此間不能等同。如果將合同的有效等同于合同的生效，那么，對于附條件、附期限合同的效力的必將陷入混亂，對于依法須經(jīng)批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同的效力的認(rèn)識就容易發(fā)生偏差。

2、保證法律規(guī)定的一致性與內(nèi)在統(tǒng)一性，便于準(zhǔn)確理解法律條文間的內(nèi)在邏輯關(guān)系

《合同法》第8條規(guī)定：“依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更和解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)?！痹摋l文明確規(guī)定了，依法成立的合同法律約束力表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是不得擅自變更和解除合同；二是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)。根據(jù)上面對合同有效和合同生效效力內(nèi)容的對比可知，只有在合同生效時(shí)合同才產(chǎn)生實(shí)際履行力，在附生效條件、附期限或滿足法律規(guī)定條件才能生效的合同中，依法成立的合同只是處于有效狀態(tài)，而并未生效，因此并未產(chǎn)生當(dāng)事人按照約定履行義務(wù)的約束力。顯然，該條只適用于一般情況，在特殊情況下，由于未對合同有效與合同生效進(jìn)行區(qū)分，在理解和適用法條時(shí)會出現(xiàn)前后矛盾。

《合同法》第44條規(guī)定的：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”《合同法》第45條、第46條的規(guī)定：“附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效”、“附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效”。本人認(rèn)為，第44條規(guī)定的“依法成立的合同，自成立時(shí)生效”，直接越過了合同有效這一效力狀態(tài)，在邏輯上顯得不太銜接，法律法規(guī)規(guī)定要辦理生效手續(xù)、當(dāng)事人約定生效條件或生效期限的依法成立的合同在未辦理生效手續(xù)、約定條件未成就或約定期限未到達(dá)之前，該合同的效力如何？是生效還是未生效，有效還是無效？由于法律對生效和有效并未明確加以區(qū)分，所以導(dǎo)致人們對這些法律條文的含義做出不同的理解。因此，筆者更認(rèn)可有學(xué)者主張的將44條規(guī)定為：“依法成立的合同，自成立時(shí)有效”或者“依法成立的合同，當(dāng)事人如未約定生效條件和生效期限或法律、行政法規(guī)未規(guī)定生效手續(xù)的，自成立時(shí)生效”。③

3、有助于法官準(zhǔn)確地運(yùn)用法律處理合同糾紛，促進(jìn)交易，合理分配責(zé)任，同時(shí)也避免出現(xiàn)裁決的尷尬

法官在裁判案件時(shí)，如將合同有效與合同生效相混淆，則會導(dǎo)致當(dāng)事人間責(zé)任分配的不合理，違反司法公平公正原則；將具備有效要件但欠缺生效要件的合同，認(rèn)定為無效合同，則原本有效的合同因法院的錯(cuò)誤裁判而無效這將會影響交易效率，浪費(fèi)交易成本，違反司法效率原則。因此，正確區(qū)分合同的有效與合同的生效，對于法官正確裁判案件，確保司法公平公正，促進(jìn)裁判效率具有一定的積極意義。

三、總結(jié)

由于合同有效與合同生效在法律含義、判斷規(guī)則以及法律效力等方面存在諸多不同，因此有必要在法律規(guī)定和司法實(shí)踐中對二者進(jìn)行有效區(qū)分，進(jìn)而對合同的效力狀態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確界定，從而有助于理順法律條文間的關(guān)系，提高法律理解及適用的精準(zhǔn)度，避免司法實(shí)踐中法律裁決的尷尬。（作者單位：中國政法大學(xué)法律碩士學(xué)院）

注解：

① 王利明：“合同無效制度若干思考”，載王利明、奚曉明主編：《合同法評論》2004年第4輯，人民法院出版社2005年版，第7頁。

② 劉家安，周維德，鄭佳寧著：債法一般原理與合同[M]高等教育出版社，2012年4月版，266頁

③ 馬齊林.合同有效與合同生效辨析[J]學(xué)術(shù)交流.2004年第4期

參考文獻(xiàn)：

[1]李曉云著，合同法焦點(diǎn)·難點(diǎn)·指引[M]中國法制出版社，2008年1月版

[2]劉家安，周維德，鄭佳寧著：債法一般原理與合同[M]高等教育出版社，2012年4月版

[3]王利明：“合同無效制度若干思考”，載王利明、奚曉明主編：《合同法評論》2004年第4輯，人民法院出版社2005年版

[4]張曉遠(yuǎn).合同成立、合同生效與合同有效辨析[J]西南民族學(xué)院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）2001年6期

[5]馬齊林.合同有效與合同生效辨析[J]學(xué)術(shù)交流.2004年4期

[6]吳一平.合同的有效與合同的生效[J]法學(xué)雜志.2006年5期