樸星

[摘要]光海君執(zhí)政時(shí)期正值后金崛起，明朝實(shí)力衰退，面臨內(nèi)憂外患的政局其制定了“兩端外交”政策。在這一政策指導(dǎo)下，朝鮮一方面保持與明朝的傳統(tǒng)宗藩關(guān)系，一方面與后金開始了一定程度的交往。雖然這一政策在光海君下臺(tái)后被告終止，但是在這一轉(zhuǎn)型期對(duì)于保全國(guó)家的力量謀求國(guó)家的最高利益，不能不說(shuō)是一個(gè)高明之舉。本文擬從當(dāng)時(shí)的意識(shí)形態(tài)、國(guó)際環(huán)境、個(gè)人因素等方面對(duì)光海君“兩端外交”政策進(jìn)行一次深入的剖析，以期能夠給予一個(gè)客觀公正的評(píng)價(jià)。

[關(guān)鍵詞]光海君；兩端外交；主客觀原因分析

[ DOI] 10. 13939/j. cnki. zgsc. 2015. 26. 072

李善洪在其《從十七世紀(jì)初朝鮮內(nèi)外局勢(shì)看光海君的“兩端外交”》一文中，將“兩端外交”政策解釋為既不背明，又不與后金相沖突的外交政策。具體說(shuō)來(lái)，是指朝鮮為了保證國(guó)家安全，在明朝的“華夷秩序”的背景下，即不改變與明的傳統(tǒng)宗藩關(guān)系與此同時(shí)又與后金展開適當(dāng)?shù)慕煌恼??！皟啥送饨弧闭咭部梢钥醋魇浅r與明朝的和與后金的“交鄰”并行不悖的一項(xiàng)政策。

1、光海君“兩端外交”政策的原因分析

薩爾滸之戰(zhàn)前后，后金與明朝為了取得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利展開了對(duì)朝鮮爭(zhēng)奪，光海君在這種情勢(shì)下，既保持與明的傳統(tǒng)宗藩關(guān)系，又展開了與后金政權(quán)的交往，實(shí)行了不背明、不怒金的“兩端外交”政策。這項(xiàng)外交政策的形成是有著深刻的主、客觀原因的。

1.1光海君“兩端外交”政策的客觀原因探討

根據(jù)國(guó)際關(guān)系的理論，國(guó)家利益是決定外交政策和行為的根本因素，而國(guó)家實(shí)力直接刺激國(guó)家對(duì)外目標(biāo)的制定。一個(gè)國(guó)家要確定對(duì)外目標(biāo)的前提就是要正確認(rèn)識(shí)國(guó)際環(huán)境，正確估量自身力量，作出恰當(dāng)?shù)倪x擇。雖然國(guó)際關(guān)系理論是近代的語(yǔ)境，我們不能以今人的眼光來(lái)苛求古人，但是通過(guò)對(duì)光海君“兩端外交”政策的全盤審視，我們可以發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)政策是完全符合當(dāng)代外交政策的制定原則的，這也可以從一定程度上表明“兩端外交”政策的合理性。下面欲從朝鮮、后金、明朝三個(gè)方面來(lái)闡述其實(shí)施“兩端外交”的主要原因。

1.1.1朝鮮國(guó)情——內(nèi)憂外患

一個(gè)國(guó)家的外交政策絕對(duì)不是憑空而來(lái)的，其是在衡量一下自己的國(guó)情和實(shí)力而后斟酌考慮之下制定的。光海君就位時(shí)期，朝鮮剛經(jīng)歷“壬辰倭亂”不久，國(guó)力虛弱，國(guó)家衰敗不堪。光海君時(shí)代全國(guó)土地結(jié)數(shù)僅為五十四萬(wàn)一千余結(jié)，不足戰(zhàn)前一百七十萬(wàn)八千余結(jié)的三分之一；手工業(yè)生產(chǎn)也被戰(zhàn)爭(zhēng)破壞，大量的朝鮮優(yōu)秀技工被日本擄走；農(nóng)民負(fù)擔(dān)沉重，地租由最初的一結(jié)田收米一斗，逐漸增至一結(jié)田收米二斗二升；徭役兵役的加重使農(nóng)民苦不堪言，朝鮮軍隊(duì)兵農(nóng)不分，教演無(wú)方，軍卒寡弱，軍備廢弛，作戰(zhàn)能力可想而知。

當(dāng)時(shí)正值朝鮮近鄰后金政權(quán)興起，一心想取明朝而代之，而且對(duì)朝鮮也形成了軍事上的壓迫。朝鮮與后金的地理位置十分接近，而朝鮮邊境的防事“蕩然無(wú)形”“人民幾盡散亡，戰(zhàn)馬無(wú)一可用”。以這樣的實(shí)力面對(duì)如此的挑戰(zhàn)是難以應(yīng)對(duì)的。就連朝鮮大臣也不免感嘆“朝鮮兩界列鎮(zhèn)，土兵盡散，沿江一帶，蕩然無(wú)備。若使伊賊不得志于上國(guó)，而怨我國(guó)應(yīng)援天兵，移兵于我，則將何兵力，可以抵當(dāng)？”且朝鮮除了面臨北虜?shù)耐{之外，還有南倭對(duì)其虎視耽耽。

“壬辰倭亂”之后，倭人趁著朝鮮陷于后金與明朝兩難之間之時(shí)，不時(shí)為其制造麻煩，在朝鮮貿(mào)易時(shí)，因?yàn)椴粷M撫賞、貿(mào)易之?dāng)?shù)，多次與朝鮮發(fā)生沖突，貿(mào)易完結(jié)之后仍久留朝鮮，朝鮮東萊府使多次向國(guó)王報(bào)告倭情巨測(cè)之事，光海君對(duì)此也頗為憂心。

在這種內(nèi)憂外患的國(guó)情下，唯有“兩端外交”政策才是保全之道。

1.1.2國(guó)際環(huán)境——后金崛起與明朝衰退

國(guó)家周邊的環(huán)境實(shí)際上是很復(fù)雜的，如果在這種復(fù)雜環(huán)境中挑戰(zhàn)失敗，那就意味著一個(gè)國(guó)家在歷史的舞臺(tái)上的失敗。一個(gè)國(guó)家在應(yīng)對(duì)這種情況的時(shí)候所能采取的最好方法，就是去除或是抑制不利因素，對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)和處理，摸索出一條切實(shí)可行的道路，使這種不利因素給本國(guó)實(shí)際利益帶來(lái)的損害降到最低點(diǎn)。

朝鮮王朝的外交政策的決策過(guò)程會(huì)受到外部環(huán)境的很大影響。在這里主要是有兩點(diǎn)，一是后金的迅速崛起，二是明朝的衰退。下面從后金與明朝兩個(gè)國(guó)際環(huán)境的變化來(lái)分析光海君的“兩端外交”政策的迫于無(wú)奈之舉。

（1）后金實(shí)力大增與對(duì)朝拉攏政策。后金的壯大并非一日之功，早在建國(guó)之前，女真就把握了兩大發(fā)展契機(jī)，在短時(shí)間內(nèi)迅速壯大了實(shí)力：契機(jī)一，早期明朝與朝鮮為了暗中爭(zhēng)奪對(duì)女真的統(tǒng)治權(quán)，都給予女真優(yōu)惠政策幫助其發(fā)展。同時(shí)受職于朝鮮與明朝的女真，向雙方獲取耕牛、農(nóng)具等生產(chǎn)資料和糧食等生活資料、學(xué)習(xí)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，其中最具意義的就是將鐵器引入了女真，女真人逐漸學(xué)會(huì)了冶鐵、采礦等技術(shù)，能夠獨(dú)立制造鐵質(zhì)農(nóng)具以及兵器，社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)生了質(zhì)的飛躍、軍事實(shí)力有所增強(qiáng)。

發(fā)展契機(jī)之二：16世紀(jì)末壬辰戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，明朝、朝鮮忙于與日本進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，在二者實(shí)力由于戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)力、軍備被大幅削弱的同時(shí)，女真在很大的程度上保存了實(shí)力，完成了從奴隸制向封建制的轉(zhuǎn)化，并在杰出首領(lǐng)努爾哈赤帶領(lǐng)下逐漸走向統(tǒng)一，建立大金國(guó)，史稱后金，最終完成了從部落到國(guó)家的飛躍。

基于以上兩大發(fā)展契機(jī)，建州女真的實(shí)力得到了很大程度的發(fā)展，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平顯著提高，而“以旗統(tǒng)人，以旗統(tǒng)兵”的八旗制度的創(chuàng)立，表明后金已具備多達(dá)六萬(wàn)的兵員，軍事戰(zhàn)斗力顯著提高。隨著女真實(shí)力不斷壯大，相對(duì)于明朝、朝鮮實(shí)力在戰(zhàn)爭(zhēng)中被削弱，三者之間的實(shí)力對(duì)比已經(jīng)改變。作為近鄰的朝鮮對(duì)女真的強(qiáng)大是不可能沒有感受，所以對(duì)于女真的一舉一動(dòng)時(shí)刻都予以密切關(guān)注。與此同時(shí)，努爾哈赤首先意識(shí)到朝鮮對(duì)其的戰(zhàn)略意義。薩爾滸之戰(zhàn)前，努爾哈赤曾致書光海君要求其保持中立。經(jīng)過(guò)薩爾滸一役，努爾哈赤更加看出了明朝實(shí)力的脆弱，增強(qiáng)了盡占遼東的信心，為了避免腹背受敵，更加慎重地處理與朝鮮的關(guān)系，故而對(duì)朝鮮在薩爾滸之戰(zhàn)中出兵助明表示諒解，對(duì)其不僅不加責(zé)難。甚至還借此機(jī)會(huì)要求兩國(guó)結(jié)盟，盡管結(jié)盟要求被朝鮮拒絕，努爾哈赤仍然表現(xiàn)出了極大的包容心，主動(dòng)釋放朝鮮俘虜。這都表明當(dāng)時(shí)后金還沒有足夠強(qiáng)大，為了專力與明朝軍隊(duì)抗衡，避免兩線作戰(zhàn)，對(duì)朝鮮實(shí)行拉攏、緩和的政策。

光海君時(shí)代，女真的實(shí)力已經(jīng)大大超過(guò)了朝鮮能夠控制的范圍了，只得與其謹(jǐn)慎相處。對(duì)努爾哈赤率領(lǐng)的女真崛起、與明朝的動(dòng)向予以警惕，這使得光海君在處理與明朝、后金關(guān)系時(shí)面臨更加艱難的選擇，不得不謹(jǐn)慎對(duì)待、多加考慮。

（2）明朝實(shí)力的衰退與對(duì)朝拉攏政策。在后金實(shí)力不斷壯大的同時(shí)，明朝卻日益勢(shì)衰，二者形成了鮮明的對(duì)比。明朝末期政局動(dòng)蕩，政治腐敗，大臣濫用“封駁”之權(quán)掌握朝政，導(dǎo)致明朝當(dāng)時(shí)“典禮當(dāng)行而不行，章疏當(dāng)發(fā)而不發(fā)，人才當(dāng)用而不用，政務(wù)當(dāng)修而不修，議論當(dāng)斷而不斷”的局面。并且土地兼并嚴(yán)重，國(guó)庫(kù)空虛，加之明朝出兵援助朝鮮進(jìn)行壬辰戰(zhàn)爭(zhēng)，使明朝喪師數(shù)十萬(wàn)，糜炯數(shù)百萬(wàn)，國(guó)力受到了更大的削弱。

這些現(xiàn)實(shí)，對(duì)于經(jīng)常有使節(jié)來(lái)往于明朝的朝鮮來(lái)說(shuō)，是不難得知的。光海君借由使臣的報(bào)告，對(duì)明朝實(shí)力的衰落有了明確的了解，可以預(yù)見到如果朝鮮擺明立場(chǎng)與后金對(duì)立的話，首當(dāng)其沖受到打擊的是朝鮮，且明朝此時(shí)已經(jīng)沒有實(shí)力像“壬辰倭亂”之時(shí)那樣對(duì)其進(jìn)行援助了。

明朝對(duì)朝鮮的態(tài)度也是出于現(xiàn)實(shí)的考慮。在與后金的戰(zhàn)爭(zhēng)中，明朝君臣也深知自身實(shí)力的不足，希望借由朝鮮的片箭與火器的優(yōu)勢(shì)給努爾哈赤政權(quán)以震懾，要求朝鮮借助與后金的特殊地理位置，在江邊善為防守，以防止后金走避。雖然戰(zhàn)役的結(jié)果是明朝戰(zhàn)敗，朝鮮軍隊(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中投降后金，但是明朝君臣上下都對(duì)朝鮮在薩爾滸之戰(zhàn)中所起作用表示肯定，并沒有過(guò)分追究朝鮮軍隊(duì)在戰(zhàn)中投降之事，而是將失敗的原因歸結(jié)為明朝大將戰(zhàn)略失誤所致，并對(duì)陣亡的朝鮮將士吊問死傷，予以褒獎(jiǎng)，送去賞功銀一萬(wàn)兩，以期朝鮮能夠繼續(xù)出兵助明。明朝的這些舉動(dòng)是無(wú)疑是基于現(xiàn)實(shí)的考慮做出的，當(dāng)時(shí)朝內(nèi)也有光海君與努爾哈赤私相往來(lái)的傳言，但是明朝此時(shí)還是以大局為重對(duì)其褒揚(yáng)有加，這都是因?yàn)槊髟趹?zhàn)爭(zhēng)中進(jìn)一步體會(huì)到單憑一己之力難以對(duì)付實(shí)力日益壯大的后金，迫切需要爭(zhēng)取朝鮮的支持來(lái)共同對(duì)付后金。

正是基于對(duì)三方的實(shí)力都有著清醒的認(rèn)識(shí)，面臨后金與明朝的爭(zhēng)相拉攏，光海君選擇了一條能夠在最大程度上保存本國(guó)實(shí)力的道路，即“兩端外交”政策。光海君曾經(jīng)表示“自古及今，未有不量力而善應(yīng)變者也”，他的“兩端外交”政策在很大程度上是根據(jù)朝鮮的現(xiàn)實(shí)而制定出的措施。

可見國(guó)家利益、國(guó)家實(shí)力無(wú)論是對(duì)于朝鮮、后金抑或是明朝，無(wú)論是在古代還是在現(xiàn)代，都是一個(gè)國(guó)家制定外交政策的出發(fā)點(diǎn)，光海君正是基于對(duì)朝鮮國(guó)家利益、國(guó)家實(shí)力的考量而實(shí)行了“兩端外交”政策。

1.2光海君“兩端外交”政策的主觀原因之探討

1. 2.1朝鮮“事大主義”思想的影晌

“外交政策的制定往往會(huì)受到社會(huì)歷史文化傳統(tǒng)的影響，被其打上深刻的烙印?！本蛧?guó)際政治中所研究的文化來(lái)看，文化不僅是個(gè)思想的問題，更是一個(gè)與人的行為密切相關(guān)的問題。正因?yàn)槿绱?，有些學(xué)者認(rèn)為：文化是被廣泛接受、代代相傳的一套套規(guī)范，是人們行為和認(rèn)知模式的指導(dǎo)原則。人是文化的創(chuàng)造者，但更多的卻表現(xiàn)為文化的囚徒，“人常常無(wú)意識(shí)地、不自覺地接受文化的無(wú)聲命令和無(wú)形制約。”

光海君的“兩端外交”政策的形成受到了朝鮮半島的現(xiàn)實(shí)主義外交傳統(tǒng)的影響，外交政策的制定往往出于“以小事大，保國(guó)之道”的考量。在歷史上的典型表現(xiàn)就是對(duì)中國(guó)的中央王朝采取“事大主義”的政策。

另一方面是受傳統(tǒng)華夷論的影響，朝鮮由于深受中國(guó)正統(tǒng)儒家思想的影響，積極吸收中原的先進(jìn)文化，自視為華夏文明的傳承者，中國(guó)的中央政權(quán)也樂于將朝鮮納入到華夷體系當(dāng)中去。光海君作為一個(gè)久受中國(guó)傳統(tǒng)文化浸潤(rùn)之國(guó)的國(guó)君，把女真稱作是“夷狄”“兇丑之徒”，而且女真部族曾因?yàn)榱讼虺r取得必要的生產(chǎn)資料，主動(dòng)入貢朝鮮，與朝鮮建立貢賜關(guān)系，接受朝鮮賜予的印信官職。朝鮮對(duì)女真具有絕對(duì)的心理優(yōu)勢(shì)。隨著建州女真的強(qiáng)大，朝鮮將其視為北進(jìn)的最大障礙，對(duì)其多加警惕之心，由此種種看來(lái)作為朝鮮國(guó)王的光海君，從心態(tài)上是不可能將其當(dāng)成平等交往的對(duì)象的，更加不可能甘心臣服于夷狄，與其交往只是一種權(quán)宜緩禍之計(jì)，光海君最終還是以朝鮮自強(qiáng)為終極目標(biāo)。

因此在光海君的腦海里“以小事大”“華夷觀”等儒家思想以根深蒂固，這種觀念使得朝鮮不能輕易地?cái)[脫明朝的宗藩關(guān)系，也不能輕易地臣服于后金。

1.2.2個(gè)人情感因素

不可否認(rèn)一個(gè)國(guó)家外交政策的制定與君主的個(gè)人因素是有一定的關(guān)系的?！皣?guó)家的外交決策和對(duì)外交往都是通過(guò)個(gè)人的活動(dòng)來(lái)進(jìn)行的，個(gè)人意志，包括感情、好惡、恩怨、經(jīng)驗(yàn)、嗜好、性格等”。學(xué)術(shù)界關(guān)于光海君個(gè)人因素對(duì)其“兩端外交”政策制定的影響的存在是普遍承認(rèn)的，黃枝連、孫衛(wèi)國(guó)等學(xué)者都在其著述或論文中闡述過(guò)，光海君的“兩端外交”政策與其十多年來(lái)王位繼承人身份沒有被明朝承認(rèn)的坎坷經(jīng)歷有關(guān)。

宣祖在十年間曾經(jīng)五次奏請(qǐng)明朝對(duì)光海君冊(cè)封，而明朝以“立國(guó)以長(zhǎng)，萬(wàn)古綱?！睘橛蓪掖渭右跃芙^，甚至在宣祖去世后，光海君“自稱署國(guó)事，遣陪臣來(lái)訃，且請(qǐng)溢”之時(shí)，明朝欲不承認(rèn)光海君的身份。經(jīng)過(guò)朝鮮使節(jié)在明朝的多方活動(dòng)，于1613年（明萬(wàn)歷四十一年）10月，萬(wàn)歷皇帝才勉為其難冊(cè)封其為國(guó)王。冊(cè)封的過(guò)程的曲折，這使得光海君在被冊(cè)封之后急于向明朝證明自己的才能，以及對(duì)明朝的忠誠(chéng)，這種心態(tài)決定了光海君在主觀上不可能有背明、親近后金的主觀意圖。

基于此，本人認(rèn)為其個(gè)人情感在制定“兩端外交”政策時(shí)是發(fā)揮了催化劑的作用，傳統(tǒng)的華夷觀根深蒂固的光海君自然親明悖后金，但是現(xiàn)實(shí)的力量對(duì)比使得其在“禮”與“益”中徘徊不定。

2、結(jié)論

光海君的“兩端外交”政策是基于當(dāng)時(shí)朝鮮的國(guó)家實(shí)力、國(guó)家利益所做出的，保證了當(dāng)時(shí)朝鮮的國(guó)家安全。就當(dāng)時(shí)的國(guó)內(nèi)外局勢(shì)來(lái)看，朝鮮面臨的是女真的崛起、明朝實(shí)力的衰落、自身實(shí)力自壬辰樓亂之后難以恢復(fù)的現(xiàn)狀，為了保證國(guó)家的最大利益一國(guó)家安全，不得不對(duì)朝鮮的傳統(tǒng)外交政策做出一定的改變，即與一向被視為“夷狄”的女真展開適當(dāng)?shù)耐饨?；但是二百年臣服于明朝的背景、明朝的“壬辰拯救之恩”又使得其不能脫離與明朝傳統(tǒng)的宗藩關(guān)系，面對(duì)現(xiàn)實(shí)與傳統(tǒng)的沖突，光海君制定出了游走于二者之間、互不得罪的“兩端外交”政策?？梢哉f(shuō)，光海君的“兩端外交”政策在當(dāng)時(shí)復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)下最大程度地保存了朝鮮的國(guó)家利益。

從另一個(gè)角度來(lái)看，“兩端外交”政策之所以能夠成功施行，反映了明朝、后金方面也是根據(jù)國(guó)家實(shí)力、國(guó)家利益來(lái)制定外交政策的。明朝、后金對(duì)光海君的“兩端外交”政策都有一定程度的知悉，但是都沒有對(duì)此進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的懲罰，歸根結(jié)底是出于國(guó)家實(shí)力的不足，為了保證本國(guó)的國(guó)家利益。