鄧留保 等

摘要：構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析法確定了投入產(chǎn)出主成分指標(biāo)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合分析和評(píng)價(jià)，明確了安徽省在技術(shù)創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢(shì)和不足，剖析了安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因，提出了提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：安徽省 技術(shù)創(chuàng)新能力 主成分分析法 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

1 概述

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年的快速發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度出現(xiàn)了放緩的勢(shì)頭，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)、科技全球化時(shí)代的到來(lái)以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，依靠低成本要素優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)走到盡頭，投資、出口和消費(fèi)三駕馬車已經(jīng)無(wú)力拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域化特征的今天，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力正成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)參與者競(jìng)爭(zhēng)能力的重要標(biāo)志。在新一輪區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中，誰(shuí)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，誰(shuí)就能把握先機(jī)，贏得主動(dòng)。只有通過(guò)加快區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)、提高區(qū)域創(chuàng)新能力，才能有效彌補(bǔ)勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素效率下降帶來(lái)的損失，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由外延式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展活力，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

近年來(lái)，安徽省立足改革攻堅(jiān)，突出以科技進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。提出把“建設(shè)創(chuàng)新安徽，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展”作為面向未來(lái)的核心戰(zhàn)略，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和科技改革攻堅(jiān)“雙輪驅(qū)動(dòng)”，加快建設(shè)創(chuàng)新型省份。全面加快由要素驅(qū)動(dòng)、投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主導(dǎo)向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變。從最初的合肥國(guó)家科技創(chuàng)新型試點(diǎn)市，到合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)，再到創(chuàng)新型省份，我省創(chuàng)新的步伐越邁越大，領(lǐng)域越來(lái)越寬，內(nèi)涵越來(lái)越豐富，技術(shù)創(chuàng)新能力得到大幅提高。由科技部發(fā)布的《全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2013》顯示，安徽省區(qū)域綜合創(chuàng)新能力處于全國(guó)中上游水平。但應(yīng)該看到，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展還存在一些亟待解決的問(wèn)題，尤其是創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)還存在著較大的問(wèn)題。本文建立DEA綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，合理定位當(dāng)前的創(chuàng)新能力水平，明確安徽省在技術(shù)創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢(shì)和不足，剖析安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因，提出提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策措施，為政府和企業(yè)進(jìn)行相關(guān)決策提供參考。

2 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力概念和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的能力，其核心是促進(jìn)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)間的互動(dòng)和聯(lián)系，表現(xiàn)為對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)能力。它是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和保持區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素，對(duì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、優(yōu)化區(qū)域內(nèi)資源配置起著十分重要的作用。其內(nèi)涵主要包括：反映地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)的知識(shí)生產(chǎn)能力；反映知識(shí)在區(qū)域內(nèi)外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)之間有效流動(dòng)的知識(shí)擴(kuò)散能力；反映地區(qū)創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；反映為技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)的創(chuàng)新環(huán)境；反映創(chuàng)新綜合產(chǎn)出能力的創(chuàng)新效益。

為了科學(xué)、客觀、全面地評(píng)價(jià)安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力，根據(jù)系統(tǒng)性、可操作性、有效性、可比性、動(dòng)態(tài)性原則，本文以中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力報(bào)告》中所定指標(biāo)作為參考，構(gòu)建了由5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、20個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

表1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

為了全面有效的對(duì)安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要運(yùn)用恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型方法。在充分考慮技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特點(diǎn)和各種數(shù)學(xué)評(píng)價(jià)方法特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，本文選擇了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。在應(yīng)用DEA方法評(píng)價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，投入產(chǎn)出變量的選取至關(guān)重要。為此，本文使用主成分分析法來(lái)確定投入產(chǎn)出變量。

3.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes等人在1978年以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的一種新的績(jī)效評(píng)價(jià)方法。這種方法是以決策單元（DMU）的投入、產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為變量，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃模型將決策單元投影到DEA生產(chǎn)前沿面上，通過(guò)比較決策單元偏離DEA生產(chǎn)前沿面的程度來(lái)對(duì)被評(píng)價(jià)決策單元的相對(duì)有效性進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。其基本思路是：通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的綜合分析，得出每個(gè)DMU綜合相對(duì)效率的數(shù)量指標(biāo)。與其他效率評(píng)價(jià)方法相比，DEA方法最為顯著的優(yōu)勢(shì)包括：①利用有效決策單元來(lái)定義生產(chǎn)可能集的前沿面，并使用輸出變量與輸入變量的加權(quán)和之比來(lái)度量相應(yīng)決策單元的效率，因此不需要考慮投入和

5 安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力分析及對(duì)策建議

5.1 安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力分析

5.1.1 相對(duì)效率分析。由表12中的數(shù)據(jù)可以看出，安徽省的區(qū)域創(chuàng)新體系是非DEA有效的。但由于0.947比0.69、0.74、0.899都大，說(shuō)明安徽省在中部四省中規(guī)模效益大，相對(duì)河南省、江西省、湖北省而言，安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率最高。這也符合《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中的實(shí)際排名情況。近年來(lái)，安徽省在推進(jìn)科技創(chuàng)新、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)和科技成果產(chǎn)業(yè)化方面做了大量的工作，將提高科技自主創(chuàng)新能力放在重點(diǎn)位置，科技創(chuàng)新與科技進(jìn)步取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新能力逐步提高，科技成果總量明顯增加，經(jīng)濟(jì)效益逐漸增強(qiáng)，人民生活水平逐漸提高，社會(huì)發(fā)展進(jìn)步較快，同時(shí)對(duì)資源與環(huán)境的合理開(kāi)發(fā)和保護(hù)的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，正逐漸真正步入創(chuàng)新能力較高的區(qū)域行列。

5.1.2 規(guī)模效率分析。安徽省區(qū)域創(chuàng)新相對(duì)效率0.947，并且λj=0.148+0.983=1.31>1，說(shuō)明安徽省區(qū)域創(chuàng)新體系仍處于規(guī)模效益遞增階段，可以通過(guò)適當(dāng)調(diào)整投入或者找到一個(gè)合適的投入比例來(lái)進(jìn)一步促進(jìn)安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

5.1.3 差額分析。通過(guò)計(jì)算每個(gè)主成分指標(biāo)相對(duì)于松弛變量s+0和s-0的差額，再根據(jù)差額進(jìn)行調(diào)整可以達(dá)到提高效率的目的。對(duì)安徽省非DEA有效的投影分析結(jié)果見(jiàn)表13。

表13 安徽省投影結(jié)果

從投影結(jié)果來(lái)看，在非DEA有效的投入方面，主成分指標(biāo)x1的產(chǎn)出不足值為0.094E+04，說(shuō)明x1的值還可以提高以接近目標(biāo)值。從投入第一主成分x1的表達(dá)式可以看出，應(yīng)該通過(guò)適當(dāng)增加政府科技投入、教育經(jīng)費(fèi)支出來(lái)達(dá)到提高x1的值的目的。主成分指標(biāo)x2符合目標(biāo)值。主成分x3投入冗余值為-0.2E+04，由投入第三主成分x3的表達(dá)式可知，在企業(yè)技術(shù)改造的上市公司總數(shù)、地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重、大中型企業(yè)更新改造創(chuàng)新項(xiàng)目等指標(biāo)中，可能存在企業(yè)創(chuàng)新改造不徹底、政府撥款用于創(chuàng)新的效率低、款項(xiàng)部分可能沒(méi)有用到實(shí)處、大中型企業(yè)改造項(xiàng)目中有不足等問(wèn)題，才導(dǎo)致該指標(biāo)出現(xiàn)冗余。輸出第一主成分指標(biāo)y1符合目標(biāo)值。輸出第二主成分y2產(chǎn)出不足值為0.40E+04，由y2的表達(dá)式知，在十二個(gè)輸出指標(biāo)中，除了民間科技交流次數(shù)、人均擁有公共圖書(shū)館書(shū)比較合理外，其他的指標(biāo)均還有提升的空間。前期投入量不小，但產(chǎn)出指標(biāo)大部分卻不太理想，這說(shuō)明應(yīng)該著眼于整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)以次充好、濫竽充數(shù)的項(xiàng)目和創(chuàng)新成果。

5.2 對(duì)策建議 作為長(zhǎng)江中游區(qū)域省份，安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力居全國(guó)中上游水平，并且保持了較好的發(fā)展?jié)摿Γ哂休^好的創(chuàng)新前景。綜合來(lái)看，安徽省的創(chuàng)新環(huán)境在全國(guó)具有突出優(yōu)勢(shì)，但有部分輸出指標(biāo)不理想。因此，應(yīng)該在保持原有創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)科技合作，拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)，加大招才引智力度，促使安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力再上一個(gè)新的臺(tái)階。

5.2.1 尋找多渠道科技投入，確保投入效率。從本文實(shí)證結(jié)果分析來(lái)看，安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力輸入指標(biāo)中，政府科技投入和教育經(jīng)費(fèi)投入這兩種投入均未到位，還有較大的提升空間。原因一是政府推動(dòng)科技創(chuàng)新的意識(shí)還不到位，缺乏主觀能動(dòng)性，一些領(lǐng)導(dǎo)甚至認(rèn)為科技進(jìn)步是企業(yè)自己的事，無(wú)需政府做什么；二是社會(huì)重“商”輕“科”現(xiàn)象嚴(yán)重。因此，要不斷拓寬投入渠道，廣納資金，確保資金充沛，建立長(zhǎng)效投入機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入增長(zhǎng)的常態(tài)化、法制化，對(duì)基礎(chǔ)性、公益性的科技創(chuàng)新建立專項(xiàng)資金給予持續(xù)支持，快速提高區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行效率。

5.2.2 增加人才資源總量，調(diào)整創(chuàng)新人員和資金結(jié)構(gòu)，引進(jìn)高素質(zhì)人才。安徽為中部六省中的一員，肩負(fù)中部崛起的部分重任。安徽省應(yīng)主動(dòng)爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)地方技術(shù)創(chuàng)新的支持，爭(zhēng)取各種優(yōu)惠政策，增加對(duì)安徽省科技創(chuàng)新資金和人員投入總量，適當(dāng)增加在皖科研機(jī)構(gòu)、高校、國(guó)有企業(yè)的數(shù)量，以適應(yīng)安徽省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需求。安徽省要改革相關(guān)引進(jìn)人才制度，既要留住本省創(chuàng)新人才，也要吸收外部高端人才，為本省的技術(shù)創(chuàng)新注入新鮮血液。

5.2.3 確保創(chuàng)新中間環(huán)節(jié)無(wú)漏洞、可連接、高效率。從文中結(jié)果分析可以看出，安徽省區(qū)域創(chuàng)新體系中存在中間環(huán)節(jié)效率低下的問(wèn)題是導(dǎo)致其輸出指標(biāo)不理想的原因之一。因此，省政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)本省區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行總的戰(zhàn)略指導(dǎo)、合理制定規(guī)則、有效政策引導(dǎo)。政府還應(yīng)該提供有利于創(chuàng)新的公共產(chǎn)品和服務(wù)，繼續(xù)增加對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)必要的資金支持，加強(qiáng)高新技術(shù)園區(qū)之間的合作和交流，多方面提供交流平臺(tái)，鼓勵(lì)創(chuàng)新力量的融合，構(gòu)建全新區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)系統(tǒng)。

5.2.4 拓寬輸出渠道。文中指出，安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的許多輸出指標(biāo)還有較大的提升空間。為了提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，拓寬輸出渠道是一個(gè)很好的提高創(chuàng)新資金利用率的方法。要形成一個(gè)以企業(yè)為主體，高等院校和科研機(jī)構(gòu)為依托的區(qū)域創(chuàng)新體系。完善區(qū)域創(chuàng)新合作激勵(lì)制度，提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外界的吸引力度，增加更多國(guó)內(nèi)、國(guó)際合作機(jī)會(huì)，形成多渠道輸出，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新參與者的創(chuàng)新潛力，提高創(chuàng)新效率。

5.2.5 完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。進(jìn)一步完善安徽省的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。要大力提高安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力，一方面，企業(yè)自身要不斷提高創(chuàng)新意識(shí)，加大自主創(chuàng)新力度，增強(qiáng)企業(yè)活力，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，要建立科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制和壓力機(jī)制，改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制，大力營(yíng)造科技創(chuàng)新文化氛圍。進(jìn)而形成科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和壓力，使最新的科技創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化成各行業(yè)的應(yīng)用型