楊若愚

[摘 要]文章通過面板數(shù)據(jù)的分析揭示了要素市場(chǎng)化、市場(chǎng)法制環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：①由于中國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育得很不健全，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的改進(jìn)與提升而言，特定領(lǐng)域的市場(chǎng)化特征可能并非起著促進(jìn)作用。②市場(chǎng)環(huán)境的法治化則可以有效地提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。因此，要正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，加強(qiáng)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的法制監(jiān)管。本文的發(fā)現(xiàn)回應(yīng)了十八屆三中全會(huì)的相關(guān)論斷。同時(shí)，文章的一些結(jié)論能夠?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新體系的完善和創(chuàng)新績(jī)效的提高提供實(shí)踐指導(dǎo)。

[關(guān)鍵詞]要素市場(chǎng)化；市場(chǎng)法制環(huán)境；區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效

1 引 言

十八屆三中全會(huì)提出“要發(fā)揮市場(chǎng)的決定作用”和“使政府更好地發(fā)揮作用”，“發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用”是對(duì)“市場(chǎng)起基礎(chǔ)性作用”的以往思路的繼承和發(fā)展。但是，巿場(chǎng)也有自發(fā)性、盲目性，需要政府這只“有形之手”來(lái)發(fā)揮作用。政府作用如何更好地發(fā)揮？關(guān)鍵是做好“規(guī)則”的制定者，把該管的管好，真正實(shí)現(xiàn)資源的合理、優(yōu)化配置，才能提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。十八屆四中全會(huì)審議通過了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》，決定強(qiáng)調(diào)，要全面推進(jìn)依法治國(guó)，促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。因此，要更好地發(fā)揮政府作用，要完善市場(chǎng)法制環(huán)境，培育良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，制定科學(xué)的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

那么，在區(qū)域創(chuàng)新體系中，市場(chǎng)起決定作用是否能夠有效地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升？市場(chǎng)法制環(huán)境對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有何影響？在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中如何把市場(chǎng)作用與經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)有效結(jié)合？這些都是值得我們深思的問題。

2 文獻(xiàn)綜述與假設(shè)

目前我國(guó)學(xué)者針對(duì)要素市場(chǎng)化與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的定量研究很少，且只是針對(duì)要素市場(chǎng)化的某一方面進(jìn)行研究。關(guān)于法制環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的研究，也以定性研究為主。田新民等人研究了人力資本和勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的影響。另外，李國(guó)鋒針對(duì)北京市流動(dòng)人口規(guī)模龐大的現(xiàn)實(shí)，強(qiáng)調(diào)了基于人力資本水平調(diào)整的有效勞動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。高素英等在把人力資本分為一般人才和高層次人才的基礎(chǔ)上，研究了河北省高層次人才、一般人才和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的動(dòng)態(tài)相關(guān)性。還有學(xué)者對(duì)金融市場(chǎng)化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，但是得出的結(jié)論卻是相互矛盾的。針對(duì)引進(jìn)外資與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，學(xué)者們也進(jìn)行了探討。江小涓等人認(rèn)為，吸引外資能在多方面促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。而對(duì)于法制環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的研究，學(xué)者們多采用說理的方法，圍繞中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境建設(shè)現(xiàn)狀、存在問題、技術(shù)創(chuàng)新需要何種法制環(huán)境、法制環(huán)境如何完善等進(jìn)行研究。紀(jì)曉麗實(shí)證考察了市場(chǎng)化進(jìn)程、法制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，但該研究是基于企業(yè)的視角。運(yùn)用實(shí)證研究方法對(duì)要素市場(chǎng)化、法制環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系系統(tǒng)分析的文章還沒有見到。

許文彬認(rèn)為，金融市場(chǎng)化改革是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果而非原因。楊志群的研究發(fā)現(xiàn)，金融市場(chǎng)化、金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。余靜文的研究結(jié)果表明，金融市場(chǎng)化通過改善外部融資環(huán)境有效地提高了地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新水平。因此本文提出假設(shè)：

（1）H1a金融市場(chǎng)化與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

學(xué)者們基本上都把FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)看作是一種經(jīng)濟(jì)的外部性，其表現(xiàn)在跨國(guó)公司在東道國(guó)尤其是在發(fā)展中國(guó)家的直接投資過程中，其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)理念及生產(chǎn)技術(shù)等通過一些非自愿的溢出渠道，傳遞給當(dāng)?shù)氐钠渌髽I(yè)，使東道國(guó)企業(yè)技術(shù)水平得到提升，進(jìn)而促進(jìn)該國(guó)的內(nèi)資部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般來(lái)說外商直接投資程度越高的地方，其FDI技術(shù)溢出程度會(huì)越高，進(jìn)而會(huì)影響地方企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，本文提出如下假設(shè)：

（2）H1b引進(jìn)外資與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

當(dāng)前的學(xué)術(shù)研究中，大多使用外商直接投資額與GDP之比來(lái)衡量外商直接投資發(fā)展程度（FDI/GDP）。因此，本文也使用該方法來(lái)衡量各地外商直接投資程度。我們使用各地外商及港澳臺(tái)商投資與地方經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）之比來(lái)測(cè)量引進(jìn)外資的程度。

田新民等人通過對(duì)北京、天津、上海、深圳等八個(gè)城市年度數(shù)據(jù)的面板分析，討論了人力資本對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用，到底是人力資本積累導(dǎo)致了創(chuàng)新，還是創(chuàng)新型區(qū)域吸引了人才？實(shí)際上，兩種情況都會(huì)發(fā)生，兩者互為因果關(guān)系。所以，本文提出假設(shè)：

（3）H1c勞動(dòng)力流動(dòng)性與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

科技創(chuàng)新不僅需要誕生的沃土和適合生長(zhǎng)的環(huán)境，更需要完善的科技創(chuàng)新法律制度的保障。在法制環(huán)境較好的地區(qū)，較強(qiáng)的法制意識(shí)與司法效力將為技術(shù)創(chuàng)新成果提供更有效的法律保障機(jī)制，提高技術(shù)成果專利的預(yù)期收益。因此，本文提出假設(shè)：

（4）H2法制環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的衡量，不同的學(xué)者有不同的指標(biāo)。黃丹旗等人把專利數(shù)、科技論文數(shù)、技術(shù)流動(dòng)三個(gè)要素作為科技創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。劉順忠、官建成等人用發(fā)明專利授權(quán)量、國(guó)外三系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、億元投資新增 GDP和萬(wàn)元GDP綜合能耗作為指標(biāo)來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。為了更好地衡量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，本文用專利授權(quán)數(shù)量、論文數(shù)量和技術(shù)市場(chǎng)交易合同金額三個(gè)指標(biāo)衡量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。

3 變量模型圖

下圖是本文的模型圖（括號(hào)內(nèi)的正負(fù)號(hào)表示正、負(fù)相關(guān)）。

模型圖

4 結(jié)果和討論

本文的數(shù)據(jù)主要出自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》，在用STATA軟件做回歸分析時(shí)，把因變量滯后一年，通過多重共線性檢驗(yàn)，VIF值都小于10，得出的結(jié)果如下表所示。

專利批準(zhǔn)量和金融市場(chǎng)化負(fù)相關(guān)，與引進(jìn)外資以及勞動(dòng)力流動(dòng)性沒有顯著的相關(guān)性。這說明，這些要素的市場(chǎng)化在區(qū)域創(chuàng)新體系中并沒有發(fā)揮出預(yù)期的作用。要實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升，亟須實(shí)現(xiàn)要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。而中介組織和市場(chǎng)法制環(huán)境與專利批準(zhǔn)量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中有著非常顯著的促進(jìn)作用。

技術(shù)成果交易額和金融市場(chǎng)化呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系，與市場(chǎng)法制環(huán)境呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。與其他要素?zé)o關(guān)。說明，要素投入并不能帶來(lái)很高的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出，法制環(huán)境對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升至關(guān)重要。

論文數(shù)量與金融市場(chǎng)化負(fù)相關(guān)，與其他要素的市場(chǎng)化不相關(guān)，與法制環(huán)境顯著正相關(guān)。這說明，市場(chǎng)法制環(huán)境對(duì)于論文產(chǎn)出很重要，而要素市場(chǎng)化反而不起作用，甚至起阻礙作用。

由此，我們得出以下結(jié)論：

（1）由于中國(guó)的市場(chǎng)發(fā)育程度很不完善，某些方面的市場(chǎng)化（如：要素市場(chǎng)化）不僅不能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升，反而會(huì)阻礙創(chuàng)新績(jī)效的提升。從市場(chǎng)作用來(lái)看，因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育很不健全，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的改進(jìn)與提升而言，特定的市場(chǎng)的特征可能并非起著促進(jìn)作用。

（2）從政府行為來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響，而引進(jìn)外資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效沒有影響，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新而言更重要。政府應(yīng)進(jìn)一步探索政府重視科技創(chuàng)新的方式，反思對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體的直接研發(fā)投入的規(guī)模與模式，進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督管理機(jī)制，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的積極作用。

5 政策建議

5.1 改變投入方式，從招商引資轉(zhuǎn)變?yōu)槠栈菪缘亩愂諆?yōu)惠

通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，引進(jìn)外資和區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)并不顯著。這說明，政府的招商引資其實(shí)并不能很好地發(fā)揮“技術(shù)外溢效應(yīng)”。有條件的直接投入不如無(wú)條件的普惠政策，招商引資不如普惠性的稅收優(yōu)惠。

5.2 政府要發(fā)揮“看得見的手”的作用，促進(jìn)國(guó)有銀行改革，強(qiáng)化金融監(jiān)管

金融市場(chǎng)化程度與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這就要求在今后的科技創(chuàng)新過程中，要糾正“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，發(fā)揮政府這只“看得見的手”的作用，完善立法，促進(jìn)國(guó)有銀行改革，強(qiáng)化金融監(jiān)管。為區(qū)域科技創(chuàng)新提供一個(gè)良好的金融環(huán)境。

5.3 營(yíng)造良好的法制環(huán)境，加快法治進(jìn)程，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

市場(chǎng)作用是有局限性的，區(qū)域創(chuàng)新體系中的市場(chǎng)法制環(huán)境還不完善，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也很不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的違法成本很低，而維權(quán)成本很高，有“殺敵一千，自損兩千”之說，導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新的缺失一個(gè)安全可靠的“軟環(huán)境”。這就要求在以后實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，政府做好規(guī)則的制定者，并充分發(fā)揮監(jiān)管作用，做到“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。

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