趙麗莎

[摘要]將科技資源與公共產(chǎn)品理論相結(jié)合，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)科技資源產(chǎn)品進(jìn)行界定，將其與公共產(chǎn)品的屬性比較分類，通過(guò)對(duì)科技資源公共產(chǎn)品的細(xì)分，探索不同類型科技資源產(chǎn)品的政府和市場(chǎng)提供形式，以充分發(fā)揮科技資源配置政府和市場(chǎng)的作用，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。

[關(guān)鍵詞]科技資源；公共產(chǎn)品；政府配置；市場(chǎng)配置

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538158

十八屆三中全會(huì)中，提出資源配置要讓市場(chǎng)起決定作用，特別指出科技資源配置也要讓市場(chǎng)起決定作用，一改長(zhǎng)期以來(lái)的政府主導(dǎo)地位，將市場(chǎng)從基礎(chǔ)地位提升到?jīng)Q定地位。科技水平已成為衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要指標(biāo)，科技資源更加引起國(guó)家的重視，在市場(chǎng)主導(dǎo)作用下，政府出于戰(zhàn)略和宏觀的視角，應(yīng)將科技資源合理分類，正確對(duì)待不同公共屬性的科技資源，提供科技資源公共產(chǎn)品，合理引導(dǎo)非公共產(chǎn)品科技資源市場(chǎng)化，最終實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。

1科技資源配置的主體與作用

科技資源配置是指將各種科技資源在不同時(shí)間和空間上進(jìn)行分配和使用的一個(gè)過(guò)程，而科技資源配置的主體就是把科技資源分配到各個(gè)時(shí)空的人、機(jī)構(gòu)或是組織。科技資源配置最重要的兩個(gè)主體是政府和市場(chǎng)，它們分別起著不同的作用。政府通過(guò)制訂計(jì)劃、出臺(tái)政策將科技資源依據(jù)國(guó)家意志分配到各科技領(lǐng)域，它從全局利益出發(fā)，全盤(pán)考慮各科技領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)實(shí)、各部門(mén)和地區(qū)的實(shí)際情況，以促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。市場(chǎng)則是通過(guò)看不見(jiàn)的手，即價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制自發(fā)的引導(dǎo)科技資源向需要的地方流動(dòng)。市場(chǎng)的主體大多數(shù)是微觀科技活動(dòng)主體，如企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，它們按照經(jīng)濟(jì)利益最大化的要求，依據(jù)市場(chǎng)信號(hào)，匹配自己的人力、財(cái)力、物力，在遵守市場(chǎng)規(guī)范的前提下，各科技活動(dòng)主體使自身的科技資源處于合理的配置狀態(tài)。政府和市場(chǎng)在資源配置中都起著至關(guān)重要的作用，是缺一不可且不相沖突的。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，科技資源配置是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)，主要取決于科技資源的屬性，可以根據(jù)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)特點(diǎn)，將資源進(jìn)行分類，科技資源有無(wú)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性是判斷科技資源配置如何優(yōu)化的重要依據(jù)。

2基于公共產(chǎn)品理論的科技資源產(chǎn)品的界定

21公共產(chǎn)品理論

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資源配置職能主要體現(xiàn)在公共產(chǎn)品的提供上?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公共產(chǎn)品的概念普遍認(rèn)可和接受的是保羅·薩繆爾森的定義，他將公共產(chǎn)品理論解釋為，“每個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)，都不會(huì)導(dǎo)致其他人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)減少的產(chǎn)品”。這是一種純公共產(chǎn)品，它同時(shí)具有的兩大屬性，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。非排他性是指，沒(méi)有方法和技術(shù)能夠阻止他人消費(fèi)，或排除他人的成本較高，從而使得任何一個(gè)人都可以消費(fèi)此種產(chǎn)品的特征；非競(jìng)爭(zhēng)性是指每個(gè)人的消費(fèi)都不會(huì)減少或影響其他人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)，也不會(huì)增加社會(huì)成本。我們根據(jù)產(chǎn)品是否具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，將產(chǎn)品分為三種：公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品，其中準(zhǔn)公共產(chǎn)品可以分為公共資源（無(wú)排他性，有競(jìng)爭(zhēng)性）和俱樂(lè)部產(chǎn)品（有排他性，無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性）。

22科技資源公共產(chǎn)品屬性

首先，我們明確本文的科技資源范疇。本文旨在對(duì)科技資源的屬性作一個(gè)細(xì)致的分類和討論，是基于廣義資源論的，采用周寄中在《科技資源論》中的概念：“科技資源是科技活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，它是創(chuàng)造科技成果，推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要素的集合。”在這種定義下，科技資源包含科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技物力資源和科技信息資源[2]。其次，將科技資源細(xì)致分類。為分析科技資源的公共產(chǎn)品屬性，我們將科技資源當(dāng)做一種可投放市場(chǎng)的產(chǎn)品看待。其中，物力和信息資源可以作為產(chǎn)品直接進(jìn)行分析其公共性，科技人力資源是知識(shí)這一公共產(chǎn)品的載體，從科技人力的培養(yǎng)和使用的角度闡明。將科技財(cái)力資源狹義解釋為科技資金，它是作為投入某項(xiàng)科學(xué)研究活動(dòng)或科技項(xiàng)目的資金。

（1）科技人力資源?？萍既肆Y源本身具有非排他性和一定條件下的競(jìng)爭(zhēng)性?？萍既肆Y源是知識(shí)這一公共產(chǎn)品的載體，而知識(shí)具有很強(qiáng)的外部性，一個(gè)人學(xué)習(xí)、掌握知識(shí)不妨礙和阻止其他人對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)和掌握。然而，知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性體現(xiàn)在高等教育資源的享用上。目前我國(guó)的高等教育并不是人人都可以使用的，在名額有限的情況下，一個(gè)人享用了高校的資源，也就意味著減少了其他人學(xué)習(xí)知識(shí)的機(jī)會(huì)。在人才培養(yǎng)的角度上，知識(shí)雖然作為一種公共產(chǎn)品，但它不屬于純公共產(chǎn)品，而是一種公共資源，即準(zhǔn)公共物品。

在使用過(guò)程中的科技人力資源，所具有的競(jìng)爭(zhēng)性更加明顯。科技人力資源在其被一家科技企業(yè)或研究院所使用時(shí)，科技人力資源便成為該企業(yè)的私人產(chǎn)品，他的科技創(chuàng)新成果為雇主所享用，在此意義上體現(xiàn)了科技人力資源的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。但是一旦科技研發(fā)成果投入市場(chǎng)，這種凝結(jié)在科技人才身上的創(chuàng)新力會(huì)帶來(lái)正溢出效用，成為具有公共性的產(chǎn)品。科技人力資源是一種復(fù)雜的產(chǎn)品，它本身作為一種產(chǎn)品歸屬是一種私人產(chǎn)品，而其凝結(jié)的知識(shí)卻具有很強(qiáng)的公共性，因而對(duì)科技人力資源屬性的判斷要區(qū)分具體階段和情況。

（2）科技物力資源?？萍嘉锪Y源是科學(xué)實(shí)驗(yàn)和科技研發(fā)過(guò)程中所需要的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研儀器設(shè)備等科技基礎(chǔ)設(shè)施和自然科技資源。科技物力資源中的科技基礎(chǔ)設(shè)施不斷加強(qiáng)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)集中配備了先進(jìn)的儀器設(shè)備，已基本覆蓋了中國(guó)基礎(chǔ)學(xué)科的各個(gè)領(lǐng)域，重大科學(xué)裝置也在持續(xù)建造中。在所建的高校和科研院所，這些基礎(chǔ)設(shè)施可以被一個(gè)人使用而不能排除其他人，不具有排他性，但由于基礎(chǔ)設(shè)施的稀缺性，其使用具有競(jìng)爭(zhēng)性，因而屬于公共資源。在科技物力中的自然科技資源包括動(dòng)植物資源、氣候資源、地產(chǎn)資源等各式豐富的資源，它為人類的科技活動(dòng)提供了必不可少的基礎(chǔ)條件，是科技資源的重要組成部分，它屬于人類共有的資源，政府通過(guò)將其作為國(guó)家所有自然壟斷資源，防止其從共有資源被私人占有成為私人產(chǎn)品，在這種程度上講，自然壟斷資源具有排他性但無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性，也是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

（3）科技財(cái)力資源。科技財(cái)力資源主要指科技活動(dòng)的資金。它有許多來(lái)源，例如政府撥款、私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、銀行貸款等形式。我們將科技財(cái)力資源與科技資源的財(cái)力投入作一個(gè)區(qū)分?？萍假Y源的財(cái)力投入是推動(dòng)人力、物力、和信息資源發(fā)展的手段和途徑，科技財(cái)力資源的不同來(lái)源即為投入方式手段的不同，其中政府在財(cái)力上對(duì)科技資源的投入稱為公共財(cái)政，公共財(cái)政的支出是以分析公共產(chǎn)品及提供為前提的，它是引導(dǎo)其流動(dòng)和配置的主要方式，不是一種科技資源的產(chǎn)品，而是科技配置的手段和方式，它可以間接轉(zhuǎn)化為科技物力、人力和信息的建設(shè)投入。而本文中的科技財(cái)力資源作為科技資金一旦投放某一科研項(xiàng)目，即為該項(xiàng)目所有，具有很強(qiáng)的排他性；同時(shí)科技資金在投入過(guò)程中是經(jīng)過(guò)篩選和比較的，一個(gè)項(xiàng)目擁有資金則會(huì)占用其他項(xiàng)目的資金，因而也具有競(jìng)爭(zhēng)性。同時(shí)具備排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的科技財(cái)力資源是私人物品，應(yīng)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定其投放。

（4）科技信息資源?？萍夹畔①Y源是記載、匯集和保存科學(xué)技術(shù)活動(dòng)或科學(xué)技術(shù)知識(shí)的一種信息載體。它包括為科學(xué)研究提供服務(wù)的科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、科技文獻(xiàn)資源及相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)科研環(huán)境。我國(guó)利用互聯(lián)網(wǎng)建立了許多科技數(shù)據(jù)庫(kù)，已經(jīng)覆蓋了各個(gè)領(lǐng)域和學(xué)科。科技信息資源是信息化時(shí)代的產(chǎn)物，擁有最廣、最全面的科技資源，是全人類可共同享用的資源，因而是一種純公共物品?？萍拣^是科技物力資源中公共性最高的科技資源，它在某種意義上是科技信息共享的一個(gè)平臺(tái)，其屬性也接近于科技信息資源，因此，本文將其歸入科技信息資源。但雖然在普遍意義上將科技信息資源化分為純公共產(chǎn)品，但其使用在某些情況下也需要一定條件，例如某些科技館也需要收取一定的費(fèi)用才可以享用，某些科技信息資源的獲取也需要一定的成本，即有償性。但總的來(lái)說(shuō)，科技信息資源具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，是一種公共產(chǎn)品。

3科技資源優(yōu)化配置的路徑選擇

科技資源配置的優(yōu)化，實(shí)質(zhì)是解決科技資源究竟由誰(shuí)提供，如何提供的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)科技資源中公共產(chǎn)品屬性的劃分，可以明確清晰政府與市場(chǎng)在科技資源配置中作用對(duì)象、方向和領(lǐng)域的不同。

31科技資源產(chǎn)品的提供方式

依照經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)品公共屬性的劃分依據(jù)，分析不同類別科技資源的屬性，可以得出下表。

不同科技資源的提供方式表

科技資源[]產(chǎn)品種類[]提供方式

科技人力資源[]人力資源的培養(yǎng)[]公共資源

人力資源的使用[]私人產(chǎn)品、公共資源[ZB）]政府與企業(yè)合作提供

科技物力資源[]科技基礎(chǔ)設(shè)施[]公共資源[]引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，政府補(bǔ)貼企業(yè)提供方式

自然科技資源[]俱樂(lè)部產(chǎn)品[]政府通過(guò)轉(zhuǎn)讓、參股形式激勵(lì)企業(yè)提供

科技財(cái)力資源[]私人產(chǎn)品[]政府創(chuàng)造公平機(jī)制，由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供

科技信息資源[]純公共產(chǎn)品[]政府直接提供和間接提供相結(jié)合

（1）科技人力資源的提供方式?？萍既肆Y源作為知識(shí)的載體，在普遍意義上具有較強(qiáng)的公共性，是國(guó)家財(cái)政導(dǎo)向的一部分。但從目前科技人力資源的現(xiàn)狀來(lái)看，據(jù)科技部首次編寫(xiě)的《中國(guó)科技人才發(fā)展報(bào)告（2014）》中顯示，我國(guó)已成為第一科技人力資源大國(guó)，2013年科技人力資源總量達(dá)7105萬(wàn)人，R&D人員總量達(dá)3533萬(wàn)人年，居世界第一位。但在科技人力資源的利用上，具有真正創(chuàng)新能力的高端創(chuàng)新型人才仍非常稀缺，科技人力資源與市場(chǎng)前沿科技接軌困難。

國(guó)家主導(dǎo)的高等教育偏重基本素養(yǎng)的提升，而人才的培養(yǎng)不僅幫助科技人才打下扎實(shí)基礎(chǔ)，更應(yīng)該貼近企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)際，體現(xiàn)科技的前瞻性?？萍既肆Y源的提供，需要將政府與市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)校企合作，做到“產(chǎn)學(xué)研”緊密結(jié)合，共同提供適應(yīng)科技發(fā)展需要的創(chuàng)新型人才。另外，科技人力資源作為流動(dòng)性較強(qiáng)的資源，應(yīng)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制決定人力資源的流動(dòng)方向，從而為真正有實(shí)力的高科技企業(yè)聘用，成為物權(quán)意義上的私有產(chǎn)品。

（2）科技物力資源的提供方式?？萍蓟A(chǔ)設(shè)施，具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的公共資源，具有較強(qiáng)的正外部效應(yīng)。其中，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)投資大見(jiàn)效慢，若由市場(chǎng)提供，很可能出現(xiàn)供給不足。但目前我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用中出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、器材閑置嚴(yán)重、使用率低的問(wèn)題，因此科技基礎(chǔ)設(shè)施的提供要在政府投資的同時(shí)，引進(jìn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行優(yōu)勝劣汰和開(kāi)放、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)的原則。自然科技資源，是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。政府在對(duì)自然科技資源的管理上，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和發(fā)展的重大壟斷資源，由國(guó)家統(tǒng)一管理使用，向個(gè)人發(fā)放。而對(duì)于其他一般性自然科技資源，政府可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、參股等方式，將自然壟斷資源移交給企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、公共組織等法人團(tuán)體和個(gè)人，保證其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下實(shí)現(xiàn)自主經(jīng)營(yíng)。例如，政府可以通過(guò)與企業(yè)簽訂協(xié)議的方式來(lái)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)，也可以通過(guò)政府參股的形式，應(yīng)用于港口、飛機(jī)等高科技研發(fā)研究中心領(lǐng)域。

（3）科技財(cái)力資源的提供方式?？萍钾?cái)力資源屬于個(gè)人或組織所有的私人產(chǎn)品。在這種前提下，由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制自行決定資金流向，更能發(fā)揮科技財(cái)力資源的最大效用。目前我國(guó)的科技財(cái)力資源提供存在兩大問(wèn)題：一是科技資金來(lái)源單一，主要依靠缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的財(cái)政撥款，企業(yè)、私人非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等其他來(lái)源比例極低。二是科技資金投入不足。一方面指國(guó)家層面的投入不足，另一方面是企業(yè)的R&D投入不足，特別是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入?？萍钾?cái)力資源要形成競(jìng)爭(zhēng)分配機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，在價(jià)值規(guī)律的作用下引導(dǎo)資金流向產(chǎn)出效益高的執(zhí)行主體，促進(jìn)科技財(cái)力資源配置效率的提高。由市場(chǎng)決定資金的流向并不意味著不需要政府，競(jìng)爭(zhēng)的前提是公平，提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要政府創(chuàng)建公平機(jī)制。

（4）科技信息資源的提供方式科技信息資源屬于全民共享的純公共產(chǎn)品，應(yīng)由政府直接提供和間接提供這兩種方式發(fā)揮最大效用。政府直接提供是指由政府作為主體直接介入提供公共產(chǎn)品，例如國(guó)家財(cái)政撥款建設(shè)知識(shí)庫(kù)、信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，這種信息共享平臺(tái)的建設(shè)有利于整個(gè)社會(huì)科技的進(jìn)步和發(fā)展。政府也可以通過(guò)簽訂合同的方式，與企業(yè)合作，共同經(jīng)營(yíng)；或通過(guò)經(jīng)濟(jì)資助的形式，如稅收減免、補(bǔ)貼優(yōu)惠等，對(duì)科技信息網(wǎng)絡(luò)的研發(fā)和建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)助。政府的間接提供方式意味著，即使是純公共產(chǎn)品的提供，也可以通過(guò)間接方式使市場(chǎng)參與，與市場(chǎng)合作提供，彌補(bǔ)政府的不足。

32政府的調(diào)節(jié)作用

科技資源配置由市場(chǎng)起決定性作用，使政府從具體、直接的配置中脫離出來(lái)，并不意味著政府功能的減少，它更需要政府明確自身的職能，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用。首先，政府具有宏觀調(diào)控的功能，可以從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。由于市場(chǎng)配置具有明顯的趨利性，在科技資源配置中往往容易指向見(jiàn)效快、收效高的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，而高科技行業(yè)通常具有成本高、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，使得科技資源的配置領(lǐng)域不均衡，不利于科技創(chuàng)新的長(zhǎng)期發(fā)展。市場(chǎng)的這種失靈，政府可以運(yùn)用自身的權(quán)力，將科技資源配置到最恰當(dāng)?shù)牡胤?。其次，科技資源中存在很大部分的公共產(chǎn)品，對(duì)于這類公共產(chǎn)品，在市場(chǎng)上容易出現(xiàn)搭便車(chē)現(xiàn)象，以致于完全依靠市場(chǎng)難以有效配置，因此政府可以采用間接的方式，由社會(huì)組織或企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品，政府通過(guò)購(gòu)買(mǎi)和外包獲取公共產(chǎn)品再向公眾提供。最后，市場(chǎng)機(jī)制存在不公平、信息不對(duì)稱等缺陷。政府應(yīng)制定規(guī)章制度，為市場(chǎng)提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，建立有序的市場(chǎng)體系。對(duì)市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱，應(yīng)建立公共科技信息共享平臺(tái)，保證信息通暢?？傊?，政府在對(duì)科技資源進(jìn)行配置時(shí)，要基于科技資源的公共屬性，明確自身的職能和介入的范圍、邊界，選擇適當(dāng)?shù)姆椒?，更好地發(fā)揮政府的資源配置作用。

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