金通　馬凌波

摘要：本文運(yùn)用系統(tǒng)分析法說明了導(dǎo)致高鐵和核電的發(fā)展速度迥異的因素，并給出對轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)補(bǔ)充。首先，介紹了高鐵和核電各自的發(fā)展歷程；其次，分析了造成核電與高鐵發(fā)展速度有差異的四個因素，最后提出解決轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)在引進(jìn)消化吸收和跨越式創(chuàng)新發(fā)展的有關(guān)建議。文章運(yùn)用對比的方法，從直觀上了解兩大產(chǎn)業(yè)在各自發(fā)展歷程上的差異，接著運(yùn)用比較分析法，分析高鐵發(fā)展速度較快的因素：技術(shù)基礎(chǔ)因素、引進(jìn)起點(diǎn)因素、合作進(jìn)度因素、政策方針因素以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素。最后，結(jié)論部分給出轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中應(yīng)注意的幾點(diǎn)問題。

關(guān)鍵詞：高鐵；核電；轉(zhuǎn)型升級

一、引言

近年來，李克強(qiáng)總理對外大力推銷兩大“中國制造”——高鐵與核電。高鐵，以高速度、高安全性、高舒適度、高正點(diǎn)率、高經(jīng)濟(jì)效益、低污染和低耗能等特點(diǎn)而家喻戶曉。從2004年到2015年，中國僅僅用10年向全世界展示了“從無到有”的驚人蛻變；而核電花了30年的時間才發(fā)展到與高鐵目前相似的程度。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)中，高鐵可謂完勝。

高鐵與核電都是我國高端制造業(yè)中的典型代表[1]，也是國家目前大力發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)；既與其他國家的產(chǎn)品有競爭，也是我國與其他國家之間政治外交方面合作交流的關(guān)鍵；并且都能更好地促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和我國其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”的中國特色模式中，高鐵在十年的時間里成功實(shí)現(xiàn)了跨越式創(chuàng)新發(fā)展；核電雖然也已經(jīng)開始實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，但在發(fā)展速度與自主化程度方面都與高鐵無法“媲美”。

二、文獻(xiàn)綜述

從2004年引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)到2008年正式開通運(yùn)營第一條京津城際鐵路，再到2015年我國的高鐵營業(yè)里程占全球高鐵里程的60%。如此“從無到有”的華麗轉(zhuǎn)身，僅僅用了10年的時間。在眾多戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)中，取得巨大成效的無疑是高鐵。關(guān)于高鐵成功的原因，各學(xué)者從不同的角度進(jìn)行分析。李拉（2011）從自主創(chuàng)新的角度，認(rèn)為高鐵產(chǎn)業(yè)取得成功有以下四點(diǎn)原因：一、我國高鐵是由科技部、鐵道部等部門攜手組織全國的科技資源，共同搭建高鐵及列車技術(shù)自主創(chuàng)新平臺；二、我國高鐵諸多重大項(xiàng)目的技術(shù)引進(jìn)與國產(chǎn)化工作在一條產(chǎn)業(yè)鏈上同步展開，高鐵的核心技術(shù)與主要配套技術(shù)的各個難點(diǎn)被產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)逐一攻克；三、鐵道部的組織作用；四、我國高鐵產(chǎn)業(yè)保證了關(guān)鍵技術(shù)的整體水平和后續(xù)開發(fā)能力[3]。鄧金堂和李進(jìn)兵（2013）則從產(chǎn)業(yè)內(nèi)生增長機(jī)制的角度，認(rèn)為我國高鐵依靠巨大的軌道交通需求、產(chǎn)業(yè)知識的累積、產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新等內(nèi)生增長因素實(shí)現(xiàn)了高鐵產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生性增長[5]。張鳳英（2011）從跨越式發(fā)展的角度，認(rèn)為我國高鐵具有后發(fā)展優(yōu)勢性、自主創(chuàng)新性、可持續(xù)發(fā)展性、科學(xué)發(fā)展性、領(lǐng)先發(fā)展性[4]。高鐵的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有帶動作用，能夠?qū)φw經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來正的效益。尚秀林（2011）分析指出，高鐵的發(fā)展能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集和發(fā)展；能夠推動現(xiàn)代制造業(yè)快速發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整；能夠?yàn)楝F(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展注入新的活力，深化區(qū)域經(jīng)濟(jì)市場的一體化進(jìn)程[7]。賈善銘與覃成林（2012）從經(jīng)濟(jì)屬性的角度分析，認(rèn)為高鐵的經(jīng)濟(jì)屬性表現(xiàn)在復(fù)合公共性和正外部性兩個方面，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動作用體現(xiàn)在：推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展、優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)、加快區(qū)域一體化進(jìn)程[6]。韓舒淋（2015）認(rèn)為鐵路部門的集權(quán)，即由鐵道部這樣的強(qiáng)勢部門的領(lǐng)導(dǎo)是高鐵發(fā)展快的原因，而核電的分權(quán)領(lǐng)導(dǎo)（中核、中廣核和國家電投）則造成了核電缺乏創(chuàng)新動力以及發(fā)展效率低下[2]。

本文基于高鐵和核電獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展歷程，重點(diǎn)分析導(dǎo)致高鐵比核電發(fā)展快和自主創(chuàng)新程度高的因素，進(jìn)而對轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展提出相應(yīng)的補(bǔ)充建議。

三、高速鐵路與核電發(fā)展歷程比較

（一）高速鐵路的發(fā)展歷程

1992年，一些大學(xué)、科學(xué)研究院和企業(yè)開始了高鐵的相關(guān)研究。2000年，“藍(lán)箭”號高速動車組在廣深線上首次實(shí)現(xiàn)了公交化的運(yùn)營。同年，由南車、北車共同研制出的“中華之星”高速列車時速達(dá)270km?！爸腥A之星”動車組在2002年11月創(chuàng)造出時速為321.5km的當(dāng)時“中國鐵路第一速”的好成績。我國高鐵雖然有一定的技術(shù)和制造基礎(chǔ)，但在牽引電機(jī)功率、車體曲線結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、降噪技術(shù)、轉(zhuǎn)向架等方面水平不足。

2004年，中國開啟了大規(guī)?！耙M(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”的發(fā)展模式。2004年至2005年，中國南車青島四方、北車長春客車股份公司以及唐山客車公司先后從龐巴迪、川崎重工、阿爾斯通以及西門子引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，共同設(shè)計(jì)生產(chǎn)高速動車組。2007年，我國實(shí)施“中國鐵路第六次大提速”，和諧號動車組在各大繁忙干線均已運(yùn)行，我國全面進(jìn)入了高鐵時代。2008年至2013年，京津城際、京港高鐵武廣段、鄭西、哈大、寧杭、杭甬、盤營以及向莆高鐵相繼運(yùn)營，我國“四縱”干線基本成型。2014年，完全自主化的CRH5型動車組正線試驗(yàn)。在短短幾年的時間里，中國成為了最大的高鐵市場，從引進(jìn)技術(shù)到自主創(chuàng)新，中國高鐵不僅在技術(shù)上擺脫了其他國家的制約，而且還成為了我國在國際上的又一大優(yōu)勢。

從下表中可以看出，我國高速鐵路在客運(yùn)量與營業(yè)里程上逐年上升，近年來發(fā)展迅速。

（二）核電的發(fā)展歷程

20世紀(jì)80年代初，我國自主設(shè)計(jì)建造秦山一期壓水堆核電站，開啟了核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展之路。1994年，從法瑪通公司引進(jìn)成套設(shè)備建設(shè)的大亞灣核電站正式投入商業(yè)運(yùn)行，這是我國與他國合作建造核電站的開端。嶺澳核電站雖是從法國引進(jìn)技術(shù)，但設(shè)備趨于國產(chǎn)化，管理更加自主化。而后，從加拿大引進(jìn)的秦山三期核電機(jī)組、從俄羅斯引進(jìn)的田灣核電站以及嶺澳二期和秦山二期核電站的擴(kuò)建項(xiàng)目都已建成投入運(yùn)營，并取得良好的業(yè)績。

在堆型的發(fā)展上，中核集團(tuán)在秦山一期和二期核電站建設(shè)運(yùn)營的基礎(chǔ)上形成了自主知識產(chǎn)權(quán)的壓水堆堆型，我國出口的單機(jī)300萬千瓦壓水堆核電站——巴基斯坦除?，敽穗娬?，就是采用了這一成熟的核電技術(shù)。而中廣核集團(tuán)在大亞灣核電站和嶺澳核電站建造運(yùn)營的基礎(chǔ)上擁有了中國改進(jìn)型壓水堆核電技術(shù)路線CPRl000。通過這些年的自主設(shè)計(jì)、多方引進(jìn)和消化吸收，我國在核電方面的技術(shù)水平有了大幅度的提升，為核電今后自主化發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

2014年我國核電發(fā)電量占全國總發(fā)電量只有2.4%，占世界平均水平的10%。2015年上半年，核能發(fā)電為772億千瓦，占全國規(guī)模以上的電廠統(tǒng)計(jì)的總發(fā)電量的2.85%。從當(dāng)前數(shù)據(jù)來看，我國核電年發(fā)電量占全國電力總裝機(jī)容量比率和占全國總發(fā)電量的比率提高相對緩慢。

從下表中可以看出，我國核電國內(nèi)供電量逐年穩(wěn)步上升，雖然發(fā)展緩慢，但總體態(tài)勢良好，有正確的方針引導(dǎo)，核電可以迅速發(fā)展的。

四、主要因素分析

（一）技術(shù)基礎(chǔ)因素分析

在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)之前，我國的高鐵和核電產(chǎn)業(yè)都具備一定的技術(shù)基礎(chǔ)。“中華之星”是我國高鐵自主研發(fā)的典型代表，雖然之后因?yàn)榧夹g(shù)過低被放棄使用，但在研發(fā)過程中積累的寶貴經(jīng)驗(yàn)與聚集的高尖人才，為消化國外技術(shù)作出了不小貢獻(xiàn)。高鐵大規(guī)模引進(jìn)國外技術(shù)的時間要比核電晚一些，但是起點(diǎn)很高；而且高鐵引進(jìn)的技術(shù)都是國外已經(jīng)成熟應(yīng)用的先進(jìn)技術(shù)，因而對高鐵來說，高起點(diǎn)就意味著好的開端。

核電方面，上海核工程設(shè)計(jì)研究院（即728院）自主設(shè)計(jì)了秦山一期核電站，核動力院參與設(shè)計(jì)了秦山二期和嶺澳二期核電站；為自主創(chuàng)新做了充分準(zhǔn)備。在核電AP1000引進(jìn)過程中，依托項(xiàng)目進(jìn)展不太順利。一個主要原因是當(dāng)時的新設(shè)計(jì)對關(guān)鍵設(shè)備制造有了新的要求，致使關(guān)鍵設(shè)備延期研發(fā)，從而不僅影響了依托項(xiàng)目的工期延后，也影響到了之后的自主技術(shù)開發(fā)進(jìn)程。

（二）合作進(jìn)度因素分析

高鐵于2004年先后引進(jìn)了日本、法國、德國等大國的高精尖技術(shù)；作為唯一對外談判的原鐵道部來說，唯一性不僅使整合國內(nèi)制造商資源變得更加容易，而且還有絕對主導(dǎo)權(quán)去面對各國公司的談判協(xié)商。在合作進(jìn)度上，我國一直加快對關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造和調(diào)試消化吸收和自主創(chuàng)新。

核電的合作過程相對于高速鐵路曲折的多。在核電的起步初期，法國核電技術(shù)的引進(jìn)僅僅使得秦山二期實(shí)現(xiàn)了自主化，但是并沒有延續(xù)后期的發(fā)展，更沒有統(tǒng)一的規(guī)劃。核電在2004年因?yàn)榉桨竻f(xié)商不定，則花了三年左右的時間才完成最終的招標(biāo)談判，選擇了美國的核電技術(shù)。本世紀(jì)初，在我國高層決定重新引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)之時，核電行業(yè)也并沒有像原鐵道部那樣統(tǒng)一的部門來統(tǒng)籌全局、規(guī)劃國內(nèi)資源；之后在高層的協(xié)調(diào)之下，各公司成立了核電自主化領(lǐng)導(dǎo)小組，由國家核電技術(shù)公司籌備組具體負(fù)責(zé)對外談判的一切工作?？墒牵c原鐵道部相比較而言，該籌備組在整合、把控國內(nèi)核電資源方面的權(quán)力以及能力都大大削弱了。

（三）買方集中度因素分析

市場是由買賣雙方組成的，相應(yīng)的，市場集中度包括買房集中度和賣方集中度；買方集中度描述特定市場中買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)[1]。在國內(nèi)這個龐大的市場上，高鐵的買方只有一個，即鐵路總公司（原鐵道部），如此高的買方集中度，有利于我國高鐵技術(shù)自主創(chuàng)新領(lǐng)域的迅猛發(fā)展，更有利于對整個市場的管理與宏觀控制。

而在核電的國內(nèi)市場上，核電的買方有很多，各買方之間有區(qū)域性的優(yōu)勢和差異，從而在價格、個性化需求、偏好等各方面有很大差異。賣方為爭取拿下買方的項(xiàng)目，往往會采取策略性行動，例如，價格戰(zhàn)、信息戰(zhàn)、廣告等各類宣傳活動和游說手段，那么在技術(shù)創(chuàng)新、自主研發(fā)等方面會給予較少力量，進(jìn)而相對弱勢。

（四）政策方針因素分析

高鐵的產(chǎn)業(yè)政策在這十年的發(fā)展期間比較連貫。不斷有新線路被開發(fā)和投入使用，致使高鐵技術(shù)能夠不斷地設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、投產(chǎn)等，形成良性循環(huán)[2]。

相對于高鐵而言，核電的發(fā)展較為坎坷。在“十一五”之前，我國核電并沒有批量開工和連續(xù)發(fā)展。在“十五”期間，也沒有一個新的核電站開工，自然在技術(shù)方面就沒有相對的提升。之后的很長一段時間里，火電的廉價競爭是核電產(chǎn)業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)，而且電力整體需求的漲跌也對核電的發(fā)展影響頗大。國內(nèi)在“十一五”期間陸續(xù)開工，批量建設(shè)了一些核電站，但是2011年的福島事件讓包括中國在內(nèi)的全球核電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緩行，甚至有些國家?guī)缀跬磺?。雖然該事件已經(jīng)過去4年半的時間，但是核電的審批速度仍無法恢復(fù)到事故之前的審批速度。2007年，國家核電成立之后，原本屬于中核的728院被劃至到該集團(tuán)負(fù)責(zé)技術(shù)引進(jìn)工作；這個決定使得國內(nèi)核電技術(shù)力量沒有集中起來，反而更加分散了，并不利于核電技術(shù)的研制。

（五）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素分析

簡單來說，高鐵是完全壟斷；而核電的三大巨頭形成寡頭壟斷。

高鐵的客戶是始終都是唯一的——原鐵道部或者現(xiàn)鐵路總公司。之前由于南車和北車都是與客戶分開的供應(yīng)商，因此南車與北車之間存在著一定的競爭；后來為了避免海外市場的惡性競爭，南、北車被合并為中國中車集團(tuán)，即中車；但是中車依然是與鐵路總公司相互獨(dú)立的，即供應(yīng)商與客戶是分開的。

在核電領(lǐng)域，目前有中核、中廣核以及國家電投三大巨頭瓜分整個市場。這三家公司都有自己獨(dú)立且成熟的壟斷供應(yīng)體系，具體來說，每家公司都有核電站總設(shè)計(jì)方、總包方和核電站的業(yè)主，互相之間也都不會讓他方負(fù)責(zé)自己的項(xiàng)目，所以三家公司是分頭壟斷的。此外，三大巨頭之間的競爭往往不在技術(shù)方面，而是搶廠址、搶項(xiàng)目等；這樣的競爭對于核電的發(fā)展起不到任何作用。我國核電特殊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致無法像高速鐵路那樣統(tǒng)一部署、統(tǒng)一決策、避免內(nèi)部競爭以及始終如一的供給。

五、結(jié)論

（一）引進(jìn)前需有技術(shù)基礎(chǔ)

轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)單單靠引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)是沒有用的，在引進(jìn)之前必須要有一定的技術(shù)基礎(chǔ)。高鐵在引進(jìn)之前自主創(chuàng)新研發(fā)出“中華之星”，有了這一技術(shù)基礎(chǔ)，在引進(jìn)過程中，許多問題會迎刃而解，并且有利于消化吸收和再創(chuàng)新。汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)不太成功就是因?yàn)榘l(fā)動機(jī)等關(guān)鍵設(shè)備沒有一定的核心技術(shù)基礎(chǔ)，盲目引進(jìn)會導(dǎo)致消化吸收過程比較困難，再創(chuàng)新過程更加艱巨。

（二）掌握自主權(quán)

自主權(quán)必須掌握在自己手中。只有掌握了一定的自主權(quán)，我們才能夠更好地將引進(jìn)的核心技術(shù)消化吸收。鐵路總公司（原鐵道部）作為高鐵唯一的領(lǐng)導(dǎo)部門，集中實(shí)施計(jì)劃，有利于自主權(quán)的發(fā)揮。

（三）技術(shù)創(chuàng)新動力

其實(shí)雖然引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)，但是在一般情況下我們是沒有辦法得到該產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，往往只能得到一個簡單的結(jié)果，因而我們并不知道設(shè)計(jì)思路、設(shè)計(jì)過程、有關(guān)建造等一系列核心問題；因而，自主創(chuàng)新是唯一的出路。開始的“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略雖然已經(jīng)不能滿足我國產(chǎn)業(yè)自主化的要求，但對以后產(chǎn)業(yè)自主化的實(shí)現(xiàn)起著不可替代的作用。在技術(shù)自主創(chuàng)新的道路上，雖然過程非常艱難，但為以后產(chǎn)品國產(chǎn)化做好充分準(zhǔn)備，無論多難，都要努力攻克關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)難關(guān)，才能擺脫其它國家核心技術(shù)上的制約。

（四）政策要跟進(jìn)

在“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”的中國特色模式中，政策上的支持對于產(chǎn)業(yè)自主化和國產(chǎn)化有很大的作用。對相關(guān)產(chǎn)業(yè)制定一個長期的科學(xué)的規(guī)劃，在總的目標(biāo)框架下，要有一系列階段性短期目標(biāo)，這些短期目標(biāo)要有助于總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并且要寫入發(fā)展規(guī)劃中，使其不會因領(lǐng)導(dǎo)人的變更而發(fā)生原則性的變化；在此基礎(chǔ)之上，還需要有相應(yīng)的配套體系來保證這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（作者單位：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院）

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