蒲阿麗，高 越，林 冰

(山東理工大學(xué) 商學(xué)院，山東 淄博 255012)

國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度影響

蒲阿麗，高 越，林 冰

(山東理工大學(xué) 商學(xué)院，山東 淄博 255012)

基于全要素生產(chǎn)率的行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度指標(biāo)，研究利用外資、出口和進(jìn)口這三種渠道的國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的具體影響。實(shí)證結(jié)果表明:外資對(duì)提升行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平?jīng)]有起到積極作用，而貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易引發(fā)的國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響是顯著和正面的，國(guó)際知識(shí)溢出的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)行業(yè)自身研發(fā)水平。

出口產(chǎn)品復(fù)雜度;國(guó)際知識(shí)溢出;自身研發(fā)

從1978年至2012年，我國(guó)出口貿(mào)易額由167.6億美元增長(zhǎng)到2.21萬(wàn)億美元，年均增長(zhǎng)率17.43%，中國(guó)已成為世界貿(mào)易大國(guó)，但不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易研究的重點(diǎn)也從出口商品的數(shù)量轉(zhuǎn)移到出口商品的質(zhì)量上來(lái)。國(guó)際知識(shí)溢出通過(guò)外資、出口和進(jìn)口這三個(gè)渠道，對(duì)出口產(chǎn)品復(fù)雜度產(chǎn)生影響。到目前為止，關(guān)于國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)出口產(chǎn)品復(fù)雜度影響的研究仍比較欠缺。1990年，Romer認(rèn)為R＆D知識(shí)溢出在提高國(guó)家的生產(chǎn)率中起到重要作用。Grossman＆Helpman(1990)指出，新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)新技術(shù)跨越國(guó)界的國(guó)際傳播對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。［1］Griliches(1992)進(jìn)一步研究了美國(guó)經(jīng)濟(jì)中TFP和R＆D知識(shí)溢出之間的關(guān)系。［2］Coe＆ Helpman(1997)認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)率不僅取決于自身的研發(fā)努力，而且取決于其貿(mào)易伙伴的研發(fā)努力。［3］謝眾(2009)研究表明，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易渠道產(chǎn)生的知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)TFP有明顯促進(jìn)作用，出口貿(mào)易溢出對(duì)我國(guó)TFP的提升有促進(jìn)作用，但是通過(guò)貿(mào)易渠道產(chǎn)生的知識(shí)溢出對(duì)TFP的促進(jìn)作用小于我國(guó)自身研發(fā)資本的投入。［4］賴永劍、賀祥民(2012)利用2006～2008年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的平衡面板數(shù)據(jù)證明了出口貿(mào)易水平溢出和后向關(guān)聯(lián)溢出對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率有顯著正效應(yīng)。［5］鑒于以往出口商品技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)需要處理大量的數(shù)據(jù)，且大部分是分析出口商品的技術(shù)復(fù)雜度，匯總到分析行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度問(wèn)題的比較少。本文對(duì)表示技術(shù)水平的指標(biāo)使用全要素生產(chǎn)率和人均工業(yè)產(chǎn)值來(lái)構(gòu)建制造業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)。

一、行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度指標(biāo)構(gòu)建

一個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，本行業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)含量越高。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的全要素生產(chǎn)率更能反映其出口技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，本文用TFP(全要素生產(chǎn)率)乘以人均工業(yè)產(chǎn)值代表行業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新水平，再乘以某產(chǎn)業(yè)出口份額，得到產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，用公式表示如下:

由公式(2)設(shè)定的我國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度指標(biāo)需要制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的出口金額數(shù)據(jù)，但是我國(guó)沒(méi)有專門(mén)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2007至2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的進(jìn)出口商品分類金額表中共包括二十二大類98章商品。本文剔除非制成品的第一類活動(dòng)物;動(dòng)物產(chǎn)品，第二類植物產(chǎn)品，25章鹽;硫磺;泥土及石料;石膏料、石灰及水泥，26章礦砂、礦渣及礦灰和行業(yè)數(shù)據(jù)欠缺的第十九類武器、彈藥及其零件、附件，然后將進(jìn)出口商品分類金額表中的商品出口金額根據(jù)商品的性質(zhì)歸類到制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)。制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)是根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》劃分的。因?yàn)?，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)幾乎沒(méi)有出口，因此不予考慮。為了得到完整的各行業(yè)出口數(shù)據(jù)，本文將黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)與有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)合并起來(lái)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)與通信設(shè)備，計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)合并起來(lái)，通用設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)合并起來(lái)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)與化學(xué)纖維制造業(yè)合并起來(lái)，從而得到25個(gè)細(xì)分行業(yè)的出口數(shù)據(jù)。然后，用公式(2)計(jì)算得出我國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度為2006～2011年，見(jiàn)表1。

表1 2006～2011年中國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度情況 單位:元

從表1看出，制造業(yè)總體出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平從2006～2008年逐年增長(zhǎng)，受全球金融危機(jī)影響，2009年下降了7.6%。2010年全球貿(mào)易穩(wěn)步回升，我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度也隨之提高，2011年增長(zhǎng)率達(dá)到33.8%。在匯總的制造業(yè)25個(gè)細(xì)分行業(yè)中電氣機(jī)械、通信及電子設(shè)備制造業(yè)的出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平最高;其次是通用和專用設(shè)備制造業(yè)，黑色和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè);最低的是印刷業(yè)、記錄媒介的復(fù)制業(yè)。

二、計(jì)量模型構(gòu)建

為了解各因素對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響，根據(jù)數(shù)據(jù)理論假說(shuō)和數(shù)據(jù)可得性，本文將用新構(gòu)建的行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度指數(shù)作為被解釋變量，采用面板計(jì)量模型，分析國(guó)際知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)出口商品復(fù)雜度之間的關(guān)系，模型如下:

在理論上，影響行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的因素很多，本文主要探討制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的出口產(chǎn)品復(fù)雜度對(duì)國(guó)際知識(shí)溢出的反應(yīng)，所以要控制住RDit(行業(yè)研發(fā)支出)和RDRit(行業(yè)研發(fā)人力資本)等明顯影響出口產(chǎn)品復(fù)雜度的指標(biāo)，作為控制變量(Xit)納入上述模型。

表2 變量選取及說(shuō)明

其中，TEXit是行業(yè)i在t年的出口產(chǎn)品復(fù)雜度;SitFDI是行業(yè)i在t年的利用外資強(qiáng)度，用各行業(yè)利用外資金額占工業(yè)增加值的比重表示，衡量外資帶來(lái)的國(guó)際知識(shí)溢出水平;SitEXP是行業(yè)i在t年的出口強(qiáng)度，用行業(yè)出口金額占工業(yè)增加值的比重表示，衡量出口產(chǎn)品為載體引發(fā)的國(guó)際知識(shí)溢出水平;Sit

IMP是行業(yè)i在t年的進(jìn)口強(qiáng)度，用行業(yè)進(jìn)口金額占工業(yè)增加值的比重表示，衡量進(jìn)口產(chǎn)品為載體帶來(lái)的國(guó)際知識(shí)溢出水平;RDit是行業(yè)i在t年的研發(fā)支出強(qiáng)度，用行業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比重表示，衡量國(guó)內(nèi)行業(yè)研發(fā)水平重要指標(biāo);RDRit是行業(yè)i在t年的R＆D人力資本水平，用行業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量表示，是衡量國(guó)內(nèi)行業(yè)研發(fā)水平另一重要指標(biāo)。以上變量所選用的數(shù)據(jù)均來(lái)自2007～2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各行業(yè)利用外資金額來(lái)自《固定資產(chǎn)投資(不含農(nóng)戶)各行業(yè)投資資金來(lái)源和新增固定資產(chǎn)》表，工業(yè)增加值來(lái)自《分行業(yè)增加值》表，R＆D經(jīng)費(fèi)和R＆D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)自《按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)活動(dòng)情況》表。

三、實(shí)證回歸結(jié)果分析

本文使用Eviews6.0軟件采用變量的對(duì)數(shù)形式，先對(duì)每個(gè)變量使用IPS(Im，Pesaranand Shin W-stat)檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)做異質(zhì)單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示變量的一階差分序列都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，見(jiàn)表3，因此可以認(rèn)為這些變量序列是一階平穩(wěn)序列。以Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型的選取，Hausman檢驗(yàn)所得χ2檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的概率值均表明選擇個(gè)體固定效應(yīng)變截距模型。為了消除個(gè)體間異方差，本文采用截面加權(quán)(Cross-section Weights)方法，同時(shí)為了消除模型殘差的時(shí)間因素異方差，在系數(shù)協(xié)方差估計(jì)方法中選擇White Period方法，保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表4 國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度影響的實(shí)證回歸結(jié)果

從回歸結(jié)果可以看出，估計(jì)的模型結(jié)果對(duì)數(shù)據(jù)有著高度擬合程度，系數(shù)的顯著性也都通過(guò)了檢驗(yàn)。在0.05的顯著性水平下，利用外資、出口和進(jìn)口知識(shí)溢出、國(guó)內(nèi)研發(fā)強(qiáng)度和國(guó)內(nèi)研發(fā)人力資本這五個(gè)指標(biāo)變量對(duì)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響是顯著的，具體如下。

第一，利用外資知識(shí)溢出對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平的貢獻(xiàn)度為-0.097220，即利用外資知識(shí)溢出每變動(dòng)一單位，可以引發(fā)產(chǎn)業(yè)出口商品復(fù)雜度-0.097220的變動(dòng)。這與很多學(xué)者的研究結(jié)論相反?？赡茉蛟谟谖覈?guó)制造業(yè)各行業(yè)在利用外資過(guò)程中質(zhì)量不高。外商和國(guó)內(nèi)企業(yè)雖然在技術(shù)、人才和經(jīng)驗(yàn)等方面有所交流，但仍然是外商掌握和控制核心技術(shù)，我國(guó)企業(yè)普遍處于加工和組裝階段。這說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)利用外資所帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)有限，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)低于預(yù)期。

第二，出口知識(shí)溢出對(duì)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平存在正的影響，系數(shù)為1.085946，說(shuō)明行業(yè)出口強(qiáng)度越大，越能提高各行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平。出口這一間接國(guó)際知識(shí)溢出渠道對(duì)提升出口產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新起到重要引導(dǎo)作用。

第三，進(jìn)口知識(shí)溢出對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響是正面的，但是從0.024727的系數(shù)估計(jì)值來(lái)看，進(jìn)口所直接帶來(lái)的技術(shù)溢出影響與出口指標(biāo)相比非常小。說(shuō)明進(jìn)出口國(guó)際知識(shí)溢出渠道對(duì)行業(yè)出口商品復(fù)雜度水平的影響中，出口知識(shí)溢出起重要作用。

第四，國(guó)內(nèi)自身研發(fā)強(qiáng)度對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的積極影響最大，回歸結(jié)果的系數(shù)估計(jì)值為0.388003，說(shuō)明與其他因素相比，國(guó)內(nèi)自身研發(fā)強(qiáng)度對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平的提高起關(guān)鍵作用。國(guó)內(nèi)研發(fā)人力資本水平對(duì)提升行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平有正的影響，系數(shù)為0.335284，這與事實(shí)比較相符。

我們把三種國(guó)際知識(shí)溢出渠道的總和估計(jì)值(1.013453)與代表國(guó)內(nèi)研發(fā)水平的總和估計(jì)值(0.723287)作比較，可以明顯看出國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)研發(fā)程度。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

(一)結(jié)論

本文將國(guó)際知識(shí)溢出視為出口產(chǎn)品復(fù)雜度提升的重要?jiǎng)恿?，通過(guò)研究證實(shí)了外資對(duì)我國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平的影響是負(fù)面的，說(shuō)明利用外資來(lái)提高出口產(chǎn)品技術(shù)水平有限。同時(shí)，本文實(shí)證結(jié)果表明，通過(guò)貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易所產(chǎn)生的國(guó)際知識(shí)溢出仍然是提高行業(yè)生產(chǎn)率和出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平的重要因素，這表明國(guó)際貿(mào)易對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大影響。行業(yè)自身的R＆D水平和行業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度增長(zhǎng)之間的關(guān)系是顯著和積極的。本文的出口產(chǎn)品復(fù)雜度指標(biāo)考慮了全要素生產(chǎn)率，更能體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要作用。通過(guò)納入國(guó)際知識(shí)溢出和國(guó)內(nèi)研發(fā)兩方面因素，細(xì)致考慮了這些因素對(duì)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響渠道和結(jié)果，為我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的影響因素做了有效解釋。

(二)對(duì)策建議

當(dāng)前，我國(guó)出口企業(yè)盲目擴(kuò)大出口產(chǎn)品數(shù)量，造成產(chǎn)能過(guò)剩和資源嚴(yán)重浪費(fèi)現(xiàn)象，并在人民幣升值的壓力下通過(guò)壓低出口產(chǎn)品價(jià)格來(lái)維持市場(chǎng)份額，這種做法只能作為應(yīng)急之策。制造業(yè)要得到長(zhǎng)遠(yuǎn)、持續(xù)發(fā)展，必須從根本上提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和出口產(chǎn)品的總體質(zhì)量水平。

第一，要摒棄過(guò)度依賴外資帶動(dòng)科技及貿(mào)易發(fā)展的思想。通過(guò)完善我國(guó)金融業(yè)的貿(mào)易融資職能，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度提升提供資金支持;盡量減少制造業(yè)對(duì)外國(guó)資本的過(guò)度依賴，將外資更多地引導(dǎo)到迫切需要提升的服務(wù)業(yè);應(yīng)盡量減少加工貿(mào)易方式的交易，增加使用一般貿(mào)易方式等增值空間較大的貿(mào)易方式，提高創(chuàng)匯能力。

第二，切實(shí)重視和落實(shí)好制造業(yè)自身的研發(fā)水平。我國(guó)相關(guān)政府部門(mén)在加大對(duì)制造業(yè)研發(fā)政策支持和資金支持同時(shí)，更應(yīng)加大對(duì)研發(fā)資金的使用效率，做好研發(fā)成果的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)罰措施，嚴(yán)厲查處借研發(fā)之名濫用政府資助資金的事件。更重要的是，企業(yè)要從思想上和工作中切實(shí)重視提高研發(fā)水平。

第三，充分利用好國(guó)際知識(shí)溢出的積極效應(yīng)。制造企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)出口產(chǎn)品的知識(shí)交流，如參加專業(yè)的技術(shù)交流會(huì)、專家座談會(huì);組織相關(guān)部門(mén)或人員負(fù)責(zé)研究我國(guó)制造業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品，從中發(fā)現(xiàn)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)，包括技術(shù)含量、知識(shí)含量等，學(xué)習(xí)總結(jié)之后為我所用。

總之，在全球一體化經(jīng)濟(jì)中，我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度水平不僅取決于國(guó)內(nèi)研發(fā)水平，更取決于通過(guò)各種渠道產(chǎn)生的國(guó)際知識(shí)溢出水平，最終使資源得到優(yōu)化配置。

［1］Gene.M.Grossman，Elhanan Helpman.Comparative Advantage and Long-Run Growth［J］.The American Economic Review，1990，(4).

［2］Griliches，Z.The Search for R＆D Spillover［J］.Sandinavian Journal of Economics，1992，(94).

［3］Coe，D.T.，E.Helpman and Hoffmaister.North-South R＆D Spillover［J］.European Economic Review，1997，(107).

［4］謝眾.國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)及其對(duì)我國(guó)TFP的影響［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2009，(12).

［5］賴永劍，賀祥民.出口貿(mào)易技術(shù)溢出與企業(yè)生產(chǎn)率——基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)微觀面板數(shù)據(jù)［J］.石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(12).

The Influence of International Knowledge Spillovers on the Complexity of China Manufacturing Products Export

Pu A’li，Gao Yue，Lin Bing
(Business School，Shandong University of Technology，Zibo255012，China)

This paper，according to the complex index of export products based on industry TFP，studies the influence of international knowledge spillover on the complexity of various sub-sectors of the manufacturing products export through three aspects:the foreign investment utilization，exports and imports.The empirical results show that foreign capital has failed to promote the level of complexity of export products，while the influence of international knowledge spillover triggered by commerce，especially exports，on industry export product complexity is significant and positive.The impact of international knowledge spillovers has gone far beyond the research and development level of domestic research and development.

Export products complexity;international knowledge spillovers;domestic research and development

F407

A

1672-0040(2015)04-0005-05

2014-12-24

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“出口增長(zhǎng)三元邊際的變化規(guī)律、國(guó)際比較及中國(guó)實(shí)踐”(13YJC790033);山東省社科規(guī)劃研究項(xiàng)目“本土市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)山東出口增長(zhǎng)的影響機(jī)制和對(duì)策研究”(13DJJJ14)。

蒲阿麗，女，山東淄博人，山東理工大學(xué)商學(xué)院講師;高越，男，山東淄博人，山東理工大學(xué)商學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士;林冰，女，山東淄博人，山東理工大學(xué)商學(xué)院講師，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生。

(責(zé)任編輯 魯守博)