酈莉

[摘 要]生態(tài)可持續(xù)治理的實(shí)現(xiàn)是知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域、公共決策領(lǐng)域和一線實(shí)踐領(lǐng)域共同推動(dòng)制度創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)的治理狀態(tài)。當(dāng)前，科學(xué)家污染物減排的理論創(chuàng)新、企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的誠意執(zhí)行與政府環(huán)保法規(guī)的設(shè)計(jì)制定，呈現(xiàn)出相互借重、多方協(xié)同的對等創(chuàng)新模式。本文試以全球排污權(quán)交易體系的形成為例，論證以下觀點(diǎn)：通過主動(dòng)塑造“學(xué)界—商界—政界”三位一體的可持續(xù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，有助于充分調(diào)動(dòng)個(gè)體自主創(chuàng)新力，使可持續(xù)制度創(chuàng)新能力顯著提升。

[關(guān)鍵詞]生態(tài)可持續(xù)治理；協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；排污權(quán)交易體系

[中圖分類號(hào)]D0-05；X22 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1674-6848（2015）02-0030-09

[作者簡介]酈 莉（1980—），女，山東淄博人，博士，外交學(xué)院中國外交理論研究中心助理研究員，中國與全球化智庫（CCG）兼職研究員，主要從事氣候治理與協(xié)同創(chuàng)新研究。（北京 100037）

[基金項(xiàng)目]國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“綠色變革視角下的國內(nèi)外生態(tài)文化重大理論研究”（12AZD074）與國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“美歐氣候政策的發(fā)展動(dòng)向、對外影響及我國對策研究”（11CGJ024）的階段性成果。

一、引論

協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（Collaborative Innovation Networks， COINs）是由眾多來自同一組織不同部門或多個(gè)組織、擁有共同愿景和自我激勵(lì)精神的個(gè)體，在互聯(lián)網(wǎng)支持下共同致力于某一新理念的創(chuàng)作團(tuán)隊(duì)。2003年，麻省理工學(xué)院斯隆中心（MIT Sloans Center for Collective Intelligence）研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）等人在美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)（ACM）第12屆信息與知識(shí)管理國際會(huì)議（CIKM）上提交了《協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)溝通模式的可視化：對若干萬維網(wǎng)聯(lián)盟工作組的分析》一文，通過分析三個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與“萬維網(wǎng)聯(lián)盟”（WWW Consortium，W3C）主題相關(guān)的電子郵件往來記錄，發(fā)現(xiàn)組織內(nèi)在研發(fā)成果產(chǎn)生之前的隱性COINs，抽取成功COINs所具備的特點(diǎn)和變量關(guān)系，識(shí)別關(guān)鍵創(chuàng)新引領(lǐng)者和貢獻(xiàn)者，并對團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新業(yè)績進(jìn)行量化評(píng)測，進(jìn)而進(jìn)行有針對性地開展COINs培育，具有以下四個(gè)方面的重要意義：首先，通過對COINs進(jìn)行定位，組織能夠了解進(jìn)行中的創(chuàng)新活動(dòng)軌跡，發(fā)現(xiàn)知識(shí)增長與實(shí)踐需求的結(jié)合點(diǎn)，縮短知識(shí)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間。其次，通過將COINs信息公開，組織可以提升協(xié)同效率，更為準(zhǔn)確地定位創(chuàng)新知識(shí)的源頭，使交流過程明晰化。第三，由于關(guān)鍵貢獻(xiàn)者可以在透明的COINs中得到識(shí)別，為組織提供了對創(chuàng)新引領(lǐng)者和主要協(xié)同者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的可能。第四，通過將溝通信息流可視化，有助于創(chuàng)造更加開放的工作環(huán)境，使團(tuán)隊(duì)成員之間增信釋疑。①

無論是從創(chuàng)新成員的參與方式、發(fā)揮創(chuàng)新作用的途徑來看，還是從他們?yōu)榻M織提供創(chuàng)新貢獻(xiàn)的內(nèi)容來看，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)都是有革命性意義的。

第一，成員參與方式的革新帶來創(chuàng)新范式的革新。參與到協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中的成員，通過自愿將與創(chuàng)新主題相關(guān)的溝通信息授權(quán)COINs研究團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)共享，將原有在日常管理型工作中有層級(jí)涵義的工作身份，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中新增知識(shí)增長點(diǎn)的“對等生產(chǎn)者”（peer producer），或稱“同儕生產(chǎn)者”。身份的革新意味著以概念和方法創(chuàng)新為導(dǎo)向，大量人員彼此協(xié)作，完成有潛在附加價(jià)值的項(xiàng)目的全新生產(chǎn)范式。它區(qū)別于由一個(gè)中央決策過程決定的公司生產(chǎn)，也不同于由資本利潤引導(dǎo)的市場生產(chǎn)，而是在產(chǎn)品供給與用戶需求之間、基于相關(guān)度（relevance）和可靠性（accreditation）開展的知識(shí)創(chuàng)新和研究開發(fā)，每個(gè)創(chuàng)新者的價(jià)值都能得以充分發(fā)揮。

第二，創(chuàng)作方式由“單打獨(dú)斗”變?yōu)椤皡f(xié)同伙伴”。對等生產(chǎn)范式激發(fā)的創(chuàng)意靈感所包含的先發(fā)優(yōu)勢，能夠因其對實(shí)踐需求所提供的準(zhǔn)確解決方案，產(chǎn)生大量的規(guī)模效益和增值空間，其蘊(yùn)含的財(cái)富能量遠(yuǎn)超過單純依靠產(chǎn)權(quán)界定或價(jià)格標(biāo)簽帶來的市場價(jià)值。傳統(tǒng)“作坊式”的創(chuàng)新方式，無法與打破行業(yè)、領(lǐng)域、學(xué)科、國界限制形成的創(chuàng)新集群所能帶來的新知增長潛力相提并論，這一將知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力聚焦于開放創(chuàng)新源的模式革新理論，被稱為“開源經(jīng)濟(jì)學(xué)（open source economics）”。②該理論在自主創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用，將大大縮短原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的周期。

第三，主動(dòng)在現(xiàn)實(shí)需求中開辟新知“富裕地帶”。就傳統(tǒng)而言，一線實(shí)踐者、政策制定者及理論創(chuàng)新者之間在正常狀態(tài)下是獨(dú)立從事各自業(yè)務(wù)活動(dòng)的，只有當(dāng)三者面臨缺乏先例的新問題、新事件、新風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，才會(huì)考慮與其他領(lǐng)域的專家互動(dòng)。COINs與傳統(tǒng)創(chuàng)新方式最大的不同在于其“主動(dòng)塑造”知識(shí)資源的新結(jié)構(gòu)，使權(quán)力、制度與文化所對應(yīng)的決策界、實(shí)踐界和知識(shí)界能夠打破彼此間的藩籬，在實(shí)踐需求的引領(lǐng)下定位知識(shí)創(chuàng)新的“富裕地帶”，在知識(shí)應(yīng)用于實(shí)踐的過程中尋找新問題。因此，協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)上是管理體制與機(jī)制的革新。①

1920年，英國福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（Arthur Cecil Pigou）提出了“庇古稅（Pigouivian Taxes）”，即以政府向污染者征收稅費(fèi)的經(jīng)濟(jì)手段，控制工業(yè)生產(chǎn)所造成的環(huán)境污染“負(fù)外部性（negative externalities）”。②隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，美國芝加哥大學(xué)的科斯（Ronald H. Coase）教授1960年提出科斯定理（Coase Theorem），指出通過明晰產(chǎn)權(quán)和允許交易的方式，可以確保政府權(quán)力通過市場機(jī)制流向價(jià)值最高的治理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)政府與市場在公共治理合作方面的“帕累托最優(yōu)（Pareto Optimum）”。③此后，關(guān)于污染治理作為一種公共產(chǎn)品或公共服務(wù)（以下簡稱“公益”）的研究，逐漸出現(xiàn)了如何在庇古稅論與科斯產(chǎn)權(quán)論之間尋求平衡的論爭。由于稅費(fèi)制度更適用于國內(nèi)政策，而產(chǎn)權(quán)理論則可以借助將排污權(quán)轉(zhuǎn)化為金融衍生品推廣至全球，因此，科斯產(chǎn)權(quán)成為二氧化硫（SO2）、消耗臭氧層物質(zhì)（ODS）和溫室氣體（GHG）三種排污權(quán)交易機(jī)制的理論基底，在長達(dá)四個(gè)世紀(jì)的漫長歲月中，三次演繹了污染物治理這一國際機(jī)制的跨界協(xié)同形成進(jìn)程。

那么，在這三次進(jìn)程中，一線實(shí)踐者、政策制定者和理論創(chuàng)新者之間的跨界協(xié)同，是如何推動(dòng)國際機(jī)制從無到有、從有到優(yōu)的？以下將以二氧化硫排放權(quán)、消耗臭氧層物質(zhì)許可權(quán)和溫室氣體排放權(quán)三種排污權(quán)交易機(jī)制的實(shí)現(xiàn)過程為例，驗(yàn)證國際機(jī)制的形成與協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制之間的因果關(guān)系。

二、酸雨防治的路徑創(chuàng)新：排放權(quán)交易機(jī)制初嘗試

從17世紀(jì)下半葉至20世紀(jì)60年代的三個(gè)世紀(jì)中，科學(xué)家對“酸雨”的了解，經(jīng)歷了從無到有、從模糊到精確的過程，對其影響范圍也從原有的“僅限于某一城市”，擴(kuò)大到“全球普遍存在”。歐洲各國政府在科學(xué)家研究成果的基礎(chǔ)上，主動(dòng)借助聯(lián)合國和歐洲各類“國際會(huì)議機(jī)制”，以“公約”和“議定書”的方式推動(dòng)歐洲酸雨治理進(jìn)程。

在美國，對酸雨治理的初始動(dòng)力，來自加美跨界空氣污染問題。加拿大有60%的酸雨污染物是從美國產(chǎn)生后越界漂流過來的，給加拿大每年造成10—30億加元的經(jīng)濟(jì)損失。然而，若美國與加拿大簽訂空氣質(zhì)量協(xié)定，其花費(fèi)會(huì)比加拿大多，而受益卻比加拿大少。因此，美國政府遲遲沒有將酸雨問題提上議事日程，而只是將其視為國內(nèi)或地方事務(wù)。④在此背景下，由哈佛大學(xué)社會(huì)科學(xué)家提出的空氣污染“排放交易項(xiàng)目”，無疑為美加跨界治理困局提供了創(chuàng)新方案，從而推動(dòng)了這一“酸雨”防治雙邊合作的實(shí)現(xiàn)。

（一）科學(xué)家關(guān)于“酸雨”的幾項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)

1661年，英國學(xué)者伊夫林（John Evelyn）在為英王查理二世撰寫的《論空氣不適和籠罩倫敦的濃煙》報(bào)告中，闡釋了城市空氣中的酸性污染物對石灰?guī)r和大理石的腐蝕作用。①1872年，英國化學(xué)家史密斯（Robert Angus Smith）在《空氣和降雨：化學(xué)氣候的開端》一書中，首次使用了“酸雨”這一術(shù)語，闡明了曼徹斯特酸雨和空氣污染之間的關(guān)系。②20世紀(jì)60年代，瑞典土壤學(xué)家奧頓（Svante Oden）發(fā)現(xiàn)酸雨是整個(gè)歐洲的大范圍現(xiàn)象。③

（二）歐洲推進(jìn)“酸雨”防治的機(jī)制塑造過程

1972年，瑞典政府向聯(lián)合國人類環(huán)境會(huì)議提出《穿越國界的大氣污染：大氣和降水中的硫?qū)Νh(huán)境的影響》報(bào)告。1979年，歐洲39國簽訂關(guān)于長距離穿越國界的《大氣污染公約》。1982年，國際環(huán)境酸化會(huì)議在瑞典舉辦。1985年，歐洲各國又簽訂《赫爾辛基議定書》，要求到1993年共同減少歐洲30%的二氧化硫排放量。1994年，歐洲各國又簽訂《奧斯陸議定書》，要求根據(jù)各自臨界載荷，以不同比例進(jìn)一步削減二氧化硫排放量。④

（三）加美“酸雨”治理中的排放權(quán)交易嘗試

1975年，在哈佛大學(xué)斯塔文斯（Robert Stavins）教授的建議下，⑤美國聯(lián)邦環(huán)保署（EPA）推出了致力于防控空氣污染的“排放交易項(xiàng)目”，在含鉛汽油、臭氧消耗物質(zhì)（Ozone Depletion Substances， ODS）、酸雨污染、跨界交通以及溫室氣體領(lǐng)域開始了構(gòu)建排污權(quán)交易制度的嘗試，逐漸形成了圍繞“減排信用”構(gòu)成的排放交易政策體系，包括氣泡政策（bubble）、補(bǔ)償政策（offset policy）、凈得政策（netting）和排放銀行（emission banking）四種交易機(jī)制，并逐步成為美國聯(lián)邦和州政府環(huán)境保護(hù)的核心策略，為美國排污權(quán)交易的全國性公共政策制定和執(zhí)行奠定了基礎(chǔ)。⑥

1990年，在布什政府的推動(dòng)下，美國國會(huì)在《清潔空氣法》修正案第四章中創(chuàng)新性地提出了“酸雨計(jì)劃”，旨在通過減排二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）防治酸雨，大幅提升環(huán)境質(zhì)量和公民健康水平。⑦在這一立法當(dāng)中，美國首次表達(dá)了與加拿大共治酸雨的意向。⑧為以最低成本達(dá)成這一目標(biāo)，項(xiàng)目采用傳統(tǒng)指令與排污市場相結(jié)合的方式，為電力行業(yè)設(shè)置了2000—2010年全國每年二氧化硫排放總量不超過895萬噸（即比1980年的排放總量減少1000萬噸）的上限，然后以排放許可證（allowances）的方式分發(fā)給電力企業(yè)，企業(yè)必須按規(guī)定在煙囪上安裝在線煙氣監(jiān)測系統(tǒng)（Continuous Emission Monitoring System， CEMS），以監(jiān)測二氧化硫排放量，并通過排污權(quán)交易和其他能效、防污項(xiàng)目來達(dá)成減排目標(biāo)。這樣，企業(yè)就可以靈活選擇成本最低的方式生產(chǎn)運(yùn)營，達(dá)到以最少成本實(shí)現(xiàn)最佳廢氣物處理的目的。通過交易，企業(yè)了解了排污的真實(shí)成本，聯(lián)邦政府原本預(yù)計(jì)花費(fèi)的50億美元減排成本下降為20億美元，參與交易的企業(yè)污染總排放量降低了45%，而沒參與交易的企業(yè)排放量則只降低了12%。①1990年《清潔空氣法案》修正案明確指出：排污權(quán)“不構(gòu)成產(chǎn)權(quán)”，從而規(guī)避了法律定義的嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)糾葛。②該法的修訂，使美國成為世界上首個(gè)在公共政策方面大規(guī)模運(yùn)用市場手段實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)的國家。③

三、《蒙特利爾議定書》：臭氧保護(hù)機(jī)制多樣創(chuàng)新

旨在逐步淘汰消耗臭氧層物質(zhì)的《蒙特利爾議定書》之所以能夠達(dá)成，與臭氧保護(hù)領(lǐng)域的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的強(qiáng)力推進(jìn)以及保護(hù)臭氧層全球公約特設(shè)工作組的機(jī)制和程序創(chuàng)新密不可分。盡管這一跨界協(xié)同過程中的知識(shí)創(chuàng)新者、實(shí)踐創(chuàng)新者和決策創(chuàng)新者彼此之間是相互獨(dú)立的，但在由多國簽署的國際公約及議定書框架下，盡管看似缺乏強(qiáng)制約束力的“松散”機(jī)制，但通過創(chuàng)設(shè)“共同但有區(qū)別責(zé)任（CBDR）”原則、多邊基金、停用時(shí)間表、“不遵守情事程序”（Non-compliance Procedure）及側(cè)重事后救濟(jì)的爭端解決機(jī)制，堅(jiān)持不懈地將公約推進(jìn)過程中涉及的行為體切身利益與臭氧保護(hù)這一全球公益巧妙地結(jié)合起來，從而將國際組織規(guī)范“瀑布式”的規(guī)范傳播，④轉(zhuǎn)化為“噴泉式”的規(guī)范創(chuàng)新。而這一規(guī)范創(chuàng)新過程，凝聚著學(xué)術(shù)界、國際組織、國家政府、地方政府、高校、智庫、企業(yè)、個(gè)人在公私之間權(quán)衡選擇、競合博弈的互動(dòng)關(guān)系。

（一）學(xué)界對臭氧的認(rèn)知進(jìn)展

臭氧（Ozone，分子式為O3）是廣泛分布于距地表10—50公里大氣平流層中的惰性氣體，因其能夠屏蔽90%的太陽光有害紫外線，并防止地表溫度快速散失，因此被看做是地球生物的保護(hù)層。1971—1973年，英國大氣科學(xué)家洛夫洛克（James Lovelock）在《自然》雜志上發(fā)表了3篇論文，指出工業(yè)污染排出的氟化物會(huì)破壞臭氧層，紫外線增多會(huì)提高皮膚癌患病幾率，對人類造成難以想象的危害。⑤1974年，美國化學(xué)家羅蘭德（Frank S. Rowland）和墨西哥化學(xué)家莫利納（José M. Molina-Pasquel Henríquez）進(jìn)一步論證了氣溶膠噴霧罐中的氯氟烴在地球平流層中滯留40—150年間濃度會(huì)增加10—30倍，經(jīng)太陽紫外線光解作用會(huì)發(fā)生碳氯鍵斷裂，從而釋放出破壞臭氧的氯原子。⑥