趙文　馬愛霞

摘要：隨著經濟全球化和知識經濟時代的到來，國際間的競爭愈來愈烈，企業(yè)是國家社會財富的主要創(chuàng)作者，愈來愈成為國家創(chuàng)新行為的主體，實質上國家之間在經濟方面的競爭就是各個國家企業(yè)間的競爭。而企業(yè)的創(chuàng)新能力主要體現在企業(yè)的研發(fā)能力方面，研發(fā)投入是企業(yè)提高自己研發(fā)能力的基礎，對企業(yè)產出和企業(yè)成長具有重要意義。為此，在闡述企業(yè)研發(fā)投入的特點上，對國內外企業(yè)研發(fā)投入對產出影響相關研究進展進行歸納總結，為以后研究找出新的視角和方向做鋪墊。

關鍵詞：研發(fā)投入；企業(yè)產出；歸納總結

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）07001303

0引言

創(chuàng)新對于企業(yè)的發(fā)展具有重要意義，但是創(chuàng)新是一項非常復雜的工程，企業(yè)的研發(fā)投入和企業(yè)產出關系就是創(chuàng)新其中的一環(huán)。為了獲得更好的研發(fā)效果和回報，企業(yè)的管理層必須重視研發(fā)投入和企業(yè)產出關系，明確哪些因素影響會影響研發(fā)投入和產出的關系。本文將對目前國內外的相關研究和最新進展進行綜述和探討。

1研發(fā)投入相關概念的界定

研發(fā)是指研究與開發(fā)，英文名稱為Research & Development，簡稱R&D。依據OECD（經濟合作與發(fā)展組織）對研發(fā)的定義，研發(fā)的目的是增加包含有關人類、文化和社會知識在內的知識總量，以及能夠利用這些知識總量創(chuàng)造新的應用，研發(fā)是一種系統性和創(chuàng)造性的活動。研究開發(fā)活動目前分為三類：基礎研究、應用研究和試驗開發(fā)?；A研究沒有特定的商業(yè)目的，它是對根本原理和新知識而進行的初步探索，研究成果一般以真理、原則、理論或者定律來體現。應用研究是運用基礎研究取得的成果，探索具有使用目的的新知識和新的技術的途徑，應用研究的最終目的是為了獲得能夠認識世界和改造世界的科學技術知識。試驗開發(fā)，又稱為試驗性發(fā)展，它是以開發(fā)新材料、新工藝、新裝置和新產品等新的物質形態(tài)或者是改造現有材料和中間生產而進行的系統性的創(chuàng)造性活動。

研發(fā)投入在企業(yè)創(chuàng)新活動中有著重要的作用，企業(yè)的研發(fā)投入主要涉及研發(fā)財力投入和研發(fā)人員的投入兩個方面。一般說來，企業(yè)的研發(fā)活動主要涉及新產品的開發(fā)，新工藝，新生產過程和新方法的研制等方面，在這些研發(fā)活動中產生的費用就成為研發(fā)費用，也就是研發(fā)財力投入。研發(fā)人員是衡量企業(yè)研發(fā)投入活動的另外一個指標，衡量了一個企業(yè)在從事創(chuàng)新活動的科技活動人員的核心力量。國內外在對研發(fā)投入研究時，通常選取的指標主要為：企業(yè)研發(fā)投入強度，研發(fā)投入費用總額，研究開發(fā)人員人均科研經費，研究開發(fā)人員在員工中所占比重，企業(yè)科研裝備水平等。

2國內外研究進展和現狀

2.1國外研究進展

國外對于研發(fā)投入和科技創(chuàng)新成果之間的研究起步的比較早，不管是案例分析還是實證研究，國外學者都進行了很多方面的研究，大體上已經形成了比較完善成熟的研究理論系統。20世紀30年代，美國數學家柯布（C.W.Cobb）和經濟學家道格拉斯（PaulH.Douglas）探討投入和產出之間關系時，對一般生產函數進行了改造，運用指數形式的生產函數對生產投入和產出進行描述，并且運用這個公式對一些時期的生產技術水平進行了測算。索洛在1957年在技術中性的假設條件下推出經濟增長速度方程，描述技術進步增長速度和產出增長速度與資金、勞動力等投入要素之間的關系，經濟增長速度模型把技術進步要素分離出來，很大程度上推動了柯布道格拉斯生產函數的研究。20世紀80年代中期，西方宏觀經濟理論產生一個分支，內生增長理論興起，認為保證經濟持續(xù)增長的決定因素是內生的技術進步?？唆斔孤土_摩等學者將研發(fā)理論和內生經濟增長理論相結合，認為有目的的科研技術活動是技術進步的主要動力，這些有目的科研技術活動同時會產生像企業(yè)規(guī)模效應，專利等的市場壟斷性力量，可以為企業(yè)創(chuàng)造收益。20世紀90年代，研發(fā)活動作為經濟發(fā)展的推動力，引起越來越多學者的注意。1982年Koeller選用美國小企業(yè)委員會收集的技術創(chuàng)新數據，以重要創(chuàng)新數量為因變量，分析研發(fā)支出和創(chuàng)新數量的關系，得到研發(fā)支出和創(chuàng)新數量之間正相關。Gnliches（1986）采用1957-1977年間美國1000家大型制造企業(yè)的相關經濟數據和研發(fā)數據進行實證研究，研究結果表明研發(fā)投入和生產力增長率之間呈正相關，研發(fā)支出中基礎研究的支出對生產力的貢獻效果更明顯。學者Wakelin（2001）采用1988-1996年間的數據對英國制造業(yè)進行研究，研究結果顯示研發(fā)經費的產出彈性為0.27，研發(fā)支出對產出增長具有明顯的推動作用。

2.2國內研究進展

相比較國外對研發(fā)投入的研究，我國對這方面的相關研究上起步比較晚。20世紀80年代后期我國才正式應用研發(fā)這個概念，比較系統的科技研發(fā)投入和產出領域的統計資料，也是在我國加入國際競爭力評價體系之后出現。近幾年來，我國學者開始注重研發(fā)投入和企業(yè)績效相關評價研究，取得了一定的進展。

何瑋（2003）運用C-D生產函數對我國1990-2000年十年間的大中型工業(yè)企業(yè)數據進行研究分析，發(fā)現我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費用支出對企業(yè)產出在三年中都有具有影響，其研究費用支出效果在三年中遞增。孫婷婷，唐五湘（2003）從宏觀角度出發(fā)，分別研究科研機構、高等院校和企業(yè)的研發(fā)支出和全國專利申請數量之間的相關關系，結果發(fā)現科研機構和高等院校的研發(fā)支出與全國的專利申請數量沒有顯著影響，但是企業(yè)的研發(fā)支出對于專利申請量具有顯著的相關性。梁萊歆，嚴紹東（2006）采用我國深市上市公司數據，研究上市公司的研發(fā)支出水平和經濟效果，通過對研發(fā)支出和企業(yè)發(fā)展相關性的研究，發(fā)現研發(fā)支出對企業(yè)的盈利能力和技術資產以及公司的增長之間具有正相關關系。陶冶，許龍（2007）從宏觀角度研究我國研發(fā)投入對專利產出的影響，發(fā)現研發(fā)投入的兩個方面即人力投入和資金投入對專利產出具有滯后性，市場需求在宏觀層面上推動我國技術創(chuàng)新的發(fā)展。

綜合上面所述可以發(fā)現，國內外研究學者的研究都論證了研發(fā)投入在多數的科技活動中對于科技創(chuàng)新水平具有非常重要的作用。研發(fā)投入是研發(fā)活動開展的前提和必備條件，分析企業(yè)的研發(fā)活動效率，必須研究研發(fā)投入。

3影響企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)產出績效的因素

在一些直接研究研發(fā)投入和企業(yè)產出績效關系的文獻里，研究學者引入控制變量來研究這些變量對研發(fā)投入和企業(yè)產出績效之間關系的影響作用，有部分文獻專門研發(fā)對研發(fā)投入產生影響的因素，這些影響因素對研發(fā)投入和企業(yè)績效之間關系產生的影響。

3.1企業(yè)規(guī)模

對于不同規(guī)模的企業(yè)，研發(fā)投入強度不同，從而會對企業(yè)的績效帶來不同的影響。大公司和小公司在研發(fā)投入上具有不同的優(yōu)勢，大公司擁有豐富的企業(yè)資源，可以有足夠的資金進行研發(fā)投入，而小公司在靈活性上占有優(yōu)勢。丹尼斯（1998）研究表明，一般大規(guī)模的公司擁有更多的資源，在規(guī)模經濟和范圍經濟的影響下，大公司可以降低生產成本以及提高公司經營業(yè)績。但是有學者得出不同的結論，學者安同良和學者張西征等研究發(fā)現，對于存在研發(fā)投入的公司來說，小公司的研發(fā)投入強度并不小，研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模間呈現“V”型變化，研究說明，并不是企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)投入對企業(yè)績效正作用就越大。對于企業(yè)規(guī)模對研發(fā)投入和企業(yè)績效之間是否起到正向的調節(jié)作用，目前為止還沒有得到統一的結論。

3.2股權結構

Zhang A（2003）以中國8341家工業(yè)企業(yè)為研究對象，研究結果表明所有權對研發(fā)和生產效率都產生顯著的正相關關系，不同性質的企業(yè)研發(fā)效率不同，國有企業(yè)研發(fā)效率低于非國有企業(yè)。任海云對我國制造業(yè)上市公司研究發(fā)現，股權集中可以促進研發(fā)投入，但是要注意股權制衡，一股獨大對研發(fā)投入有制約作用；國有控股不利用對企業(yè)研發(fā)投入，個人大股東對于研發(fā)投入的影響關系不明確。

3.3企業(yè)的成長能力

企業(yè)成長理論來自于對大規(guī)模生產的研究，企業(yè)的成長能力主要體現在企業(yè)對將來的投資機會的把握能力和企業(yè)未來的投資增長能力。在競爭激烈的知識型經濟時代，研發(fā)創(chuàng)新成為企業(yè)競爭的關鍵能力。研發(fā)活動的成功可以為企業(yè)帶來收入的增加，可以促進企業(yè)的快速成長，企業(yè)良好的成長能力可以促進企業(yè)研發(fā)投入產出。Short和Keasey（1999）經研究發(fā)現，企業(yè)的成長能力對企業(yè)產出績效有正向作用。吳世農（1999）認為影響企業(yè)經營業(yè)績的重要因素之一是主營業(yè)務收入的增長。

4結論和展望

綜合目前國內外相關研究成果來看，對于研發(fā)投入和企業(yè)績效兩者之間直接關系的研究比較多，大多數研究結論都表明研發(fā)投入對于企業(yè)績效有正向作用。由于影響研發(fā)投入和產出績效的因素比較多，不同行業(yè)具有差異性，在樣本選擇上，應該盡量以同行業(yè)企業(yè)為研究對象，此外，由于研發(fā)投入具有滯后性，應該考慮研究樣本時間的連續(xù)性。在自變量方面，研發(fā)投入強度是目前公認的比較合理的變量，如果加入研發(fā)技術人員強度，可以更加全面的研究研發(fā)投入活動，可以將資金與人員的投入劃分開來分別討論，進一步探討研發(fā)資金投入和研發(fā)技術人員強度對企業(yè)產出績效的影響程度。在因變量選擇上，大多數文獻選擇主營業(yè)務利潤率來代表企業(yè)績效，選用主營業(yè)務收入增長率代表企業(yè)的成長能力。在今后的研究中，可以發(fā)掘更多指標來做進一步深入研究，此外，由于影響研發(fā)投入和績效兩者關系的因素有很多，在選擇控制變的時候，應該慎重選擇對企業(yè)績效具有影響的控制變量。

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