袁德雨

摘 ?要：經(jīng)典敘事學(xué)，脫胎于結(jié)構(gòu)主義詩學(xué)，于20世紀(jì)60年代在法國興起，至70年代攀至巔峰，其后逐漸式微并轉(zhuǎn)向后經(jīng)典敘事學(xué)，研究中心也從法國移往美國。期間，敘事學(xué)領(lǐng)域大家輩出，并在敘事文本研究方面屢出新意，其所著重關(guān)注的敘事者、敘事視角、敘事時間與空間、不可靠敘事等概念至今仍為眾學(xué)者加以沿用、探討。而后經(jīng)典敘事學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的認(rèn)知性敘事學(xué)、修辭性敘事、女性主義敘事學(xué)等也是風(fēng)頭正健。

關(guān)鍵詞：敘事學(xué);不可靠敘述;布思;紐寧;費倫

[中圖分類號]：I206 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]：A

[文章編號]：1002-2139（2015）-33-0-04

一、敘事學(xué)簡述

敘事學(xué)一詞，由拉丁文詞根narrato（敘述）加上希臘文詞尾logie（科學(xué)）所構(gòu)成，并首見于法國理論家茲維坦·托多羅夫的《<十日談>語法》一書中，“這部著作屬于一門尚未存在的科學(xué)，我們暫且將這門科學(xué)取名為敘事學(xué)，也就是關(guān)于敘事作品的科學(xué)”。美國敘事學(xué)家詹姆斯·費倫如是定義：“敘事學(xué)，根植于結(jié)構(gòu)主義運動，其目標(biāo)是把敘事的本質(zhì)定義為一種話語模式，描寫其基本結(jié)構(gòu)，描述其特殊因素——作者、敘述者、受述者、人物、事件、背景等的性質(zhì)”[1]。此外，米克·巴爾在其《敘事學(xué)：敘事理論導(dǎo)論》第一版中聲稱，敘事學(xué)詩關(guān)于敘事文本的理論[2]。但在接踵而至的第二版與第三版中，米克·巴爾轉(zhuǎn)而將敘事學(xué)界定為“關(guān)于敘事、敘事文本、形象、事象、事件以及‘講述故事的文化產(chǎn)品的理論”，由此體現(xiàn)出巴爾從文本到文化的轉(zhuǎn)向[3]。杰拉爾德·普林斯則在《敘事學(xué)辭典》中將敘事學(xué)定義為：“其一，受結(jié)構(gòu)主義影響而產(chǎn)生的有關(guān)敘事作品的理論。研究不同媒介的敘事作品的性質(zhì)、形式和運作規(guī)律，以及敘事作品的生產(chǎn)者和接受者的敘事能力，探討的層次包括‘故事和‘?dāng)⑹鲆约皟烧咧g的關(guān)系。其二，將敘事作品作為對故事實踐的文字表達(dá)來研究”[4]。而新版《羅伯特法語詞典》則規(guī)定，敘事學(xué)是指關(guān)于敘事作品、敘事、敘事結(jié)構(gòu)以及敘事性的理論。

及至現(xiàn)代敘事學(xué)的發(fā)展歷程，德國理論家莫妮卡·弗盧德尼克則在其《敘事理論的歷史（下）：從結(jié)構(gòu)主義到現(xiàn)在》中指出：

近年來，敘事學(xué)的歷史有兩種講法。第一種講法是‘?dāng)⑹聦W(xué)的興起與衰落，故事始于托多洛夫、巴特、格雷馬斯，直至熱奈特時達(dá)到高潮（周邊另有幾個小高潮：弗蘭茲·斯坦?jié)蔂?、米克·巴爾，西摩·查特曼、杰拉爾德·普林斯以及蘇珊·蘭瑟，繼而便步入衰落期，于是該學(xué)科便順理成章進(jìn)入了‘作者已死和‘?dāng)⑹聦W(xué)已死的窠臼內(nèi)?，F(xiàn)在普遍認(rèn)為這種講法已然過時。英格伯格·豪斯特莉在為《故事永不終結(jié)》一書撰寫的序言中主張，應(yīng)將敘事學(xué)發(fā)展史分為三個階段：第一階段是敘事學(xué)研究的‘古代階段，第二階段是以結(jié)構(gòu)主義范式為基礎(chǔ)的‘經(jīng)典敘事學(xué)階段（赫爾曼由此衍生出他的‘后經(jīng)典敘事學(xué)（post classical narratologies）;第三階段是所謂的‘批判敘事學(xué)階段，豪斯特莉稱之為‘新希臘化（Hellenism）階段……在這一時期，敘事理論再次經(jīng)歷定位與分化，并由此誕生了一系列回應(yīng)后結(jié)構(gòu)主義的亞學(xué)科，學(xué)術(shù)范式轉(zhuǎn)向文化研究，出現(xiàn)精神分析敘事研究，女性主義敘事研究以及后殖民角度的敘事研究等”[5]。

所以大體而言，現(xiàn)代敘事學(xué)是于20世紀(jì)20-30年代初起。期間，美國評論家珀西·盧伯克在《小說的技巧》（1921）一書中，追隨其師亨利·詹姆斯而對小說“視點”（point of view）問題詳加論述。另一位小說家E.M.福斯特在其演講集《小說面面觀》（1927）中，試圖系統(tǒng)總結(jié)小說的創(chuàng)作藝術(shù)，并啟發(fā)式地對人物類型（圓形人物與扁平人物）、敘事單位（情節(jié)與故事）、總體布局（結(jié)構(gòu)與節(jié)奏）等概念進(jìn)行區(qū)分。繼而在德國與俄國，形態(tài)學(xué)鋒芒初露，其中以普洛普的《民間故事形態(tài)學(xué)》（1928）為代表著作。至20世紀(jì)50-60年代，北美敘事學(xué)的領(lǐng)地上大家輩出，芝加哥學(xué)派的韋恩·布思、諾思羅普·弗萊，以及埃貝哈特·萊默爾特、弗蘭茨·斯坦?jié)蔂柕龋群缶蛿⑹录记膳c模式問題各抒己見。其中，以弗萊的《批評的剖析》（1957）和布思的《小說修辭學(xué)》（1961）更為人稱道。前者憑借一種特殊的標(biāo)準(zhǔn)重新劃分五種敘事模式，并且對某些敘事作品的特點詳加剖析。后者雖名曰“修辭學(xué)”，實際所論卻是作家干預(yù)閱讀的種種敘事手段。論者對視點、隱含作者以及不可靠敘事等問題的探討可謂開山之筆。再至20世紀(jì)60年代到80年代，法國敘事學(xué)兵分兩路：其一是對古代初級敘事形態(tài)的研究，譬如以格雷馬斯為代表的神話分析和以布雷蒙為代表的民間故事分析;其二則是對現(xiàn)代文學(xué)敘事形態(tài)之研究，羅蘭·巴特、托多羅夫、熱奈特等人堪列其中。隨后，歷經(jīng)80年代以來的后結(jié)構(gòu)主義時期，現(xiàn)代敘事學(xué)由經(jīng)典邁向后經(jīng)典并延伸至非文學(xué)領(lǐng)域，從而可以廣泛吸收其他學(xué)科之理論和方法。安斯加·紐寧（等）之認(rèn)知性敘事學(xué)，蘇珊·蘭瑟（等）之女性主義敘事學(xué)，詹姆斯·費倫（等）之修辭性敘事學(xué)等異軍突起。

二、不可靠敘述的定義與分類

“不可靠敘述”（unreliable narration）一詞由韋恩·布思于《小說修辭學(xué)》中首倡：“由于缺乏一個更恰當(dāng)?shù)男g(shù)語，當(dāng)敘述者的講述或行為與作品的規(guī)范（即隱含作者的規(guī)范）相一致時，我將其稱為可靠敘述者，反之則為不可靠敘述者”[6]。這里的“隱含作者”（implied author）是指作家通過他所創(chuàng)造的敘述者和他對事件的安排，通過他寫小說的全部行為，所投射出的他自己的形象，因而有別于現(xiàn)實中的作家或小說的敘述者。即是說，隱含作者“會有意無意地選擇我們所閱讀的內(nèi)容，而我們則將其視為真實作家的一個理想的、文學(xué)的、創(chuàng)造出的替身，是他自己選擇的東西的總和”[7]。進(jìn)而，布思將不可靠敘述分為兩類：其一有違隱含作者所提供的故事的真實面貌（事實/事件軸）;其二有違隱含作者的高尚的道德人格境界（價值/判斷軸）。前者涉及事實描述，后者事涉?zhèn)惱淼赖?。而針對布思的“不可靠敘述”觀，追隨者詹姆斯·費倫從兩方面對其加以質(zhì)疑與補(bǔ)充：其一，區(qū)分了“不可靠敘述”與“不可靠敘述者”;其二，在上述兩種不可靠敘述的基礎(chǔ)上增加了知識與感知型不可靠敘述。

首先，費倫聲稱，在布思看來，“不可靠敘述”與“不可靠敘述者”是同一的，即不可靠的敘述者對故事的講述必定是不可靠敘述，于是“布思的區(qū)分假定一種等同，或確切說，是敘述者與人物之間的一種連續(xù)，所以，批評家希望用人物的功能解釋敘述者的功能，反之亦然。即是說，敘述者的話語被認(rèn)為相關(guān)于我們對他作為人物的理解，而人物的行動則相關(guān)于我們對他的話語的理解”[8]。而不可靠的敘述者是否能作出“可靠敘述”這一點，布思卻因此將其忽略。針對此，費倫辯駁到：“不管敘事者人物是誰，人物功能與敘述者功能都不可能總是密合無間的，因此我們不能總是根據(jù)敘述者的人物角色推斷敘述者的可靠性或不可靠性”[9]。譬如在《了不起的蓋茨比》中，尼克對發(fā)生在威爾森車庫之事的敘述就相當(dāng)客觀可靠，而未受到他的性格缺陷以及思想偏見的影響[10]。因而在這種情況下，敘述者功能和人物功能是相互分離的，這種觀點也有助于讀者更為準(zhǔn)確地解讀作品與人物的復(fù)雜多面性。

其次，費倫認(rèn)為小說的敘述者往往要履行三種功能，即對小說人物、事實和事件進(jìn)行報道、評價以及解讀，繼而每一種功能又沿著一條軸線展開，并由此形成三種不可靠類型：沿著事實/事件軸發(fā)生的不可靠報道;沿著價值/判斷軸發(fā)生的不可靠評價;以及沿著知識/感知軸發(fā)生的不可靠解讀或闡釋（前兩種顯然是對布思的繼承）。進(jìn)而，費倫又區(qū)分出上述不可靠敘述的六種亞類型，包括事實/事件軸上的“錯誤報道”和“不充分報道”;價值/判斷軸上的“錯誤判斷”和“不充分判斷”;以及知識/感知軸上的“錯誤解讀”和“不充分解讀”。[11]然而，就為何要在布思所提出的兩種不可靠類型之外，再增加一種知識與感知類不可靠敘述，費倫借引依施古羅的《人約黃昏后》為例證。費倫指出，該小說的前七個場景意在表明，盡管老管家史蒂文斯確實有合法的職業(yè)理由來打聽肯頓小姐的婚姻狀況，但他還抱有一些未言明的個人興趣與目的，即弄清肯頓小姐現(xiàn)在對他的感覺如何。文本繼而暗示讀者，史蒂文斯與肯頓小姐之間曾有過親密的私人關(guān)系，而前者一直有意無意地希求重修舊好。因而，即便史蒂文斯在這里的敘述是真誠的，但是由于他“沒有意識到——至少是不能接受——我們對他的個人目的所做的推斷”，所以史蒂文斯是在對他與肯頓小姐的關(guān)系作“不充分讀解”（underreading）。費倫認(rèn)為，這就是知識/感知軸上的不可靠。[12]

其后在《<洛麗塔>中的疏離型不可靠性、親近型不可靠性及其倫理》一文中，費倫修正了自己的上述觀點并從閱讀倫理的角度區(qū)分出疏離型和親近型兩種不可靠類型?！霸谑桦x型不可靠類型中，敘事者與‘作者的讀者在事件報道、評價或闡釋方面的差距使得交流雙方相互遠(yuǎn)離，亦即‘疏離……而在親近型不可靠敘述中，敘事者與‘作者的讀者在事件報道、闡釋或評價方面的差距反而縮短了他們之間的闡釋、情感或倫理距離”[13]。簡言之，在疏離型中，理想讀者發(fā)現(xiàn)了不可靠敘述將自己帶離隱含作者;而在親近型中，不可靠敘述卻帶來了理想讀者和隱含讀者在某一方面的相互認(rèn)同。費倫主張，上述的三軸、六亞類可以歸屬于疏離型不可靠敘述，至于親近型不可靠敘述，費倫同樣劃分了六個范疇，即玩笑式比較、天真的陌生化、有限靠近規(guī)范、真誠的自我貶低以及樂觀比較等[14]。

而作為后經(jīng)典敘事學(xué)領(lǐng)域的理論家，安斯加·紐寧對于上述中以“隱含作者”來定義不可靠敘述的努力頗不以為然并力圖引入讀者的維度。杰拉爾德·普林斯曾在《敘事學(xué)辭典》中將不可靠敘述定義為“敘述者的規(guī)范和行為不符合隱含作者的規(guī)范，敘述者的價值標(biāo)準(zhǔn)（趣味、判斷、道德意識）與隱含作者的相背離，敘述者講述的各種特征削弱了可靠性”[15]。但紐寧駁斥該定義太過含糊不清，因為它所提供的測量敘述者之不可靠性的唯一標(biāo)尺即在于隱含作者，但隱含作者的地位和規(guī)范卻同樣難于確定。紐寧如是引述了里蒙·凱南的主張，即“隱含作者的價值標(biāo)準(zhǔn)（或規(guī)范）實在是太難確定”。從理論角度看，隱含作者本身就是一個不易把握的概念，而且它容易讓人誤以為是一種純粹的文本現(xiàn)象。但從這個概念的諸多定義來看，隱含作者顯然是讀者在整個文本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的。如果將隱含作者視作一種無聲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，“那么它就不是敘事交流結(jié)構(gòu)中的一個言說者，而是接受過程中的一個元素，是讀者心目中的作者或“讀者從全部文本元素中推測和組裝起來的一種建構(gòu)”[16]。凱南進(jìn)一步定義到：“一個不可靠的敘述者，是讀者有理由懷疑其講故事的方式或評論故事的方式的角色”[17]。查特曼也堅稱：“與其說是‘隱含的作者，倒不如說是‘推測的作者”[18]。

因此，紐寧則在《重構(gòu)“不可靠敘述”的概念：認(rèn)知方法與修辭方法的結(jié)合》一文中提出，要將認(rèn)知敘事學(xué)與修辭敘事學(xué)的方法綜合起來，用以更好地闡釋不可靠敘述問題并理解讀者在處理和闡釋不可靠敘述中的地位。即“如果說修辭學(xué)方法強(qiáng)調(diào)的是（隱含）作者、文本現(xiàn)象或信號、讀者反應(yīng)之間的循環(huán)互動的關(guān)系，涵蓋了認(rèn)知敘事學(xué)家對讀者和文本的重視，那么認(rèn)知論方法也為辨識不可靠的敘述者提供了更為精細(xì)的工具”[19]。而針對此的具體解決之道在于，為不可靠敘述添加所謂的預(yù)設(shè)規(guī)范或參照系，它們包括：所有那些被稱為“常識”的觀念;某種特定文化衡量正常心理行為的諸多標(biāo)準(zhǔn);關(guān)于語言規(guī)范的某種認(rèn)識;以及文化所認(rèn)可的道德和倫理標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)而，為使這些參照系成功納入對不可靠敘述的考量中，我們應(yīng)當(dāng)“首先區(qū)分來自日常經(jīng)驗的指涉框架與來自關(guān)于文學(xué)規(guī)約的知識框架。前者應(yīng)以讀者的實際經(jīng)驗和真實性為基礎(chǔ)，后者則是以讀者的社會、道德或語言規(guī)范方面的知識為基礎(chǔ)。其次，引入一系列具體的文學(xué)參照框架，包括文學(xué)的一般慣例、文學(xué)體裁的程式和模式、文本間的參照框架，如流浪漢，騙子等人物類型。再次，重視作品本身所建立的結(jié)構(gòu)和規(guī)范。文類框架能在一定程度上決定采用哪些標(biāo)準(zhǔn)來測量敘述者的潛在不可靠性。如從心理學(xué)或現(xiàn)實主義角度來說不可靠的敘述者，將其置于科幻類小說文類當(dāng)中，可能會變得相當(dāng)可靠。最后，轉(zhuǎn)向更大的歷史性與文化意識。也就是將不可靠敘述歷史化并將其置于更廣闊的文化發(fā)展語境當(dāng)中。”[20]

注釋：

[1]（美）詹姆斯·費倫.陳永國譯.作為修辭的敘事：技巧、讀者、倫理、意識形態(tài)[M].北京：北京大學(xué)出版社.2002：172.

[2]（荷）米克·巴爾.譚君強(qiáng)譯.敘述學(xué)：敘事理論導(dǎo)論[M].北京：中國社會科學(xué)出版社.1995：1.

[3]（荷）米克·巴爾.譚君強(qiáng)譯.敘述學(xué)：敘事理論導(dǎo)論（第二版）[M].北京：中國社會科學(xué)出版社.2003：1.

[4]（美）杰拉爾德·普林斯.敘事學(xué)詞典[M].見程錫麟. 敘事理論概述[J].外語研究.2002.03.

[5]（美）詹姆斯·費倫.彼得·拉比諾維茨.申丹等譯.當(dāng)代敘事理論指南[C].北京：北京大學(xué)出版社.2007： 22-23.

[6]（美）韋恩·布思.華明，胡曉蘇，周憲等譯.小說修辭學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社.1987：178.

[7]Wayne. C. Booth，Rhetoric of Fiction，Chicago：The University of Chicago Press，1983，p.71-75.

[8]（美）詹姆斯·費倫.陳永國譯.作為修辭的敘事[M].北京大學(xué)出版社：82.

[9]（美）詹姆斯·費倫，瑪麗·帕特里夏·瑪汀.威茅斯經(jīng)驗：同故事敘述、不可靠性、倫理與《人約黃昏時》[A].戴衛(wèi)·赫爾曼.新敘事學(xué)[C].馬海良譯.北京：北京大學(xué)出版社.2002：35.

[10]（美）詹姆斯·費倫.陳永國譯.作為修辭的敘事[M].北京大學(xué)出版社：83.

[11]（美）詹姆斯·費倫，瑪麗·帕特里夏·瑪汀.威茅斯經(jīng)驗：同故事敘述、不可靠性、倫理與《人約黃昏時》[A]. ?戴衛(wèi)·赫爾曼.新敘事學(xué)[C].馬海良譯.北京：北京大學(xué)出版社.2002：42-43.

[12]（美）詹姆斯·費倫，瑪麗·帕特里夏·瑪汀.威茅斯經(jīng)驗：同故事敘述、不可靠性、倫理與《人約黃昏時》[A].戴衛(wèi)·赫爾曼.新敘事學(xué)[C].馬海良譯.北京：北京大學(xué)出版社.2002：39.

[13]（美）詹姆斯·費倫.《洛麗塔》中的疏離型不可靠性、親近型不可靠性及其倫理[A].唐偉勝.敘事（中國版）[C].（第一輯）.暨南大學(xué)出版社.2008：6.

[14]（美）詹姆斯·費倫.《洛麗塔》中的疏離型不可靠性、親近型不可靠性及其倫理[A].唐偉勝.敘事（中國版）[C].（第一輯）.暨南大學(xué)出版社.2008：7-8.

[15]G.Prince，A Dictionary of Narratology，Lincoln：University of Nebraska Press，1987，p.101.

[16]Rimmon Kenan，Narrative Fiction：Contemporary Poetics，London，New York：Methuen，（1983） 2003，p.87.

[17]Rimmon Kenan，Narrative Fiction：Contemporary Poetics，London，New York：Methuen，（1983） 2003，p.100.

[18]S.Charman，Coming to terms：The Rhetoric of Narrative in Fiction andilm，Ithaca，London，New York：Cornell ?University Press，1990，p.77.

[19]（美）安斯加·紐寧.重構(gòu)“不可靠敘述”的概念：認(rèn)知方法與修辭方法的結(jié)合[A].（美）詹姆斯·費倫，（美）彼得·拉比諾維茨.當(dāng)代敘事理論指南[C].申丹等譯.北京：北京大學(xué)出版社.2007：99.

[20]（美）安斯加·紐寧.重構(gòu)“不可靠敘述”的概念：認(rèn)知方法與修辭方法的結(jié)合[A].（美）詹姆斯·費倫，（美）彼得·拉比諾維茨.當(dāng)代敘事理論指南[C].申丹等譯.北京：北京大學(xué)出版社.2007：90-93.

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