摘要水利工程建設(shè)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性能夠反映社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)水平，系統(tǒng)越脆弱，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)水平越高。基于系統(tǒng)脆弱性視角，引入工程建設(shè)的公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，從社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)暴露、公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、敏感性和應(yīng)對(duì)能力四個(gè)維度構(gòu)建水利工程建設(shè)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)體系和模型，并對(duì)G水利工程建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明：2007-2018年G工程建設(shè)所在區(qū)域社會(huì)系統(tǒng)脆弱性逐漸降低，并且隨著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力的不斷提高，2014-2018年工程建設(shè)期的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)處于較低水平，社會(huì)失穩(wěn)的可能性較小，并建議通過構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估端口的前移；引入公眾參與，提高公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平；加強(qiáng)社會(huì)保障能力建設(shè)、完善利益補(bǔ)償機(jī)制、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力應(yīng)對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，降低社會(huì)系統(tǒng)脆弱性，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

關(guān)鍵詞水利工程；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知；系統(tǒng)脆弱性；應(yīng)對(duì)能力

中圖分類號(hào)TV212； C915文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2015）04-0149-06doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.04.019

2012年國家發(fā)展改革委員會(huì)和水利部發(fā)文規(guī)定重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)必須開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（發(fā)改投資[2012]2492號(hào)、水規(guī)計(jì)[2012]474號(hào)），從制度上對(duì)水利工程項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了規(guī)范，這也表明社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移評(píng)價(jià)的重要性。關(guān)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要建立在以Beck、Giddens等社會(huì)學(xué)家對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”研究的基礎(chǔ)上。近年來，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估逐漸引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注[1-2]，并隨著全社會(huì)對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)引發(fā)社會(huì)問題的思考，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究也逐漸展開。研究指出構(gòu)建社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制有利于促進(jìn)重大工程項(xiàng)目科學(xué)決策、民主決策、依法決策，有利于獲得群眾對(duì)實(shí)施重大工程項(xiàng)目的理解與支持，有利于從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾[3]。郭秀云[4]指出重大項(xiàng)目建設(shè)評(píng)價(jià)必須引入社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)維度，分析了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的演化路徑，并從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制提出了重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理與控制流程。楊琳，羅鄂湘[5]從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)境以及制度四個(gè)方面分析了重大工程項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，并建立了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估體系，并就具體的指標(biāo)選取和度量方法做出了解釋。此外，公眾作為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者和利益相關(guān)者，其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知決定著工程建設(shè)和運(yùn)行過程中潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平。胡象明，王鋒[6]從風(fēng)險(xiǎn)感知的視角提出了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析框架，揭示社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理和演進(jìn)邏輯，為公眾參與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了理論依據(jù)。朱正威，李文君等[7]將自我效能感作為知覺行為控制變量，指出其對(duì)公眾參與意愿的顯著影響，并通過調(diào)查問卷對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的公眾參與意愿進(jìn)行了實(shí)證性研究；曹峰，邵東珂等[8]通過問卷調(diào)查方法，從社會(huì)公眾支持度視角研究得出重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所要關(guān)注的核心內(nèi)容。

脆弱性最初起源于自然災(zāi)害的研究[9]。目前，脆弱性的概念逐漸演變成包含風(fēng)險(xiǎn)、敏感性、適應(yīng)性、恢復(fù)力和應(yīng)對(duì)能力等概念的集合，其研究也由自然系統(tǒng)脆弱性向人-環(huán)境耦合系統(tǒng)脆弱性、社會(huì)系統(tǒng)脆弱性轉(zhuǎn)變[10-12]。黃德春，張長(zhǎng)征等[13]認(rèn)為社會(huì)系統(tǒng)由穩(wěn)定狀態(tài)向不穩(wěn)定和不可持續(xù)性轉(zhuǎn)變過程中，社會(huì)系統(tǒng)越脆弱，社會(huì)系統(tǒng)遠(yuǎn)離穩(wěn)定狀態(tài)和失穩(wěn)的可能性越大。因此，社會(huì)系統(tǒng)脆弱性能夠反映出社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的水平和穩(wěn)定狀態(tài)。從文獻(xiàn)梳理可知，從系統(tǒng)脆弱性角度研究社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具備理論和方法的可行性，同時(shí)，水利工程建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的公眾參與和認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)研究也相對(duì)較少。本文基于系統(tǒng)脆弱性視角，將公眾社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知納入到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估當(dāng)中，通過對(duì)水利工程建設(shè)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性成因分析，建立水利工程建設(shè)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模型，以系統(tǒng)脆弱性等級(jí)反映社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)水平，并結(jié)合具體水利工程進(jìn)行了實(shí)證研究。

1水利工程建設(shè)的社會(huì)系統(tǒng)脆弱性分析

水利工程建設(shè)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性由工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)能力決定。由系統(tǒng)脆弱性的現(xiàn)有研究脈絡(luò)可知，風(fēng)險(xiǎn)暴露、敏感性和應(yīng)對(duì)能力是評(píng)價(jià)社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)的重要組成，考慮到公眾對(duì)工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的重要性，借鑒黃德春，張長(zhǎng)征等[13]90對(duì)重大水利工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成因的分析思路，將公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知納入到社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)中，從水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)能力構(gòu)成分析社會(huì)系統(tǒng)的脆弱性。

王波等：水利工程建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)證研究中國人口·資源與環(huán)境2015年第4期1.1水利工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)由工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)暴露、社會(huì)敏感性和公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知構(gòu)成。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)暴露可以理解為水利工程建設(shè)引發(fā)的直接性工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，其建設(shè)會(huì)涉及到非自愿移民的拆遷安置及補(bǔ)償，造成區(qū)域群眾收入降低、生活成本增加等經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及生態(tài)環(huán)境影響，并且項(xiàng)目施工管理以及施工期間的安全與衛(wèi)生問題也會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)暴露。

水利工程建設(shè)的社會(huì)敏感性和公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知屬于非工程建設(shè)引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。水利工程建設(shè)會(huì)改變區(qū)域社會(huì)原有的狀態(tài)，可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和“空心化”效應(yīng)、人口失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)環(huán)境失序等情況的出現(xiàn)，社會(huì)敏感性在一定程度上反映出區(qū)域社會(huì)系統(tǒng)對(duì)工程建設(shè)影響的響應(yīng)程度；公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是公眾對(duì)社會(huì)中各種事件和因素的心理判斷和認(rèn)識(shí)，在水利工程建設(shè)前期，公眾對(duì)水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和支持程度決定著工程建設(shè)和實(shí)施的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，公眾會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)感知判斷水利工程建設(shè)是否會(huì)帶來諸如環(huán)境損害、基礎(chǔ)設(shè)施損壞以及失去土地等負(fù)面影響，同時(shí)也會(huì)權(quán)衡工程建設(shè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益，從而對(duì)工程建設(shè)的社會(huì)影響做出判斷，而蘊(yùn)含在其中的風(fēng)險(xiǎn)因子和要素也是引發(fā)工程建設(shè)公眾沖突和群體性事件的重要原因。

1.2水利工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力分析

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力越強(qiáng)，系統(tǒng)抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)，社會(huì)系統(tǒng)的脆弱性就越小，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)水平就會(huì)越低。水利工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力主要取決于工程建設(shè)移民安置補(bǔ)償與移民投資、區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)保障能力和社會(huì)控制能力。其中，移民安置補(bǔ)償與投資是緩解水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，區(qū)域社會(huì)發(fā)展是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的基礎(chǔ)性環(huán)境，社會(huì)保障能力和社會(huì)控制力作為風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)部和外部控制，決定著水利工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平。

2水利工程建設(shè)的社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系水利工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)先于工程建設(shè)之前，其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷應(yīng)具有前瞻性和預(yù)估性。由前文分析可知，水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)暴露主要受征地與拆遷補(bǔ)償、社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響、生態(tài)環(huán)境、項(xiàng)目管理和工程建設(shè)安全衛(wèi)生五類風(fēng)險(xiǎn)的影響，具有直接性特征；水利工程建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)敏感性是區(qū)域社會(huì)對(duì)水利工程建設(shè)的反應(yīng)程度，主要取決于從業(yè)人口、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布、基本生存保障和社會(huì)環(huán)境狀況；公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知主要指公眾對(duì)工程建設(shè)影響風(fēng)險(xiǎn)的判斷，其包括生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及拆遷安置可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，包括工程建設(shè)對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的影響。此外，公眾對(duì)水利工程建設(shè)是否能夠促進(jìn)區(qū)域社會(huì)發(fā)展以及工程的合法性、必要性的判斷也決定著后期工程建設(shè)運(yùn)行過程中群眾的心理反應(yīng)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力則由移民安置補(bǔ)償與移民投資、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)保障能力和社會(huì)控制能力決定?？紤]指標(biāo)選擇的系統(tǒng)性和獨(dú)立性，對(duì)于具體的指標(biāo)遵循可操作性和實(shí)用性原則，選擇合適的指標(biāo)表達(dá)式，構(gòu)建水利工程社會(huì)脆弱性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。見表1和表2。

3水利工程社會(huì)系統(tǒng)脆弱性評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

3.1社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算模型與判斷

水利工程建設(shè)的不同風(fēng)險(xiǎn)因子產(chǎn)生的影響具有差異性，為了較為直觀的反映水利工程建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，采用最大值的“平均值與最大值均方根”計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[14]，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算模型如下：

R=（∑ni=1Rin）2+Rmax/2（1）

其中，R為綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，Ri為第i個(gè)指標(biāo)或年份的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，Rmax為最大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)賦值，n為評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。按照影響程度的差異，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為微小、較小、一般、較大和重大五個(gè)等級(jí)。

4.1數(shù)據(jù)來源與處理

為了推進(jìn)水利工程項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行，按照政策要求對(duì)G水利樞紐工程進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。依照評(píng)價(jià)指標(biāo)表達(dá)式，風(fēng)險(xiǎn)暴露和公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知數(shù)據(jù)均通過設(shè)計(jì)調(diào)查問卷實(shí)際調(diào)研獲??；工程建設(shè)敏感性和應(yīng)對(duì)能力指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來自2007-2013年所在區(qū)縣統(tǒng)計(jì)年鑒；2014年開始考慮移民拆遷安置投入對(duì)應(yīng)對(duì)能力貢獻(xiàn)度，對(duì)于后期扶持補(bǔ)助，按照2013年通貨膨脹4%折算到2014-2018年數(shù)據(jù)，其他移民補(bǔ)償數(shù)據(jù)來源于工程建設(shè)規(guī)劃；對(duì)于應(yīng)對(duì)能力中其他指標(biāo)2013年之后的數(shù)據(jù)，通過對(duì)2007-2013年指標(biāo)數(shù)據(jù)分析，測(cè)算出2014-2018年對(duì)應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，為了方便計(jì)算，需對(duì)初始數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一化量綱處理。

4.2G水利樞紐工程區(qū)域社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算

根據(jù)G水利工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)際要求，依據(jù)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，剖析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因，預(yù)測(cè)和估計(jì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，結(jié)合表3判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度，并采用公式（1）計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)暴露和公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的等級(jí)；對(duì)工程建設(shè)敏感性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采用公式（3）計(jì)算出2007-2013年G水利工程建設(shè)區(qū)域社會(huì)敏感性指數(shù)，值得注意的是目前到對(duì)于社會(huì)敏感性對(duì)應(yīng)的分級(jí)尚沒有明確劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)國內(nèi)現(xiàn)有的研究現(xiàn)狀[16]，結(jié)合工程建設(shè)所在區(qū)域的實(shí)際調(diào)研，將區(qū)域社會(huì)敏感性進(jìn)行等級(jí)劃分為5個(gè)等級(jí)，見表4。

最終得到風(fēng)險(xiǎn)暴露、公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和敏感性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分別為3.55，3.231 1，2.486 1。

5結(jié)論及建議

社會(huì)系統(tǒng)的脆弱性能夠反映社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)水平，社會(huì)系統(tǒng)越脆弱，應(yīng)對(duì)外界干擾的能力就越弱，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平就越高。本文基于系統(tǒng)脆弱性視角研究水利工程建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題，研究表明：G水利工程建設(shè)區(qū)域社會(huì)系統(tǒng)脆弱性逐漸降低，并且隨著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力的不斷提高，2014-2018年工程建設(shè)期的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)處于較低水平；此外，工程建設(shè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)暴露程度對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn)度最高，其次是公眾風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，區(qū)域社會(huì)敏感性次之，基于此提出如下建議：①應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估端口前移，實(shí)現(xiàn)從“善后”向“預(yù)防”、“被動(dòng)維穩(wěn)”到“積極促穩(wěn)”的管理理念轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)群眾對(duì)水利工程建設(shè)影響的正確認(rèn)知，避免由價(jià)值觀錯(cuò)位、社會(huì)心理失衡導(dǎo)致從眾行為、非理性行為的發(fā)生；②水利工程建設(shè)的移民和公眾要承擔(dān)工程建設(shè)帶來的直接性和無形的雙重?fù)p失，應(yīng)因地制宜系統(tǒng)考慮，采用多種的安置補(bǔ)償方式和經(jīng)濟(jì)手段組織實(shí)施，既要考慮到搬遷移民的安置和利益補(bǔ)償，也要考慮到工程建設(shè)淹沒區(qū)邊緣群眾的生產(chǎn)生活需要，消除利益補(bǔ)償心理落差；③保證資金投入的持續(xù)性，加大公眾安全支出額度，促進(jìn)社會(huì)控制的“軟實(shí)力”建設(shè)，積極引導(dǎo)社會(huì)組織及公益性社團(tuán)參與，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響。

（編輯：尹建中）

參考文獻(xiàn)（References）

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AbstractSocial system vulnerability of hydraulic engineering can reflect the social stability risk level. The more vulnerable the system， the higher the level of social stability risk. In this paper， introducing the public risk perception， from the point view of system vulnerability， both assessment model and indices system to the vulnerability of social system about hydraulic engineering are established from four dimensions， which are social risk exposure， public risk perception， social sensitivity and social risk response ability. At the same time， the G hydraulic engineering is chosen as an example for empirical analysis. The results show that the regional social system vulnerability of G hydraulic engineering is becoming lower gradually from 2007 to 2018. Additionally， social risk level in the stage of engineering construction is lower with the improving of risk response ability during 2014-2018， which shows that the possibility of social instability is small. Therefore， we deem that the “risk assessment port” should be proposed by building the standardized risk identification system and lower the public risk perception by establishing the public participation mechanism. Besides， enhancing social security ability， perfecting interest compensation mechanism， improving the level of economic development and social risk control ability were suggested to cope with the social risk that engineering construction produces and lower social system vulnerability in order to realize the effective control towards social stability level.

Key wordshydraulic engineering； social stability risk； public risk perception； system vulnerability； risk response ability