劉捷

（連云港港口集團(tuán)有限公司 江蘇連云港 222042）

建筑工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險分析及防范

劉捷

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本文分析了工程項(xiàng)目管理中普遍存在的多個問題，為了避免造成業(yè)主在收房后出現(xiàn)各類質(zhì)量問題，應(yīng)加工程項(xiàng)目的全面風(fēng)險管理。所以必須多角度的綜合控制，才能在對項(xiàng)目實(shí)施狀況作出正確的評價。筆者還根據(jù)多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對項(xiàng)目管理中存在的其它問題進(jìn)行了分析。

業(yè)主；工程項(xiàng)目；風(fēng)險識別；風(fēng)險防范

前言

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險是指某些不利因素對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響或正面效應(yīng)的不確定性或產(chǎn)生損失的可能性。建設(shè)項(xiàng)目具有投資大、建設(shè)周期長、一次性及涉及面廣等特性，風(fēng)險大多隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展而變化，對項(xiàng)目的影響是全局性的，且與項(xiàng)目投資（成本）、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)相關(guān)，因此識別建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險并對其有效防范，日益成為業(yè)主方建設(shè)工程項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵。

1 建設(shè)工程項(xiàng)目各階段的風(fēng)險與識別

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險因素來源廣泛，具有客觀性、多樣性、復(fù)雜性和一定的規(guī)律性等特點(diǎn)，存在于整個項(xiàng)目的生命周期，需要在項(xiàng)目的各個階段對風(fēng)險進(jìn)行全面管理。

1.1 建設(shè)工程項(xiàng)目各階段的風(fēng)險類型

（1）項(xiàng)目可行性研究階段：由于工作的復(fù)雜性，包含著大量的不確定性和風(fēng)險，主要有：①項(xiàng)目立項(xiàng)以后的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行條件和環(huán)境等方面調(diào)查研究中的風(fēng)險；②項(xiàng)目選址和規(guī)劃設(shè)計(jì)方案中的風(fēng)險；③落實(shí)項(xiàng)目所需資源和基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)方案與環(huán)保措施中的風(fēng)險；④提出項(xiàng)目可替代備選方案中的風(fēng)險；⑤項(xiàng)目單項(xiàng)和綜合可行性分析中的風(fēng)險；⑥項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制、評估、審批中的風(fēng)險。

（2）設(shè)計(jì)階段：該階段的風(fēng)險類型主要是項(xiàng)目的計(jì)劃變更風(fēng)險、設(shè)計(jì)人選擇的風(fēng)險、項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險、項(xiàng)目設(shè)計(jì)失誤風(fēng)險等。

（3）施工階段：主要包括項(xiàng)目的投資（成本）風(fēng)險、工期風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、施工安全風(fēng)險、合同管理風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、采購風(fēng)險、組織風(fēng)險以及溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險等。

（4）交付使用階段：有項(xiàng)目外包部分的質(zhì)量和合同風(fēng)險、項(xiàng)目存在問題的整改與善后工作風(fēng)險、項(xiàng)目各種文件移交風(fēng)險、對外采購合同風(fēng)險等。

建設(shè)工程項(xiàng)目各個階段存在的這些風(fēng)險類型中，都不同程度的包含以下幾方面的風(fēng)險因素：①政治風(fēng)險；②經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；③社會風(fēng)險；④工程風(fēng)險。

1.2 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險識別

風(fēng)險識別就是要確認(rèn)工程項(xiàng)目各階段存在哪些風(fēng)險，這些風(fēng)險可能會對工程項(xiàng)目產(chǎn)生什么影響，并將這些風(fēng)險及其特性歸檔。風(fēng)險識別的基本依據(jù)包括風(fēng)險管理計(jì)劃、項(xiàng)目計(jì)劃、風(fēng)險分類和歷史資料。風(fēng)險識別的目的主要是識別出可能對項(xiàng)目進(jìn)展有影響的風(fēng)險因素、性質(zhì)以及風(fēng)險產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風(fēng)險大??；記錄具體風(fēng)險各方面的特征，并提出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理對策；識別風(fēng)險可能引起的后果。風(fēng)險識別方法主要有：①特爾菲法，又叫專家調(diào)查法；②頭腦風(fēng)暴法，在建設(shè)工程監(jiān)理例會或施工專題會上，最常用這種方法識別工程風(fēng)險，效果相當(dāng)理想；③核對表法；④因果圖法，現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常運(yùn)用這種方法尋找由復(fù)雜的原因造成質(zhì)量問題的主要因素，如解決屋面滲漏問題；⑤財(cái)務(wù)報(bào)表法，財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個特定建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失；⑥初始清單法，常規(guī)途徑是采用保險公司或風(fēng)險管理學(xué)會公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。現(xiàn)在一般通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險，建立建設(shè)工程初始風(fēng)險清單；⑦風(fēng)險調(diào)查法，風(fēng)險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建項(xiàng)目的潛在風(fēng)險。

對于一個建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別，一般都是綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法。但總體上說，不論采取什么樣的方法來識別風(fēng)險，其最重要的都是不遺漏風(fēng)險因素，特別是不遺漏對整個建設(shè)工程項(xiàng)目的整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有重大影響的風(fēng)險因素。

2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險的防范

也稱為風(fēng)險管理技術(shù)或風(fēng)險對策，是在項(xiàng)目進(jìn)行過程中采取措施處理發(fā)生的風(fēng)險事件。工程項(xiàng)目在進(jìn)行風(fēng)險防范時，要充分利用前一階段制定的項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃，密切注視各種潛在的或已發(fā)生了的風(fēng)險事件動態(tài)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況隨時識別、估測新情況下可能出現(xiàn)的風(fēng)險。還要根據(jù)實(shí)際情況，對風(fēng)險管理計(jì)劃進(jìn)行修改或補(bǔ)充。主要措施包括損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。

2.1 損失控制

這是所有風(fēng)險處理技術(shù)中最常用的一種。主要有：①預(yù)防損失：指采取各種預(yù)防措施以杜絕損失發(fā)生的可能。②減少損失：在風(fēng)險損失已經(jīng)不可避免地發(fā)生的情況下，通過種種措施以遏制損失繼續(xù)惡化或局限其擴(kuò)展范圍，使其不再蔓延或擴(kuò)展。③控制損失：a.預(yù)防危險源的產(chǎn)生；b.減少構(gòu)成危險的數(shù)量因素；c.防止已經(jīng)存在的危險的擴(kuò)散；d.降低危險擴(kuò)散的速度，限制危險空間；e.在時間和空間上將危險與保護(hù)對象隔離；f.借助物質(zhì)障礙將危險與保護(hù)對象隔離；g.改變危險的有關(guān)基本特征；h.增強(qiáng)被保護(hù)對象對危險的抵抗力，如增強(qiáng)建筑物的防火和防震性能；i.迅速處理環(huán)境危險已經(jīng)造成的損害；j.穩(wěn)定、修復(fù)、更新遭受損害的物體。

損失控制應(yīng)采取主動方式，以預(yù)防為主，防控結(jié)合。如施工階段對工程質(zhì)量的風(fēng)險損失控制，就是從工程開工到竣工的各個階段，分析和預(yù)測施工過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險，根據(jù)不同的施工階段，制定應(yīng)對方案，采取事前、事中、事后控制，動態(tài)管理，將工程質(zhì)量風(fēng)險損失降到最低。

2.2 風(fēng)險自留

即是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，不予轉(zhuǎn)移，從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。包括計(jì)劃性自留和非計(jì)劃性自留。①計(jì)劃性自留至少符合以下條件之一，才應(yīng)予以考慮。在這種情況下，風(fēng)險承受人通常已做好了處理風(fēng)險的準(zhǔn)備。a.別無選擇；b.期望損失不嚴(yán)重；c.損失可準(zhǔn)確預(yù)測；d.企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力；e.機(jī)會成本很大；f.內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。②以下因素造成非計(jì)劃性自留：a.缺乏風(fēng)險意識；b.風(fēng)險識別失誤；c.風(fēng)險評價失誤；d.風(fēng)險決策延誤；e.風(fēng)險決策實(shí)施延誤等。

2.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移

有些風(fēng)險無法通過上述手段進(jìn)行有效控制，只能采取轉(zhuǎn)移手段以保護(hù)自己。包括保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移等：①保險轉(zhuǎn)移，現(xiàn)在國家強(qiáng)制實(shí)施的工程意外傷害保險，就是為了減少承包商的工程風(fēng)險，提高其抗風(fēng)險能力。②非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移，一般通過簽訂合同方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。如外墻保溫工程，施工工藝、技術(shù)要求高，容易出現(xiàn)質(zhì)量問題，就目前情況而言，總包單位中絕大部分并沒有實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)外墻保溫施工的資質(zhì)，為了轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險把其中的分部工程分包給了具有專項(xiàng)資質(zhì)的單位施工。

3 結(jié)束語

風(fēng)險識別與防范是建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，而識別和防范技術(shù)方法的應(yīng)用是風(fēng)險管理思想的具體體現(xiàn)，加強(qiáng)對其的研究和在實(shí)際工程中的推廣應(yīng)用，是提高業(yè)主方建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理水平和效率的有效手段。

[l]宋建國.建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理分析[D].吉林大學(xué)，2013.

[2]黃波.建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險分析與管理研究[D].南京理工大學(xué)，2013.

[3]嚴(yán)軍.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理研究和實(shí)例分析[D].上海交通大學(xué)，2008.

[4]于 波.建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險分析與防范措施[J].江西建材，2014，20：269.

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1673-0038（2015）52-0160-02

收稿日期：2015-12-10