李杰，高樂

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

新時期地方高?？蒲许椖可陥蠊芾碇械囊胤治?br/>——以國家社科基金項目為例

李杰，高樂

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

近年來，隨著地方高校的蓬勃發(fā)展和對科學(xué)研究的日益重視，地方高校已成為申報各級各類科研項目的生力軍。對地方高校而言，項目申報不僅反映出高?？蒲泄芾淼哪芰退?，也是對高校人才培養(yǎng)、制定激勵政策、提升科學(xué)管理水平的系統(tǒng)體現(xiàn)。本文通過對地方高校成功申報國家社科基金項目經(jīng)驗做法的分析，提出了在加大政策力度、重視項目申報質(zhì)量、增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信等方面的對策意見，為相關(guān)部門及科研項目申報者提供借鑒和參考。

地方高校；科研項目；申報管理

近年來，隨著地方高校對科研工作愈加重視，地方高?？蒲泄ぷ髡呱陥蟾骷壐黝愴椖康姆e極性越來越高，申報數(shù)量也逐年提升。但在新形勢下，科研管理工作已由注重科研量的擴(kuò)張向“質(zhì)量并舉，以質(zhì)為主”轉(zhuǎn)變，尤其從2011年開始，國家社科基金項目、國家自然基金項目、教育部人文社科一般項目等都相繼施行限項申報，這對地方高校如何加強(qiáng)科研項目申報及過程管理，提高項目申報成功率提出了新的挑戰(zhàn)。國家社科基金是目前我國唯一的國家級哲學(xué)社會科學(xué)基金資助項目，是國家繁榮和發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)研究的重要渠道，其權(quán)威性得到社會各界的認(rèn)可。一個高校獲得國家社科基金項目的數(shù)量和質(zhì)量是直接顯示了該校社科研究水平和研究實力重要的客觀標(biāo)志之一。本文結(jié)合相關(guān)高校在國家社科基金項目申報中的一些實際做法，對項目申報質(zhì)量及過程管理進(jìn)行闡述。

一、各級管理部門、高等學(xué)校高度重視項目申報工作

作為國家社科基金項目申報的省級主管部門，遼寧省社科規(guī)劃辦為提高本省申報項目的質(zhì)量和層次采取了一系列舉措，如在申報前實施“三級審核把關(guān)”，在全省部分專家中進(jìn)行調(diào)研，收集各學(xué)科最前沿的研究信息供研究者參考等。同時加強(qiáng)同省內(nèi)相關(guān)高校的聯(lián)系，及時發(fā)布各項申報信息和指導(dǎo)意見，全力支持省內(nèi)地方高校的項目申報工作。

地方高校也將每年一度的國家社科基金項目申報作為一項重要工作由校主管領(lǐng)導(dǎo)主抓，并出臺了多項鼓勵的配套政策。近兩年遼寧省上升勢頭較好的地方高校如大連外國語大學(xué)一直對獲批的國家社科基金項目按1∶1匹配經(jīng)費(fèi)，渤海大學(xué)對獲批項目按資助經(jīng)費(fèi)的50%予以一次性獎勵，大連大學(xué)在給予一定數(shù)額的立項獎和匹配經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上，還對項目負(fù)責(zé)人在評職政策上予以傾斜，專門設(shè)置了優(yōu)秀人才崗位。

二、地方高校教師應(yīng)積極投入科學(xué)研究

國家社科基金項目嚴(yán)格的評審程序為地方高校教師提供了一個公平公正的競爭平臺。地方高校教師申報國家社科基金項目如果成功立項，一方面是對地方高校社科研究工作的一種肯定，提升了地方高校教師和所屬學(xué)校的形象，擴(kuò)大了社會影響力。另一方面，通過申請國家社科基金立項資助，地方性、區(qū)域性的經(jīng)驗總結(jié)和研究成果既可以提升其學(xué)術(shù)價值，又可以得到地方政府的重視和注意，進(jìn)一步擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力[1]。

近幾年國家社科基金在立項數(shù)上保持了適度增長，同時又調(diào)整和增加了項目類別使之更為適合哲學(xué)社會科學(xué)的研究規(guī)律，這給地方高校教師提供了難得發(fā)展機(jī)遇。第一，大幅擴(kuò)大青年項目的獲批比例，2013年度獲批一般項目2 023項，青年項目1 531項，青年項目的獲批比例已經(jīng)超過40%。青年項目對前期研究基礎(chǔ)的要求適當(dāng)放寬，相對一般項目來說，地方高校的青年科研工作者更容易脫穎而出[2]。

第二，國家社科基金近年來增加了后期資助項目、優(yōu)秀成果文庫項目、西部項目資助等類別。地方高校教師應(yīng)該主動了解，認(rèn)真研讀申報公告，隨時掌握申報動態(tài)。如后期資助項目主要是針對在社科研究中特別有價值、基本已完成待出版的成果實行不限項申報，而且采用全年隨時申報，集中評審的方式，申報學(xué)科從剛開始設(shè)立時候的5個擴(kuò)大到現(xiàn)已覆蓋國家社科基金所有26個申報學(xué)科，獲批也沒有比例要求，只要成果水平足夠高，得到評審專家的認(rèn)可即可立項，資助力度同國家社科基金一般項目。

地方高校教師在增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信的基礎(chǔ)上，還要有鍥而不舍的科學(xué)研究精神。不可否認(rèn)，地方高校在學(xué)術(shù)資源、研究條件、科研氛圍等方面要遜于重點高校，所以申報者若想成功獲批國家社科基金項目就要付出更多的努力。據(jù)我們觀察的某些地方高校，獲批教師極少有一次申報即成功的，多數(shù)申報者的成功都是在堅持3～4年之后，6年以上的也不在少數(shù)。

三、提高申報質(zhì)量是成功獲批科研項目的根本

第一，要有明確相對穩(wěn)定的研究方向，研究基礎(chǔ)薄弱是國家社科基金項目申報成功的一大忌。其表現(xiàn)是申報者沒有或缺少有一定學(xué)術(shù)影響力的論文、專著等研究積累；其產(chǎn)生的原因是研究者沒有明確相對穩(wěn)定的研究方向。沒有數(shù)年、乃至十幾年或更長時間持續(xù)不斷的學(xué)術(shù)積累，難以得到學(xué)術(shù)同仁的認(rèn)同和肯定。目前在普通地方高校教師和科研人員中存在一個認(rèn)識誤區(qū)，認(rèn)為博士學(xué)位論文即可直接替代國家社科規(guī)劃基金項目的申報書。但其實權(quán)威部門并不認(rèn)同這種想法和做法，并采取各種措施嚴(yán)防“替代”，認(rèn)為即使是一篇較好的博士論文，在符合《申報指南》的基礎(chǔ)上還需3-5年的積累完善和提高。從中可以看出，權(quán)威部門強(qiáng)調(diào)的是國家的需要和質(zhì)量問題。因此，對于地方高校申報教師一定要有明確的和相對穩(wěn)定的研究方向，且經(jīng)過長期的積累、完善和提高，才有競爭力。

第二，要在創(chuàng)新上多動腦筋狠下功夫。創(chuàng)新是研究價值體現(xiàn)的關(guān)鍵點，只有做強(qiáng)這一“點”，才能讓人眼前一亮，才有競爭力。在項目申報書中第一項要求是介紹國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，旨在了解申報者對學(xué)科前沿問題的把握、選題的特點和創(chuàng)意，而描述比較寬泛，不能集中在關(guān)鍵“點”上，與主題“貼”不上、“靠”不近，關(guān)鍵問題“繞”著“走”，暴露出申報者對所研究領(lǐng)域的前沿問題把握不夠，接踵而來的問題即是研究的切入點不明確，要解決什么問題含糊不清，由于申報者初始研究條件的致命缺陷，導(dǎo)致成功申報可能性的大大降低。缺少新意、沒有特點、創(chuàng)新不足產(chǎn)生的原因有三：首先，閱讀學(xué)習(xí)、交流薄弱，文獻(xiàn)陳舊不具有權(quán)威性；其次，對文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)乃至多年辛勤實踐積累的珍貴素材的分析、運(yùn)用和駕馭的能力亟待提高，應(yīng)著力提高“畫龍點睛”的研究力；再次，縱向研究中有盲點，橫向比較中沒特點。因此，要重視克服這三點，集中力量挖掘創(chuàng)新點，使其研究的分量更厚重，充分展現(xiàn)研究的特點和優(yōu)勢，增強(qiáng)競爭力。

第三，要注重學(xué)科交叉和知識的融會貫通。人們習(xí)慣認(rèn)為“揚(yáng)長避短，發(fā)揮優(yōu)勢”，但是在激烈的競爭現(xiàn)實中，成功的申報者往往“短而不短”，竭盡全力做強(qiáng)“短板”。如大連交通大學(xué)作為一所以軌道交通和復(fù)合型軟件人才培養(yǎng)為特色的省屬地方高校近年來獲批3項國家社科基金項目，均是發(fā)揮其學(xué)校優(yōu)勢特色學(xué)科與社會學(xué)科交叉所取得的成績。所以當(dāng)今學(xué)者們相當(dāng)重視發(fā)揮相關(guān)學(xué)科對所研究主題的支撐作用（即注重學(xué)科的交叉），它們彼此的相關(guān)性和互動性都極為重要。地方高校的科研工作者要有可行的設(shè)計和科學(xué)的規(guī)劃，平時注重知識的積累，與國內(nèi)外學(xué)者多交流探索，研究時多分析、思考，充分利用各單位所能提供的寶貴資源，為研究中的學(xué)科交叉和知識的融會貫通提供保障。

四、科研管理部門要為申報教師提供完善的服務(wù)

地方高校項目申報質(zhì)量的高低，與高?？蒲泄芾碚叩姆?wù)質(zhì)量也有很大關(guān)系。高?？蒲泄芾碚邽樯陥蠼處熞峁┤轿?、高質(zhì)量的服務(wù)，應(yīng)從以下三方面著手[3]。首先，科研管理者在接到項目主管部門的申報通知等材料后，應(yīng)仔細(xì)研讀并領(lǐng)會通知精神，及時組織項目申報者學(xué)習(xí)相關(guān)項目申報指南，并就項目申報中可能遇到的問題提前進(jìn)行梳理，對申報教師的疑問進(jìn)行解答。有條件的地方高?？梢云刚埾嚓P(guān)專家或有經(jīng)驗的項目負(fù)責(zé)人作申報方面的講座，幫助項目申報教師指導(dǎo)課題的設(shè)計。其次，幫助申報教師在課題設(shè)計過程中，有目的地征求各方面的意見，組織本單位同行專家學(xué)者對申報書進(jìn)行詳細(xì)論證，協(xié)助申報教師完善申報書的撰寫，充分發(fā)揮專家學(xué)者群體作用。由于國家社科基金評審沒有反饋意見，所以此項工作就顯得格外重要。再次，申報書質(zhì)量的好壞不僅關(guān)系到學(xué)校的聲譽(yù)和形象，而且也直接影響該項目的立項。因此，科研管理人員應(yīng)指導(dǎo)申報者填寫好申報書，并仔細(xì)檢查申報書填寫格式是否符合申報要求，語言表達(dá)是否準(zhǔn)確簡練，思路是否清晰。

五、建立科學(xué)合理的科研工作評價機(jī)制

高校應(yīng)充分發(fā)揮評價機(jī)制的導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動本校教師開展科研工作的積極性和創(chuàng)造性。推行分類評價和開放評價的新機(jī)制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項目考核、評價和獎勵制度，鼓勵科研人員面向國家需求，潛心研究?？蒲泄ぷ髟u價機(jī)制是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，近年來很多高校都制定實施了如“科研量化年度考核辦法”、“科研成果獎勵辦法”、“教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任辦法”、“科研項目過程管理辦法”、“科研經(jīng)費(fèi)管理辦法”等，這些制度的有效實施，促使高校形成良好的科學(xué)研究氛圍。

六、國家社科基金限項對地方高校申報工作的影響

由于國家社科基金項目申報年均增長數(shù)量過快，但申報質(zhì)量卻有所下降，嚴(yán)重影響了國家社科基金的嚴(yán)肅性，從2011開始，國家社科基金年度項目實行限項申報。限項申報有效的改善了年度項目申請無序增長的局面，有效的提升了項目申報質(zhì)量和研究水平，并節(jié)省了大量的社會成本[4]。從遼寧省2011年以來獲批的項目數(shù)量看，仍然保持的較高的立項水平，這說明限項對高質(zhì)量的項目申報沒有實質(zhì)性影響。但簡單的采用數(shù)量限制來控制申報的方式還是值得進(jìn)一步商榷，如現(xiàn)在國家自然基金和教育部人文社科項目均采用連續(xù)申報兩年而未獲批的申請者將暫停一年申報資格的方式來限項，則顯得更為合理。但目前地方高校也應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作：鼓勵教師認(rèn)真準(zhǔn)備，積極探索，寬容失敗；提早做好本校的項目培育和遴選工作，支持科研教師的前期研究；鼓勵團(tuán)隊合作，著力提高申請質(zhì)量，避免重復(fù)性的低水平研究；對明顯不成熟的項目，地方高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)做好指導(dǎo)扶持工作，鼓勵他們在條件成熟后再繼續(xù)申報?！?/p>

[1]廖洪蘭.進(jìn)一步增強(qiáng)地方社科工作者的學(xué)術(shù)自信[J].中共石家莊市委黨校學(xué)報，2013，（7）：29～33.

[2]劉君.積極參與國家社科基金項目研究提高貴州哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展水平[J].貴州大學(xué)學(xué)報，2008，（5）：110～117.

[3]嚴(yán)毓佩.科研項目申報管理工作中的要素研究[J].蚌埠學(xué)院學(xué)報，2012，（8）：110～112.

[4]馬香媛，喬元正，秦燕娟.限項規(guī)定對地方院校申請國家自然科學(xué)基金面上項目的影響及建議[J].中國科學(xué)基金，2014，（1）：57～60.

Factors Analysis of Declaration Management in Scientific Research Projects in Local Universities Under the New Situation——Taking the National Social Science Fund Project as an Example

Li Jie&Gao Le
（Dalian University，Dalian Liaoning，116622）

In recent years,with the rapid development of local colleges and universities and the increasing emphasis on scientific research，local colleges and universities have become a new force to declare all kinds of scientific research projects.To local colleges and universities，project reporting not only reflects the ability of scientific research management，but also reflects the level of the personnel training system，the incentive policies making，and the scientific management improvement.Through the analysis of the local colleges and universities，this essay puts forward some strategies and suggestions on increasing the intensity of policy，attaching great importance to the project quality，and strengthening academic self-confidence.This can provide some references for relevant departments and scientific research project declarer.

local colleges and universities，scientific research project，declarationmanagement

G40

A

1674-0416（2015）02-0073-03

［責(zé)任編輯：謝敬囡］

2014-12-30

本文系遼寧省青年教育科研骨干專項課題“遼寧省地方高校社科科研管理機(jī)制研究”（編號：JGZXQDA021）、遼寧省社科聯(lián)課題“遼寧地方高校人文社科學(xué)術(shù)評價機(jī)制研究”（編號：2015lslktjyx-03）的研究成果。

李杰，男，1982年生，遼寧大連人，助理研究員；高樂，女，1981年生，遼寧大連人，助理研究員。