■何成軍 張玉平

1）數學物理學報編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西30號 430071

2）數學物理學報編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西30號 430071

1 引言

科技期刊是國家展示其科技水平的重要窗口，也是科技工作者進行學術交流的重要平臺，而稿源則是期刊尤其是科技期刊的生命源泉[1]。充足的、高質量的稿源是科技期刊賴以生存和發(fā)展的基礎，是科技期刊影響力提升的保證。拓寬稿源渠道，爭取到更多高質量的稿件，是提高期刊質量的一條重要途徑[1]。據統(tǒng)計，目前我國有近八成優(yōu)質的科研論文外流，而且還有加劇趨勢[2-5]。另一方面，隨著我國科技水平以及綜合實力的不斷提升，科研活動的國際交流日益頻繁，我國科技期刊國際影響力不斷提升[6-7]，越來越多的國際稿件開始涌入[8-9]。總體來看，國內外的優(yōu)質稿件幾乎都被國外的科技期刊卷走，除幾個特別優(yōu)秀的期刊外，我國大部分科技期刊所收到的國際稿件絕大多數來自于一些科技相對落后的國家或地區(qū)，稿件質量普遍一般。

如何爭取并合理取舍國內外稿件，使我國科技期刊在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地，值得我們去深入地思考和探索。一般來說，質量相當的兩篇稿件，國外的稿件對期刊的宣傳作用會略優(yōu)于國內稿件，但過多地安排國外稿件，不僅不利于提高期刊質量，而且會淡化期刊與國內作者群的關系，影響后期國內優(yōu)質稿件的組稿、約稿，因為國內稿件大多來自于與期刊有著長期合作的編委、外審專家或核心作者。如何根據我國科技期刊稿源的實際情況合理安排國內外稿件比例，做到有的放矢，便顯得必要而且緊迫。

本文將從稿源國際化的角度，針對我國優(yōu)質科研稿件大量外流以及國際稿件不斷涌入的實際情況，采用數理統(tǒng)計的方法，對我國科技期刊近十年來各年所刊載的稿件中國內外稿件的比例以及當年的SCI影響因子進行統(tǒng)計，再對其國際稿件率與SCI影響因子進行相關性分析，進而探討稿源的流入與流出對我國科技期刊的影響。希望為我國科技期刊在國內外稿件取舍、國內外稿件比例的合理安排上提供一些數字依據。本文對所有數據進行統(tǒng)一的線性回歸分析，簡潔、直觀，但同時也造成了一些隱含信息的丟失。為此，后面選取了幾個典型期刊進行說明。

2 數據取樣與處理方法

2.1 數據取樣方式

我們通過Web of Science（SCI）和Joutnal Citation Repotts（JCR）對2003年SCI收錄的67家我國科技期刊2003年至2013年的數據進行統(tǒng)計。

第一步登陸JCR首頁，在左側窗口選擇年份（Select a JCR edition yeat）為2003。然后在右側窗口選擇按國家分類（View a gtoup of joutnals by“Countty”），然后確認（SUBMIT），接著在新打開的頁面上選擇國家為中國（PEOPLESR CHINA），然后再次確認（SUBMIT），新打開的頁面就顯示了2003年SCI收錄的我國科技期刊67家的具體信息，分別記錄下每一個期刊的Abbteviated Joutnal Title，ISSN，Impact Factot（IF）。

第二步更改年份，逐年查詢并登記上述67家科技期刊2003-2013年的影響因子以及當年發(fā)表的文章總數。對于期間改名的期刊，可以通過ISSN號查詢，或者在第一步中選擇年份后按“Seatch fot a special joutnal”進行單個期刊查詢。

第三步進入Web of Science首頁，然后在搜索條中輸入前面67家科技期刊中的某個期刊的名稱縮寫（Abbteviated Joutnal Title），后面選擇搜索條件為“出版物名稱”，然后從2003年到2013年逐年選擇某一年為時間跨度（如：2003至2003）進行搜索，則顯示該期刊當年發(fā)表的所有稿件信息。為了統(tǒng)一目標樣本類別，在文獻類型里面選擇“ARTICLE”進行精煉，并記錄ARTICLE數，再記錄“國家/地區(qū)”中“PEOPLES R CHINA”的數字。然后在ARTICLE數中扣除“PEOPLES R CHINA”數，再除以ARTICLE數，便得到該期刊當年的國際稿件率（IR），即

第四步采用一元線性回歸方法求出這些期刊國際稿件率IR與SCI影響因子IF的回歸線性方程以及相關系數R，并通過Mictosoft Excel生成部分圖形。

鑒于SCI影響因子涉及的數據為前兩年的文章在當年的引用情況以及引用峰值一般出現在第二年等因素，我們將國際稿件率后移一年再進行分析。簡言之，我們將2003年的國際稿件率與2004年的影響因子進行對比分析。

2.2 線性回歸分析簡介

線性回歸分析的方法在期刊研究方面一直被廣泛的應用，參見文獻[6，10-12]，特別是用于影響因子與下載量之間的相關性分析[11-12]。本文仍將用該方法來研究我國科技期刊稿源中國內外稿件比例與期刊影響因子之間的相關性。區(qū)別在于本文以我國SCI期刊的稿件率和影響因子作為樣本數據，由于期刊數據受策劃選題、政策導向、學科特點以及編輯部人為主動性等諸多因素共同影響，所以樣本之間外在的因素會導致樣本間差異明顯，采用線性相關性分析時，由于方法上的限制，也會導致一些偏差。這里我們主要采用一元線性回歸分析，其原理簡單描述如下：

考慮變量X與Y之間的相關性，設（Xi，Yi）（i=1，2，…，N）為（X，Y）的N組觀測數據，則有用Y=a+bX來近似描述X與Y之間的關系，該方程稱為Y對X的回歸方程，其中上述回歸方程所刻畫的直線稱為回歸直線。相關系數R由公式給出，用來刻畫兩個變量線性關系的密切程度。理論上講，樣本數量N給定后，R2值越大表示相關程度越高，參見相關系數顯著性檢查表[13]。

回歸分析更多知識可參見數理統(tǒng)計方面的書籍（如文獻[14]）或其他相關資料。

3 結果與分析

3.1 統(tǒng)計結果

經統(tǒng)計，2003年SCI收錄的我國期刊有67家，其中有11家2003至2013年間部分數據缺失（主要是影響因子）。國際稿件率主要集中在10%-40%的有23家，詳見表1，其中IR為國際稿件率，IF為影響因子，R2為線性相關系數的平方。國際稿件率過低（10%）或過高（40%）的有33家，表2中列舉了幾個比較有代表性的期刊數據。

3.2 數據分析

下面通過幾個具有代表性的科技期刊的數據來補充說明表1。

3.2.1 線性相關的顯著性

從線性相關的角度來看，相關性從強到弱，主要可以分為以下三類。

第一類明顯線性相關的。如線性相關性最強的CHINESE CHEM LETT的具體關系圖可見圖1。

表1 國際稿件率主要集中在10%-40%的23家SCI期刊2003-2013年數據

表2 國際稿件率過低或過高的幾個典型SCI期刊數據

從圖1，可以看到CHINESE CHEM LETT的國際稿件率與SCI影響因子的坐標點（xi，yi）（i=1，…，10）非常貼近回歸線y=3.0492x+0.3012，相關系數達到R2=0.9839，即R=0.9919，說明其國際稿件率的增長與影響因子的增長滿足線性相關性，相關性在N=10的顯著性水平0.01下顯著（參見相關系數顯著性檢查表[13]）。

圖1 CHINESE CHEM LETT 10年國際稿件率與SCI影響因子線性相關圖

第二類期刊十年間某年數據過高或過低，導致線性不相關，但其他年份的數據保持較強的線性相關性。

如表1中第一個相關性系數低于N=10的顯著性水平0.05的值R2=0.3994的期刊JMATER SCI TECHNOL，其2008年的國際稿件率達到50.3%，遠高于其鄰近兩年的國際稿件率17.99%和24.54%。如果剔除2008年的數據重新統(tǒng)計余下9年數據，線形相關系數變成R2=0.7622（見圖2），遠高于N=9的顯著性水平0.01的值R2= 0.6368（參見文獻[14]）。

第三類影響因子和國際稿件率中一個維持在某一水平，另一個振蕩明顯，或者兩者都在某一水平附近振蕩，導致線性不相關。

如表1中最后一個期刊CHINESE ANN MATH B，其線性相關系數幾乎為0，其SCI影響因子一直維持在0.41左右，但其國際稿件率卻頻繁地在10%至 50%之間振蕩，導致線性不相關。

圖2 JMATER SCI TECHNOL 9年國際稿件率與SCI影響因子線性相關圖

3.2.2 其他顯著性說明

值得說明的是，線性回歸分析中相關系數R的算法是求平方差最小，不適用于振蕩型的數據，也就是說即使對于影響因子和國際稿件率均一直維持在一定水平，只要震蕩的方向不一致，用上面的方法計算會明顯不相關。而從宏觀來看，明顯是有某種相關性的，這是因為科技期刊由于辦刊理念以及學科發(fā)展、編輯部的約稿主動性等因素的不同，導致期刊之間個體特征明顯、差異較大。采用統(tǒng)一的線性回歸分析時無法區(qū)分。另外，對于單個期刊的數據，數據的采樣方式不同，其國際稿件率與影響因子之間的相關性會變化或者數據本身會滿足某種非線性相關性，而不是簡單的線性相關性。因此，第三類期刊，國際稿件率與影響因子之間的不相關純粹指的是線性相關性，完全有可能隱含其他的相關性。

如影響因子持續(xù)高速增長，受熱點關注的CELL RES，其國際稿件率與SCI影響因子相關系數只有R2=0.3704，顯著水平0.05下不相關。觀察會發(fā)現，其影響因子從2003年的1.729持續(xù)增長到2013年的11.981，而其國際稿件率除2006年達到近42%外，從2003年至2008年穩(wěn)定增長，之后維持在35%左右。而且從2011年開始國際稿件率開始小幅下降。顯然，持續(xù)增長的影響因子與開始下降的國際稿件率不會再保持之前的正線性相關性。但是，統(tǒng)計CELL RES2003-2013年發(fā)表的稿件中以美國為代表的科技強國的稿件率（AR），會發(fā)現其增幅明顯，參見表3。據統(tǒng)計發(fā)現，其影響因子與美國稿件率線性相關性系數達到R2=0.5697，在顯著性水平0.05下相關。根據其數據特點，考慮其（3次）多項式相關性，顯著性系數為R2=0.8546，即顯著性水平0.01下相關，詳見圖3。

這說明CELL RES從2011年前后實現稿源國際化后，更加注意稿源質量，導致國際稿件率雖然有所下降，但以美國為代表的科研強國的稿件率增幅明顯，特別是2013年達到了59.15%。

對比表1和表3中CELL RES中的數據會發(fā)現，其2013年國際稿件率（IR）只有26.76%，但其美國稿件率（AR）卻高達59.51%，這是因為我們統(tǒng)計數據時，中國（CHINA）和美國（USA）研究人員共同合作完成的論文在統(tǒng)計AR時自然被算在內，而在統(tǒng)計IR時卻因為算在CHINA中而被剔除了（參見IR及AR的計算公式）。這逆差的數據表明，CELL RES稿源中科研強國稿件增加的同時，其稿件本身的國際化合作也明顯加強，而這些優(yōu)質的國際稿件顯然有利于推動期刊的國際影響力。最終導致CELL RES稿源中與其影響因子相關的不再是一般性的國際稿件率，而是這些高質量的稿件的比例。

表3 CELL RES美國稿件率與SCI影響因子數據

圖3 CELL RES 10年SCI影響因子與美國稿件率多項式相關圖

對于國際稿件率過低和過高的33家期刊，其國際稿件率與影響因子線性相關性明顯降低，其中有8個在顯著性水平0.05及以上線性相關。雖然也有部分國際稿件率過低的期刊國際稿件率與影響因子表現出較強或者一定的相關性，但由于其中有效數據過少，這里不再分別做詳細討論，只列舉幾個具有代表性的期刊數據 （參見表2）進行簡要說明。如，CHINESE JCATAL有4年國際稿件率為0，另外2年在5%以下，之后基本呈增長趨勢，與增長的影響因子表現出正線性相關性；FUNGAL DIVERS國際稿件率一直在57%以上，呈緩慢增長趨勢，也表現出一定的正線性相關性；EPISODES國際稿件率一直在90%左右振蕩，影響因子則在0.552至2.35之間震蕩，兩者線性無關；RARE METAL MAT ENG國際稿件率除2006年達到10%以外幾乎都在1%以下，影響因子則在0.16至0.437之間震蕩，兩者線性無關。

4 結論

通過上面的分析可以看出，稿源的國際化，特別是提高歐美等發(fā)達國家的稿件率將有助于進一步提高我國科技期刊的質量和國際影響力。所以，我國科技期刊在加大國內稿件的約稿力度的同時，也要積極爭取更多優(yōu)質的國際稿件。

當國際稿件率低于10%時，提高國際稿件率有助于期刊的對外宣傳和稿源渠道的拓展；當國際稿件率在10%-40%左右時，在進一步提高國際稿件率的基礎上應適當提高歐美等科研強國的稿件率；當國際稿件率達到或超過40%后，國際稿源充足的情況下，應加大歐美等科研強國的稿件率。

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