上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院　章　雁

航運經(jīng)濟(jì)與管理

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)理論與實踐研究述評*

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院章雁

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的設(shè)立對于我國進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開放具有劃時代的里程碑意義，其建設(shè)的核心內(nèi)容在于推動服務(wù)業(yè)開放、加快金融改革、促進(jìn)對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級與實現(xiàn)簡政放權(quán)。從負(fù)面清單研究、金融國際化研究、貿(mào)易自由化研究、行政精簡化研究等方面對自貿(mào)區(qū)理論與實踐的研究成果進(jìn)行梳理評析，以期為自貿(mào)區(qū)的擴(kuò)圍建設(shè)與發(fā)展提供有益的借鑒。

自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單；金融國際化；貿(mào)易自由化；行政精簡化

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（China（Shanghai）PilotFreetradeZone，簡稱上海自貿(mào)區(qū)），是我國政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，是國內(nèi)第一家符合國際慣例的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)于2013 年8月22日經(jīng)國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，于9月29日正式掛牌運營。試驗區(qū)總面積為28.78km2，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等四個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。上海自貿(mào)區(qū)是為我國參與高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資和貿(mào)易規(guī)則制定提供先試先行的制度創(chuàng)新。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)涉及投資、金融、法律等眾多領(lǐng)域，其核心內(nèi)容包括推動服務(wù)業(yè)開放、加快金融改革、促進(jìn)對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級與實現(xiàn)簡政放權(quán)。具體而言，上海自貿(mào)區(qū)的功能旨在推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和投資管理體制改革，推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，深化金融領(lǐng)域開放，創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式，探索建立與國際投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，培育國際化、法治化的營商環(huán)境，發(fā)揮示范帶動、服務(wù)全國的積極作用。本文旨在就上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單、金融國際化、貿(mào)易自由化及行政精簡化的最新研究成果作出評析，積極促進(jìn)中國自由貿(mào)易試驗區(qū)的理論創(chuàng)新與實踐探索。

一、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單研究

2014年11月，上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組和自貿(mào)區(qū)管委會共同委托國務(wù)院發(fā)展研究中心、普華永道管理咨詢公司、上海財經(jīng)大學(xué)、上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)、上海投資咨詢公司等作為第三方機構(gòu)，對自貿(mào)區(qū)一年運行情況進(jìn)行評估，采取了問卷調(diào)查、座談會、計量模型分析等方法，各項評價得分最高的是負(fù)面清單管理模式。目前，針對上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單問題的研究主要集中在負(fù)面清單的法理層面、制度創(chuàng)新、比較研究等方面。

第一，從法理的視角研究負(fù)面清單。

龔柏華（2013）認(rèn)為負(fù)面清單實際上是原則的例外，體現(xiàn)的是“法無禁止即可為”的法律理念。在分析上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單時，有必要參考中美雙邊投資協(xié)定負(fù)面清單談判模式。在上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單法治實踐中貫徹“法無禁止即可為”的法理思想，并通過“可推廣、可復(fù)制”，定會促進(jìn)我國進(jìn)一步的法治改革。［1］張磊（2014）認(rèn)為，負(fù)面清單能夠真正發(fā)揮作用的前提是完善的外商認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（公司國籍制度），建議授權(quán)上海自貿(mào)區(qū)暫停實施《公司法》第192條，上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)而摸索和積累對傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改良的成功經(jīng)驗。我國可以將該經(jīng)驗應(yīng)用于國內(nèi)立法與相關(guān)國際條約的調(diào)整中，并循序漸進(jìn)地建立“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的國籍制度。［2］

*本文受“2012年上海市教委科研創(chuàng)新項目（項目批準(zhǔn)號：12YS073）”資助

第二，從制度創(chuàng)新的視角研究負(fù)面清單。

楊圣明（2014）調(diào)研分析了上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的制度創(chuàng)新，闡述其優(yōu)勢，包括符合國際通行規(guī)則，開放度和透明度空前；優(yōu)化政府與市場（企業(yè)）的關(guān)系，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)換，提高行政效率；深化開放與改革的關(guān)系，促進(jìn)改革與開放向縱深發(fā)展，提出構(gòu)筑負(fù)面清單牢固的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、高度重視文化服務(wù)業(yè)以及各地自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單應(yīng)當(dāng)各有特色等建議。［3］陳偉（2014）闡述了上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單對我國制度創(chuàng)新的主要價值，包括轉(zhuǎn)變政府職能，推動行政審批改革；創(chuàng)造公平競爭市場環(huán)境，激發(fā)市場主體活力；接軌國際貿(mào)易與國際投資規(guī)則，提升對外開放水平；創(chuàng)新投資管理模式，尋求可復(fù)制和可推廣的制度性建設(shè)。［4］梁鶯（2014）根據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》得出，在已制定出負(fù)面清單的前提下，還須依托制度創(chuàng)新實行管理模式法治化，應(yīng)考察負(fù)面清單的內(nèi)容，并初探其他相關(guān)模式制度。［5］

第三，從比較分析的視角研究負(fù)面清單。

孫嬋（2014）指出，負(fù)面清單作為上海自貿(mào)區(qū)改革一大亮點，體現(xiàn)了我國開始著手建立高標(biāo)準(zhǔn)的投資規(guī)則。國外的負(fù)面清單制度已發(fā)展得較為成熟，無論是多邊協(xié)定NAFTA，或是各雙邊協(xié)定，其負(fù)面清單模式都可為上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)提供經(jīng)驗和啟示。［6］李亞（2014）通過考察國際投資體制中負(fù)面清單模式的一般特征與主要形式，以及在各國投資協(xié)定中的運用，認(rèn)為準(zhǔn)入前國民待遇已成為國際投資領(lǐng)域的重要規(guī)則，負(fù)面清單投資管理模式也已被各國普遍接受。實行負(fù)面清單需要構(gòu)建更具開放度和透明度的投資監(jiān)管體制。［7］伍艷（2014）提出上海自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入管理體制改革的建議，包括大膽借鑒國際經(jīng)驗，高標(biāo)準(zhǔn)制定外商投資準(zhǔn)入規(guī)則；根據(jù)中國國情制定負(fù)面清單，謹(jǐn)慎推進(jìn)；與其他配套改革同步推進(jìn)，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。［8］

從現(xiàn)有研究成果來看，法理視角研究負(fù)面清單的內(nèi)容主要針對公司法，而在相關(guān)金融、貿(mào)易與投資方面的法律法規(guī)研究較為缺乏，從上海自貿(mào)區(qū)的四項使命來看，有必要拓展關(guān)聯(lián)規(guī)則研究。在積極評價負(fù)面清單制度創(chuàng)新的同時，還需深入分析上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單尚需解決的問題，如涵蓋行業(yè)、開放力度、限制性條款、市場準(zhǔn)入相關(guān)制度等。進(jìn)而，比較研究負(fù)面清單所對應(yīng)的行政管理模式與產(chǎn)業(yè)保護(hù)資源配置等方面，對國際通行規(guī)則、其他自貿(mào)區(qū)的新穎制度展開動態(tài)比較與借鑒。另外，探索負(fù)面清單如何在國家經(jīng)濟(jì)開放與經(jīng)濟(jì)安全權(quán)衡、國家經(jīng)濟(jì)調(diào)控與企業(yè)經(jīng)濟(jì)自由平衡中實現(xiàn)制度化，以期發(fā)揮長效作用等，具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

二、上海自貿(mào)區(qū)金融國際化研究

在2014年6月3日的“國家使命：上海自貿(mào)區(qū)與金融創(chuàng)新”論壇上，上海市常務(wù)副市長屠光紹表示，金融改革創(chuàng)新是自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要內(nèi)容，要把握好自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的四個原則：要以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，使得自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新“不放空”；要以國家金融改革的大方向為引領(lǐng)，使得自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新“不走偏”；要以金融機構(gòu)和市場組織為主體，使得自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新“不掉鏈子”；要以金融風(fēng)險的防范為底線“不松懈”。立足長遠(yuǎn)來看，金融國際化的終極目標(biāo)就是推動人民幣國際化。針對上海自貿(mào)區(qū)改革試驗的最核心——金融國際化，現(xiàn)階段研究主要圍繞利率市場化、匯率市場化、金融市場產(chǎn)品創(chuàng)新、離岸業(yè)務(wù)、金融業(yè)對外開放以及內(nèi)資外投、外資內(nèi)投等方面展開。

第一，將上海自貿(mào)區(qū)與國際金融中心或其他自貿(mào)區(qū)耦合研究。

賀瑛等（2013）認(rèn)為，上海國際金融中心建設(shè)可以借助路徑依賴和蝴蝶效應(yīng)的耦合來提升金融中心本身能級，即通過路徑依賴于前一階段的發(fā)展，充分發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的蝴蝶效應(yīng)功能，借助自貿(mào)區(qū)金融載體，實現(xiàn)上海國際金融中心建設(shè)跨越式發(fā)展。［9］陳歡（2014）梳理了中國—東盟自貿(mào)區(qū)當(dāng)前發(fā)展階段性成果、存在問題和未來的發(fā)展機遇，探索上海自貿(mào)區(qū)與中國—東盟自貿(mào)區(qū)的金融合作服務(wù)及境內(nèi)境外自貿(mào)區(qū)間協(xié)同發(fā)展之路。［10］龔仰樹等（2014）以香港離岸人民幣債券市場為分析對象，探究香港離岸人民幣債券市場成功背后的制度原因，以上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展為契機，為我國債券市場國際化發(fā)展提出逐步放寬發(fā)行主體范圍、完善債券市場發(fā)行體制建設(shè)、加強監(jiān)管配合等措施。［11］張建鵬等（2014）分析了新加坡在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中的成功經(jīng)驗，如合理的金融開放步驟是保證金融穩(wěn)定、有序開放的關(guān)鍵；有利的稅收安排對新加坡自由貿(mào)易港的形成起到了積極而重要的作用；金融管理制度從“分類管理”到“滲透型”轉(zhuǎn)變，風(fēng)險得到有效控制；信息化建設(shè)大大提高了辦事效率，進(jìn)而對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中金融開放創(chuàng)新等方面應(yīng)關(guān)注的重點問題提出了建議。［12］衛(wèi)文君（2014）針對中國東盟自由貿(mào)易區(qū)，分析中國和東盟各個國家的發(fā)展優(yōu)勢、現(xiàn)實意義及其經(jīng)驗教訓(xùn)，提出上海自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強金融合作機制、建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一組織等舉措。［13］

第二，對上海自貿(mào)區(qū)離岸金融的管理研究。

徐英（2013）從上海保險市場的對外開放程度、上海航運中心建設(shè)以及自貿(mào)區(qū)的設(shè)立、有關(guān)制度改革及優(yōu)惠政策、離岸金融市場等方面，闡述了上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展離岸再保險市場的機遇，從各項優(yōu)惠政策的競爭優(yōu)勢、基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)人才、對離岸再保險市場的監(jiān)管等方面論述了上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展離岸再保險市場的挑戰(zhàn)。［14］盧思元（2014）分析離岸金融中心的定義、特點、主要類型（倫敦型、紐約型和巴哈馬型），結(jié)合我國金融監(jiān)管環(huán)境，探討上海自貿(mào)區(qū)建立離岸金融中心的可能性及其模式的選擇。［15］盧雅君（2014）提出逐步允許自貿(mào)區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行從事離岸業(yè)務(wù)；培育在岸離岸分離型的金融中心；全面放開資本賬戶管制，最終形成類似倫敦的、全面滲透型和內(nèi)外一體化的真正的全球金融中心。［16］汪川等（2014）借鑒美國國際銀行設(shè)施的發(fā)展經(jīng)驗，提出未來上海自貿(mào)區(qū)離岸金融中心建設(shè)應(yīng)以離岸金融賬戶設(shè)置為核心，以有限滲透模式為最終目標(biāo)，嚴(yán)防離岸資金流動帶來的金融風(fēng)險。［17］楊承亮（2013）指出，離岸業(yè)務(wù)試點采用內(nèi)外分離型模式，應(yīng)該將離岸賬戶和在岸賬戶嚴(yán)格分離；要把發(fā)展離岸金融市場與資本賬戶開放有機結(jié)合起來，統(tǒng)籌考慮；應(yīng)配套相應(yīng)的資本項目可兌換及便利化措施；牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。［18］

第三，聚焦上海自貿(mào)區(qū)金融開放、人民幣國際化、利率市場化研究。

孫立堅（2013）認(rèn)為，消費金融業(yè)務(wù)的過度擴(kuò)張會惹來嚴(yán)重的系統(tǒng)性金融風(fēng)險，在加強征信管理的基礎(chǔ)上，需進(jìn)一步提高資產(chǎn)證券化的創(chuàng)新能力。上海自貿(mào)區(qū)的開放政策應(yīng)該謹(jǐn)慎推進(jìn)。雖然這次負(fù)面清單中限制了很多人民幣離岸業(yè)務(wù)的實施，尤其比較集中在財富管理的金融領(lǐng)域，但未來中國“全球化金融”服務(wù)模式的確立將是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融改革深化后的必然結(jié)果。［19］焦武（2013）針對人民幣資本賬戶開放和人民幣國際化現(xiàn)狀，探討了自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的收益與成本，提出上海自貿(mào)區(qū)的生命在于“自由”與“實驗”；上海自貿(mào)區(qū)的金融自由化改革要協(xié)同推進(jìn)；要注意金融自由化改革的速度與順序等建議。［20］林偉等（2014）運用SWOT方法，對自貿(mào)區(qū)內(nèi)施行金融制度創(chuàng)新（利率市場化）進(jìn)行分析，提出漸進(jìn)式改革措施，通過金融創(chuàng)新發(fā)展金融市場，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)置存款保險制度，建立資金監(jiān)管機制，建立健全金融機構(gòu)的自律性競爭體系等建議。［21］田曉麗（2013）認(rèn)為，加大資本賬戶開放，可通過“前?！狈桨傅膶嵤?，不斷擴(kuò)大資本項目直接投資對外開放力度；加強央行、證監(jiān)會市場化調(diào)節(jié)和監(jiān)管能力，減少“熱錢”流入風(fēng)險；加大金融企業(yè)服務(wù)功能的拓展空間，為人民幣資本項目自由兌換提供業(yè)務(wù)支撐。［22］吳大器等（2014）認(rèn)為，為規(guī)避自由化導(dǎo)致相關(guān)的風(fēng)險，我國金融自由化尤其是自貿(mào)區(qū)金融自由化相關(guān)領(lǐng)域的先行先試，應(yīng)該有邊界、循序漸進(jìn)；要用“三明治”思維優(yōu)化金融自由化在金融中心建設(shè)、浦東綜合配套改革、自貿(mào)區(qū)金融改革先行先試三方面的聯(lián)動機制。［23］鄢德春（2013）指出，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)給我國碳金融發(fā)展帶來了重要機遇，建議突破政策限制，在自貿(mào)區(qū)建立碳排放衍生品交易平臺；借助金融開放契機，在自貿(mào)區(qū)發(fā)展碳金融國際合作平臺；增強金融服務(wù)功能，發(fā)展自貿(mào)區(qū)碳金融產(chǎn)品和工具創(chuàng)新中心。［24］

第四，將上海自貿(mào)區(qū)金融契入行業(yè)金融發(fā)展。

余思勤等（2014）指出，航運金融業(yè)將直接受益于上海自貿(mào)區(qū)帶來的貿(mào)易提升；保險創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管利于探索保險創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管的制度和方法；南北線煤炭運力衍生品運價合同是全球第一個運力交割型航運金融衍生品；大型航運公司的中國資金管理中心和業(yè)務(wù)結(jié)算中心的積極籌建將提高航運金融業(yè)結(jié)算便捷度；形成相對完善的航運金融人才的引進(jìn)機制和培養(yǎng)機制。［25］王寅娜（2013）認(rèn)為，“積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)；加快發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)”將使港航及其周邊相關(guān)產(chǎn)業(yè)從中獲益，上海國際航運中心建設(shè)有望實現(xiàn)新突破，邁向?qū)崿F(xiàn)2020年目標(biāo)的決定性階段。［26］邵律等（2013）指出，“促進(jìn)航運、金融聯(lián)動發(fā)展”，實現(xiàn)真正意義上的境內(nèi)關(guān)外，最終會在上海形成一個“具有自由貿(mào)易區(qū)功能的特殊監(jiān)管區(qū)域”，解決稅收、海關(guān)監(jiān)管、金融監(jiān)管等制度問題，實行國際通行的財稅、金融和法律制度，帶動上海國際航運中心建設(shè)的突破。［27］張文穎（2014）闡述了自貿(mào)區(qū)政策將在諸多方面給上海航運業(yè)帶來積極影響，其中在融資租賃方面將大大提高從事融資租賃業(yè)務(wù)企業(yè)的資產(chǎn)管理和處置能力并有效降低融資成本。［28］馮麗宇（2014）認(rèn)為，保險企業(yè)有機會提高自身在航運保險市場中的競爭力并參與充分競爭；保險企業(yè)將享受專業(yè)技術(shù)配套服務(wù)體系帶來的紅利；區(qū)內(nèi)外匯管制放寬，中國保險或?qū)⒔韬竭\保險“乘船出?！?。［29］董鑫等（2014）分析新加坡和香港的健康保險發(fā)展模式，論述通過引入外資保險機構(gòu)、低稅率政策扶持、建立數(shù)據(jù)對接中心、鼓勵醫(yī)師多點執(zhí)業(yè)等一系列措施，自貿(mào)區(qū)健康保險的嘗試性改革將對上海乃至全國的商業(yè)健康保險產(chǎn)業(yè)起到示范效應(yīng)。［30］

第五，上海自貿(mào)區(qū)金融風(fēng)險與相關(guān)風(fēng)險管控研究。

宋曉燕（2014）認(rèn)為，在自貿(mào)試驗區(qū)金融改革中需要加強宏觀審慎監(jiān)管的協(xié)調(diào)：強化中央銀行與各專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)合作；進(jìn)一步加強央行與各相關(guān)部門之間的聯(lián)系；加強中央銀行與各國宏觀審慎監(jiān)管機構(gòu)的合作。［31］陳穎潔（2014）指出，在自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新發(fā)展的大背景下，確立金融爭端解決的基本價值追求，將有利于自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域乃至全國金融領(lǐng)域的改革與發(fā)展。［32］聞岳春等（2014）從離岸金融中心所在國、貨幣發(fā)行國與離岸金融機構(gòu)母國三方面，總結(jié)了成熟離岸金融中心風(fēng)險監(jiān)管的國際經(jīng)驗，為上海自貿(mào)區(qū)人民幣離岸金融中心的系統(tǒng)性金融風(fēng)險監(jiān)管提供借鑒。［33］李伯僑等（2014）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)作為我國推進(jìn)金融改革的新型發(fā)展模式，其離岸銀行業(yè)務(wù)的稅收政策在施行中可能會產(chǎn)生離岸銀行業(yè)務(wù)優(yōu)惠稅制與我國現(xiàn)有稅制的沖突、“稅收洼地”導(dǎo)致“黑色經(jīng)濟(jì)”滋生、征管程序中出現(xiàn)“法律真空”地帶等法律風(fēng)險。［34］盧昱（2014）指出，上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域特別是銀行業(yè)的放開措施在一定程度上會增加上海自貿(mào)區(qū)乃至整體中國金融市場的系統(tǒng)風(fēng)險，相應(yīng)的金融監(jiān)管體制改革勢在必行。［35］王茜等（2014）通過對當(dāng)前中國金融監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行分析，結(jié)合世界金融危機后金融監(jiān)管模式的改革趨勢，認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)的金融監(jiān)管應(yīng)基于保護(hù)投資者和公眾的利益，且監(jiān)管應(yīng)考慮成本和效果的平衡，監(jiān)管指標(biāo)不宜過于復(fù)雜。［36］

我們引用國泰君安首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林采宜的一句話：“如果說，二十年前的深圳特區(qū)是市場經(jīng)濟(jì)的一塊試驗田，那么，今天的上海自由貿(mào)易區(qū)則是金融自由化的一塊試驗田。”這個論述對于上海自貿(mào)區(qū)金融國際化重要性闡述得非常形象與貼切。上述有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)金融國際化的研究，分別從上海國際金融中心、離岸金融、金融開放、人民幣國際化、行業(yè)金融、金融風(fēng)險、其他自貿(mào)區(qū)金融借鑒等角度加以展開，取得了初步的成果，既有理論層面的推進(jìn)，如對于自貿(mào)區(qū)的金融爭端解決機制的價值追求及其內(nèi)涵，以此為導(dǎo)向的各階段的機制建設(shè)等，又有實踐探索的經(jīng)驗，如對金融產(chǎn)品交易的橫向監(jiān)管，防止商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債出現(xiàn)嚴(yán)重的期限錯配和貨幣錯配等。在現(xiàn)有跨境雙向資金池業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，研究天文量級的人民幣“資產(chǎn)池”以容納海外人民幣和國際貨幣的投資需求，適時打通離岸和在岸市場，比較研究離岸賬戶的資金滲透控制，探究分離滲透型金融市場，借鑒國外自貿(mào)區(qū)銀行監(jiān)管體制的成功經(jīng)驗，創(chuàng)新上海自貿(mào)區(qū)銀行監(jiān)管體制。另外，金融開放與實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的匹配、境內(nèi)關(guān)外離岸銀行優(yōu)惠稅收制度與境內(nèi)稅制改革的協(xié)調(diào)、離岸銀行的國際化稅收征管制度的建立，也是亟待研究與探索的領(lǐng)域。

三、上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化研究

上海自貿(mào)區(qū)的使命之一即為貿(mào)易的自由化，即沒有海關(guān)監(jiān)管、查禁、關(guān)稅干預(yù)下的貨物自由進(jìn)口、制造和再出口。顯然，貿(mào)易自由化又與國際貿(mào)易格局與規(guī)則、營商環(huán)境、貿(mào)易轉(zhuǎn)型、信息化水平、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等高度相關(guān)。

第一，對國際貿(mào)易格局、營商環(huán)境與貿(mào)易轉(zhuǎn)型加以研究。

龔柏華（2014）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要形成與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架，必須在投資、貿(mào)易、金融和行政等方面按國際化和法治化要求來完善營商環(huán)境。［37］方虹等（2013）分析了全球貿(mào)易格局新變化，探索上海對外貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變與功能定位，認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展仍面臨來自市場改革、法律體系、金融機制的挑戰(zhàn)，未來還需要根據(jù)不斷變化的國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情勢創(chuàng)新改革內(nèi)涵，使上海真正意義上成為國際貿(mào)易、金融和航運中心。［38］畢玉江等（2014）分析了制約上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易轉(zhuǎn)型的主要因素，如金融體制改革滯后制約“四個中心”建設(shè)步伐；服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后影響上海競爭力的提高；管理創(chuàng)新滯后限制開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，建議進(jìn)行財稅體制創(chuàng)新；著力發(fā)展以現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)為主的服務(wù)經(jīng)濟(jì)；加強內(nèi)陸腹地與上海的聯(lián)動機制建設(shè)；發(fā)揮進(jìn)口對貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的重要作用等。［39］趙春明等（2014）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)與國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢的培育，應(yīng)適應(yīng)國際環(huán)境新變化，培育新時期的國際貿(mào)易合作競爭新優(yōu)勢；提升外商投資質(zhì)量和對外投資水平，培育新時期的國際投資合作競爭新優(yōu)勢；以周邊國家為基礎(chǔ)加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，培育新時期的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢；促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級，培育新時期的企業(yè)國際合作競爭新優(yōu)勢。［40］

第二，從貿(mào)易規(guī)則與信息化水平角度研究。

王冠鳳等（2014）認(rèn)為，推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化和便利化，應(yīng)大力發(fā)展貨物貿(mào)易自由化，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口；承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，擴(kuò)大區(qū)外直接投資；建立貿(mào)易自由化服務(wù)機構(gòu)和研究機構(gòu)；推行優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則便利化；優(yōu)化口岸貿(mào)易環(huán)境，提高通關(guān)效率；加快貿(mào)易便利化制度建設(shè)；建立信息集成的無紙貿(mào)易平臺，提供貿(mào)易流通服務(wù)；建立區(qū)域電子商務(wù)協(xié)同工程，制定電子貿(mào)易的規(guī)則流程；提高政策透明度，保證跨境貿(mào)易環(huán)境的公平；構(gòu)建跨境電子商務(wù)海關(guān)監(jiān)管體系。［41］陳琦（2014）分析上海自貿(mào)區(qū)的特點和功能，探討入駐自貿(mào)區(qū)的國際貿(mào)易型企業(yè)如何以自貿(mào)區(qū)的設(shè)立為契機，通過企業(yè)內(nèi)部提升、并購提升和戰(zhàn)略提升三個路徑提高企業(yè)核心競爭力，進(jìn)而提高中國參與全球資源配置的能力和效率，以便更進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)體系中。［42］王林等（2014）在分析世界市場變化的基礎(chǔ)上，針對上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，提出“跨境電子商務(wù)為突破口，電子通關(guān)為先鋒，互聯(lián)網(wǎng)金融為支撐”的自貿(mào)區(qū)發(fā)展模式，旨在為政府決策提供戰(zhàn)略性的智庫支持。［43］

第三，基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度研究。

楊靜（2014）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)呈現(xiàn)便捷與管控并重、便捷與管控平衡的未來圖景，形成具示范效應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)治理形態(tài)樣本；還有必要對TRIPS-plus規(guī)則進(jìn)行理性回應(yīng)，以開放的心態(tài)進(jìn)行一些新規(guī)則的嘗試、探索和研判，積累中國經(jīng)驗，為應(yīng)對以TPP為代表的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制定預(yù)案、打好基礎(chǔ)、作好準(zhǔn)備。［4 4］徐文進(jìn)等（2014）指出，知識產(chǎn)權(quán)實體法律，尤其是對侵權(quán)行為的實體評判尺度應(yīng)得到普適的適用。我們不應(yīng)為便利貿(mào)易的自由化而放松對知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。在維護(hù)區(qū)內(nèi)外適法統(tǒng)一的前提下，應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)加入、待加入的多邊或雙邊條約為目標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施手段，在實體評判尺度上，可結(jié)合國內(nèi)的政策需要謹(jǐn)慎作出統(tǒng)一的適法性安排。［45］尹鋒林等（2014）指出，上海自貿(mào)區(qū)的成立與發(fā)展既對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)，也是進(jìn)一步完善我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的重要契機。上海自貿(mào)區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、海關(guān)保護(hù)、定牌加工、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等方面均有待于進(jìn)一步研究和創(chuàng)新。［46］

作為我國參與高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資和貿(mào)易規(guī)則制定提供先試先行的制度創(chuàng)新的上海自貿(mào)區(qū)，如何以貿(mào)易轉(zhuǎn)型推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的開放、信息集成的無紙貿(mào)易平臺的構(gòu)建、知識產(chǎn)權(quán)管理的創(chuàng)新等方面是目前需要重點研究與突破的問題。上述關(guān)于貿(mào)易自由化的研究，主要在于定性分析，而案例研究顯得匱乏，國際比較與分析尚顯不足，尤其是基于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)生需求與TPP談判及TRIPS-plus規(guī)則外向視野的知識產(chǎn)權(quán)研究更需探索。

四、上海自貿(mào)區(qū)行政精簡化研究

作為我國進(jìn)一步深化改革開放的偉大實踐，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)肩負(fù)著我國在新時期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極尋求管理模式創(chuàng)新、探索全面深化改革和擴(kuò)大開放的新途徑、積累新經(jīng)驗的重要使命?，F(xiàn)有研究主要集中在管制、管控與管理創(chuàng)新等領(lǐng)域，具有一定代表性的成果如下：

第一，基于放松管制與風(fēng)險管控的角度研究政府行為。

程逸飛等（2013）指出，放松管制必然會帶來價格波動的風(fēng)險，并且這種波動會在產(chǎn)業(yè)鏈中進(jìn)行傳導(dǎo)，通過“牛鞭效應(yīng)”放大，最終會對資本市場和實體經(jīng)濟(jì)造成沖擊。通過分析上海自貿(mào)區(qū)的成立給企業(yè)帶來的機遇和價格波動風(fēng)險，提出相應(yīng)措施，以期實現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險和優(yōu)化配置資源的目的。［4 7］金愛偉（2013）認(rèn)為，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)要求接軌國際的制度規(guī)則、法律規(guī)范、政府服務(wù)、運作模式。上海自貿(mào)區(qū)實質(zhì)就是以開放倒逼改革，打造中國經(jīng)濟(jì)升級版。［48］鄭聯(lián)盛（2013）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的核心問題包括上海自貿(mào)區(qū)的法律框架問題、區(qū)域內(nèi)與區(qū)域外的界定、金融開放問題，闡述了上海自貿(mào)區(qū)的綜合配套改革，如政策穩(wěn)定性、工商服務(wù)便利性、政府管理能力、政府部門的協(xié)調(diào)、監(jiān)管的有效性與動態(tài)性等。［49］陳力（2014）認(rèn)為，針對外國投資者與我國政府之間發(fā)生的“涉自貿(mào)區(qū)投資爭端”，不宜將其提交ICSID等國際仲裁機構(gòu)解決，而應(yīng)通過構(gòu)建適合自貿(mào)區(qū)特色的臨時仲裁機制，并將用盡我國行政與司法救濟(jì)作為提交仲裁的前提。［50］

第二，從行政與法律的關(guān)系思辨兩者的邊界。

傅蔚岡等（2014）認(rèn)為，從國務(wù)院與上海自貿(mào)區(qū)之間的次級授權(quán)關(guān)系看，“暫停法律實施”的預(yù)設(shè)觸及禁止性規(guī)范，存在行政僭越法律的風(fēng)險；現(xiàn)行負(fù)面清單制度的實施，也顯見在決定主體、排除事項和程度上的不確定性。從變法模式角度思考，未來自貿(mào)區(qū)的合法性基礎(chǔ)需要進(jìn)一步的改進(jìn)。［51］蘇珊珊（2014）通過與基隆自由港區(qū)、釜山自貿(mào)區(qū)的比較，認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)缺乏全國性立法的法律保障以及領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，需要盡快加強，以便于自貿(mào)區(qū)模式推廣。上海自貿(mào)區(qū)承擔(dān)的功能較多，可能會引發(fā)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭有限資源，需要政府做好協(xié)調(diào)工作，確保重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展。［52］

第三，管理機制創(chuàng)新與政策創(chuàng)新的路徑研究。

付玉潔等（2014）認(rèn)為，社會管理機制的創(chuàng)新，其重點是在對政府職能轉(zhuǎn)變的突破上，上海自貿(mào)區(qū)對社會管理機制創(chuàng)新的啟示包括：簡化審批、簡政放權(quán)的創(chuàng)新理念；負(fù)面清單管理模式；社會事業(yè)管理機制創(chuàng)新；風(fēng)險防控與預(yù)警機制。［53］方伶俐等（2014）通過剖析我國政府目前在履行經(jīng)濟(jì)職能方面存在的問題，結(jié)合當(dāng)前上海自貿(mào)區(qū)的實踐，提出我國政府要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變，必須建設(shè)法治政府、服務(wù)型政府，進(jìn)行制度創(chuàng)新，必須合理改革行政審批制度，并在加快政企分開、產(chǎn)權(quán)界定等方面深化改革。［54］徐全勇（2014）分析了自由貿(mào)易區(qū)的主要類型，如國際主要航道型、國際交通樞紐型、出口加工型或者貿(mào)工型、陸路邊境型、內(nèi)陸資源開發(fā)型；闡述了世界自由貿(mào)易區(qū)的管理體制建設(shè)，從管理機構(gòu)行政級別角度，把自由貿(mào)易區(qū)的管理機構(gòu)分為負(fù)責(zé)自由貿(mào)易區(qū)跨國家經(jīng)濟(jì)、社會和政治合作的跨國管理機構(gòu)、負(fù)責(zé)自由貿(mào)易區(qū)宏觀政策制定的國家級管理機構(gòu)、區(qū)域行政管理機構(gòu)、自由貿(mào)易區(qū)管理機構(gòu)等層次；剖析了世界自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展對中國自由貿(mào)易區(qū)在管理體制等方面的啟示。［55］羅月領(lǐng)（2013）認(rèn)為，有必要認(rèn)清上海自貿(mào)區(qū)政策創(chuàng)新的路徑依賴和路徑選擇。其中，政策創(chuàng)新的路徑依賴，包括對原有政策體系的依賴、對原有政策目標(biāo)的依賴、對原有政策工具的依賴。政策創(chuàng)新的路徑選擇，包括小步快跑與大步跨越相結(jié)合、外部學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新相結(jié)合、重點突破與協(xié)同推進(jìn)相結(jié)合。［56］

行政精簡化內(nèi)容之一的放松管制，是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)重構(gòu)新趨勢所必須采取的重要措施，如何進(jìn)行風(fēng)險的控制與規(guī)避，如何協(xié)調(diào)行政權(quán)力與法律規(guī)制的關(guān)系，如何實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變與管理體制與機制的創(chuàng)新，如何制定、實施與調(diào)整相關(guān)政策等，是擺在自貿(mào)區(qū)建設(shè)面前的重大課題。行政精簡化，不僅要做減法，還要做加法，甚至在結(jié)構(gòu)調(diào)整中還要運用乘除法，該方面的探索需要從目前側(cè)重預(yù)見性研究，繼續(xù)深入到理論研究、經(jīng)驗研究，特別是形象而具體的個案研究，以此提供有力的理論指導(dǎo)與豐富的實踐素材。

五、結(jié)束語

2014年12月12日，國務(wù)院總理李克強主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，會議指出，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立一年多來，圍繞外商投資負(fù)面清單管理、貿(mào)易便利化、金融服務(wù)業(yè)開放、完善政府監(jiān)管制度等，在體制機制上進(jìn)行了積極探索和創(chuàng)新，形成了一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法。會議部署推廣上海自貿(mào)區(qū)試點經(jīng)驗，依托現(xiàn)有新區(qū)、園區(qū)，在廣東、天津、福建特定區(qū)域再設(shè)三個自由貿(mào)易園區(qū)，以上海自貿(mào)區(qū)試點內(nèi)容為主體，結(jié)合地方特點，充實新的試點內(nèi)容。2014年12月28日，上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金正式設(shè)立，主要投資領(lǐng)域為中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)的商用物業(yè)和企業(yè)股權(quán)。2015年3月1日起，陸家嘴金融片區(qū)、金橋開發(fā)片區(qū)以及張江高科技片區(qū)將正式納入上海自貿(mào)區(qū)版圖。在擴(kuò)區(qū)后，上海自貿(mào)區(qū)將在更廣的改革開放領(lǐng)域和更大的空間范圍內(nèi)，進(jìn)一步探索以制度創(chuàng)新推動全面改革開放的新路徑。上海自貿(mào)區(qū)三大擴(kuò)展區(qū)或?qū)⑴c天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū)同時掛牌，四地自貿(mào)區(qū)將統(tǒng)一適用2015版負(fù)面清單。我們認(rèn)為，四地自貿(mào)區(qū)的著力建設(shè)與健康發(fā)展之路要勇于追夢、勤于圓夢，走出一條具有中國特色的自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新道路，雖任重而道遠(yuǎn)，卻猶可為也。我們相信，四地自貿(mào)區(qū)的建設(shè)與發(fā)展必將舒展“長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄?！钡暮肋~！

［1］龔柏華.“法無禁止即可為”的法理與上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”模式［J］.東方法學(xué)，2013（6）:137-141.

［2］張磊.論我國公司國籍制度的改革——以上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單為視角［J］.東方法學(xué)，2014（1）:104-110.

［3］楊圣明.負(fù)面清單:對外開放的全新管理模式——上海自貿(mào)區(qū)調(diào)研有感［J］.全球化，2014（4）:107-110.

［4］陳偉.上海自貿(mào)區(qū)推行“負(fù)面清單”的制度創(chuàng)新與面臨的問題［J］.對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2014（6）:21-24.

［5］梁鶯.上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式初探［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2014（23）:300-302.

［6］孫嬋.負(fù)面清單制度的國際經(jīng)驗及其對上海自貿(mào)區(qū)的啟示［J］.重慶社會科學(xué)，2014（5）:33-43.

［7］李亞.上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”投資管理模式的國際經(jīng)驗借鑒［J］.嘉興學(xué)院學(xué)報，2014（3）:1-5.

［8］伍艷.試論上海自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入管理體制改革［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2014（11）:64-65.

［9］賀瑛，肖本華.基于自貿(mào)區(qū)“蝴蝶效應(yīng)”的上海國際金融中心建設(shè)研究［J］.上海金融，2013（12）:25-27.

［10］陳歡.上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與中國—東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)同發(fā)展研究［J］.經(jīng)濟(jì)問題探索，2014（3）:94-99.

［11］龔仰樹，辛明磊，董烈剛，等.香港離岸人民幣債券市場對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的啟示［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2014（6）:75-77.

［12］張建鵬，黃菁.新加坡經(jīng)驗對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的啟示［J］.新金融，2014（3）:38-41.

［13］衛(wèi)文君.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立經(jīng)驗及對上海自貿(mào)區(qū)的啟示［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2014（17）:285-286.

［14］徐英.上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展離岸再保險市場的機遇和挑戰(zhàn)［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2013（5）:40-43.

［15］盧思元.上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展離岸業(yè)務(wù)前景初探［J］.中國外資，2014 （2）:12-14.

［16］盧雅君.區(qū)域主義新趨勢與上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)［J］.中國黨政干部論壇，2014（1）:89-91.

［17］汪川，劉佳駿.借鑒國際銀行設(shè)施（IBF）模式建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)離岸金融中心［J］.上海金融，2014（6）:46-48.

［18］楊承亮.日本離岸金融市場發(fā)展對上海自貿(mào)區(qū)的啟示［J］.中國外匯，2013（10）:62-63.

［19］孫立堅.如何做好上海自貿(mào)區(qū)的離岸金融業(yè)務(wù)——基于國際經(jīng)驗的比較［J］.金融市場研究，2013（10）:4-15.

［20］焦武.上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新與資本賬戶開放——兼論人民幣國際化［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2013（6）:9-17.

［21］林偉，高勁.上海自貿(mào)區(qū)利率市場化的SWOT分析及政策建議［J］.對外經(jīng)貿(mào)，2014（7）:70-72.

［22］田曉麗.提升中國金融地位的關(guān)鍵一步——以上海自貿(mào)區(qū)為先例推進(jìn)人民幣資本項目自由兌換［J］.對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2013（12）: 58-60.

［23］吳大器，肖本華，殷林森.以金融自由化為背景的上海自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新的思考［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2014（3）:15-23.

［24］鄢德春.抓住上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)機遇促進(jìn)碳金融領(lǐng)域創(chuàng)新［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2013（6）:18-24.

［25］余思勤，莊佳芳，袁象.上海建立自貿(mào)區(qū)對航運金融業(yè)的影響分析［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2014（3）:27-29.

［26］王寅娜.上海自貿(mào)區(qū)航運中心新動力［J］.中國水運，2013（11）:19-22.

［27］邵律，孔磊，劉晉.上海自貿(mào)區(qū)和國際航運中心建設(shè)——大數(shù)據(jù)物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用促產(chǎn)業(yè)升級［J］.上海經(jīng)濟(jì)，2013（10）:34-37.

［28］張文穎.上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對上海航運業(yè)的影響分析［J］.對外經(jīng)貿(mào)，2014（4）:48-49.

［29］馮麗宇.上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中我國航運保險的機遇與挑戰(zhàn)［J］.中國保險，2014（2）:35-37.

［30］董鑫，嚴(yán)惟力，李天棟.中國（上海）自貿(mào)區(qū)商業(yè)健康保險發(fā)展的啟示——基于新加坡和中國香港的經(jīng)驗［J］.中國衛(wèi)生政策研究，2014（3）:12-16.

［31］宋曉燕.上海自貿(mào)區(qū)金融改革對宏觀審慎監(jiān)管的挑戰(zhàn)［J］.東方法學(xué)，2014（1）:91-97.

［32］陳穎潔.上海自貿(mào)區(qū)金融爭端解決機制構(gòu)建之價值追求研究［J］.特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2014（4）:59-61.

［33］聞岳春，程天笑.上海自貿(mào)區(qū)離岸金融中心建設(shè)的系統(tǒng)性金融風(fēng)險研究［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2014（2）:5-18.

［34］李伯僑，張祎.上海自貿(mào)區(qū)離岸銀行稅收政策風(fēng)險的法律控制［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2014（5）:94-97.

［35］盧昱.上海自貿(mào)區(qū)銀行監(jiān)管體制改革初探［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2014（7）:157-158.

［36］王茜，張繼.我國金融服務(wù)業(yè)的開放與法律監(jiān)管問題研究——基于上海自貿(mào)區(qū)的分析［J］.上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2014（5）:27-38.

［37］龔柏華.國際化和法治化視野下的上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境建設(shè)［J］.學(xué)術(shù)月刊，2014（1）:38-44.

［38］方虹，杜萌.國際貿(mào)易新格局中上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的思考［J］.北京財貿(mào)職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2013（12）:38-44.

［39］畢玉江，唐海燕，殷德生.上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易轉(zhuǎn)型面臨的制約因素與對策［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2014（8）:8-12.

［40］趙春明，王劍軍，高嘉宏.上海自貿(mào)區(qū)與國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢的培育［J］.國際經(jīng)濟(jì)合作，2014（5）:29-31.

［41］王冠鳳，郭羽誕.促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易自由化和貿(mào)易便利化發(fā)展的對策［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2014（2）:58-62.

［42］陳琦.國際貿(mào)易型企業(yè)借助上海自貿(mào)區(qū)提升核心競爭力路徑分析［J］.企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014（8）:46-49.

［43］王林，楊堅爭.世界市場虛擬化與上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2014（5）:48-52.

［44］楊靜.基于內(nèi)生需求與外向視野的上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)構(gòu)想［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2014（3）:27-33.

［45］徐文進(jìn)，姚競燕.上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價值抉擇——以區(qū)內(nèi)商標(biāo)平行進(jìn)口的司法應(yīng)對為視角［J］.上海政法學(xué)院學(xué)報（法治論叢），2014（9）:77-82.

［46］尹鋒林，張嘉榮.上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù):挑戰(zhàn)與對策［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2014（2）:34-39.

［47］程逸飛，賈向鋒.放松管制對企業(yè)價格風(fēng)險的影響及其對策研究——以上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立為例［J］.價格理論與實踐，2013（10）:90-91.

［48］金愛偉.上海自貿(mào)區(qū)必將影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程［J］.國際融資，2013（10）:21-23.

［49］鄭聯(lián)盛.上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展需更多配套改革［J］.中國金融，2013 （20）:46-48.

［50］陳力.上海自貿(mào)區(qū)投資爭端解決機制的構(gòu)建與創(chuàng)新［J］.東方法學(xué)，2014（3）:97-105.

［51］傅蔚岡，蔣紅珍.上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立與變法模式思考——以“暫停法律實施”的授權(quán)合法性為焦點［J］.東方法學(xué)，2014（1）:98-104.

［52］蘇珊珊.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)政策分析——基于中國臺灣基隆自由港區(qū)、韓國釜山自貿(mào)區(qū)的比較［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2014（9）:42-47.

［53］付玉潔，許玖林.上海自貿(mào)區(qū)與社會管理機制創(chuàng)新［J］.中外企業(yè)家，2014（4）:1-3.

［54］徐全勇.世界自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展經(jīng)驗對上海自貿(mào)區(qū)的啟示［J］.浦東開發(fā)，2014（5）:35-37.

［55］方伶俐，孟佳瑋.我國政府履行經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變與創(chuàng)新研究——以上海自貿(mào)區(qū)實踐為例［J］.學(xué)理論，2014（12）:67-68.

［56］羅月領(lǐng).中國（上海）自貿(mào)區(qū)政策創(chuàng)新的路徑依賴和路徑選擇［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報，2013（5）:31-39.