黃廣琴 周 茜

（中山大學(xué)資訊管理學(xué)院，廣東廣州，510006）

近年來，社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，人們的生活水平也在不斷提高，但危害人們身體健康的食品安全事件卻時有發(fā)生，從“蘇丹紅”到“三鹿奶粉”，從“瘦肉精”到“地溝油”，還有2014年江西病死豬、昆明毒粉絲、肯德基活蟲、毒豆芽等食品安全事件由于媒體的揭露曝光而得以揭發(fā)。這些年所發(fā)生的食品安全事件無不對消費(fèi)者身體健康帶來極大危害，造成了嚴(yán)重的社會影響。食品安全已上升到國家戰(zhàn)略層面，食品安全保障機(jī)制的建立健全就顯得尤為重要，其中追溯體系又是食品安全保障機(jī)制中的重要內(nèi)容，而食品安全追溯體系的完善又有賴于食品安全檔案的建立、保管和利用。本文將探討食品安全檔案管理在食品安全保障中的重要作用以及應(yīng)用策略。

1 建立食品安全檔案的法律依據(jù)

根據(jù)世界衛(wèi)生組織（WHO）的定義，食品安全（Food Safety）是指“食物中有毒、有害物質(zhì)對人體健康影響的公共衛(wèi)生問題”。食品安全檔案，是指從作為食品生產(chǎn)源頭的動植物養(yǎng)殖、種植開始，詳細(xì)記錄其生產(chǎn)、加工、銷售過程的檔案，對于在市場流通的食品也可通過其自身標(biāo)識進(jìn)行產(chǎn)地、責(zé)任人溯源［1］。

根據(jù)2015年4月24日全國人大常委會第十二屆十四次會議表決修訂的新食品安全法第一百一十三條規(guī)定，縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案，記錄許可頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并實時更新；對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者增加監(jiān)督檢查頻次，對違法行為情節(jié)嚴(yán)重的食品生產(chǎn)經(jīng)營者，可以通報投資主管部門、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)的金融機(jī)構(gòu)。

新法第一百一十四條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在食品安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門可以對食品生產(chǎn)經(jīng)營者的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談。食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即采取措施，進(jìn)行整改，消除隱患。責(zé)任約談情況和整改情況應(yīng)當(dāng)納入食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案。

供食用的源于農(nóng)業(yè)初級產(chǎn)品（以下稱食用農(nóng)產(chǎn)品）的質(zhì)量安全管理，必須遵守《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》的規(guī)定。其第二十四條規(guī)定，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)當(dāng)建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄。2008年發(fā)布的《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例》第十三條規(guī)定，奶畜養(yǎng)殖場應(yīng)當(dāng)建立養(yǎng)殖檔案。第二十二條規(guī)定，生鮮乳收購站應(yīng)當(dāng)建立生鮮乳收購、銷售和檢測記錄，應(yīng)當(dāng)包括畜主姓名、單次收購量、生鮮乳檢測結(jié)果、銷售去向等內(nèi)容，并保存2年。

2 食品安全檔案在食品安全管理各環(huán)節(jié)中的作用

2.1 構(gòu)建食品安全追溯體系的必要條件

根據(jù)新法新增的第四十二條，國家建立食品安全全程追溯制度。食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照本法的規(guī)定，建立食品安全追溯體系，保證食品可追溯。例如，上海高榕公司是以蔬菜為主的大型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工出口企業(yè)，為了保證出口蔬菜安全衛(wèi)生質(zhì)量，除了進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗監(jiān)管外，還對生產(chǎn)加工全過程實行了檔案化管理，對生產(chǎn)加工的每一個環(huán)節(jié)都進(jìn)行詳細(xì)記錄。不僅取得了消費(fèi)者的信任，還樹立了良好的品牌形象，贏得國際認(rèn)可［2］。食品溯源是通過食品生產(chǎn)、加工、流通、銷售、售后服務(wù)等每一個環(huán)節(jié)所記錄的完整準(zhǔn)確的信息來實現(xiàn)的［3］。對食品信息建檔，相當(dāng)于建立食品“身份證”，一旦出現(xiàn)什么問題，就能夠快速對問題環(huán)節(jié)前后進(jìn)行信息追溯和數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行處理。

2.2 對食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)實行分類監(jiān)管的依據(jù)

根據(jù)最新食品安全法第八章，縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理、質(zhì)量監(jiān)督部門根據(jù)食品安全檢測、風(fēng)險評估結(jié)果和食品安全狀況等，確定監(jiān)督管理的重點、方式和頻次，實施風(fēng)險分級管理。根據(jù)第四十四條，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全食品安全管理制度，主要負(fù)責(zé)人對本企業(yè)的食品安全工作全面負(fù)責(zé)。對于監(jiān)管部門來說，食品安全信用檔案的建立，既是對各類食品企業(yè)劃分不同信用等級的條件，還是監(jiān)控食品安全風(fēng)險度、實施食品企業(yè)信用分類管理的重要依據(jù)［4］。各食品安全監(jiān)管部門按照職責(zé)分工，在各自監(jiān)管領(lǐng)域，根據(jù)信用等級狀況，對食品生產(chǎn)經(jīng)營者實行分類監(jiān)管。對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者要加強(qiáng)監(jiān)管，增加監(jiān)督檢查的頻次，對長期信用良好的，給予宣傳、支持和表彰。以廣州市為例，截至2014年底，共有餐飲服務(wù)食品安全量化分級A級單位613家，B級單位5311家，其余為C級單位，量化分級管理覆蓋率達(dá)96%［5］。

2.3 對于消費(fèi)者來說，能有效解決食品安全信息的不平衡

隨著食品安全檔案收集、整理、鑒定、保管等一系列工作的展開，有利于保證食品檔案信息的完整性。對食品質(zhì)量安全監(jiān)管予以檔案化管理，可以幫助消費(fèi)者獲取食品安全信息，增加信息透明度，消除信息不對稱［6］。根據(jù)最新食品安全法第一百一十八條，國家建立統(tǒng)一的食品安全信息平臺，實行食品安全信息統(tǒng)一公布制度。江蘇省建成食品安全電子追溯系統(tǒng)，打開“江蘇省公眾電子追溯查詢系統(tǒng)”，消費(fèi)者可以輸入商品的條形碼和生產(chǎn)批次進(jìn)行查詢。食品安全檔案的建立和規(guī)范化管理，可以確保信息公開的全面性和真實性，增強(qiáng)消費(fèi)者的消費(fèi)信心，提高消費(fèi)者利用相關(guān)信息維護(hù)自身合法權(quán)益的積極性，樹立合理科學(xué)的消費(fèi)觀念；信息的充分性可以促使發(fā)揮公眾對相關(guān)食品行業(yè)的監(jiān)督作用。以廣州市為例，2014年，廣州市食品藥品監(jiān)管局食品監(jiān)管執(zhí)法分局共接待群眾投訴舉報（含來電、來訪、來函、網(wǎng)絡(luò)投訴）1002宗，同比增長100.4%，受理投訴舉報案件979宗，不予受理23宗，按時辦結(jié)率100%。受理咨詢共767 宗（來電121 宗，網(wǎng)絡(luò)60 宗，12345 工單586宗）［5］。

2.4 為完善食品安全相關(guān)法律提供數(shù)據(jù)參考

一方面，食品安全檔案的客觀記錄使其具有憑證價值和情報價值，能在解決食品問題爭端、處理食品案件等活動中提供事實性依據(jù)，有效發(fā)揮證據(jù)作用。另一方面，檔案還具有資料性作用，可以對數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行歷史回顧和分析，從而發(fā)現(xiàn)食品安全監(jiān)管鏈條中的薄弱環(huán)節(jié)，這些數(shù)據(jù)記錄保存到一定時期后，還可以為修訂食品安全相關(guān)法律提供一些重要的數(shù)據(jù)參考和具體實例。以廣州市為例，2014年，廣州市食品藥品監(jiān)管局食品監(jiān)管執(zhí)法分局全年共辦理食品安全行政處罰案件96 宗，涉案貨值金額196.6408萬元。查處大案要案有“11.06”搗毀制售假冒偽劣酒類產(chǎn)品窩點案、“芬卡”橄欖油系列案、范俊剛等人投訴舉報奈梵斯健康產(chǎn)品有限公司案、非法生產(chǎn)“老藥鋪減肚子湯”食品案等典型案件［5］。這些典型案件形成的檔案卷宗可以為修訂食品安全衛(wèi)生制度和法律規(guī)章提供案例參考。

3 科學(xué)建立食品安全檔案，奠定保障機(jī)制基礎(chǔ)

3.1 完善食品安全檔案制度，健全食品安全信用體系

我國地域遼闊，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)眾多，地方企業(yè)檔案意識淡薄，建檔積極性不高，阻礙食品追溯體系信息鏈的完整聯(lián)接。因此，應(yīng)建立完善的食品安全檔案制度，明確食品安全檔案的歸檔范圍、歸檔時間、歸檔手續(xù)。比如食品安全檔案的歸檔范圍包括食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案、執(zhí)法部門監(jiān)督檔案和綜合協(xié)調(diào)檔案。食品安全檔案制度的建立，能有效支撐食品信息的全過程控制和風(fēng)險管理，防范和化解食品不安全因素，強(qiáng)化食品生產(chǎn)經(jīng)營者的責(zé)任意識。對于食品企業(yè)來說，食品安全信用體系的健全有利于引導(dǎo)企業(yè)行業(yè)自律、誠信守法，這有賴于良好的食品安全信用制度，而食品安全信用檔案是信用制度的基礎(chǔ)。食品安全信用檔案的內(nèi)容主要包括食品生產(chǎn)經(jīng)營者的許可頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處等情況，還可包括行業(yè)協(xié)會的評價、新聞媒體輿論監(jiān)督信息、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證情況、消費(fèi)者的投訴情況等有關(guān)食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全情況的信息。

3.2 深化食品安全檔案信息化建設(shè)，促進(jìn)食品安全信息資源共享

隨著社會信息化進(jìn)程的推進(jìn)，一方面，在食品安全工作中勢必產(chǎn)生各種電子文件，食品安全檔案電子化管理更加便捷高效；另一方面，網(wǎng)絡(luò)食品交易量大，交易記錄以及第三方平臺提供者對入網(wǎng)食品經(jīng)營者的實名登記、審查許可等信息都應(yīng)存檔。食品安全檔案信息化建設(shè)主要包括環(huán)境構(gòu)建和資源建設(shè)兩大類：環(huán)境構(gòu)建主要是指為食品安全檔案信息化建設(shè)創(chuàng)造適宜的環(huán)境，提供全面的保障工作，比如食品安全相關(guān)保障體制機(jī)制的完善，食品安全法規(guī)政策的健全，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定，信息人才的培養(yǎng)等；資源建設(shè)是指在食品安全檔案從形成到保存或銷毀的整個生命周期中合理應(yīng)用信息技術(shù)，促進(jìn)食品安全檔案管理效率和服務(wù)水平的提高。我們應(yīng)著力搭建全國性的食品安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)平臺，提供數(shù)字化的食品安全信息，實現(xiàn)地域之間數(shù)字資源共享，以網(wǎng)絡(luò)化的方式實現(xiàn)食品安全的全方位立體式監(jiān)控，這也是保證食品安全檔案順利實現(xiàn)其價值的有效途徑［7］。

3.3 持續(xù)食品安全追溯體系建設(shè)，優(yōu)化食品安全全程監(jiān)督控制

我國鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營者采用信息化手段采集、留存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立食品安全追溯體系。食品安全檔案系統(tǒng)是整個食品追溯體系中不可或缺的一環(huán)，追溯工作的展開，需要明確的信息標(biāo)識為基礎(chǔ)，即食品信息的唯一性，為每個食品建立“身份證”檔案，只有建立了食品安全檔案并且錄入到系統(tǒng)的食品才能被追溯［8］。比如山東省青島市肉菜追溯系統(tǒng)，“一六三”體系覆蓋全流程，菜農(nóng)在運(yùn)菜進(jìn)市場時，必須向門口的操作員出示“青島市肉類蔬菜流通服務(wù)卡”，并由操作員將入市蔬菜信息錄入信息卡內(nèi)，這些信息便以追溯碼的形式，一路跟隨蔬菜來到遍布市區(qū)的大小農(nóng)貿(mào)市場，再經(jīng)由農(nóng)貿(mào)市場內(nèi)的追溯電子秤，直到市民的“菜籃子”里。

追溯體系效率的高低主要取決于收集食品質(zhì)量安全信息的能力，需要對食品的最初生產(chǎn)到消費(fèi)階段的持續(xù)監(jiān)督，一步一步收集食物鏈信息流。對于食品企業(yè)來說，明確檔案收集歸檔范圍，首先是對進(jìn)廠的原輔料的相關(guān)信息進(jìn)行記錄，其次對原材料二次加工的過程及出廠質(zhì)量控制體系進(jìn)行記錄，再次要建立完備的產(chǎn)品質(zhì)量管理體系信息記錄［7］。對于監(jiān)管部門來說，可采取“一戶一檔”制度，所謂的一戶指一個擁有行政許可的單位。針對每戶的監(jiān)督次數(shù)、結(jié)果、投訴等資料進(jìn)行總結(jié)收編，制成獨立的案卷目錄［9］。只有通過優(yōu)化食品安全檔案管理，持續(xù)食品安全追溯體系的建設(shè)，才能更好地實現(xiàn)從農(nóng)場到餐桌的全過程控制。

［1］張杰,崔敬.建立食品安全檔案迫在眉睫［J］.蘭臺世界,2011（21）：49.

［2］李凱年.實行檔案化管理,保證食品安全衛(wèi)生［J］.中國食物與營養(yǎng),2005（01）：13-14.

［3］朱靜,劉麗佳.從食品的可溯源性談食品安全檔案的建立［J］.渤海大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2013（06）：157.

［4］廉紅艷.從《食品安全法》的實施談食品安全信用檔案的建立與管理［J］.黑龍江檔案,2010（03）：54.

［5］文中數(shù)據(jù)來源：廣州市食品藥品監(jiān)督管理局食品監(jiān)管執(zhí)法分局.

［6］肖文建,郭琦.試論食品安全監(jiān)管的檔案化管理［J］.檔案學(xué)通訊,2009（06）：79.

［7］朱靜,劉麗佳.論食品安全信用檔案的構(gòu)建［J］.檔案時空,2013（02）：23-24.

［8］黃廣琴,黃橙橙.淺析我國食品安全檔案建立的困境與對策［J］.蘭臺世界,2015（14）：8.

［9］任斌.關(guān)于食品監(jiān)管檔案規(guī)范化管理的幾點思考［J］.科技創(chuàng)新導(dǎo)報,2014（31）：180.