□文/王建國

（廣州中醫(yī)藥大學 廣東·廣州）

一、外部性的概念和分類

所謂外部性，指的是某一經(jīng)濟主體的活動對于其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生的一種未能由市場交易或價格體系反映出來的影響，從而導致資源配置不能達到最大效率，即不能達到帕累托最優(yōu)。由于這種影響是某一經(jīng)濟主體在謀求利潤最大化的過程中產(chǎn)生的，是對第三人產(chǎn)生的影響，并且這種影響又是處于市場體系之外，故稱之為外部性。

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，根據(jù)不同的特性可以將外部性劃分為許多種類。由于本文研究的是政府對外部效應的調(diào)控和治理，所以現(xiàn)在主要從外部性的實際影響所產(chǎn)生的經(jīng)濟后果對外部性進行分類，可以將其劃分為負的外部性和正的外部性。所謂負的外部性，是指某一經(jīng)濟主體的行為對其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生了負面的經(jīng)濟影響，而又未能通過市場交換給予補償；所謂正的外部性是指某一經(jīng)濟主體的活動對其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生了正面的經(jīng)濟影響，卻又未能通過市場交換而得到報酬。

二、外部性的內(nèi)涵

從外部性的定義可以看出，其概念包含三個基本要點：

第一，經(jīng)濟主體之間的外部性影響是直接的，而不是間接的。也就是說，這種影響不是通過市場價格機制，而是以市場交易的方式施加的。如果沒有這個限定，那么外部性概念就過于寬泛。

第二，外部性有正也有負。從外部性的發(fā)生主體來看，其行為可能對他人帶來未獲補償?shù)男в没虍a(chǎn)量的損失，也可能帶來未付報酬的效用或產(chǎn)量的增加。前者即為負外部性，或稱外部不經(jīng)濟，后者則為正外部性，或稱外部經(jīng)濟。

第三，外部性會出現(xiàn)在消費領域，也會出現(xiàn)在生產(chǎn)領域。也就是說，外部性影響的承受者可能是廠商，也可能是消費者。

總之，外部性是一個內(nèi)涵豐富，富有研究價值的重要概念。

三、關于外部性的理論研究

（一）庇古關于外部性的研究。最早進行外部性治理方案研究的是庇古，其在代表性著作《福利經(jīng)濟學》中首次用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方法從福利經(jīng)濟學的角度，系統(tǒng)地研究了外部性問題，提出對正外部性行為進行補貼，而對負外部性行為進行征稅或收費。庇古的《福利經(jīng)濟學》以對增進世界或一個國家經(jīng)濟福利為研究對象，認為增加國民收入和調(diào)節(jié)收入差距可以有效地推進社會的福利。在探討增加國民收入的手段時，他提出要增加國民收入就必須增加社會產(chǎn)量；而要增加社會產(chǎn)量就必須實現(xiàn)社會生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置；而要實現(xiàn)社會生產(chǎn)資源最優(yōu)配置就必須確保產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學邊際社會凈產(chǎn)量價值與邊際私人凈產(chǎn)量價值相等。

（二）科斯對外部性的研究。科斯是新制度經(jīng)濟學的奠基人，其對外部性問題的闡述主要體現(xiàn)在1960年發(fā)表的代表性論文《社會成本問題》中，這篇論文以庇古稅為理論背景，可以說是在對庇古理論批判的基礎上形成的?？扑拐J為，解決外部性的關鍵是明確界定產(chǎn)權，他的主要思想被總結為著名的“科斯定理”?？扑沟谝欢ɡ恚杭偃缃灰壮杀緸榱?，那么權力的初始配置狀況不影響資源配置效率；科斯第二定理：當交易費用大于零時，權利的初始配置影響效率，應盡量減少交易成本；科斯第三定理：當交易費用大于零時，如果政府可以直接選擇最優(yōu)的產(chǎn)權安排，可以減少交易成本，使資源得到最優(yōu)配置，社會效益達到最大。即政府通過較為準確的界定初始權利，將優(yōu)于私人之間通過交易來糾正權利的初始配置，這正是科斯第三定理的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學實質。

四、外部性所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響

外部性的存在將會阻滯市場機制對資源的有效配置，從而使其實際經(jīng)濟效率偏離帕累托最優(yōu)。之所以如此，主要是因為在有外部性存在的場合，單個經(jīng)濟主體在從事一項經(jīng)濟活動時，其私人成本（或收益）與社會成本（或收益）并不一致，而經(jīng)濟主體進行決策時又始終堅持私人邊際收益等于私人邊際成本的原則，故而導致資源的低效配置，偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。從均衡的角度來分析，當社會資源問題既定時，如果在一種產(chǎn)品上的資源配置過度，則勢必造成在另外一種或幾種產(chǎn)品上的資源配置不足。

五、外部性的內(nèi)在化

解決外部性問題的基本思路就是讓外部性內(nèi)部化。內(nèi)部性是指通過將產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟主體與受到外部性影響的經(jīng)濟主體合并，使原來的外部性影響轉化為內(nèi)部影響，借以糾正資源配置的低效狀態(tài)。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，通過合并將外部性影響轉為內(nèi)部化的例子并不少見。

六、政府治理外部性政策分析

因為各種方法的特點和實用性有所不同，這就要求政府在治理過程中因地制宜，根據(jù)具體情況的不同，在不同方案中做出最優(yōu)選擇，最大限度地糾正外部性，使外部性內(nèi)部化。以下對不同手段做出闡述和分析：

（一）政府直接管制?？扑拐J為，政府有能力以低于私人組織的成本進行某些活動。因此，在市場和私人談判解決不了負外部性時，有必要進行政府直接管制，即政府做出直接規(guī)定，強制性地規(guī)定人們必須做什么、不得做什么，并要求人們必須服從。對違反這些強制性規(guī)定的行為給予相應程度的罰金，使其行為的邊際成本與社會邊際成本相等，其主要表現(xiàn)為：禁令，如明令禁止某些生產(chǎn)經(jīng)營活動或資源利用與排污，甚至對一些嚴重污染企業(yè)直接采取“關、停、并、轉”的強制措施；行政許可證制，即規(guī)定只有持有政府行政主管部門頒布的生產(chǎn)經(jīng)營許可證才能生產(chǎn)或排污。

（二）正確地配置產(chǎn)權。外部性問題的根本原因是產(chǎn)權的不合理分配，科斯定理認為，外部性問題可以通過重新分配產(chǎn)權得到解決。例如，如果一個單位的生產(chǎn)活動對另一個單位發(fā)生有利或不利的影響的話，那么把這兩個單位合并成一個單位就可以使外部問題內(nèi)部化了。只要法定的產(chǎn)權是明確界定的和可以交易的，那么“看不見的手”總是會使相關的經(jīng)濟實體得出有效率的結果。因此，政府在產(chǎn)權改革中力求使產(chǎn)權明晰，就可以在一定程度上解決外部性問題。所以，政府所要做的便是通過制定相應的規(guī)章制度，明確經(jīng)濟主體的權利義務關系，明晰產(chǎn)權歸屬，使當事人自由交易，從而使外部性問題得以解決，進而達到資源的優(yōu)化配置。

（三）稅收與補助。稅收是政府征集財政收入的手段，歷來是滿足政府支出需要的。稅收可以用于消極的外部性問題的治理，即對企業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的額外成本，也就是未能在企業(yè)生產(chǎn)成本中體現(xiàn)的成本（即部分社會成本）用稅收形式加之于企業(yè)，使企業(yè)的邊際成本與社會邊際成本一致。這與政府規(guī)定排放標準的區(qū)別在于它不用一刀切的辦法來處理企業(yè)的污染排放。企業(yè)可以自行排放污染，排放得多，多交稅；排放得少，少交稅。政府則用征收污染的稅收治理污染。與稅收相反的做法是補助，以鼓勵企業(yè)治理污染，減少污染。

（四）經(jīng)營許可證。對于消極的外部性生產(chǎn)，政府可采取發(fā)放許可證的辦法以限制產(chǎn)生。例如，環(huán)境可以作為一種商品，而政府是該商品的所有者。作為環(huán)境的所有者，政府可以把污染廢物分割成一些標準的單位，然后在市場上公開標價出售一定數(shù)量的“污染權”，每一份權利允許其購買者可排放一單位的廢物，每一水域或區(qū)域出售污染權的數(shù)量要足以保證環(huán)境能被人們接受。政府不僅應允許污染者購買這種權利，而且如果受害者或潛在的受害者遭受了或預期將要遭受高于價格的損害時，他們?yōu)榱朔乐刮廴?，政府應允許他們以高于污染者的出價來購買這些權利。而且在產(chǎn)生外部性的污染者之間，政府也應允許其對污染權進行競購。

（五）公民參與。我們不應該忘記政府在解決外部性問題時的一個重要推動：公民參與。政府與公民共同合作能夠形成一種合力，從而使外部性問題得到更好的解決。政府解決外部性問題需要外力的融入與參與，通過調(diào)動公民個人和企業(yè)等各方面的積極性和主動性，以此協(xié)調(diào)各方利益要求，建立主體間的各種合作方式。一個完美的民主社會，既要有積極性的政府，也要有積極性的公民。政府要支持鼓勵公民積極參與公共事務，政府與公民共同合作的治理模式不失為治理外部性的良好途徑之一。

（六）發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。針對外部性中的環(huán)境污染問題，政府還以可采取積極措施，倡導循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。循環(huán)經(jīng)濟包括資源開發(fā)、清潔生產(chǎn)、廢棄物綜合利用等三個環(huán)節(jié)。政府是循環(huán)經(jīng)濟的推動者，不能不作為，也不能亂作為，必須明確職能定位。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要政府、企業(yè)和社會公眾的共同努力，但是各經(jīng)濟主體發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的動力不足，而公眾由于資源環(huán)境意識和觀念的淡薄，也明顯缺乏發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的積極性和自覺性。因此，目前發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要各級政府發(fā)揮主導作用，在全社會營造出發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的環(huán)境氛圍，樹立循環(huán)經(jīng)濟的戰(zhàn)略意識。

總之，外部性意味著經(jīng)濟中的資源偏離了帕累托最優(yōu)，政府可以通過多種措施和手段進行干預調(diào)節(jié)。每種方法或途徑對于校正外部性問題都有一定的作用，但不管哪一種方法都不是在任何情況下都可以使用的萬能藥方，單獨的使用任何一種方法并不能有效地根治所有的外部性問題。在實際經(jīng)濟中針對不同類型的外部性問題，采取不同的方法或將不同的方法進行有機結合，才能有效校正經(jīng)濟中存在的外部性問題，以達到資源的有效配置。

［1］劉紅.外部性的經(jīng)濟分析與對策.南開經(jīng)濟研究學報，1999.1.

［2］楊效龍.外部效應與產(chǎn)權安排［J］.經(jīng)濟學家，1995.5.

［3］盛洪.外部性問題和制度創(chuàng)新［J］.管理世界，1995.