郭海霞

（華東政法大學研究生教育院，上海200042）

社會資本理論的法治秩序解釋范式及其現(xiàn)實價值

郭海霞

（華東政法大學研究生教育院，上海200042）

社會資本理論是以網(wǎng)絡(luò)、信任與規(guī)范為核心要素，對社會秩序生成進行解釋的重要的理論范式，在法治建設(shè)過程中，社會資本是法治秩序生成的重要的非物質(zhì)性資源。社會資本理論以均衡為分析視角來探求法律秩序的關(guān)系格局、從公平與效率相結(jié)合的角度分析法治建設(shè)進程以及運用多學科手段探求法治社會的動力機制，實現(xiàn)了對既有的秩序解釋范式的超越，并通過減少法律運行成本、增強社會自治的能力以及推動民主的發(fā)展與完善方面對法治建設(shè)產(chǎn)生了重要的支撐功能。

社會資本；法治；秩序

社會資本理論作為一種理論范式已經(jīng)經(jīng)歷了30多年的發(fā)展歷程，目前已經(jīng)被學者們應(yīng)用到了社會學、經(jīng)濟學、管理學、政治學等眾多領(lǐng)域，其對法治秩序的建構(gòu)與生存具有更獨到的解釋視角。

一、社會資本理論的歷史發(fā)展脈絡(luò)及其內(nèi)涵界定

從漢尼芬到普特南，社會資本理論歷經(jīng)學者們的不斷研究已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，而且從法治視角看，社會資本理論具有重要的秩序解釋功能。

（一）社會資本理論的歷史發(fā)展脈絡(luò)

最早提出“社會資本”概念的學者是漢尼芬，他雖然并沒有對社會資本的內(nèi)涵進行清晰界定，但已經(jīng)意識到社會連接紐帶中的社會資本對教育以及社群社會的重要意義。1980年，布迪厄在《社會科學隨筆》一文中從社會學的角度對“資本”進行使用并對社會資本概念進行界定，其后又在《社會資本的形式》中對社會資本予以更為深入的分析，認為社會資本是與群體資格和社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的一種資源或權(quán)力并依附于經(jīng)濟資本和文化資本而存在。科爾曼繼承了布迪厄的研究成果，從理性行動的角度出發(fā)，將社會資本置于社會結(jié)構(gòu)層面進行研究，從而將社會資本理論從微觀引入到宏觀研究當中。普特南在布迪厄和科爾曼的研究基礎(chǔ)上，將社會資本的概念擴展到經(jīng)濟發(fā)展和民主政治等宏觀領(lǐng)域。普特南在《使民主運轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》一書中，以新制度主義為切入點，通過對意大利南北制度績效的差異來分析社會資本對政府制度績效的影響。普特南將社會資本的核心要素確定為信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，并認為社會資本是解決集體行動困境和使民主運轉(zhuǎn)起來的關(guān)鍵因素。

從布迪厄系統(tǒng)提出社會資本概念后，歷經(jīng)科爾曼、普特南等學者的研究，社會資本引起學界的廣泛關(guān)注，并逐漸成為各個學科的一個重要的研究范式。此后的學者如福山、奈克、伯特、武考克、林南等的研究使社會資本理論更加豐富。

（二）社會資本理論的分析視角和邏輯進路

在西方自由資本主義階段，理性選擇理論成為主流經(jīng)濟學，但其對現(xiàn)實問題的解釋力不足。而社會資本概念將經(jīng)濟學的效用理論與社會學的社會結(jié)構(gòu)理論進行了有機結(jié)合，將理性“經(jīng)濟人”放入社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中進行分析，把社會行動者看作理性“經(jīng)濟人”和將社會行動者看做是完全的社會人進行了融合，從而彌補了理性選擇理論的不足。

社會資本的分析進路是以經(jīng)濟學的理性選擇理論為出發(fā)點，以理性行動原則來分析由網(wǎng)絡(luò)所形成的社會關(guān)系系統(tǒng)，進而揭示處于社會網(wǎng)絡(luò)中的個人行為和社會組織網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展。這樣，社會資本理論就把經(jīng)濟學的效用理論與社會學的社會結(jié)構(gòu)理論進行了有機的結(jié)合，既肯定了人的利益最大化的“經(jīng)濟人”本性，又將“經(jīng)濟人”納入到社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，肯定了人的“社會性”，進而分析在人際交往和社會互動過程中所產(chǎn)生的回報和效用問題。從秩序的角度來看，社會資本以“軟資本”的形式對政治、經(jīng)濟以及社會生活產(chǎn)生影響，在增強社會凝聚力以及推動民主發(fā)展方面具有重要的價值。在治理時代，社會資本就成為了推動國家與社會的多元治理秩序生成的重要的支撐。

（三）法治秩序視閾下的社會資本的內(nèi)涵界定

當今世界已經(jīng)進入治理時代，而法治則是實現(xiàn)治理現(xiàn)代化的重要方式和基本標志。關(guān)于社會資本的概念和內(nèi)涵，不同學科的學者進行詮釋的角度是不同的。從法治的角度來看，應(yīng)從秩序角度對社會資本理論進行重新界定和解讀。

普特南是首位將社會資本理論引入宏觀的政治學領(lǐng)域的學者，“普特南以及圍繞普特南展開的爭論主要涉及自愿社會團體、公民參與、公民心等方面?！保?］從法治意義上來講，研究重點在于什么樣的社會結(jié)構(gòu)以及國家與社會的關(guān)系模式才能構(gòu)建出促進法治秩序生成的社會資本。因此，社會資本可以界定為以特定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體，以正式和非正式的規(guī)范為依托，在社會成員之間所形成的以信任、互惠與合作以及與公民精神有關(guān)的一系列態(tài)度和價值觀，這種態(tài)度與價值觀能夠促進社會的有效整合并增強社會的集體行動的能力，從而實現(xiàn)與國家的良性互動以實現(xiàn)多元治理目標。

二、社會資本理論的法治秩序解釋框架及其超越維度

社會資本理論具有獨到的法治秩序解釋框架，并以其特殊的分析視角實現(xiàn)了對既有的秩序解釋范式的超越。

（一）社會資本理論的法治秩序解釋框架

經(jīng)濟學理論的前提假定是資源的稀缺性，在復雜的社會系統(tǒng)中，通過競爭與博弈實現(xiàn)有限資源的生成、分配、交換與消費，并使這種競爭與博弈限定在秩序的框架內(nèi)，是各個國家各個時代的政治權(quán)力關(guān)注的主題。當今時代，法治已經(jīng)成為公認的最有效、最合理的治國模式，法治社會是一個自由的社會，同時也是和諧有序的社會。從法治的視角來看，公民對自然資源和社會資源的享有必須體現(xiàn)一定的公平和正義，但“人類并不只是各自努力完善自己的個人所形成的烏合之眾”，［2］法治秩序既關(guān)涉到理性的經(jīng)濟人的個人利益，理性的經(jīng)濟人又同時生活在社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，因此社會是個體的系統(tǒng)的有機組合，“社會作為由人組成的共同體系統(tǒng)，內(nèi)部是有結(jié)構(gòu)的，而且各結(jié)構(gòu)要素有相對獨立的功能，這些功能經(jīng)由結(jié)構(gòu)造就了社會系統(tǒng)的整體功能。”［3］（P3）而社會資本理論既尊重人的“經(jīng)濟人”屬性，又揭示出社會個體與社會系統(tǒng)之間的互動關(guān)系。在以權(quán)利、自由與秩序為價值追求的法治時代，社會資本理論從網(wǎng)絡(luò)、信任、規(guī)范以及公民精神等角度對人的行為模式、人與人之間的互動、個體利益與整體利益之間的關(guān)系以及秩序的生成機制等進行分析，從而為如何在治理時代實現(xiàn)社會的有效整合以及增強國家與社會的多元治理能力提供了一個新的分析框架。

（二）社會資本理論的超越維度

社會資本這個概念之所以引起學界的廣泛關(guān)注，是因為“對許多政策制定者而言，這個詞語掌握了當今政治上的時代精神：它讓人感受到了腳踏實地的經(jīng)濟蘊涵，又重新詮釋了社會性的重要。它間接反駁了1980年代及1990年代初期，盛行于美國、英國、紐西蘭那股粗糙的政治經(jīng)濟風氣——正如同柴契爾夫人所言：‘像社會這種東西是不存在的’”。［4］（P1）社會資本理論重新拾起了當今世界各國在極力追求GDP的過程中所遺失掉的某些秩序建構(gòu)中的基本元素。因此，社會資本理論與以往的秩序解釋范式相比，體現(xiàn)了以下幾個方面的超越維度：

首先，以均衡為視角來探求法律秩序的關(guān)系格局。均衡是西方經(jīng)濟學領(lǐng)域所關(guān)注的基本問題，指經(jīng)濟體系中一個特定的經(jīng)濟變量在一系列經(jīng)濟力量的相互制約下所呈現(xiàn)的一種穩(wěn)定不變的狀態(tài)?！爸刃蚓馀c否，并不單純是個經(jīng)濟學問題，而是有經(jīng)濟學價值的社會問題?！保?］（P81）尤其是法治秩序的建構(gòu)，必須體現(xiàn)國家權(quán)力與社會權(quán)力的均衡，在國家與社會的權(quán)力處于相對均衡的狀態(tài)下，權(quán)力與權(quán)利就會進行有效博弈，并在博弈過程中實現(xiàn)國家權(quán)力的有效性和社會權(quán)力的自治性。社會資本理論通過構(gòu)建符合治理理念的社會網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、互惠規(guī)范、信任機制以及公民精神，使社會公眾通過非政府組織等凝聚在一起，在自治空間內(nèi)擁有一定的社會資源，并通過信任機制、互惠規(guī)范以及公民參與等對社會與國家產(chǎn)生一定的影響力與支配力，使國家與社會在權(quán)力均衡互動中實現(xiàn)公平、正義、自由。

其次，從公平與效率相結(jié)合的角度分析法治建設(shè)進程。效率與公平是西方經(jīng)濟學研究的不變主題，但對效率更為關(guān)注；公平和效率同樣也是法學所關(guān)注的問題，但法學往往對公平更加側(cè)重。以社會資本理論對法治秩序進行解讀，能夠更加深入地從經(jīng)濟學和社會學的角度對公平與效率問題進行研究，并將公平和效率體現(xiàn)在法治秩序的建構(gòu)當中。任何國家在法治秩序的建構(gòu)中都需要投入大量的物質(zhì)資本和人力資本，但忽視一些非物質(zhì)因素會使法治建設(shè)的進程大打折扣，無法實現(xiàn)公平與效率的平衡發(fā)展，并可能陷入法治成本高昂而社會公平正義缺失的困境。而社會資本則是法治秩序生成的內(nèi)生變量，社會資本理論揭示了作為非物質(zhì)形式的信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)以及公民精神等在法治建設(shè)中的重要價值，社會資本的形式和存量情況與法治建設(shè)存在正相關(guān)關(guān)系。因此，對社會資本非物質(zhì)因素的關(guān)注能夠更好地協(xié)調(diào)法治建設(shè)中的公平與效率問題，從而更加有效的推動法治秩序的構(gòu)建。

再次，運用多學科手段探求法治社會的動力機制。社會資本理論糅合了多種學術(shù)資源和解釋進路，具有學科交叉和學術(shù)綜合的優(yōu)勢，并為經(jīng)濟學、社會學和法學等不同學科之間的對話找到了共通的語言。社會資本理論以信任、合作、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)等為核心要素，從理性經(jīng)濟人角度對個體行為模式進行分析，同時采用博弈論等經(jīng)濟學分析方法探討規(guī)范對信任與合作形成的關(guān)系，突破了對個體主義和個人自由的狹隘關(guān)注，并把個體的行為方式以及合作與互惠動機等納入社會結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中去考察，揭示社會系統(tǒng)對個人行為選擇的約束與影響，實現(xiàn)了個人主義方法論和整體主義方法論的結(jié)合，從而緩解了個體利益和整體利益的沖突。與此同時，社會資本理論的包容性可以把法治中的公平、正義等價值要素融入到秩序的生成與建構(gòu)之中，以便從更深層的角度探求法治秩序生成的動力機制。單獨依靠國家進行法治建設(shè)容易因過度迷信建構(gòu)理性而導致權(quán)力膨脹，過分夸大社會的自生自發(fā)秩序則容易出現(xiàn)叢林法則而喪失基本的公平與正義，而社會資本理論能夠通過信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)等要素實現(xiàn)國家與社會關(guān)系的良性互動，實現(xiàn)建構(gòu)理性和經(jīng)驗理性的耦合，從而為法治建設(shè)尋求最佳的動力機制。

三、社會資本理論之于法治秩序的現(xiàn)實價值

社會資本是存在于網(wǎng)絡(luò)中的一種資源，對于法律秩序的建構(gòu)與生成具有重要的支撐功能。

（一）減少法律運行的成本

為了實現(xiàn)法治，制定完善的法律規(guī)則并實施是各個國家為法治秩序建構(gòu)與生成提供支持的首要舉措，但法律制度的完善并不意味著法治秩序的自動生成，法律的有效運行需要基本的倫理道德作為支撐。一直以來，法律與倫理道德就是法哲學領(lǐng)域重大的理論問題。社會資本以網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與信任為基本要素，其中大多數(shù)的社會規(guī)范是社會公眾在長期的重復博弈中形成的，大多數(shù)非正式規(guī)范是基本的倫理道德的體現(xiàn)。法律制度必須根植于基本的社會倫理道德，才能被廣泛接受并內(nèi)化為人們自覺的行動準則，就像普特南所說：“民主并未要求公民成為無私的圣人，但在許多小地方上，它的確認定大多數(shù)人在大多數(shù)時間里抗拒欺騙他人的誘惑。愈來愈多的證據(jù)顯示，社會資本能加強我們更好、更廣延的自我”。［4］如果社會資本存量豐富，那么人們之間就更容易達成信任與合作，這一方面能使社會關(guān)系通過非法律規(guī)范獲得調(diào)整，從而減少法律運行成本，另一方面也會減少法律運行的阻力，因為即使一些社會關(guān)系需要法律規(guī)范進行調(diào)整，但基本的倫理道德規(guī)范對社會公眾的約束使其愿意在法律的框架內(nèi)解決矛盾和沖突。換言之，社會資本存量與法律運行阻力之間存在必然聯(lián)系，社會資本存量越高，法律運行成本越低，反之亦然。

（二）增強社會自治的能力

在治理時代，社會自治能力的增強無疑能為法治秩序的構(gòu)建提供重要的社會根基，如果社會碎片化，社會成員之間缺乏基本的信任與合作，那么社會自治能力就會非常低下，更無法形成集體行動，并最終陷入集體行動困境。這種社會自治能力既包括整合社會進行橫向權(quán)利平衡的能力，也包括制衡國家權(quán)力并通過積極的政治參與以對國家權(quán)力進行縱向分解的能力。通過社會自治規(guī)范對橫向權(quán)利的平衡可解決社會的矛盾與紛爭，通過政治參與和縱向的權(quán)力分解可防止權(quán)力對權(quán)利的侵蝕，并保證公共政策的合法性。但社會對橫向權(quán)利的平衡和對縱向權(quán)力的分解能力完全取決于社會自治能力的增強，而社會資本所內(nèi)含的互惠規(guī)范和信任合作無疑能夠增強社會的集體行動能力和自治能力，從而為法治秩序的建構(gòu)提供社會根基和動力支撐。

（三）推動民主的發(fā)展與完善

治理時代倡導多元主體的多元治理，與治理理論相適應(yīng)的是協(xié)商民主的興起，協(xié)商民主是民主發(fā)展的新的轉(zhuǎn)向，是對代議制民主的糾偏與完善。協(xié)商民主理論認為，只有通過協(xié)商，才能緩解利益沖突，實現(xiàn)利益平衡，從而實現(xiàn)社會的公平正義，使權(quán)利獲得保護并使權(quán)力受到必要的制約。只有信任才可能合作，從而避免陷入“囚徒困境”?！皡f(xié)商民主的一個典型特征是，因為協(xié)商引起反思性，所以參與民主過程的個體會自覺地改變其想法和偏好”。［5］（P24）但如果社會成員之間缺乏基本的信任與合作，只是從私利目標出發(fā)進行測量選擇的話，協(xié)商民主就根本無法實現(xiàn)。理性選擇理論認為，“經(jīng)濟人”是工具理性的利己主義者，并從效用最大化的立場出發(fā)來決定其行為，“在整個理性選擇過程中，個人偏好、效用及目標不能隨著社會政治互動的變化而改變，否則，純粹的策略選擇模型就無法建立起來。理性選擇理論假定個人偏好及目標恒定不變，這與協(xié)商民主理論是沖突的，因為協(xié)商民主理論的典型特征是認為個人偏好會因協(xié)商而改變?！保?］（P23）所以，協(xié)商民主所要求的公民所具有的包容、合作的公民精神正是在網(wǎng)絡(luò)、信任與規(guī)范中形成的，是社會資本的基本內(nèi)核。也就是說，如果社會資本存量豐富，那么社會的公民的信任與合作意識會增強，這對于在民主協(xié)商中達成基本的共識無疑具有非常重要的意義。

［1］李惠斌.什么是社會資本［A］.李惠斌，楊雪冬.社會資本與社會發(fā)展［C］.北京：社會科學文獻出版社，2000.7.

［2］［美］羅斯科·龐德.法律史解釋［M］.北京：商務(wù)印書館，2013.193

［3］司漢武.制度理性與社會秩序［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

［4］David Halpern.社會資本［M］.黃克先，黃惠茹，譯.臺灣：巨流圖書股份有限公司與國立編譯館，2008.174.

［5］［澳］約翰·S·德雷澤克.協(xié)商民主及其超越：自由與批判的視角［M］.丁開杰，譯.北京：中央編譯出版社，2006.

（責任編輯：盧圣泉）

On Exp lained Method of the Social Capital Theory to Rule of Law and Its Real Value

GUO Hai-xia
（The Graduate Education Institute，East China University of Political Science and Law，Shanghai 200042，China）

The social capital theory is based on the core essential factor such as network，trust and norms and it is the important theoretical paradigm to explain the social order how to generate.In the process of rule of law，social capital is the important non-material resources to generate rule of law order.The social capital theory is based on equilibrium analysis perspective to explore the relationship of law and order situation and analysis construction process of the rule of law from the angle of the combination of equity and efficiency and use a multidisciplinary approach to explore the mechanism of the law society.The social capital theory realized the transcendence of the interpretation of the existing order paradigm and it has produced important support function for the construction of the rule of law in contemporary China by reducing the operation cost，enhancing the ability of social autonomy and promoting the development of democracy.

social capital；the rule of law；order

DF02

A

1672－626X（2015）05-0125-04

10.3969/j.issn.1672-626x.2015.05.018

2015-08-13

黑龍江省教育廳項目（12532016）

郭海霞（1974-），女，黑龍江木蘭人，東北農(nóng)業(yè)大學副教授，華東政法大學博士研究生，主要從事法學理論研究。