湯曉宇　金志剛

摘要：近年來全國各地基礎(chǔ)設(shè)施項目引入PPP模式并不斷實踐和探索，政府相關(guān)部門及業(yè)內(nèi)人士逐步對PPP有了更全面深刻的認(rèn)識，模式框架也逐步完善，同時也積累了較為豐富的管理經(jīng)驗。結(jié)合我國特殊國情，新一輪PPP模式的引入熱潮，已經(jīng)不僅僅是為緩解政府財政壓力，而是上升為宏觀層面的體制機制的革新，所以，以一種全新的視角重新審視、引入PPP模式是必要的。文章提出PPP核心價值體系，以區(qū)域發(fā)展的視角進行分析，以指導(dǎo)PPP模式的“中國式”引入。

關(guān)鍵詞：PPP模式；區(qū)域發(fā)展；基礎(chǔ)設(shè)施；核心價值；戰(zhàn)略理念 文獻標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F294 文章編號：1009-2374（2015）05-0010-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.0342

在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及運營中引入社會資本，不僅使政府財政壓力得以緩解，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率，也是政府相關(guān)部門長期倡導(dǎo)的政府投融資改革方向。十八屆三中全會以來，中央更是明確提出“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資于運營”。4月23日，李克強總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，決定在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域推出一批鼓勵引入社會資本參與的項目。國務(wù)院常務(wù)會議決定，按照《政府工作報告》部署，在鐵路、港口等交通基礎(chǔ)設(shè)施，新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施，重大水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電等清潔能源工程等方面，首批推出80個符合規(guī)劃布局要求、有利轉(zhuǎn)型升級的示范項目，面向社會公開招標(biāo)，鼓勵和吸引社會資本以合資、獨資、特許經(jīng)營等方式參與建設(shè)營運。各地政府及各省財政部也積極響應(yīng)此舉改革，著手加強引入PPP融資模式對基礎(chǔ)設(shè)施項目進行籌備或?qū)嵤２浑y看出，PPP模式以一種前所未有的重視度重新出現(xiàn)在我國基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的潮流中。

1 PPP概念及核心價值

關(guān)于PPP（Public Private Partnerships）的概念，業(yè)界目前仍然還沒有一個較為統(tǒng)一的說法，不同的學(xué)者、機構(gòu)從不同的角度出發(fā)，會有不一樣的理解。比較眾多學(xué)者的觀點，再結(jié)合我國特殊國情，筆者較為認(rèn)可賈康老師給出的定義：所謂PPP，是指政府公共部門與民營部門合作過程中，讓非公共部門所掌握的資源參與提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，從而實現(xiàn)政府公共部門的職能并同時也為民營部門帶來利益。其管理模式包含與此相符的諸多具體形式。通過這種合作和管理過程，可以在不排除并適當(dāng)滿足私人部門的投資營利目標(biāo)的同時，為社會更有效率地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，使有限的資源發(fā)揮更大的作用。根據(jù)上述定義，筆者提出了PPP的核心價值，即“帶來利益”和“提供服務(wù)”。所謂“帶來利益”，有兩個層面的含義：一是體現(xiàn)在民營部門，他們參與基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運營基于有利可圖，這是帶來“利”；二是體現(xiàn)在政府公共部門，引入民間資本能很好地分擔(dān)財政壓力，使融資渠道多元化，這是帶來“益”。上述的“利”與“益”雖然針對不同的主體，但它們相輔相成，所以第一個核心價值體現(xiàn)在PPP模式使利益最大化。所謂“提供服務(wù)”，則有三個層次的含義：前兩個層次針對的主體和第一個核心價值一樣，分別體現(xiàn)在政府公共部門和民營部門，前一個在于“義務(wù)”，這是公共部門存在的價值和意義，后一個在于“責(zé)任”，這是“利”的必然產(chǎn)物，利之驅(qū)使；而第三個層次則在于服務(wù)的受益者，即普通百姓，也是主要消費者，因為只有享受到了舒適便捷的服務(wù)，才有穩(wěn)定的資金流。而恰恰是這第三個層次的含義，又回到了第一個核心價值的動因上。核心價值體系如圖1所示：

圖1 核心價值體系坐標(biāo)圖

由圖1可知，利益最大化區(qū)域的大小，取決于兩大核心價值（三個主要層次）的靠攏。當(dāng)服務(wù)質(zhì)量不斷改善，相應(yīng)也會提高建設(shè)運營成本，所以不能無限制的提高；民營部門“利”的增加也是有限度的，不然勢必降低服務(wù)質(zhì)量；同樣，公共部門的“益”超過一定水平，也會因此導(dǎo)致為了政績盲目興建，破壞整個核心價值

體系。

2 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略理念和目標(biāo)

改革開放以來，我國設(shè)立了很多區(qū)域性經(jīng)濟合作區(qū)，較大的有泛珠三角、長江三角洲、遼中南經(jīng)濟合作區(qū)等；跨度較小、融合程度較高的有武漢城市圈、長株潭城市群等省內(nèi)區(qū)域聯(lián)盟。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略旨在使區(qū)域發(fā)展達到最佳效率和最優(yōu)狀態(tài)，推動區(qū)域內(nèi)各城市有序、快速發(fā)展，以資源共享、產(chǎn)業(yè)互補、互利共贏為目的，通過市場調(diào)節(jié)和政府導(dǎo)向等方式使三市資源有效整合、配置優(yōu)化、經(jīng)濟要素自由流動。區(qū)域發(fā)展主要體現(xiàn)在三個方面：一是共同利益是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)；二是配置優(yōu)化和聯(lián)動互補是區(qū)域發(fā)展的主要表現(xiàn)；三是市場調(diào)節(jié)與政府導(dǎo)向的合力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基本動力。

隨著我國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的不斷實踐和落實，我國經(jīng)濟發(fā)展自改革開放以來獲得了不小的成就。面臨著新一輪的發(fā)展需求，覃成林教授在2005年提出了區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵，即選擇若干大都市區(qū)或者增長核心區(qū)，進行重點開發(fā)，使之成為帶動相關(guān)大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、平衡全國區(qū)域經(jīng)濟空間格局的國家級區(qū)域經(jīng)濟增長極。而預(yù)期目標(biāo)如下：第一，能較好地處理區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的效率與公平關(guān)系；第二，能較好地促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展；第三，能較好地協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中政府與市場的關(guān)系。

3 區(qū)域發(fā)展理念對PPP成功引入的必要性

城市是區(qū)域發(fā)展的核心，而基礎(chǔ)設(shè)施是城市發(fā)展的基礎(chǔ)。人們通常會認(rèn)可好的基礎(chǔ)決定好的上層建筑，而本文將從上層定位出發(fā)，來指導(dǎo)基礎(chǔ)的良好建設(shè)。原因在于：（1）基礎(chǔ)設(shè)施具有投資規(guī)模大、長久性等特點，以區(qū)域發(fā)展為前提的視角進行前期規(guī)劃及決策至關(guān)重要；（2）PPP模式的內(nèi)涵及目標(biāo)與區(qū)域發(fā)展理念不謀而合，可以此借鑒，相互促進；（3）以區(qū)域發(fā)展理念作為主體原則，以和諧發(fā)展作為最終目標(biāo)，可最大限度地拉攏PPP核心價值體系的兩大核心價值（三大主要層次），如圖1坐標(biāo)原點所示。區(qū)域發(fā)展理念不僅對PPP模式的引入有必要性，也對所有的公共投資有著重要指導(dǎo)作用。劉迎霞和覃成林教授在其研究中也表明：將政府的公共投資與區(qū)域發(fā)展有效結(jié)合，培育區(qū)域發(fā)展熱點，通過區(qū)域之間的傳導(dǎo)機制形成互動發(fā)展，加快國內(nèi)經(jīng)濟大循環(huán)，不失為一項保持經(jīng)濟持續(xù)增長，抵御國際金融危機沖擊的全局性策略。

4 以區(qū)域發(fā)展視角引入PPP與常規(guī)視角引入PPP的比較

一個較高、較好的出發(fā)點，往往是項目成功的先決條件?；赑PP模式和基礎(chǔ)設(shè)施的特性，更應(yīng)強調(diào)好的出發(fā)點和總體原則，否則不僅僅是個體項目的失敗，更是影響、制約社會的良好發(fā)展。本文將從以下三方面對不同視角進行比較，進一步分析以區(qū)域發(fā)展視角引入PPP的重要性。

4.1 動因比較

常規(guī)視角引入PPP的動因大致可分為三點：（1）壟斷勢力與低效率；（2）財政困境；（3）監(jiān)管失靈，而其中最為主要的便是財政困境。為了保障社會公共利益，政府通常對市政公用產(chǎn)品和服務(wù)價格采取密度極高的監(jiān)管，價格完全脫離于成本和市場需求，且價格的調(diào)整與變動需要經(jīng)過較為嚴(yán)格的政府監(jiān)管程序和繁瑣的討價還價過程來確定，因而市政公用事業(yè)長期處于低價格、高成本的運營條件下，企業(yè)的政策性虧損甚為嚴(yán)重。雖然PPP模式的引入能很好地緩解財政壓力，吸引民間資本拓寬融資渠道，但決策階段的動因選擇上，財政問題絕不能作為核心動因，不然會忽略整體發(fā)展，影響可行性分析的結(jié)果。

區(qū)域發(fā)展視角引入PPP在動因選擇上則以區(qū)域和諧發(fā)展為原則，單個項目的盈虧不再是引入PPP模式的最主要因數(shù)，更多的應(yīng)對該項目的實施和運營對整個地區(qū)的經(jīng)濟的帶動和實現(xiàn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意義的提升。

另外應(yīng)該說明的是，以區(qū)域發(fā)展的視角引入PPP，不是說就不考慮基本的財政能力，而是相關(guān)參與主體在動因選擇上的側(cè)重點，全方位地分析PPP引入的可行性和可操作性，為項目的成功實施和實現(xiàn)區(qū)域性發(fā)展都打下良好基礎(chǔ)。

4.2 風(fēng)險分擔(dān)比較

對于PPP模式的風(fēng)險分擔(dān)原則，在以往的研究中，學(xué)者們比較達成共識的準(zhǔn)則包括：（1）風(fēng)險應(yīng)該由最有控制力的一方承擔(dān)，而控制力的概念則包括是否完全理解所要承擔(dān)的風(fēng)險、能否預(yù)見風(fēng)險、能否正確評估風(fēng)險對項目的影響、能否控制風(fēng)險的發(fā)生、風(fēng)險事件發(fā)生時能否管理風(fēng)險和風(fēng)險事件發(fā)生后能否處理風(fēng)險帶來的危害；（2）風(fēng)險分擔(dān)與所獲得的收益匹配；（3）有承擔(dān)風(fēng)險的意愿。

然而風(fēng)險分擔(dān)并不存在絕對的原則，而是應(yīng)該在基本原則的基礎(chǔ)上，綜合考慮雙方對風(fēng)險的態(tài)度和項目的具體條件。正因為風(fēng)險分擔(dān)機制的建立需要參與主體的溝通與協(xié)商，那么意見分歧就很頻繁，如果還是站在各自的立場，勢必會影響整個PPP項目的實施。若以區(qū)域發(fā)展的視角出發(fā)，結(jié)合PPP核心價值體系（圖1）不難看出，當(dāng)PPP的引入是符合區(qū)域發(fā)展要求時，公共部門的“益”（Z點）將沿z軸正方向移動，若始于利益最大化狀態(tài)，那么最大化區(qū)域?qū)⒅饾u變小。公共部門為了項目利益最大化，必須承擔(dān)讓Z點負(fù)方向移動的因素，那就是風(fēng)險。公共部門以區(qū)域發(fā)展的視角出發(fā)，基于PPP核心價值體系，科學(xué)地認(rèn)識風(fēng)險分擔(dān)的實質(zhì)，摒棄之前只圖利益，不愿攤風(fēng)險的思想。只有這樣，PPP項目才能更加健康有效地實施運營下去，PPP的引入對我國區(qū)域發(fā)展才更具意義。

4.3 最終效益比較

以實際案例作進行比較。以北京地鐵為例，每年的虧損額在4億元左右，所產(chǎn)生的虧損均由北京市以財政補貼的形式補平。即便如此，為維持地鐵建設(shè)和運營的正常進行，北京市政府仍承諾，2008～2015年每年拿出100億元作為地鐵專項建設(shè)資金，2016～2035年每年拿出60億～100億元用于地鐵融資的還本付息。而港鐵集團，作為全球為數(shù)不多可以盈利的地鐵公司，他們的“港鐵模式”被眾多學(xué)者研究。先拋開體制等客觀因素，“港鐵模式”的成功很大原因在于其成功運用了TOD模式（Transit-Oriented Development，公交導(dǎo)向型開發(fā)），充分體現(xiàn)了以區(qū)域發(fā)展為目標(biāo)的重要思想，最終的效益差異也就顯而易見。

綜合上述比較，以區(qū)域發(fā)展視角引入PPP其整體效果明顯優(yōu)越于常規(guī)視角，如表1：

表1

區(qū)域發(fā)展視角 常規(guī)視角

動因 帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展為主 緩解財政壓力為主

風(fēng)險分擔(dān) 主動承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險 爭利避險

最終效益 長期效益 短期效益

5 結(jié)語

我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)離不開PPP模式的運用，而基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)又是城市化進程的根本，以區(qū)域發(fā)展的視角引領(lǐng)城市化進程從而引領(lǐng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)的方針顯得格外重要。PPP模式本身的核心價值也需要這樣前瞻性的視角理念才能完全釋放出來。所以，以區(qū)域發(fā)展視角引入PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施的運用，不僅僅是基礎(chǔ)設(shè)施項目成敗的關(guān)鍵，也是推動城市化進程、實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。

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作者簡介：湯曉宇（1991-），男，重慶人，四川大學(xué)建筑與環(huán)境學(xué)院土木工程專業(yè)碩士，研究方向：工程管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）