李镕臣 辛雅青 杜棟 郝蕓蕓

(內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010021)

1 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，內(nèi)蒙古以前所未有的高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度領(lǐng)跑全國(guó)。這一情形引起了國(guó)內(nèi)外眾多專(zhuān)家學(xué)者的廣泛關(guān)注，吳國(guó)清(2005)首次形象的將其稱(chēng)為“內(nèi)蒙古現(xiàn)象”。當(dāng)然，內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)也不乏對(duì)一些關(guān)鍵要素的依賴(lài)，而依賴(lài)程度最大的要素莫過(guò)于資源。在這個(gè)過(guò)程中，內(nèi)蒙古憑借自身的資源優(yōu)勢(shì)、國(guó)家重化工業(yè)化的政策導(dǎo)向和眾多資源型企業(yè)的共同發(fā)力，取得了資源型產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的飛速提升。在內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益強(qiáng)大的同時(shí)，由于資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和濫用而引起的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問(wèn)題開(kāi)始進(jìn)入了人們的視線，研究者們開(kāi)始探尋各種能夠改善生態(tài)環(huán)境的措施和能夠有效遏制破壞生態(tài)環(huán)境的資源濫用行為的監(jiān)管機(jī)制，并試圖以此作為構(gòu)筑我國(guó)北方生態(tài)安全屏障和打造祖國(guó)北疆亮麗風(fēng)景線的重要抓手，為內(nèi)蒙古地區(qū)的未來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造更加良好的生態(tài)氛圍。而本文將從制度的管制機(jī)制角度對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行考察，以期揭示內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)環(huán)境和生態(tài)保護(hù)行為的制度和社會(huì)因素。

2 文獻(xiàn)回顧

隨著人類(lèi)文明水平的提高和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，對(duì)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步起到極大的推動(dòng)作用。世界工業(yè)化發(fā)展進(jìn)入了空前鼎盛的階段，而由此引發(fā)的日益嚴(yán)重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染問(wèn)題引起了人們的深思。

(黃娟等，2005)認(rèn)為作為資源型企業(yè)，在制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，必須要做到：第一、將環(huán)境保護(hù)的理念融入整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程;第二、依托科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，大力發(fā)展綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù);第三、在生產(chǎn)過(guò)程中采用標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)備和裝置;第四、延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈以提高資源利用率。然而，想要使所有的資源型企業(yè)都能夠自主的朝綠色環(huán)保的道路上邁進(jìn)，為國(guó)家的環(huán)境保護(hù)工作的順利開(kāi)展盡一份力卻很難做到。因此，國(guó)家對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為進(jìn)行制度方面的約束成為了一條必不可少的途徑。Peterson(1977)指出，伴隨著政府排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)的提高，企業(yè)會(huì)理性地選擇減少污染物的排放量。(Dasgupta等，2002)通過(guò)考察監(jiān)管和污染收費(fèi)對(duì)中國(guó)鎮(zhèn)江污染型企業(yè)環(huán)境績(jī)效產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，監(jiān)管比起污染收費(fèi)對(duì)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效更具有影響效力。(王鋒正和姜濤，2014)分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)西部地技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的重要手段。(王鋒正等，2014)指出通過(guò)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)是具有一定的積極作用的。李怡娜和葉飛(2011)通過(guò)對(duì)企業(yè)綠色環(huán)保創(chuàng)新實(shí)踐的制度壓力及其實(shí)施效益進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性的政府環(huán)境法律法規(guī)和競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)企業(yè)綠色環(huán)保實(shí)踐有顯著的正向影響。因而，對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為進(jìn)行制度方面的管制不僅會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效和環(huán)保實(shí)踐都會(huì)產(chǎn)生積極的影響，同時(shí)也有助于地區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的提升。

3 制度機(jī)制的內(nèi)涵

在任何發(fā)育完全的制度系統(tǒng)里，都存在三方面的力量和機(jī)制，即管制機(jī)制、準(zhǔn)則機(jī)制、模仿機(jī)制。它們之間互相作用促進(jìn)有序的行為。強(qiáng)調(diào)制度的管制屬性的分析家認(rèn)為，制度是規(guī)則系統(tǒng)或治理系統(tǒng)。(North，1990)認(rèn)為制度如同體育中團(tuán)隊(duì)競(jìng)技的比賽規(guī)則，由成文的正式規(guī)則和不成文的行為準(zhǔn)則組成，強(qiáng)制是獲得服從的主要機(jī)制。與從外部強(qiáng)加的規(guī)則和法律不同，準(zhǔn)則是被參與者內(nèi)化的東西。(Scott，2003)認(rèn)為準(zhǔn)則就是大范圍內(nèi)廣泛認(rèn)同的，導(dǎo)致家庭、社區(qū)等穩(wěn)定社會(huì)安排的準(zhǔn)則與價(jià)值。結(jié)構(gòu)和行為的正當(dāng)性源于被廣泛接受的行為準(zhǔn)則的一致性。制度的模仿機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是一種“制度化”的過(guò)程。(Berger和Lockmann，1967)認(rèn)為，由于個(gè)體在交際過(guò)程中創(chuàng)建了支撐集體行動(dòng)的共同認(rèn)知與理解的框架，這才使社會(huì)生活成為可能，同時(shí)這個(gè)框架也界定了社會(huì)生活的范圍。行動(dòng)被重復(fù)和被自我及他人賦予相似意義的過(guò)程就是“制度化”過(guò)程。制度化是一個(gè)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的構(gòu)造過(guò)程。

所有發(fā)展成熟的制度框架都是三類(lèi)機(jī)制的組合：管制、準(zhǔn)則和模仿，從某種程度上來(lái)說(shuō)這些機(jī)制是嵌套在一起的。模仿機(jī)制位于最深的層次，而受到學(xué)者們廣泛關(guān)注的管制機(jī)制則位于表層，容易設(shè)計(jì)或更改，與準(zhǔn)則機(jī)制和模仿機(jī)制相比，也更加膚淺(Evans，2004;Roland，2004)。

4 內(nèi)蒙古在資源開(kāi)發(fā)和生態(tài)保護(hù)方面存在的問(wèn)題

內(nèi)蒙古地處我國(guó)北部邊陲，地域廣闊，具有廣袤的草場(chǎng)和豐富的森林資源、畜種資源、礦產(chǎn)資源、風(fēng)能資源和太陽(yáng)能資源。近些年，內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展主要得益于礦產(chǎn)資源的大規(guī)模開(kāi)發(fā)和再生產(chǎn)。豐富的礦產(chǎn)資源不僅把內(nèi)蒙古的經(jīng)濟(jì)帶上了一個(gè)新高地，而且也給內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作出了很多難題。

4.1 資源開(kāi)發(fā)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響

由于內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條較短，資源精深加工的能力還很有限，因而內(nèi)蒙古生產(chǎn)的大多數(shù)資源型產(chǎn)品仍屬于基礎(chǔ)型的上游產(chǎn)品。加之資源型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力不強(qiáng)，造成了極大的資源浪費(fèi)。在區(qū)域發(fā)展過(guò)程中，工業(yè)是能源消耗最大，對(duì)地區(qū)生態(tài)環(huán)境影響最顯著的領(lǐng)域。內(nèi)蒙古在2004－2010年七年期間，各項(xiàng)能耗指標(biāo)一直居高不下。其中在2010年度，內(nèi)蒙古地區(qū)單位GDP的能耗比在全國(guó)各省市自治區(qū)中排名第五，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)其他省區(qū)。單位能耗偏高，不僅影響了內(nèi)蒙古地區(qū)相關(guān)資源型產(chǎn)品的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也意味著產(chǎn)品的生產(chǎn)效益較低、對(duì)資源浪費(fèi)較大和對(duì)環(huán)境負(fù)作用較大，節(jié)能減排的壓力較大。

企業(yè)的資源開(kāi)采也給內(nèi)蒙古地區(qū)帶來(lái)了嚴(yán)重生態(tài)破壞和環(huán)境污染。如煤炭的大規(guī)模開(kāi)采所造成的嚴(yán)重的環(huán)境污染，。當(dāng)?shù)卮罅抠Y源型企業(yè)，特別是一些小型的企業(yè)，生產(chǎn)設(shè)備落后，技術(shù)創(chuàng)新水平較低，沒(méi)有甚至逃避添置對(duì)工業(yè)廢棄物處理的投入，隨意排放工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢物，造成了極其嚴(yán)重的工業(yè)污染。這不僅嚴(yán)重阻礙了內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)文明建設(shè)工作的進(jìn)程，也為內(nèi)蒙古地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展出了一道難題。

4.2 生態(tài)保護(hù)和管理體制中存在的問(wèn)題

盡管近年來(lái)國(guó)家及內(nèi)蒙古地方各級(jí)政府采取了各種措施來(lái)保護(hù)生態(tài)環(huán)境，比如關(guān)停高污染、高能耗的工業(yè)企業(yè)，推動(dòng)地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，開(kāi)發(fā)利用清潔的新能源，大力發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)等等。但內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)保護(hù)工作中仍然存在著諸多問(wèn)題。其中一個(gè)最主要的問(wèn)題就是對(duì)管理體制條塊分割，生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)的各項(xiàng)措施綜而不合。尤其，生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)是一項(xiàng)重大的系統(tǒng)性工程，牽一發(fā)而動(dòng)全身，在實(shí)施過(guò)程中涉及多個(gè)部門(mén)，要根據(jù)具體的區(qū)情及相應(yīng)生態(tài)問(wèn)題，因地制宜，采取綜合配套的監(jiān)管措施。但是長(zhǎng)期以來(lái)，內(nèi)蒙古地區(qū)生態(tài)保護(hù)的管理體制不健全、各項(xiàng)生態(tài)治理措施之間嚴(yán)重脫節(jié)。生態(tài)建設(shè)的規(guī)劃往往缺乏的科學(xué)依據(jù)以及前瞻性的預(yù)測(cè)，再加上有限的資金不能被集中起來(lái)使用，致使生態(tài)文明建設(shè)的綜合效益大打折扣。

同時(shí)，內(nèi)蒙古地區(qū)在環(huán)境保護(hù)方面還存在著監(jiān)管不嚴(yán)的問(wèn)題，而且對(duì)企業(yè)污染環(huán)境的行為缺乏嚴(yán)厲的問(wèn)責(zé)機(jī)制。這些問(wèn)題的存在使得內(nèi)蒙古某些地區(qū)對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的工作缺乏積極的態(tài)度，某些地區(qū)政府的生態(tài)環(huán)保意識(shí)依然淡薄，對(duì)推進(jìn)地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)的積極性也不是很高，往往只是象征性的做些表面工作來(lái)應(yīng)付上級(jí)交代的差事而已，還有一些地區(qū)為了提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)和官員的政績(jī)，對(duì)工業(yè)企業(yè)的違規(guī)排放視而不見(jiàn)，有甚者給這些企業(yè)污染環(huán)境的行為開(kāi)綠燈。這些行為嚴(yán)重的損害了內(nèi)蒙古地區(qū)政府的形象，同時(shí)也增大了內(nèi)蒙古的環(huán)保壓力和生態(tài)環(huán)境治理成本。

5 問(wèn)題的分析及探討

從2003年起，在國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和重化工業(yè)化政策的引導(dǎo)下，在內(nèi)蒙古這片資源富集的土地上，掀起了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的熱潮，眾多的企業(yè)紛紛把重點(diǎn)投資的目光轉(zhuǎn)向資源型產(chǎn)業(yè)，一時(shí)間，內(nèi)蒙古出現(xiàn)了一大批資源型企業(yè)。由于國(guó)家重化工業(yè)化的政策及內(nèi)蒙古自治區(qū)對(duì)于資源性企業(yè)的政策傾斜，眾多的企業(yè)都希望通過(guò)發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)來(lái)贏得政府的支持。起初國(guó)家及地方各級(jí)政府對(duì)于資源開(kāi)發(fā)可能會(huì)引起的環(huán)境問(wèn)題缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而對(duì)資源型企業(yè)的環(huán)境污染、生態(tài)破壞行為的監(jiān)管也疏于考慮。因此，雖然有環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法令和政策的存在，也沒(méi)有有效發(fā)揮出制度管制機(jī)制的效力，就是說(shuō)作為制度理論框架表層的管制機(jī)制的作用也沒(méi)有很好地體現(xiàn)出來(lái)。這就使得資源型企業(yè)對(duì)浪費(fèi)資源和污染環(huán)境的行為有恃無(wú)恐，也就造成了今天“先污染，后治理”的窘困局面。

近幾年，隨著國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重要性的認(rèn)識(shí)越來(lái)越深刻，特別是環(huán)境污染已經(jīng)開(kāi)始影響到人們的生活甚至生命安全，為此，一系列的環(huán)保的政策法令和管制措施應(yīng)運(yùn)而生。2012年黨的十八大上，生態(tài)文明建設(shè)成為我國(guó)總體布局中的一個(gè)關(guān)鍵元素。在此之后，PM2.5也開(kāi)始成為環(huán)境保護(hù)方面的熱詞，環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)也開(kāi)始對(duì)各城市的PM2.5含量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。這使得全國(guó)上下都開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)環(huán)境保護(hù)的新階段，資源型企業(yè)對(duì)國(guó)家和地方出臺(tái)的環(huán)境保護(hù)的相關(guān)政策措施的態(tài)度也開(kāi)始從過(guò)去的束之高閣向言出法隨過(guò)渡。(周雪光，2003)認(rèn)為政府制定的政策法規(guī)具有強(qiáng)制性，如果不接受，就不能很好的生存下去，而遵守這些規(guī)范就會(huì)有很多便利或利益。所以對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，遵守政策法規(guī)顯然是最明智的選擇。(Hoffman，1997)考察了從20世紀(jì)70年代通過(guò)《空氣凈化法》以來(lái)，美國(guó)的石油和化學(xué)工業(yè)對(duì)愈加嚴(yán)格的環(huán)保要求的反應(yīng)方式的變化。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在70年代之前，幾乎沒(méi)有政府控制，行業(yè)的參與者基于對(duì)技術(shù)的自信，表現(xiàn)出一種自主自立的心態(tài)和行為。1970年環(huán)境保護(hù)署成立后，石油化工行業(yè)的努力主要是在最低限度下滿(mǎn)足新的聯(lián)邦法律的要求。90年代之后，石油化工行業(yè)越來(lái)越重視環(huán)境專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)能力的內(nèi)化工作——?jiǎng)?chuàng)建環(huán)境工作部，管理層也更加重視環(huán)境問(wèn)題。面對(duì)外界環(huán)境的壓力，行業(yè)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，管理的觀念和意識(shí)——管理者用于解釋他們對(duì)于環(huán)境的責(zé)任的“制度邏輯”——也隨之改變。這說(shuō)明制度的管制機(jī)制對(duì)規(guī)范企業(yè)的行為具有很強(qiáng)的指向性作用，它能夠有效地推動(dòng)企業(yè)將某一制度要求逐漸內(nèi)化為自身的經(jīng)營(yíng)觀念和準(zhǔn)則。

6 總結(jié)與建議

本文從內(nèi)蒙古地區(qū)的資源型企業(yè)的生態(tài)保護(hù)的態(tài)度和理念的轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，分析了其背后的制度管制機(jī)制的作用。下面，本文將基于這一作用對(duì)內(nèi)蒙古今后的環(huán)境保護(hù)工作給予以下幾點(diǎn)建議：①進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)方面的法令執(zhí)行力度。當(dāng)前，內(nèi)蒙古地區(qū)的環(huán)境保護(hù)工作仍不容樂(lè)觀，因此，不能放松對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的監(jiān)管。所以，未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)蒙古地區(qū)還是要從加強(qiáng)制度的管制機(jī)制入手，開(kāi)展環(huán)境保護(hù)工作。②加強(qiáng)環(huán)境污染危害及生態(tài)保護(hù)重要性的宣傳力度。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染危害及生態(tài)保護(hù)重要性的宣傳可以提高對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要性的認(rèn)知水平，使生態(tài)環(huán)境保護(hù)的理念逐漸深入人心，從而為環(huán)境保護(hù)法令和政策朝著規(guī)范機(jī)制、模仿機(jī)制過(guò)度提供可能性。③對(duì)企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)保工作評(píng)估和生態(tài)獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制。通過(guò)對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，采取對(duì)環(huán)保工作不達(dá)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行罰款和監(jiān)督整改，對(duì)環(huán)保工作達(dá)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的辦法，使企業(yè)能夠深刻的認(rèn)識(shí)到自身的社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)的重要性。這不僅有助于企業(yè)環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，也為未來(lái)的環(huán)境保護(hù)工作降低了難度，從而使未來(lái)的中國(guó)乃至內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境更加優(yōu)美，更加舒適。

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