洪 雷

（中南民族大學 研究生院，湖北·武漢 430074）

一、引言

在全國研究生招生錄取工作中對少數(shù)民族地區(qū)的少數(shù)民族群體和涉及少數(shù)民族地區(qū)工作的部分漢族群體實施了相應的優(yōu)惠政策，即“我國少數(shù)民族研究生招生優(yōu)惠政策”。[1]目前，存在三種類別的考生可獲取該項“優(yōu)惠政策”：報名點在邊遠省份地區(qū)招考單位的少數(shù)民族應屆本科生；工作單位在國務院認定的民族自治地區(qū)，并報考原單位定向或委培的少數(shù)民族在職人員；報考“少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)計劃”的考生。根據(jù)考生的民族身份和民族區(qū)域的相連性，將前兩種類別的考試政策簡稱為“雙少政策”，把“雙少政策”與“少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)計劃”統(tǒng)稱為“我國少數(shù)民族研究生招生優(yōu)惠政策”。

優(yōu)惠政策的利益相關者有導師、研究生、管理人員，政府、校友、捐助者、大眾、媒體、企業(yè)界、銀行等。以往研究中定義的利益相關者仍不夠健全，按照米切爾和胡赤第的分類方式能夠找出各利益相關者和優(yōu)惠政策的相關度，但無法了解各利益相關者之間的聯(lián)系。通過何云景與高偉的研究手段可以了解利益相關者之間的聯(lián)系，但無法找出他們在優(yōu)惠政策中的相對地位。因此，筆者將綜合這兩類手段，從資源流向的角度展開研究，將人力和財力資源分開討論，按照利益相關者在培養(yǎng)及科研體系內(nèi)的不同功能，將其劃分成優(yōu)惠政策資源投入者、受益者及執(zhí)行者，進而探討這些利益相關者的利益訴求和表現(xiàn)形式。

二、優(yōu)惠政策利益相關者的利益訴求與利益沖突

（一）優(yōu)惠政策利益相關者的利益訴求

1．舉辦者：中央政府的利益訴求

中央政府無論是出于意識形態(tài)的考慮，還是根據(jù)民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的要求，又或是有必要促進社會流動，均是一個基于政治考慮因素的執(zhí)政意識。優(yōu)惠政策的每一個改革均有深刻的歷史背景，即現(xiàn)行優(yōu)惠政策的功能同國家社會、經(jīng)濟和國際競爭需要不相符合等原因。從經(jīng)濟、政治和文化因素出發(fā)，以促進優(yōu)惠政策改革的逐步前進，具有明顯的政治性質(zhì)。在每次改革中，盡管中央政府始終以利益調(diào)和的身份出現(xiàn)，但畢竟它是總體原則的制定者。在中央政府研究規(guī)則的改變致使成本變化和預期回報的基礎上，往往通過政策調(diào)整，關注國家穩(wěn)定，履行其對少數(shù)民族享受高等教育權的承諾，促進教育公平和正義，其目的是為了維護自己的道德形象。所以，中央政府的政治利益和道德利益是優(yōu)惠政策中的主要價值選擇。

2．教育者：招生單位高校的利益訴求

高校不是一個純粹的商品生產(chǎn)部門，而是一個文化機構，其生存不僅需要經(jīng)濟的支持，而且還需要履行民族文化教育機構的基本職責：通過培養(yǎng)少數(shù)民族人才來傳遞、運用和創(chuàng)新知識。高校追求經(jīng)濟效益應在少數(shù)民族人才培養(yǎng)基礎上進行。知識應用和創(chuàng)新能力占優(yōu)的高校將獲得更好的社會聲譽，同時也將獲得更多的財政援助來自政府和社會；而相反就會陷入生存危機。盡管運用知識和創(chuàng)新能力對于高校來說取決于許多因素，但少數(shù)民族新生自身的知識素養(yǎng)、儲備水平和其他素質(zhì)的優(yōu)劣也是一個重要的原因，其重要性甚至不輸于教師素質(zhì)。因而高校普遍注重生源質(zhì)量，從2014級新生（碩博士）開始，研究生教育實施收費制度，為應對這種變革，高校均采取了相應的獎助政策吸引各類優(yōu)質(zhì)生源，享受優(yōu)惠政策的學生也被納入到獎助政策的受益范圍，設立了生源地、民族類、學業(yè)及國家獎助學金等一系列研究生獎助學金用于吸納優(yōu)質(zhì)生源報考。

可見，高校期望優(yōu)惠政策確保招生規(guī)模以此獲取適切的經(jīng)濟效益，并吸收符合學校發(fā)展要求的少數(shù)民族研究生以提高他們的知識創(chuàng)新能力，而且獲得更好的社會聲譽，奠定其存在的合法性基礎。因而，在優(yōu)惠政策變革過程中，高校的知識和經(jīng)濟利益是其核心利益。

3．受教育者：少數(shù)民族研究生的利益訴求

經(jīng)濟利益在現(xiàn)代社會中的基礎性作用，是人類行為的物質(zhì)基礎?？梢哉f，正是因為追求經(jīng)濟利益的欲望，刺激少數(shù)民族考生多年寒窗苦讀，參加優(yōu)惠政策的選拔。高等教育的特殊功能讓人們接受教育后，能夠提高其知識技能和素質(zhì)涵養(yǎng)，這是構成現(xiàn)代人力資本的一個必要條件。所以，高等教育可以為個人在人才市場找到理想工作提供知識和智力保障，擴大個人的競爭優(yōu)勢，從而獲取個人經(jīng)濟利益的回報?？梢娊?jīng)濟收益是少數(shù)民族研究生參加優(yōu)惠政策選拔的第一驅動力。

少數(shù)民族考生參加優(yōu)惠政策選拔的第二驅動力是以個人社會地位為主體的社會利益。目前民族地區(qū)勞動力市場最明顯的特征是供小于求，特別是碩博士高層次骨干人才的嚴重短缺掣肘著地方經(jīng)濟建設和社會發(fā)展。使少數(shù)民族學生的就業(yè)和職業(yè)選擇面臨越來越多的機會，高職位、高收入的工作競爭非常激烈。如此，用人單位具有比求職者更多的選擇空間。他們越來越注重求職者的學歷，學歷標準已然成為一個影響學生就業(yè)的重要價值標準。

4．需求方：社會的利益訴求

社會對少數(shù)民族研究生教育的利益訴求表現(xiàn)在對高層次骨干人才及科研成果的需求。民族地區(qū)一般的企事業(yè)單位，其需求主要是可以為本單位提供長期服務的高層次人才，因此一些單位委托高校培養(yǎng)它們已經(jīng)聘請的工作人員，[2]獲得文憑后回原單位服務，學費由委培單位支付，進而獲得一支高素質(zhì)的員工隊伍，但問題是它們是否投入全部的培養(yǎng)費用。

科研院所和高校，它們也是研究生招生培養(yǎng)單位，其利益訴求便是招收頂尖人才（長期的人力資源），錄取更多更好的具備科研能力的研究生（短期的人力資源）。因研究生的雙重作用（受教育者及初級科研人力資源），在研招中它們不僅考慮研究生的科研能力，還要考慮教育公平的因素，所以科研系統(tǒng)在初期對研究生的有效人力資源提供投入是有限的，少數(shù)民族研究生仍主要依賴于國家培養(yǎng)系統(tǒng)的投入。目前的問題是，科研系統(tǒng)的投入同一個研究生在科研系統(tǒng)內(nèi)的貢獻率是否能對應。

社會捐助者，無論是否校友，都能認可少數(shù)民族研究生教育的價值，這些利益相關者的利益訴求是通過投入教育而獲取更好的聲譽。

（二）優(yōu)惠政策利益相關者沖突表現(xiàn)及原因

1．招生公權力屬性和行使者的個體利益矛盾導致的沖突

從優(yōu)惠政策權力來源看，招生權受《憲法》、《高等教育法》、《中華人民共和國民族區(qū)域自治法》的保障，其目的是保證國家和社會的公眾利益，保障高校挑選優(yōu)秀的學生，維持公平、公正、正義的招生考試領域。讓民族考生獲得平等的教育機會，使優(yōu)秀人才接受教育的一類公權力的實現(xiàn)。從公立大學招考情況來看，政府和教育行政部門的強勢介入，一直把招生視為被公眾賦予的權力，由各級行政主管部門和部分學術人員控制，招生權作為行政主導選擇權的性質(zhì)已是常態(tài)。

一來少數(shù)民族的利益同招生權息息相關，權力的公共性要求執(zhí)行者使用手中控制的權力維護公平和公正的社會選拔，保證有能力的學生得到研究生教育的機會；另外招生權又與具體管理機構所涉及群體的利益及執(zhí)行者的個人利益密切相關，這讓被賦予招生權的團體或個人，總是面臨著誘惑，濫用職權謀取私利。如招生部門個別管理人員會使用權力收受賄賂，個別導師同樣會有意識地招收可以給其帶來經(jīng)濟和社會效益的民族精英階層考生，在尋找個人利益最大化的過程中，屈從于既得利益或者是利益群體，使政策失效，更甚的是阻礙政策的改革和發(fā)展。

2．各利益相關者招生權缺乏明晰的界定導致的沖突

招生權是一個多主體擁有的公權力，但招生權的執(zhí)行過程總是通過組織或個人的身份來實現(xiàn)。表現(xiàn)為一系列的崗位和職責，最終掌握這些崗位和職責的是國家和省級考試機構（招辦）、招生單位和導師。在招生資源分配及共享招生權的過程中，難以明確界定不同利益相關者的權力范圍和作用程度，當國家權力介入太多，排斥、干預學校招生權的決策和執(zhí)行，或是導師學術人員權力影響行政機關和招生人員根據(jù)必要的優(yōu)惠政策來處理問題時，均會帶來各利益相關者的激烈沖突。

如果政策沒有規(guī)范招生制度并對利益相關者權力大小采取有效的限制，在招生管理領域內(nèi)權力范疇和邊界將由于這些權利主體的多元性和界定不明確性帶來很多的模糊性，一旦邊界被逾越，將會出現(xiàn)各利益相關者濫用招生權，致使設計失準、管理失常，嚴重妨礙優(yōu)惠政策的運行和變革。

3．權力結構的不一致和差異產(chǎn)生的沖突

政府在少數(shù)民族招生過程中占據(jù)了教育資源分配的主導地位，招生專業(yè)、計劃、資格等是其控制高等教育的主要手段。雖然民族教育以為民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展培養(yǎng)人才為辦學宗旨，但總體看來，高校實現(xiàn)其利益訴求是基于政府賦予的政策環(huán)境下。研究生教育資源配置政府處于頂層設計地位，使政府掌握著過大的關鍵權力，而讓招生單位和學術群體屈居被調(diào)控地位的從屬特色過于強烈。

招生單位學術組織及導師的利益訴求追求的是學術平等，推崇學術造詣深、有影響力的學術權威。學術組織成員營運學術權威，以學術自由和學術自治為導向，他們彼此相對獨立，各自運作相關科研領域的各類科研工作，具備了大幅度的自由，成員不會按照行政人員的指令去運作，而是依據(jù)自身的科研思維和研判實施教研。他們并非一個由上級分配權力的科層等級制度，而是根據(jù)科學界的規(guī)范來劃定利益。

各利益相關者的權力結構的不一致及差異，使其難以辨認平衡各方利益，很難控制越界權力的行為，這就將導致利益沖突。

4．利益表達機會差異致使信息不一致和理念的沖突

少數(shù)民族研究生招生體系由各方利益相關者組成，但不同利益相關者的地位和作用不同，有主次之分。中央政府的絕對權力地位，致使其無法脫離調(diào)控和干預的本質(zhì)，在研招體系內(nèi)的行政權力擁有主導作用。中央政府各個職能部門依據(jù)各自的權力范疇，采用制定一系列的行為標準的手段表達自身的利益訴求，為招生單位及民族考生等利益群體制定活動范疇和約束權力的行為手段。附屬性的賦予了招生單位、學術組織及考生限定的權力。學術組織、考生和各個職能部門產(chǎn)生聯(lián)系時體現(xiàn)出明顯的義務比權力大的特點，研招政策制定過程一般未將學術組織納入范疇，而考生往往處于被調(diào)控的附屬角色，導致學術組織和考生失去表達自身利益訴求的機會，出現(xiàn)了各利益相關者對重要考試信息知曉不一的現(xiàn)象，學術組織和考生對優(yōu)惠政策的程序理解不全，并讓各利益相關者的招生理念和價值觀發(fā)生沖突。

三、優(yōu)惠政策利益相關者利益均衡的作用分析

（一）優(yōu)惠政策對利益相關者的約束作用

政策對利益相關者是一種行為標準，其功能主要包含利益相關者行為本身及利益相關者之間形成的關系。[3]究其行為本身，政策的功能主要是作為約束體系，即限制和保護。限制即明確利益相關者行為活動的界限，確定其利益訴求的選擇范圍。一旦越界，都將受到懲罰，確保享其權力的同時也須履其義務。保護即防止其利益遭受侵犯，確保履其義務的同時享其權力。

優(yōu)惠政策的利益基礎確定了其內(nèi)在約束。研究生教育資源稀缺，如果沒有明確的政策約束，個人力量不足以保護自身利益免受損害，也難以擔保其他利益相關者不損害他人實現(xiàn)自身利益。優(yōu)惠政策的約束功能包括限制及保護。限制即明確界定招生資源分配和共享權力中，各利益相關者具有不同的權力區(qū)域，確保誰有資格招、招什么樣的人、如何招等問題。如建立招生監(jiān)督和投訴制度，將監(jiān)督權傾斜給考生和社會，限制個人、導師利益群體等利己行為，達到公正要求，更好地發(fā)揮協(xié)調(diào)，避免利益沖突；保護即防止主體權力遭受破壞，確保履其義務的同時享其權力。如確保生源質(zhì)量、機會公平、正常研招等。只有如此發(fā)揮優(yōu)惠政策的約束功能，才能使政府、社會、招生管理人員、導師和考生產(chǎn)生所需的安全性和預期性，減少機會主義招生行為。

（二）優(yōu)惠政策對利益相關者的激勵作用

優(yōu)惠政策的激勵作用面向的是利益相關者之間的關系，同樣包含兩個方面：合作與競爭。競爭是鼓勵利益相關者的自身利益、追求利潤的行為活動，用來激勵利益相關者的創(chuàng)造力、積極性和潛力；合作是指導和幫助利益相關者之間建構一種長期的良性互動關系，推動社會實現(xiàn)利益訴求。[4]政策激勵下競爭與合作是不可或缺的，競爭是合作中的競爭，合作是競爭中的合作。只有競爭與合作辯證統(tǒng)一，才能使利益相關者之間產(chǎn)生良性互動模式。

研招中不同利益相關者的競爭，是一種政策執(zhí)行過程中鼓勵高校、導師和考生追求自身利益的行為。如增加招生制度設計填報志愿，增加競爭機會，讓更多的學生獲得選擇的權利，讓導師和學生建立雙選機制，激發(fā)考生報考積極性，降低考研成本，同時擴大導師的選擇范圍，增加選拔滿意學生的可能性；再次，建立一種有競爭力的招生資源分配機制，[5]一來招生名額傾向于培養(yǎng)水平高、科研活躍的導師，另外鼓勵高校將更多的資源投入到培養(yǎng)成效顯著民族地區(qū)切實所需的卓越學科，支持重點學科、應用學科、交叉學科和新興學科的建設和發(fā)展。

招生政策的合作是通過政策的合作與經(jīng)營，促進政府部門和高校、導師、學生、社會市場形成及維持良好的互動關系，在現(xiàn)存的教育資源中，使招生工作更加高效，讓全社會的招生利益得以實現(xiàn)，確保改善高層次骨干創(chuàng)新型人才政策的有效性和提高社會獲得研究生教育稀缺資源機會公平之間維持良好的平衡。合作更是為了激發(fā)利益相關者發(fā)揮主觀能動性，優(yōu)化決策規(guī)劃、招生、考試、錄取等環(huán)節(jié)的權力和資源分配，減少招生活動成本和資源浪費，節(jié)約管理成本。

[1]楊玉蘭.我國少數(shù)民族研究生招生政策的實踐與改革[J].學位與研究生教育，2013，(03).

[2]教育部高校學生司.1977—2003年全國研究生招生工作文件選編[Z].北京：北京航空航天大學出版社，2004：2.

[3]盛 洪.為什么制度重要[M].鄭州：鄭州大學出版社，2004：64.

[4]張俊宗.現(xiàn)代大學制度高等教育改革與發(fā)展的時代回應[M].北京：中國社會科學出版社，2003.

[5]王紅梅，劉 洋.貴州民族教育轉型的困境與對策[J].貴州民族研究，2012，(12).