王 珺

·名家專論·

轉(zhuǎn)向適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制：方法、演變與路徑

王 珺

基于階段、戰(zhàn)略與體制的分析邏輯，建國以來中國發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟體制發(fā)生了兩次重大調(diào)整過程：一次是在階段沒有明顯變化情況下的戰(zhàn)略與體制變革；另一次是當(dāng)發(fā)展階段發(fā)生了明顯變化后，隨著戰(zhàn)略的調(diào)整，體制正在進行適應(yīng)性變革。這種變革就是從適應(yīng)追趕戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制向適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變。

階段 戰(zhàn)略 體制

在現(xiàn)階段中國經(jīng)濟的增長動力從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)換中，需要構(gòu)建一個與之相適應(yīng)的經(jīng)濟體制。有人認為，這種體制就是社會主義市場經(jīng)濟體制，不需要再去探索一個新的經(jīng)濟體制。筆者認為，這種觀點是把基本體制與階段特色混為一談了。因為社會主義市場經(jīng)濟體制是中國體制改革的基本方向，在向這個方向邁進中，由于發(fā)展水平與國內(nèi)外環(huán)境的變化，可分為不同的階段。階段不同，所制定的戰(zhàn)略也不一樣，從而經(jīng)濟體制就會有不同的特點。對于中國來說，隨著收入水平的變化，正在從追趕戰(zhàn)略向創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。那么，什么是適應(yīng)并促進這種戰(zhàn)略實施的體制呢？理解這個問題，需要從階段、戰(zhàn)略與體制的邏輯入手。

一、理論邏輯

階段是理解與分析一國發(fā)展的邏輯起點，也是認識與制定一個國家和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。*王珺：《新形勢下的廣東民營企業(yè)發(fā)展》，載《澳門理工學(xué)報》 2013年第3期。經(jīng)濟學(xué)對階段的研究一般是從人均收入入手的。人均收入被看成是一個地區(qū)發(fā)展與變遷的連續(xù)過程，這個過程相對應(yīng)的一些節(jié)點往往被作為劃分發(fā)展階段的依據(jù)。對這些節(jié)點的理解，主要是觀察這個地區(qū)的結(jié)構(gòu)性變化，而不是在歷史進程中所發(fā)生的重大事件。因為一個地區(qū)的重大事件可能是偶然的，雖然它會改變這個地區(qū)的發(fā)展軌跡與進程，但是，這不具有普遍性與可比性，而結(jié)構(gòu)性變化是從各國不同的發(fā)展實踐中提煉出來的具有發(fā)展共性的過程，且具有不可逆性。因此，把收入水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來，進而觀察兩者之間的匹配性與對應(yīng)性以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)伴隨著收入水平的提高而變化的過程，是學(xué)者以及研究機構(gòu)對階段劃分的一種共識。比如說，隨著收入水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)、再向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，這種結(jié)構(gòu)性變化也就成為劃分農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會與后工業(yè)社會等發(fā)展階段的依據(jù)。按照這個分析邏輯，世界銀行將世界各經(jīng)濟體按年人均GNI(國民總收入)劃分為三組，即低收入、中等收入和高收入，并每年公布新調(diào)整的標準。根據(jù)2010年8月的最新調(diào)整，人均GDP(國內(nèi)生產(chǎn)總值)在996美元以下為低收入國家；人均GDP在996—3 945美元為下中等收入國家；人均GDP在3 946—12 195美元之間為上中等收入國家；在此之上為高收入國家。

戰(zhàn)略是一個組織對目標與實現(xiàn)目標路徑的謀劃與選擇。對于一國來說，一個合適的戰(zhàn)略對明確一定時期的發(fā)展方向、目標、任務(wù)與重點是十分重要的。每個國家和地區(qū)都有一種經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略除了要適應(yīng)本國發(fā)展階段外，更多地要考慮自己在世界經(jīng)濟格局中的相對位置。比如說，對于處于某一特定發(fā)展時期的一國而言，如果外部不存在比自己發(fā)展水平更高、技術(shù)更先進的國家與地區(qū)，即自己的發(fā)展水平比其他國家更高一些，那么，她往往充當(dāng)引領(lǐng)者的角色。在這種情況下，由于缺少可模仿的對象，而自己往往成為別人的標桿，因此，制定的發(fā)展戰(zhàn)略往往會強調(diào)創(chuàng)新的重要性，把創(chuàng)新放在發(fā)展戰(zhàn)略的主要位置上，或者說，選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略?；仡櫽嘘P(guān)的各國經(jīng)濟增長的研究文獻，可以發(fā)現(xiàn)這樣一個很明顯的特點：不僅充當(dāng)技術(shù)與經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)者角色的國家與地區(qū)是從創(chuàng)新活動開始的，諸如19世紀英國經(jīng)濟等，而且，追趕成功的國家也不是靠簡單地模仿領(lǐng)先國家實現(xiàn)的，而是更多地靠創(chuàng)新實現(xiàn)的，諸如19世紀后期的美國與德國以及20世紀上半葉的日本等。*[挪]詹·法格博格(Jan Fagerberg) 、[葡]曼紐爾·戈丁赫(Manuel M. Godinho)：《 創(chuàng)新與追趕》，見[挪]詹·法格博格(Jan Fagerberg) 、[美]戴維·莫利(David. C. Mowery)、[美] 理查德·納爾遜(Richanrd R. Nelson)主編：《牛津創(chuàng)新手冊》(中文版)，第505—534頁，柳卸林、鄭剛、藺雷譯，知識產(chǎn)權(quán)出版社2009年版。如果一國的外部存在著比自己發(fā)展水平更高、技術(shù)更先進的國家與地區(qū)，那么，她可能扮演跟隨者的角色。作為跟隨者，既要跟得緊，也要不斷地縮小與引領(lǐng)者之間的差距，進而才有可能實現(xiàn)趕超。在這種情況下，她會選擇追趕戰(zhàn)略。所謂追趕戰(zhàn)略就是盯住比自己經(jīng)濟與技術(shù)水平更發(fā)達、更先進的國家和地區(qū)，利用后發(fā)優(yōu)勢，借鑒發(fā)達國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)，在模仿創(chuàng)新基礎(chǔ)上，縮小與發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)濟與技術(shù)差距。梳理現(xiàn)有的追趕研究文獻，三個方面的追趕案例成為人們關(guān)注與研究的重點：一是19世紀以來歐洲一些國家，諸如德國與俄國等對英國等發(fā)達國家的追趕做法與實踐；二是19世紀后半期以日本明治維新為案例的亞洲國家的追趕戰(zhàn)略與特點；三是20世紀60年代以后亞洲的香港、臺灣、新加坡以及韓國等四小龍的追趕案例等。

一旦戰(zhàn)略確定下來，就需要有一套有效的體制加以實施。如果缺少這種實施戰(zhàn)略的有效體制，那么，戰(zhàn)略再完美也是無用的。無論是一個國家、地區(qū)，還是一家企業(yè)，概莫例外。所謂體制就是為保障戰(zhàn)略實施而動員與配置資源的能力與制度。具體來說，任何一種體制的構(gòu)建都要解決三個基本問題：一是由誰來動員資源；二是用什么方式最大限度地動員資源；三是將動員的資源配置到哪里去。不同的戰(zhàn)略需要有不同的體制來支撐。在追趕戰(zhàn)略中，資源配置的方向與目標是確定的，就是追趕領(lǐng)先者?？偨Y(jié)領(lǐng)先者的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)，模仿式地學(xué)習(xí)領(lǐng)先者的先進技術(shù)，可以大幅度地降低跟隨者的試錯成本和發(fā)展風(fēng)險。當(dāng)資本配置方向與目標確定后，資源的動員與配置的集中就變得十分重要了。完全靠市場機制，并不能有效地實現(xiàn)這個目標，強政府的角色就變得不可缺少。長期以來中國形成的集中力量辦大事的體制集中地反映了追趕戰(zhàn)略的體制有效性。換句話說，當(dāng)辦大事是清楚的，集中資源的體制就是必要的，有沒有能力集中資源就反映在經(jīng)濟發(fā)展的差異上。比如說，20世紀80年代以來，印度也曾試圖發(fā)展一些重大的基礎(chǔ)設(shè)施項目，但是，缺乏資源有效集中的機制，所以，這成為印度經(jīng)濟與中國發(fā)展拉開差距的一個重要因素。在創(chuàng)新戰(zhàn)略中，前行的道路缺少了可模仿與參照的標桿，什么事情都要通過自己的探索與試驗加以推進，而這種探索具有不確定性，需要付出試錯的代價。經(jīng)濟體制就需要圍繞著降低這種不確定性來展開。否則，就難以適應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變對體制的需求。林重庚等人在分析中國從中等收入向高收入國家轉(zhuǎn)型時指出：“在這種情況下，作為政策制定者的政府對哪些事情應(yīng)該做，未來的創(chuàng)新活動中哪些是最有前景等就變得不明確了。此時，必須要把更多的決策交給私人投資者去博弈，讓市場來進行集體判斷?！?[菲]林重庚(Edwin Lim)、[美]邁克爾·斯賓塞(Michael Spence)：《中國經(jīng)濟：中長期發(fā)展和轉(zhuǎn)型——國際視角的思考與建議》，第6頁，余江等譯，中信出版社2011年版。這就是說，如果僅從經(jīng)濟活動的視角來理解集中力量辦大事的體制，那么，僅當(dāng)需要辦的大事(這里所指的是一些大項目)變得不清楚或不確定時，把資源全部集中到政府手里的經(jīng)濟意義就降低了，因為這會擠壓民間投資。這樣，集中動員與配置資源的體制就要向分散決策方向發(fā)展。在這種轉(zhuǎn)變中，關(guān)鍵是政府角色的轉(zhuǎn)換，即不再是資本的主要投資者，更不是生產(chǎn)與技術(shù)活動的直接創(chuàng)新者，而是作為創(chuàng)新活動的推動者與培育者。只有政府角色轉(zhuǎn)變了，市場的作用才能到位。當(dāng)然，創(chuàng)新戰(zhàn)略中的市場定位明確了，也能更好地推動政府角色轉(zhuǎn)變。黨的十八屆三中全會報告把市場在配置資源中的作用從以前的基礎(chǔ)性變?yōu)闆Q定性的調(diào)整正是順應(yīng)了這種創(chuàng)新戰(zhàn)略對體制的要求。

當(dāng)一國經(jīng)濟的發(fā)展階段及國際經(jīng)濟的相對地位發(fā)生變化時，發(fā)展戰(zhàn)略也要進行相應(yīng)的調(diào)整，否則，就無法適應(yīng)市場需求、要素結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟環(huán)境的變化。比如說，當(dāng)作為跟隨者的后發(fā)優(yōu)勢逐步減弱時，或者說，跟隨者與引領(lǐng)者之間的經(jīng)濟與技術(shù)差距逐步縮小時，跟隨者就要及時調(diào)整自己的戰(zhàn)略。從發(fā)展理論與實踐角度看，跟隨者僅憑追趕戰(zhàn)略是可以縮小、但不可能超越引領(lǐng)者，因為引領(lǐng)者在不斷地實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時，也會以各種方式來限制最新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，進而維護自己的壟斷地位。所以，對于引領(lǐng)者來說，成熟產(chǎn)業(yè)的技術(shù)是容易轉(zhuǎn)讓的，而最新技術(shù)是不可能隨意轉(zhuǎn)讓的。對于跟隨者來說，用獲取引領(lǐng)者成熟技術(shù)的方式來獲取他的最新技術(shù)就是不可行的。在這種情況下，如果不能及時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，仍然采用引進、模仿、再引進、再模仿的方式，就無法改變跟隨者的角色。隨著發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，支撐的體制也要進行相應(yīng)的變革。不同的戰(zhàn)略需要有不同的體制來支撐，適應(yīng)追趕戰(zhàn)略的體制不一定適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略。但是，體制調(diào)整要比戰(zhàn)略調(diào)整更復(fù)雜，也更困難。這不僅是因為一整套的組織體系、信息傳遞以及激勵制度等都要進行相應(yīng)的調(diào)整，而且，一種體制一旦形成，就具有一定的穩(wěn)定性，表現(xiàn)為這種體制調(diào)整相對于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換的緩慢性與滯后性。正如美國哈佛大學(xué)教授維爾特(Richard H.K.Vietor)所說：“與設(shè)計一種明智的戰(zhàn)略相比，創(chuàng)建一個長效的實施戰(zhàn)略的組織，難度要大得多?！?[美]維爾特(Richard H.K.Vietor)：《國家競爭力：全球經(jīng)濟中的國家戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與政府》(中文版)，第4頁，劉波、徐晴譯，中信出版社2015年版。如果與新戰(zhàn)略相適應(yīng)的體制不能盡快形成，那么，新戰(zhàn)略就難以實施。

二、中國經(jīng)濟的戰(zhàn)略及體制演變

建國以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大成就。1953—2013年間，中國實際國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率為8.2%，超過了同時期世界上幾乎所有國家和地區(qū)的年均增速?；仡?6年來的歷程，從階段、戰(zhàn)略與體制的視角觀察，中國經(jīng)歷了一次從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型和在這種體制轉(zhuǎn)型中的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。所謂體制變革，就是指在追趕戰(zhàn)略基本不變的情況下，戰(zhàn)略的實施從計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制。20世紀50年代初，中國處在一窮二白的農(nóng)業(yè)社會，于是，提出了工業(yè)化強國目標，確定了加快工業(yè)化發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，主要以一些發(fā)達國家為追趕目標，如超英趕美等。那么，如何實現(xiàn)這種追趕戰(zhàn)略呢？一是，把重化工業(yè)作為追趕的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。因為發(fā)達國家的今天就是發(fā)展中國家的明天，今天的發(fā)達國家走到發(fā)達經(jīng)濟狀態(tài)并占據(jù)主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是重化工業(yè)，所以，發(fā)展中國家要趕上發(fā)達國家必須優(yōu)先發(fā)展重化工業(yè)。按照這個邏輯，重化工業(yè)就成為追趕戰(zhàn)略中優(yōu)先發(fā)展的行業(yè)。二是，在當(dāng)時歷史條件下，以統(tǒng)一計劃來全力動員與集中配置資金、技術(shù)、人才以及自然資源等被看成是加快重工業(yè)發(fā)展的體制保障。這種歷史條件包括了冷戰(zhàn)時期帝國主義勢力對中國的軍事與經(jīng)濟封鎖、把原蘇聯(lián)模式當(dāng)成社會主義經(jīng)濟體制標準版本的理解偏差等。三是，采取低工資、低收入、高積累的收入分配政策，以保障在初次分配與再分配中有更多的剩余用于重工業(yè)。不可否認，這種體制在恢復(fù)國民經(jīng)濟、保證重點建設(shè)和保障人民生活等方面發(fā)揮了重要作用。*袁寶華：《50年來我國社會主義經(jīng)濟建設(shè)中幾個問題的回顧》，載《當(dāng)代中國史研究》1999年第5/6期合刊；梁柱：《社會主義時期毛澤東的兩大探索》，載《當(dāng)代中國史研究》2004年第5期。比如說，建國初期，集中力量建設(shè)的“156項”工程，使中國在較短的時間內(nèi)建立起獨立的、比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。但是，由于這種戰(zhàn)略沒有建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上(林毅夫等，1994)，*參見林毅夫、蔡昉、李周：《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》，第72—97頁，上海三聯(lián)書店1994年版。計劃經(jīng)濟體制的資源動員能力也受到了極大限制，如經(jīng)濟主體缺乏自主權(quán)、國內(nèi)的勞動力等資源不能通過流動實現(xiàn)再配置、外部資源未能為我所用等。隨著經(jīng)濟活動的日益復(fù)雜，這種體制的嚴重不適應(yīng)性便日益明顯地顯露出來。

20世紀80年代初，中國共產(chǎn)黨在粉碎“四人幫”后把工作重心從以階級斗爭為綱轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟建設(shè)上來。要加快經(jīng)濟建設(shè)，明確發(fā)展目標是必不可少的。60年代，中國就提出了到20世紀末基本實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的目標。到80年代初，進一步提出了到20世紀末中國人均收入水平要翻兩番，基本建成小康社會的目標。然后逐步將現(xiàn)代化發(fā)展目標具體分為三步走戰(zhàn)略目標。*即到20世紀末期基本上實現(xiàn)小康社會。在黨的十八大報告中，提出了在建黨一百年時，要全面建成小康社會；在建國一百年時要建成富強民主、文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家。與80年代以前相比，戰(zhàn)略目標的選擇從追趕某些發(fā)達國家轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣呷司杖胨?，這具有更廣泛的可比性與普適性。不過，在人均收入增長的指標確定上仍體現(xiàn)了追趕的內(nèi)涵。例如在20年內(nèi)人均收入水平要實現(xiàn)翻兩番的目標，必須每年要保持7%以上的經(jīng)濟增長率。經(jīng)濟要加快發(fā)展，但是經(jīng)濟活動與管理方式不能再沿用原有的計劃體制。黨的十一屆三中全會明確指出：“必須要變革一切不適應(yīng)的管理方式、活動方式與思想方式。”這就是說，必須要探索新的體制，從而更好地實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略。這種探索概括為三個方面：一是從決策集中轉(zhuǎn)向分散。在此之前中國也有過將權(quán)力下放給地方的嘗試，但是并沒有將企業(yè)作為權(quán)力下放的重點。而此次改革不僅明確了中央對地方的行政性分權(quán)與國家對企業(yè)的經(jīng)濟性分權(quán)，而且，把分權(quán)的重點放在了企業(yè)，這極大地釋放了微觀經(jīng)濟主體的發(fā)展動力。而分散決策離不開市場經(jīng)濟體制的環(huán)境，所以，放權(quán)特別是經(jīng)濟性分權(quán)，必然推進市場化導(dǎo)向的體制改革。二是從城鄉(xiāng)分割轉(zhuǎn)向聯(lián)通。在農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制基礎(chǔ)上，逐步放開農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料以及農(nóng)村勞動力跨地區(qū)流動的限制，使長期未充分利用的豐富的農(nóng)村勞動力資源得到了重新配置，這被看成是發(fā)展理論中的典型的劉易斯模式。這種產(chǎn)品與要素流動也是以市場價格信號為激勵的，缺少了這個信號，也不可能實現(xiàn)剩余資源的有效配置。三是從對外封閉轉(zhuǎn)向開放。封閉使外部的資源無法為我所用，也使學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)與知識的機會受到了極大限制。一旦轉(zhuǎn)向開放，世界經(jīng)濟中占據(jù)支配地位的市場經(jīng)濟必然會伴隨著貿(mào)易與投資對中國經(jīng)濟活動產(chǎn)生日益深入的影響，選擇與開放相適應(yīng)的體制也會促使中國走向市場經(jīng)濟。正如科斯在他論述中國如何走向市場經(jīng)濟的專著中所說：“當(dāng)中國在70年代末打開面向世界的大門時，她的科技水平遠遠落后于西方。但一旦中國人民可以不受意識形態(tài)約束而向前追趕，他們迅速發(fā)現(xiàn)，中西方之間的科技鴻溝給中國經(jīng)濟留下一個巨大的追趕空間，讓中國經(jīng)濟可以迎頭趕上，快速提高生產(chǎn)率，這使中國必然走向市場經(jīng)濟?！?[美]羅納德·哈里·科斯(Ronald H.Coase)、王寧：《變革中國：市場經(jīng)濟的中國之路》，第54頁，中信出版社2013年版。由此可見，無論在資源動員能力還是激發(fā)動力上，市場經(jīng)濟體制都比計劃經(jīng)濟體制更有效，更廣泛，這推動了中國向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

改革開放30多年來，中國形成的市場經(jīng)濟體制基本上順應(yīng)了追趕戰(zhàn)略的實施。因為這種體制在充分利用后發(fā)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，通過引進和吸收國外先進技術(shù)與管理經(jīng)驗來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與培育新興產(chǎn)業(yè)；在積極參與國際分工中，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，重點扶持在現(xiàn)階段可能不具有比較優(yōu)勢、但是具有潛在競爭力、并對其他產(chǎn)業(yè)具有顯著帶動效應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展從較低階梯順利地邁向較高階梯。如果僅僅按照比較優(yōu)勢，由市場決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而缺少政府的前瞻性引導(dǎo)與扶持，那么，現(xiàn)階段許多不具有比較優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)就不容易發(fā)展起來。在追趕時期的市場經(jīng)濟體制中，政府的引導(dǎo)作用之所以會相對更有效一些，一方面，他們會以發(fā)達經(jīng)濟體的發(fā)展經(jīng)驗作為參照，非常清楚地知道哪些事情應(yīng)該做以及如何去做等，從而避免了探索中的試錯成本。所以，一些學(xué)者把他們看成是指揮打仗的軍隊指揮官，“決策者可以像指揮軍隊一樣引領(lǐng)國家前進”*[菲]林重庚(Edwin Lim)、[美]邁克爾·斯賓塞(Michael Spence)：《中國經(jīng)濟：中長期發(fā)展和轉(zhuǎn)型——國際視角的思考與建議》(中文版)，第6頁。。另一方面，與計劃經(jīng)濟體制相比，開放的競爭性市場經(jīng)濟環(huán)境，特別是國際市場能夠迅速而及時地反饋任何一種產(chǎn)業(yè)的市場競爭力情況，從而可使政策制定者及時了解與把握市場對產(chǎn)業(yè)政策的反應(yīng)，進而可以隨時調(diào)整不適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策。顯然，追趕時期的市場體制突出了政府在產(chǎn)業(yè)動態(tài)發(fā)展上的主導(dǎo)作用。30年來中國經(jīng)濟發(fā)展的事實表明，這種體制有效地促進了中國的經(jīng)濟發(fā)展，80年代初期，中國人均GDP為492美元(按照當(dāng)時的官方匯率計算)，而世界人均生產(chǎn)總值的平均水平為2 570美元，中國相當(dāng)于世界平均為水平不到五分之一。到了2014年，中國人均GDP達到了7 500美元，而世界人均生產(chǎn)總值大約為11 147美元，中國的人均GDP已超過了世界平均水平的三分之二。事實上，戰(zhàn)后日本以及20世紀60年代至80年代的亞洲四小龍在經(jīng)濟發(fā)展上的成功經(jīng)驗也印證了這一點。在這個意義上說，筆者把這種體制稱為追趕戰(zhàn)略下的市場經(jīng)濟體制。

隨著中國經(jīng)濟從低收入階段轉(zhuǎn)向中高收入階段，追趕戰(zhàn)略就變得不適應(yīng)了。一方面，經(jīng)過了30年來大量的成熟產(chǎn)業(yè)技術(shù)的持續(xù)引進、吸收與模仿創(chuàng)新，中國與發(fā)達經(jīng)濟體之間的技術(shù)差距已明顯地縮小了。近年來剛剛興起的新興產(chǎn)業(yè)，諸如新能源、生物醫(yī)藥、航天航空技術(shù)、電子技術(shù)與新材料等技術(shù)并不成熟，許多專利仍處于保護期。對于中國來說，這些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展幾乎與發(fā)達國家同時起步，不可能向成熟的產(chǎn)業(yè)技術(shù)一樣比較容易和低成本地從國外購買與引進。另一方面，雖然現(xiàn)階段中國人均收入水平僅相當(dāng)于發(fā)達國家的五分之一到八分之一，但是，人口紅利的減少、土地與資源使用成本的上升、國際市場環(huán)境的不景氣、低端產(chǎn)能的普遍性過剩以及粗放式生產(chǎn)甚至是掠奪性開發(fā)對環(huán)境污染與生態(tài)平衡的破壞等，已使中國經(jīng)濟必須從數(shù)量擴張的外延發(fā)展轉(zhuǎn)向依靠科技進步的內(nèi)涵發(fā)展。在引進的空間日益減少的情況下，技術(shù)來源只能靠自主創(chuàng)新，別無他途。所以，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為中國經(jīng)濟可持續(xù)健康發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署。正如習(xí)近平總書記指出，把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。

戰(zhàn)略調(diào)整必然要求體制作出相應(yīng)的變革。這種體制變革不是尋找一種新的體制來替代市場經(jīng)濟體制，而是在完善市場經(jīng)濟制度基礎(chǔ)上增強適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵，換句話說，不斷完善的市場經(jīng)濟體制需要從適應(yīng)追趕戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變到適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略上來。所謂適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制就是指能激勵更多的資源投入到創(chuàng)新活動的體制。當(dāng)一國的經(jīng)濟發(fā)展水平接近領(lǐng)先者時，曾經(jīng)模仿的對象不再是前行的標桿，這只能靠創(chuàng)新前行。由于創(chuàng)新具有不確定性，所以，降低這種不確定性成為這種體制構(gòu)建的出發(fā)點，具體突出了四個特點：一是在創(chuàng)建創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)上，更加重視對創(chuàng)新人才的激勵;二是在鞏固間接融資基礎(chǔ)上，增加在資本市場上直接融資的份額，諸如股權(quán)融資等，以分散創(chuàng)新風(fēng)險，增加創(chuàng)新激勵;三是在政府改善公共服務(wù)設(shè)施與投資環(huán)境中，以政府搭臺、企業(yè)經(jīng)營的方式推進孵化器建設(shè)，從而有利于企業(yè)家發(fā)現(xiàn)更多的創(chuàng)新投資機會;四是在擴大技術(shù)合作基礎(chǔ)上，更注重知識產(chǎn)權(quán)保護。如果把產(chǎn)權(quán)明晰作為市場經(jīng)濟體制的基本保證，那么，知識產(chǎn)權(quán)保護就是推進創(chuàng)新戰(zhàn)略對市場經(jīng)濟體制的基本要求。

三、轉(zhuǎn)向適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制

從適應(yīng)追趕戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制就是在市場經(jīng)濟環(huán)境中應(yīng)用新方法解決新問題。美國經(jīng)濟學(xué)家阿特金森和伊澤爾(Robert D.Atkinson and Stephen J.Ezell)認為，以市場價格協(xié)調(diào)市場與激勵行為的機制是有用的，但是，對于創(chuàng)新活動來說則是遠遠不夠的。這必須要增加制度對不斷變化的新形勢及時響應(yīng)和調(diào)整的能力……所以,不能只滿足于快速的發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新，還需要高速發(fā)展的制度創(chuàng)新。而制度創(chuàng)新有時很難實現(xiàn)。*[美]阿特金森、伊澤爾(Robert D.Atkinson and Stephen J.Ezell)：《創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)：全球競爭優(yōu)勢》(中文版)，第284—285頁，王瑞軍等譯，科學(xué)技術(shù)文獻出版社2014年版。因為體制存在著路徑鎖定效應(yīng)。一種體制一旦形成，它與人們的行為就會產(chǎn)生互動。一旦人們適應(yīng)了這種制度環(huán)境，就會形成一種慣性。當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時，仍然會以這種慣性加以應(yīng)對，并持續(xù)很長時間。越是曾經(jīng)有效地適應(yīng)了某種戰(zhàn)略的成功體制，當(dāng)戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)整后，轉(zhuǎn)向新體制所遇到的阻力就越大。約萬諾維奇(Miroslav Jovanovic)曾說：“這種阻力來源于過去與目前的成功所產(chǎn)生的一些盲目自滿情緒，而這又會使在這個體制下的企業(yè)缺乏靈活性，對技術(shù)、競爭與需求變動的適應(yīng)能力變差，或者對這種變動的適應(yīng)過程相當(dāng)緩慢?！?[美]米羅斯拉夫·N.約萬諾維奇(Miroslav Jovanovic)：《演化經(jīng)濟地理學(xué)——生產(chǎn)區(qū)位與歐盟》(中文版)，第58頁，安虎森、何文、朱妍等譯，經(jīng)濟科學(xué)出版社2012年版。日本的金融體制提供了這方面的案例。法格博格和戈丁赫(Jan Fagerberg and Manuel M.Godinho)認為，當(dāng)日本在追趕時，是通過公眾的高儲蓄率來集聚大量金融資本的，然后將這些集中的資金投入到那些需要大量資金的規(guī)?；a(chǎn)業(yè)中。結(jié)果是日本的金融體系的專業(yè)性和高效率成了追趕的先鋒官。然而，當(dāng)日本追趕完成后，金融體系依舊在搜羅各方面的資金，大量鼓勵儲蓄，甚至在追趕所造成的潛在機遇都已喪失殆盡后也依然如此，最終的結(jié)果只能是日本經(jīng)濟的過剩、危機與低迷。因此，日本的金融體系從很有價值變成了日本經(jīng)濟的沉重負擔(dān)。*[挪]詹·法格博格(Jan Fagerberg)、[葡]曼紐爾·戈丁赫(Manuel M.Godinho)：《創(chuàng)新與追趕》， 見[挪]詹·法格博格、[美]戴維·莫利、[美]理查德·納爾遜等主編：《牛津創(chuàng)新手冊》(中文版)，第514頁。這就是說，當(dāng)20世紀70年代后期的日本逐步進行戰(zhàn)略調(diào)整后，而體制并沒有隨之相應(yīng)地變革，進而制約了日本從模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，致使整個經(jīng)濟發(fā)展失去了方向與動力，這也成為日本難以超越美國的根本原因所在。中國正處于這種增長動力結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換期，這需要從戰(zhàn)略意義上理解從追趕戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向適應(yīng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的市場經(jīng)濟體制的緊迫性與復(fù)雜性。所謂緊迫性就是指中國已明確了把創(chuàng)新驅(qū)動作為未來發(fā)展的第一驅(qū)動力，但是，體制還具有明顯的不適應(yīng)性。如果不能迅速地擺脫自滿、突破思想僵化，那么，就不能迅速地培養(yǎng)出一種激勵創(chuàng)新的體制機制，從而將影響增長動力的轉(zhuǎn)換。所謂復(fù)雜性意味著這種體制不是一蹴而就的，也不是輕易轉(zhuǎn)換的。在總結(jié)中國30年來發(fā)展經(jīng)驗與借鑒日本等國家轉(zhuǎn)型教訓(xùn)基礎(chǔ)上，要有效地推動中國在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換下的體制調(diào)整，需要理清幾個方面的思路，為此，提出中國經(jīng)濟體制未來變革的路徑性建議。

第一，要從適應(yīng)發(fā)展的視角推動體制變革。30多年來中國經(jīng)濟快速增長的發(fā)展經(jīng)驗表明，與其他轉(zhuǎn)軌國家相比，中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型并不是事先設(shè)計好了一個理想的市場目標模式，然后不管條件地為轉(zhuǎn)型而轉(zhuǎn)型，而是適應(yīng)發(fā)展階段與條件的變化而漸進轉(zhuǎn)型的，換句話說，是為發(fā)展而轉(zhuǎn)型的。凡是適應(yīng)發(fā)展戰(zhàn)略實施的體制就是有效的，不適應(yīng)這種戰(zhàn)略實施的體制就是低效的，甚至是阻礙發(fā)展的。過去30年來在追趕戰(zhàn)略中向推進市場導(dǎo)向的體制改革就是這樣走過來的，在今后的創(chuàng)新戰(zhàn)略中進行的市場體制調(diào)整仍然要堅持這樣走下去。

第二，要從解決創(chuàng)新活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上推動體制變革。創(chuàng)新作為一種不確定性的投資活動，關(guān)鍵的問題是，與其他經(jīng)濟活動相比，對創(chuàng)新活動的投入具有更大的產(chǎn)出不確定性。這就需要創(chuàng)建一種有利于減少這種不確定性的體制環(huán)境。這包括了三個方面：一是將創(chuàng)新活動從偶然的、隨機的個人行為變?yōu)檫B續(xù)的有積累的組織行為，增強學(xué)習(xí)、積累與創(chuàng)造能力，提高創(chuàng)新成功率。二是創(chuàng)建一個有利于各種創(chuàng)新性要素組合、交流與流動的環(huán)境。知識外溢被看成是創(chuàng)新者降低創(chuàng)新活動不確定性的一個有效來源，網(wǎng)絡(luò)與集群是獲取知識外溢的基本平臺。那么，降低要素流動成本，創(chuàng)建集聚性流動的體制就成為創(chuàng)新戰(zhàn)略中市場體制的一個基本特征。三是把創(chuàng)新作為開放的系統(tǒng)，動員具有不同能力、思想、技能與資源的主體加入到創(chuàng)新活動中，他們之間形成共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的合作關(guān)系，以此提高知識的吸收與創(chuàng)新能力。

第三，要從增強創(chuàng)新激勵的層面推動體制變革。由于創(chuàng)新具有不確定性，這容易引起對創(chuàng)新活動的投資不足，因此，解決這個問題需要對創(chuàng)新活動給予比其他活動更強的激勵。具體的辦法有：一是增加直接融資在整個社會融資體系中的地位。如果把追趕戰(zhàn)略與銀行等間接融資金融體系聯(lián)系起來，那么，創(chuàng)新戰(zhàn)略必然與以直接融資為主的資本市場發(fā)展相聯(lián)系。2014年，美國直接融資占比平均為89.93%，香港直接融資規(guī)模占比平均為81.51%，而中國內(nèi)地直接融資占比近年來平均僅為14.93%。2014年，中國人均持股價值為2.7萬元。按照官方匯率計算，這僅相當(dāng)于美國2007年人均持股額8.7萬美元的近5%。①二是增強股權(quán)投資的比重，在股權(quán)投資中，提高風(fēng)險投資的重要性。通過股權(quán)投資與風(fēng)險投資來分散創(chuàng)新風(fēng)險，進而更大程度地動員民間資本投入于創(chuàng)新活動，并促使創(chuàng)新者與投資者的結(jié)合。三是降低創(chuàng)新企業(yè)的上市門檻，增大創(chuàng)新企業(yè)的上市渠道，諸如推出上市公司從審批制轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾?，擴大中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板以及股權(quán)公開交易等，使風(fēng)投通過上市獲得更多的兌現(xiàn)巨額回報的機會。

第四，要從解決體制轉(zhuǎn)換的核心來推動體制改革。從追趕戰(zhàn)略的體制轉(zhuǎn)向創(chuàng)新戰(zhàn)略的體制，關(guān)鍵在于政府角色的轉(zhuǎn)換。追趕戰(zhàn)略下的政府角色與創(chuàng)新戰(zhàn)略下的政府角色是不同的，在追趕戰(zhàn)略中，政府發(fā)揮著引導(dǎo)甚至主導(dǎo)投資的作用。在創(chuàng)新戰(zhàn)略下，這種角色就變得不適應(yīng)了，一方面，單純靠價格調(diào)整的市場機制可能對一般性生產(chǎn)活動是有用的，但是對于創(chuàng)新活動是遠遠不夠的。所以，創(chuàng)新需要公共性創(chuàng)新政策的支持，如果任由放任市場，缺乏有效的公共創(chuàng)新政策支持，就不能有效地推動創(chuàng)新和增長。因此，政府不能像對待一般生產(chǎn)活動一樣對待創(chuàng)新活動，必須要在公共創(chuàng)新政策上扮演重要的角色。另一方面，政府的這種重要角色并不意味著自己作為創(chuàng)新者的示范，而是要形成一套強有力的創(chuàng)新政策體系，引導(dǎo)公眾有動力投資創(chuàng)新活動，這包括了鼓勵公眾投資創(chuàng)新性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；支持產(chǎn)學(xué)研合作；促進一套勞動技能培訓(xùn)的戰(zhàn)略；促進集群與網(wǎng)絡(luò)等方式支持中小企業(yè)創(chuàng)新等。

【責(zé)任編輯：于尚艷】

國家社會科學(xué)基金重點資助項目“新型城市化進程中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級研究”(12AZD025)；理論粵軍·廣東省重大現(xiàn)實問題招投標研究課題“城市群導(dǎo)向下的廣東區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略研究”(LLYJ304)

2015-10-13

F120.4

A

1000-5455(2015)06-0013-06

王珺，河北唐山人，管理學(xué)博士，廣東省社會科學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師。)