李維揚(yáng)

論追續(xù)權(quán)制度在我國(guó)的構(gòu)建

李維揚(yáng)

《著作權(quán)法》第三次修改的草案中，首次規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。追續(xù)權(quán)是一種平衡藝術(shù)家與藝術(shù)商之間利益的手段。在我國(guó)建立追續(xù)權(quán)制度也已成為大勢(shì)所趨。本文試從追續(xù)權(quán)的主體、客體、性質(zhì)以及適用條件和財(cái)產(chǎn)分配等方面，并結(jié)合《著作權(quán)法》第三次修改草案對(duì)其進(jìn)行分析，提出淺薄之見(jiàn)。

追續(xù)權(quán)；法律構(gòu)建；著作權(quán)

［作者］李維揚(yáng)，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士研究生。

追續(xù)權(quán)，源于法語(yǔ)droit de suite，有“跟隨作品的權(quán)利”（the right of following works）之意。①李明德，等：《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，法律出版社，2010年。這一權(quán)利旨意在于保護(hù)藝術(shù)家及其繼承人享有對(duì)其作品原件經(jīng)二次銷售所獲得一定比例收益的權(quán)利。著有藝術(shù)家的福利之稱。該制度起源于法國(guó)?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）第三次修訂草案（以下簡(jiǎn)稱《修訂草案》）增加了追續(xù)權(quán)制度，引起了各方廣泛的關(guān)注。

一、追續(xù)權(quán)制度在我國(guó)建立的必要性

《著作權(quán)法》以繁榮文化事業(yè)，鼓勵(lì)文化、藝術(shù)創(chuàng)新為旨意，為藝術(shù)家們的天才之火添加利益之薪。

追續(xù)權(quán)制度的主旨在于保護(hù)作者能夠合理地通過(guò)其創(chuàng)作的作品獲酬，尤其是依賴于藝術(shù)品原件的作者。同時(shí)鼓勵(lì)藝術(shù)家們積極創(chuàng)作，與《著作權(quán)法》的立法宗旨相呼應(yīng)，有利于加強(qiáng)藝術(shù)品市場(chǎng)的發(fā)展。追續(xù)權(quán)通過(guò)賦予作者對(duì)其作品享有二次獲酬的權(quán)利，保障作者有能力進(jìn)行再創(chuàng)作，消除作者與中間商之間利益分配不平衡的現(xiàn)象，促進(jìn)藝術(shù)品市場(chǎng)的良性發(fā)展。雖然《著作權(quán)法》規(guī)定權(quán)利窮竭，但追續(xù)權(quán)是處于傳統(tǒng)著作權(quán)與物權(quán)之間的一種權(quán)利。②李雨峰：《論追續(xù)權(quán)制度在我國(guó)的構(gòu)建——以<著作權(quán)法>第三次修改為中心》，載《法律科學(xué)：法律科學(xué)：西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第1期。藝術(shù)品原件具有很強(qiáng)的人身屬性，它與作者的本身密切相關(guān)。藝術(shù)品原件是作者傾盡大量智力勞動(dòng)，甚至為其作品付出自己畢生的時(shí)間和精力，其價(jià)值完全存在于原件作品當(dāng)中。追續(xù)權(quán)更好地對(duì)作者的作品原件的價(jià)值進(jìn)行保護(hù)，具有規(guī)定之必要。

二、追續(xù)權(quán)制度的法律構(gòu)架

（一）追續(xù)權(quán)的主體

追續(xù)權(quán)的主體應(yīng)包括權(quán)利主體和義務(wù)主體。在大多設(shè)立追續(xù)權(quán)的國(guó)家中，追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體包括了作者本人或者其繼承人，并規(guī)定該權(quán)利不能出售或轉(zhuǎn)讓及放棄。追續(xù)權(quán)的義務(wù)主體一般為銷售商?！斗▏?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.122-8條規(guī)定，追續(xù)權(quán)的義務(wù)主體是轉(zhuǎn)售商，付款的責(zé)任歸責(zé)于參與轉(zhuǎn)售的專業(yè)人員，如果轉(zhuǎn)售行為在兩個(gè)專業(yè)人員之間進(jìn)行，則歸于轉(zhuǎn)售商。③［德］M.雷炳德，張恩民譯：《著作權(quán)法》，法律出版社，2005年。

《修訂草案》中將追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體規(guī)定為“作者或者其繼承人、受遺贈(zèng)人”。對(duì)于繼承人或者受遺贈(zèng)人是否能成為追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體，有一定爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，追續(xù)權(quán)制度設(shè)立的初衷是為了讓藝術(shù)家能夠通過(guò)其作品獲得更多的利益，雖然追續(xù)權(quán)具有強(qiáng)烈地自身屬性，表現(xiàn)于其不可轉(zhuǎn)讓，不可放棄等方面。但如果僅要求是作者本身享有追續(xù)權(quán)，那么很多現(xiàn)實(shí)情況則與其立法初衷相左。因此，在追續(xù)權(quán)權(quán)利主體的設(shè)置上應(yīng)包含其繼承人較為合理。

（二）追續(xù)權(quán)的客體

追續(xù)權(quán)的客體是關(guān)于追續(xù)權(quán)保護(hù)對(duì)象的專門制度。追續(xù)權(quán)客體的具體范圍在不同國(guó)家有所不同，但通常都是指美術(shù)作品的原件。對(duì)于絕大多數(shù)國(guó)家把追續(xù)權(quán)客體規(guī)定為美術(shù)作品，且為原件，其中應(yīng)是以作品獲償方式的為依據(jù)的。美術(shù)作品，雖然可以進(jìn)行有形復(fù)制，但主要使用方式是作品原件的轉(zhuǎn)讓，其原件作品的價(jià)值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其復(fù)制品的價(jià)值，這與音樂(lè)作品和文學(xué)作品有本質(zhì)的區(qū)別。美國(guó)著名的藝術(shù)法專家倫納德·D·杜博夫也曾指出：“雖然版權(quán)法授予作品創(chuàng)作者控制復(fù)制的權(quán)利，但藝術(shù)家不像作家那樣直接受益于這項(xiàng)版權(quán)保護(hù)。作者從文學(xué)作品中所獲得的基本經(jīng)濟(jì)收益取決于作品出售的數(shù)量。而藝術(shù)家卻有所不同，他們的經(jīng)濟(jì)收入主要來(lái)源于他們?cè)鞯匿N售。賦予藝術(shù)家與對(duì)其作品使用的權(quán)利，承認(rèn)藝術(shù)品價(jià)值的增加是基于藝術(shù)家的原始勞動(dòng)，在轉(zhuǎn)賣藝術(shù)作品時(shí)向藝術(shù)家支付提成費(fèi)，只有這樣才能使藝術(shù)家與作者處于平等地為?！雹伲勖溃輦惣{德·D.杜博夫，周林、任允正、高宏微譯：《藝術(shù)法概論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1995年，第161頁(yè)。

在《修改草案》中，明確將追續(xù)權(quán)的客體規(guī)定為：“美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂(lè)作品的手稿?！痹谶@點(diǎn)上與許多國(guó)家是不同的。筆者認(rèn)為，我國(guó)的這一舉措是值得肯定的。首先，我國(guó)的文學(xué)藝術(shù)品市場(chǎng)并沒(méi)有歐洲的國(guó)家繁榮，許多文學(xué)作品也并沒(méi)有因其自身的價(jià)值獲得相應(yīng)的補(bǔ)償；其次，文學(xué)作品及音樂(lè)作品的手稿是應(yīng)該納入追續(xù)權(quán)的客體，因?yàn)槲膶W(xué)作品的手稿也能體現(xiàn)出作者在創(chuàng)作時(shí)的個(gè)性，其本身不僅僅是從復(fù)制的角度來(lái)實(shí)現(xiàn)作品自身的價(jià)值，當(dāng)消費(fèi)者有幸目睹其創(chuàng)作時(shí)的原稿時(shí)，更能體會(huì)到作者在創(chuàng)作作品時(shí)的精神價(jià)值。

（三）追續(xù)權(quán)的性質(zhì)

對(duì)于追續(xù)權(quán)的性質(zhì)，在學(xué)界有著不同的討論。有人認(rèn)為追續(xù)權(quán)屬于人身權(quán)，有人認(rèn)為追續(xù)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，有人認(rèn)為追續(xù)權(quán)屬于二者的結(jié)合，及其他的一些觀點(diǎn)。

在《修改草案》第一稿中，追續(xù)權(quán)被設(shè)置在著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中。隨后的第二稿、第三稿及送審搞當(dāng)中，即將追續(xù)權(quán)單獨(dú)規(guī)定，并列于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。筆者認(rèn)為，追續(xù)權(quán)應(yīng)當(dāng)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)相結(jié)合，且并列于財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種權(quán)利。首先，追續(xù)權(quán)不屬于著作人身權(quán)。著作人身權(quán)是指，作者或者著作權(quán)原始主體依法享有的與其人身不可分離的非財(cái)產(chǎn)權(quán)利。②吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（第三版）》，北京大學(xué)出版社，2011年。而追續(xù)權(quán)本身是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利毋庸置疑，且著作人身權(quán)的精華在于保護(hù)作者的精神權(quán)利。其次，追續(xù)權(quán)也不屬于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是指，著作權(quán)人依法享有的利用或者許可他人利用其作品并獲得報(bào)酬的權(quán)利。③吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（第三版）》，北京大學(xué)出版社，2011年。分析追續(xù)權(quán)，也并不符合著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中許可利用的權(quán)利特點(diǎn)，因?yàn)樵谧防m(xù)權(quán)產(chǎn)生的階段中，權(quán)利人并非是依照許可的方式主張權(quán)利。最后，追續(xù)權(quán)應(yīng)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，但又不能夠像著作財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓，具有一定的人身性；因此，認(rèn)定追續(xù)權(quán)為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)相結(jié)合，且并列于財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種權(quán)利更為合理。

（四）追續(xù)權(quán)適用條件

追續(xù)權(quán)主要影響的是作品原件在二次銷售中產(chǎn)生的利益，與作品首次銷售的利益無(wú)關(guān)。在關(guān)于二次銷售的問(wèn)題中，涉及追續(xù)權(quán)適用的條件。

《修改草案》從第二稿中也指出，只有在拍賣場(chǎng)合下的藝術(shù)品原件的轉(zhuǎn)售，適用于追續(xù)權(quán)。筆者認(rèn)為，我國(guó)著作權(quán)法對(duì)其適用場(chǎng)合進(jìn)行嚴(yán)格限制也與我國(guó)實(shí)際環(huán)境有很大關(guān)系，這樣規(guī)定雖然能夠在實(shí)踐中保障權(quán)利人權(quán)利的實(shí)行，平衡藝術(shù)市場(chǎng)中的利益問(wèn)題，但是也會(huì)使得日后的藝術(shù)品交易避開拍賣的這種方式，從而導(dǎo)致我國(guó)的拍賣市場(chǎng)日益衰落。對(duì)于只限制以拍賣的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利，這也是不合理的。因此，在這樣的背景下，不應(yīng)只限制于拍賣的方式，而是應(yīng)該規(guī)定在公開銷售的情況下。

（五）追續(xù)權(quán)所得的財(cái)產(chǎn)分配

行使追續(xù)權(quán)獲得的收益來(lái)源于對(duì)作品原件二次銷售的價(jià)格，須按照一定不利提取。同樣，關(guān)于收取的方法及比例，不同國(guó)家有不同的規(guī)定。一種的分配方式是按照稅后售價(jià)進(jìn)行分配。歐盟著作權(quán)法規(guī)定，在稅后售價(jià)的基礎(chǔ)上依照價(jià)段遞減的方式提取。④參見(jiàn)《歐盟追續(xù)權(quán)指令》第3條。另一種分配方式則采用差價(jià)式的分配方式。這種方式一般是指在第二次轉(zhuǎn)售的金額中減去第一次所花費(fèi)的金額，在差價(jià)中按比例對(duì)原作者進(jìn)行追償。若無(wú)增值則不需向作者支付。

在《修改草案》第三稿中，將追續(xù)權(quán)的財(cái)產(chǎn)分配規(guī)定為“作者或者作者及其繼承人、受遺贈(zèng)人對(duì)原件或者手稿的所有人通過(guò)拍賣的方式轉(zhuǎn)售該原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權(quán)益”。筆者認(rèn)為，按照差價(jià)的方式對(duì)追續(xù)權(quán)的財(cái)產(chǎn)分配進(jìn)行規(guī)定較為合理。因?yàn)槿绻凑斩惡笫蹆r(jià)進(jìn)行分配，會(huì)有一些不穩(wěn)定的因素。而通過(guò)差價(jià)按比例給付的方式，在實(shí)踐中也比較好操作，不會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的藝術(shù)商承擔(dān)過(guò)多成本的問(wèn)題。

三、結(jié)語(yǔ)

如今中國(guó)的藝術(shù)品市場(chǎng)已經(jīng)準(zhǔn)備進(jìn)入一個(gè)新的階段，與時(shí)俱進(jìn)，與國(guó)際相接軌。隨著《修改草案》的三次修改，我國(guó)引進(jìn)追續(xù)權(quán)制度已是大勢(shì)所趨。筆者認(rèn)為，最終追續(xù)權(quán)應(yīng)規(guī)定應(yīng)為：美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂(lè)作品的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，作者或者其繼承人、受遺贈(zèng)人對(duì)原件或者手稿的所有人通過(guò)公開交易的方式轉(zhuǎn)售該原件或手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權(quán)利，該權(quán)利屬于專屬于作者或者其繼承人、受遺贈(zèng)人。