課題組

修改后的《民事訴訟法》第162條規(guī)定:“基層人民法院和它派出的法庭審理符合本法第157條第1款規(guī)定的簡(jiǎn)單的民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實(shí)行一審終審?！毙☆~訴訟在實(shí)施的過(guò)程中一定程度上體現(xiàn)了其特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)，但是因現(xiàn)行民事訴訟法對(duì)小額訴訟程序的相關(guān)法律規(guī)定過(guò)于原則，在具體操作的過(guò)程中也出現(xiàn)了諸多問(wèn)題，亟待出臺(tái)相關(guān)的措施予以細(xì)化解決。課題組以四川省綿陽(yáng)市小額訴訟案件為例進(jìn)行實(shí)證分析，輔以調(diào)查問(wèn)卷的方式，力求通過(guò)分析小額訴訟在實(shí)施過(guò)程中體現(xiàn)的特點(diǎn)，存在的問(wèn)題及其成因，得出科學(xué)合理的，具有可操作性的意見(jiàn)和措施，以期實(shí)現(xiàn)小額訴訟程序的立法宗旨。

一、小額訴訟的運(yùn)行表征

自2013年綿陽(yáng)市正式實(shí)施小額訴訟程序以來(lái)，全市1月—10月共收小額訴訟案件590件，結(jié)案567件，涉案案由為物業(yè)服務(wù)合同糾紛、買(mǎi)賣(mài)合同糾紛、勞務(wù)合同糾紛、民間借貸合同糾紛、農(nóng)村建房施工合同糾紛、一般合同糾紛、機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任糾紛、金融借款合同糾紛共八類(lèi)案由，通過(guò)對(duì)全市小額訴訟案件的客觀(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，得出小額訴訟程序在實(shí)施過(guò)程中體現(xiàn)了以下審判優(yōu)勢(shì):

(一)結(jié)案率高

圖1.小額訴訟案件2013年1月－10月收結(jié)案件情況統(tǒng)計(jì)表

圖2.簡(jiǎn)易程序案件2013年1月－10月收結(jié)案件情況統(tǒng)計(jì)表

圖3.普通程序案件2013年1月－10月收結(jié)案件情況統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)對(duì)以上八類(lèi)案由適用小額訴訟程序和適用簡(jiǎn)易、普通程序的對(duì)比分析可知，適用小額訴訟程序案件的結(jié)案率高于適用簡(jiǎn)易、普通程序的結(jié)案率。高結(jié)案率正面突出了小額訴訟程序高效率的優(yōu)勢(shì)，有利于使案件最終案結(jié)事了，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，充分體現(xiàn)了立法精神。

(二)審理期限短，自動(dòng)履行率高

圖4.小額訴訟程序2013年1－10月審理期限等情況統(tǒng)計(jì)表

圖5.簡(jiǎn)易程序2013年1－10月審理期限統(tǒng)計(jì)表

圖6.普通程序2013年1－10月審理期限統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)對(duì)以上三個(gè)圖表的對(duì)比分析可知，適用小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的以上八類(lèi)案件的審理期限短于簡(jiǎn)易、普通程序，最短的甚至只有一天，即當(dāng)天立案，當(dāng)天結(jié)案。另外通過(guò)表四可知適用小額訴訟程序的案件的標(biāo)的一般在10000元以下。小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的案件的執(zhí)行情況也較好，小額訴訟案件審結(jié)567件，自動(dòng)履行491件，強(qiáng)制執(zhí)行1件，合計(jì)執(zhí)結(jié)案件占審結(jié)案件的87%。以上分析可得出小額訴訟案件具有審理期限短，自動(dòng)履行率較高的特點(diǎn)，體現(xiàn)了小額訴訟程序快審快結(jié)，快速實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)益的立法目的。

(三)調(diào)撤率高，判決率低

圖7.小額訴訟程序2013年1－10月審判結(jié)果統(tǒng)計(jì)表

圖8.簡(jiǎn)易程序2013年1－10月審判結(jié)果統(tǒng)計(jì)表

圖9.普通程序2013年1－10月審判結(jié)果統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)對(duì)以上三表的對(duì)比分析可知小額訴訟案件(審結(jié)567件)的審判結(jié)果，撤訴率占34.4%，調(diào)解率占59.8%，判決率占5.6%;簡(jiǎn)易程序案件(審結(jié)16791件)的審判結(jié)果，撤訴率占44.3%，調(diào)解率占46.6%，判決率占8.6%;普通程序案件(審結(jié)906件)的審判結(jié)果，撤訴率占19.7%，調(diào)解率占31.6%，判決率占47.5%。綜上，小額訴訟案件調(diào)撤率占94.2%，簡(jiǎn)易程序案件調(diào)撤率占90.9%，普通程序案件調(diào)撤率占51.3%。說(shuō)明小額訴訟案件因其標(biāo)的較小、案情簡(jiǎn)單、關(guān)系單一，結(jié)案方式主要為撤訴、調(diào)解，具有較高的調(diào)撤率。

(四)涉訴主體多為一方人數(shù)眾多的系列案件

圖10.涉訴主體人數(shù)案件統(tǒng)計(jì)表

表十顯示小額訴訟案件全市收案590件，其中涉訴主體人數(shù)眾多的系列案件553件，占收案數(shù)的93.7%，涉訴主體非人數(shù)眾多的案件占6.3%。這體現(xiàn)了在司法實(shí)務(wù)中，大量適用小額訴訟程序的案件具有涉訴主體人數(shù)眾多的特點(diǎn)。對(duì)于標(biāo)的額較小的糾紛，糾紛關(guān)系人是否起訴會(huì)考慮多種因素，如性格、法律素養(yǎng)、時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本和涉案人數(shù)等等。以涉案人數(shù)為例，如果糾紛僅限于兩人之間，他們可能尋求調(diào)解、訴請(qǐng)行政等方式化解糾紛;如果涉案人數(shù)眾多，則在群體的趨同心理作用下，群體維權(quán)意識(shí)大大增強(qiáng)。以鹽亭縣人民法院為例，2013年5月9日，鹽亭法院適用小額訴訟程序調(diào)解一批106戶(hù)農(nóng)戶(hù)與個(gè)體戶(hù)王某因榨菜貨款引發(fā)的買(mǎi)賣(mài)合同糾紛，該糾紛涉案標(biāo)的最少8元，最高1600元。此外，綿陽(yáng)涪城法院四天調(diào)結(jié)兌現(xiàn)143件涉穩(wěn)小額訴訟案件。眾原告于2013年5至7月，在林某等三被告合伙經(jīng)營(yíng)的蔬菜基地務(wù)工，按照雙方約定，被告應(yīng)該給眾原告支付勞務(wù)費(fèi)幾百元到一千多元不等，原告經(jīng)催收未果起訴到綿陽(yáng)市涪城區(qū)法院。2013年8月，本案在吳家法庭依法適用小額訴訟程序進(jìn)行審理，經(jīng)法官調(diào)解，勞務(wù)報(bào)酬全部發(fā)放到了140余人手中。①在小額訴訟的試點(diǎn)期間，四川省也有法院對(duì)涉案主體一方人數(shù)眾多的案件適用小額訴訟程序?qū)徖?，?011年10月，峨眉山市法院峨山法庭用小額速裁審理了18件追索勞動(dòng)報(bào)酬案件，僅用不到10天時(shí)間便為18名農(nóng)民工討回工資16萬(wàn)余元。2012年9月，崇州法院開(kāi)通維權(quán)綠色通道僅用一天時(shí)間就為34名農(nóng)民工追回拖欠工資196030元。該案涉及人數(shù)眾多，且快審快結(jié)，充分發(fā)揮了小額訴訟的優(yōu)勢(shì)。

(五)收案數(shù)和結(jié)案數(shù)具有地域性

圖11.地域分布統(tǒng)計(jì)表

綿陽(yáng)市共有11個(gè)基層法院，其中有7個(gè)基層法院受理了小額訴訟案件，城區(qū)法院占3個(gè)，縣基層法院占4個(gè)。表十一顯示城區(qū)法院的小額訴訟案件占全市小額訴訟案件總數(shù)的33.2%，縣基層法院的小額訴訟案件占全市小額訴訟案件總數(shù)的66.8%;城區(qū)法院的案件結(jié)案率是100%，縣基層法院的結(jié)案率是94.1%。體現(xiàn)了在受案數(shù)量上，小額訴訟案件主要集中在縣基層法院，具有一定的地域特色。同時(shí)因縣基層法院的結(jié)案率低于城區(qū)法院，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更具有適用小額訴訟程序的優(yōu)勢(shì)。

(六)派出法庭承辦小額訴訟案件少于基層法院業(yè)務(wù)庭

圖12.業(yè)務(wù)庭分布圖

圖12顯示，在具體承辦小額訴訟案件中，基層法院機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)庭承辦429件，占總數(shù)的72.7%，派出法庭承辦161件，占總數(shù)的27.3%。說(shuō)明各基層法院在實(shí)施小額訴訟程序時(shí)，主要是由基層法院機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)庭具體承辦小額訴訟案件。同樣，郫縣法院2012年人民法庭受理適用簡(jiǎn)易程序案件2093件，相比法庭審理的小額訴訟案件總量只有159件，小額案件比重僅為7.6%。人民法庭實(shí)際適用小額訴訟程序?qū)徖淼霓k案量少、辦案比重底，法庭小額速裁功能優(yōu)勢(shì)根本無(wú)法發(fā)揮。

二、小額訴訟案件的適用率及其原因分析

(一)小額訴訟案件適用率較低

圖13.32013年1－10月民事案件收案統(tǒng)計(jì)表

圖14.2013年1－10月民事案件收案統(tǒng)計(jì)表(標(biāo)的≦10000元)

通過(guò)圖13可知2013年1－10月全市基層法院民事案件共收33653件，小額訴訟程序占總數(shù)的2%，簡(jiǎn)易程序占總數(shù)的87%，普通程序占總數(shù)的11%，說(shuō)明小額訴訟案件在全市基層法院民事案件中，所占比例較低。表十四對(duì)全市2013年1－10月標(biāo)的額小于或等于1萬(wàn)元的民事案件進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。全市1萬(wàn)元以下的民事案件共計(jì)5754件，其中小額訴訟程序占總數(shù)的10%，簡(jiǎn)易程序占總數(shù)的85%，普通程序占總數(shù)的5%。這說(shuō)明在標(biāo)的額上符合小額訴訟程序適用條件的民事案件中，其適用率仍遠(yuǎn)低于簡(jiǎn)易程序。綜上兩表可得出，在推廣施行小額訴訟程序的實(shí)踐中，小額訴訟程序的適用率較低。在其他地區(qū)，也同樣發(fā)現(xiàn)受案率低的問(wèn)題。自2013年1月1日至2013年4月10日，小額訴訟實(shí)施正滿(mǎn)100天，可是根據(jù)記者調(diào)查，小額訴訟在成都遇冷。金牛法院、青羊法院、成華法院受理數(shù)量竟然為“零”，錦江法院、高新法院受理數(shù)量各為1件，武侯法院為61件。2013年第一季度，郫縣法院同期新收民初類(lèi)案件599件，小額速裁案件比重為1%，同比試點(diǎn)期的比重6.1%，下降5.1個(gè)百分點(diǎn)。②郫縣人民法院課題組:《關(guān)于小額速裁程序的調(diào)研報(bào)告》，http://cdfy.chinacourt.org/article/detail/2013/10/id/1105759.shtml?Encache.

(二)低適用率的原因分析

1.立法層面。新修正后的民事訴訟法涉及對(duì)小額訴訟案件的立法條款主要是第162條，該條款僅是對(duì)小額訴訟程序作了一個(gè)原則性規(guī)定，在受案范圍、程序轉(zhuǎn)換、操作流程、管轄權(quán)異議等方面無(wú)具體明確且統(tǒng)一的規(guī)定，尤其是在程序轉(zhuǎn)換方面:什么時(shí)候轉(zhuǎn)換程序，怎么轉(zhuǎn)換程序，轉(zhuǎn)換程序后前期做的工作如何處理?如小額訴訟程序可縮短舉證期限甚至經(jīng)當(dāng)事人同意可放棄舉證期限，舉證期限是否因重新計(jì)算?審理期限如何計(jì)算。轉(zhuǎn)換程序的案號(hào)等諸多問(wèn)題亟待明確，導(dǎo)致基層法院在實(shí)施過(guò)程中不知該如何操作實(shí)施，阻礙了小額訴訟程序的進(jìn)一步推廣實(shí)施。因而，缺乏具體統(tǒng)一的操作規(guī)則是導(dǎo)致小額訴訟案件適用率較低的一個(gè)重要原因。

2.當(dāng)事人層面。課題組通過(guò)向涉案當(dāng)事人發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，分析、總結(jié)當(dāng)事人對(duì)小額訴訟程序的基本認(rèn)識(shí)。③對(duì)當(dāng)事人發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的主要內(nèi)容包括:(1)你知道小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序、普通程序嗎?(2)你知道上訴權(quán)嗎?(3)當(dāng)你的合法權(quán)利受到侵害，你一般會(huì)想到用什么方式維權(quán)?為什么?(4)你認(rèn)為小額訴訟程序是否有利于快速解決民事糾紛?(5)在什么情況下你會(huì)自愿選擇小額訴訟程序?(6)你不愿意選擇小額訴訟程序的原因?(7)如果你對(duì)適用小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的案件結(jié)果不服，在喪失上訴權(quán)的情況下，你會(huì)采取何種方式救濟(jì)自己的權(quán)利?(1)民眾不了解小額訴訟程序。課題組在座談、調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)當(dāng)事人對(duì)訴訟程序沒(méi)有明確的概念，不了解小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序、普通程序的區(qū)別，需要法官向其進(jìn)行詳盡的法律釋明。當(dāng)事人最在乎的是快速解決糾紛，實(shí)現(xiàn)自身權(quán)利。據(jù)記者在成都街頭對(duì)40名市民進(jìn)行的隨機(jī)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)40人中有38人沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)小額訴訟。④晨迪:《小額訴訟成都遇冷你是用不到還是不知道》，《成都日?qǐng)?bào)》2013年4月9日。廣東高院在2013年調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，“僅聽(tīng)說(shuō)過(guò)和沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)小額訴訟程序的合占67.26%;針對(duì)普通網(wǎng)民群體的調(diào)查，近69.23%的人對(duì)小額訴訟程序一無(wú)所知。”⑤廖萬(wàn)春等:《完善小額訴訟制度規(guī)范程序救濟(jì)途徑》，《人民法院報(bào)》2014年5月8日。因而，各基層法院訴訟服務(wù)中心、⑥上海浦東法院和江蘇常州法院是全國(guó)較早開(kāi)展訴訟服務(wù)中心建設(shè)的法院，并形成了上海模式和常州模式。上海模式突出立案、訴前調(diào)解等特色，常州模式的特色在于將訴訟保全、鑒定評(píng)估、訴訟費(fèi)用結(jié)算等審判事務(wù)性工作集中在訴訟服務(wù)中心由專(zhuān)人辦理，簡(jiǎn)易案件實(shí)行立審執(zhí)兼顧的工作模式。參見(jiàn)成都高新區(qū)法院課題組:“對(duì)訴訟服務(wù)中心構(gòu)建及運(yùn)行的研究”，http://cdfy.chinacourt.org/article/detail/2013/10/id/1105846.shtml.立案庭等機(jī)構(gòu)都加強(qiáng)了對(duì)小額訴訟的的宣傳與引導(dǎo)。(2)維權(quán)成本是影響當(dāng)事人選擇維權(quán)方式的主要因素。當(dāng)老百姓意識(shí)到自身的合法權(quán)益遭受侵害時(shí)，維權(quán)的同時(shí)也會(huì)考慮維權(quán)的成本問(wèn)題，通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)常出現(xiàn)當(dāng)事人找不準(zhǔn)主管單位的問(wèn)題，有部分當(dāng)事人無(wú)論遇到什么性質(zhì)的問(wèn)題習(xí)慣于找當(dāng)?shù)卣幚?，究其主要原因就是找政府處理無(wú)須投入成本，有的當(dāng)事人清楚他所遇到的糾紛可以通過(guò)訴訟解決，但是考慮到訴訟成本過(guò)高，加上爭(zhēng)議標(biāo)的不大，一般就會(huì)放棄訴權(quán)。(3)對(duì)案件審理結(jié)果比較明確的情況下會(huì)選擇適用該程序。當(dāng)事人對(duì)小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序、普通程序的概念以及區(qū)別沒(méi)有清楚的認(rèn)識(shí)，也不了解上訴與申請(qǐng)?jiān)賹彽膮^(qū)別。他們起訴到法院的目的就是盡快解決糾紛，只有在法官進(jìn)行充分的法律釋明，使他們對(duì)審理結(jié)果有一個(gè)比較明確認(rèn)識(shí)的情況下，才會(huì)選擇小額訴訟程序。(4)對(duì)審判結(jié)果公正性的質(zhì)疑。“當(dāng)事人對(duì)一審終審的接受程度不高。在描述如果法院規(guī)定1.5萬(wàn)元以下的金錢(qián)給付類(lèi)案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序，不得提起上訴，占31.21%的訴訟當(dāng)事人明確表示不能接受;約67.79%的訴訟當(dāng)事人表示在保證審理速度和質(zhì)量的前提下可以接受?！雹咄耙齕5]。小額訴訟程序?qū)嵭歇?dú)任制，一審終審，不能上訴，再審法院和一審法院可能是同一個(gè)法院。⑧2012年新民事訴訟法對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽姆ㄔ杭?jí)別進(jìn)行了修改，法律規(guī)定對(duì)一方當(dāng)事人人數(shù)眾多或者雙方為公民的案件，當(dāng)事人可向原審人民法院申請(qǐng)?jiān)賹?。?dāng)審判結(jié)果達(dá)不到當(dāng)事人的預(yù)期目的時(shí)，就會(huì)懷疑審判的公正性，這也是部分當(dāng)事人不愿適用小額訴訟程序處理訴訟糾紛的主要原因。當(dāng)事人雖然沒(méi)有程序概念，也不了解什么是上訴權(quán)，但他們認(rèn)為，合議制審理要比獨(dú)任制審理更趨公正，原審法院推翻一審裁決的可能性遠(yuǎn)低于上級(jí)法院，上級(jí)法院的公正性應(yīng)高于基層法院。(5)“二次維權(quán)”與涉案標(biāo)的息息相關(guān)。如一審涉案標(biāo)的是幾元、幾十元、幾百元的糾紛，即便是當(dāng)事人對(duì)審判結(jié)果不服，考慮到訴訟成本，一般都不會(huì)申請(qǐng)?jiān)賹?。但是涉案?biāo)的一旦超過(guò)了當(dāng)事人的心理堪負(fù)底線(xiàn)，當(dāng)事人對(duì)結(jié)果不服時(shí)，必然會(huì)選擇申請(qǐng)?jiān)賹徎蚱渌葷?jì)途徑。⑨其他救濟(jì)途徑包括信訪(fǎng)、網(wǎng)絡(luò)，部分老百姓現(xiàn)在已經(jīng)形成了一種只有將事情鬧大才會(huì)引起相關(guān)部門(mén)重視的思維方式。此底線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的不同，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)承受能力也會(huì)不同，如在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村，標(biāo)的超過(guò)1000元，當(dāng)事人必會(huì)慎重對(duì)待訴訟結(jié)果。

總之，當(dāng)事人對(duì)小額訴訟程序有一定質(zhì)疑與抵觸。小額訴訟程序一審終審剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，當(dāng)事人質(zhì)疑審判的公正性，為保證自身權(quán)利得到更多途徑的救濟(jì)，當(dāng)事人不愿適用小額訴訟程序。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，當(dāng)事人的素質(zhì)良莠不齊，根本不會(huì)配合法院工作，即便是在立案環(huán)節(jié)自愿選擇了小額訴訟程序，但是當(dāng)對(duì)審理結(jié)果不服，又無(wú)上訴的權(quán)利時(shí)，通常會(huì)采取信訪(fǎng)的方式把矛盾放大，以引起社會(huì)重視，無(wú)疑是增加了法院的信訪(fǎng)壓力和承辦法官的辦案壓力，為了避免上述問(wèn)題的產(chǎn)生，進(jìn)而不適用小額訴訟程序。另外，小額訴訟程序的出發(fā)點(diǎn)是快速、高效審結(jié)案件，便民、利民維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，但部分當(dāng)事人，特別是個(gè)別被告方采取躲避送達(dá)，不配合法院辦案等方式，惡意阻擾、拖延案件審理，導(dǎo)致法官無(wú)法在立案環(huán)節(jié)確定適用小額訴訟程序。

3.代理人層面。參加本次調(diào)研的代理人是專(zhuān)職律師和法律服務(wù)工作者，不包括當(dāng)事人的近親屬或者工作人員，當(dāng)事人所在社區(qū)、單位以及有關(guān)社會(huì)團(tuán)體推薦的公民。⑩對(duì)代理人發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的主要內(nèi)容包括:(1)你愿不愿意代理小額訴訟類(lèi)型案件?(2)你愿不愿意推薦你的當(dāng)事人選擇適用小額訴訟程序?代理人對(duì)小額訴訟的態(tài)度:(1)代理小額訴訟案件的積極性不高。小額訴訟案件具有法律關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大、標(biāo)的額小三個(gè)特點(diǎn)，代理人的代理費(fèi)一般與涉案標(biāo)的掛鉤，標(biāo)的越大，收費(fèi)越高，小額訴訟案件標(biāo)的小，直接導(dǎo)致這類(lèi)型案件的代理費(fèi)不高，很多代理人因?yàn)檫@一點(diǎn)不愿意代理小額訴訟案件，除非該類(lèi)小額訴訟案件是一起涉案人數(shù)眾多的系列、集團(tuán)案件，單件金額小，而總額較高的，才能激發(fā)代理人的辦案積極性。(2)對(duì)適用小額訴訟程序持消極態(tài)度。適用簡(jiǎn)易和普通程序?qū)徖淼陌讣?，代理人除了可以代理一審訴訟外，還可能代理二審上訴，并收取相當(dāng)?shù)拇碣M(fèi)用，小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣粚徑K審，不能上訴，直接影響代理人的經(jīng)濟(jì)利益，考慮到這一點(diǎn)，很多代理人不愿意將自己辦理的案件適用小額訴訟程序?？梢?jiàn)，小額訴訟程序一審終審影響其經(jīng)濟(jì)利益，代理人不愿意當(dāng)事人的案件適用小額訴訟程序。尤其是當(dāng)事人對(duì)審理程序毫無(wú)概念時(shí)，當(dāng)事人往往愿意聽(tīng)取代理人的意見(jiàn)。

4.法官層面。[11]對(duì)法官發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的主要內(nèi)容有:(1)和簡(jiǎn)易、普通程序相比，小額訴訟程序具有哪些優(yōu)勢(shì)?(2)你是否愿意適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?(3)在適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?，遇到哪些?wèn)題?基層法官對(duì)小額訴訟程序的看法如下:(1)程序簡(jiǎn)便，案件快審快結(jié)，方便當(dāng)事人。普通程序復(fù)雜，適用于法律關(guān)系復(fù)雜、爭(zhēng)議大、標(biāo)的額大的案件，小額訴訟案件適用簡(jiǎn)易、普通程序?qū)徑Y(jié)，無(wú)疑會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)，增加法院和當(dāng)事人的訴訟成本。適用小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的案件從程序上比簡(jiǎn)易、普通程序更簡(jiǎn)便，有利于快速審結(jié)案件，方便當(dāng)事人，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的合法權(quán)利。(2)法官不敢適用、謹(jǐn)慎適用小額訴訟程序。當(dāng)法官對(duì)全案有一個(gè)較清楚的把握，符合小額訴訟程序時(shí)，會(huì)考慮適用該程序。但是，由于立法、司法實(shí)踐中存在的問(wèn)題，法官很少適用小額訴訟程序，詳言之，有以下幾點(diǎn):①法律規(guī)定不明確，無(wú)具體統(tǒng)一的操作細(xì)則，法官不敢適用。目前民事訴訟法關(guān)于小額訴訟的規(guī)定僅僅是原則性的規(guī)定，最高院沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)的司法解釋?zhuān)d陽(yáng)市大部分基層法院根據(jù)自身對(duì)小額訴訟程序的理解制定了小額訴訟程序?qū)嵤┘?xì)則，因?yàn)闆](méi)有統(tǒng)一的細(xì)則和操作流程，導(dǎo)致在操作流程上、案號(hào)上、轉(zhuǎn)換程序方面的規(guī)定五花八門(mén)。部分基層法院甚至沒(méi)有制定實(shí)施細(xì)則，不知道如何制定，擔(dān)心制定錯(cuò)誤，法官也不敢用、慎用。②缺乏審判經(jīng)驗(yàn)。小額訴訟案件是新類(lèi)型案件，在立法方面尚不明確的情況下，本市基層法院的承辦法官皆是按照以前的審判經(jīng)驗(yàn)，嘗試著總結(jié)出一套審理小額訴訟案件的審判方法。③需要轉(zhuǎn)換程序時(shí)，法官一般不會(huì)適用小額訴訟程序。因?yàn)檗D(zhuǎn)程序意味著法官前期為案件所做的大量工作成果“歸零”，影響了案件的審理進(jìn)程，浪費(fèi)了司法資源;轉(zhuǎn)程序須經(jīng)批準(zhǔn)，手續(xù)繁多。④擔(dān)心信訪(fǎng)壓力。法官除了審理案件，還要考慮案件的信訪(fǎng)問(wèn)題，適用小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的案件當(dāng)事人對(duì)審判結(jié)果不服只能申請(qǐng)?jiān)賹?，?duì)申請(qǐng)?jiān)賹彽慕Y(jié)果依然不服，極易走上信訪(fǎng)的道路，雖然目前暫無(wú)一例信訪(fǎng)案件，但是承辦法官擔(dān)心只要遇見(jiàn)一起信訪(fǎng)案件，后果堪憂(yōu)。另外，上訴實(shí)際上可以轉(zhuǎn)移一部分基層法院的信訪(fǎng)壓力，小額訴訟程序不能上訴，導(dǎo)致所有的信訪(fǎng)壓力全部集中到基層法院。⑤擔(dān)心質(zhì)效考核。目前法院系統(tǒng)內(nèi)部有一個(gè)質(zhì)效考核制度，申請(qǐng)?jiān)賹彴讣?duì)質(zhì)效考核的很多指標(biāo)有影響，而小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣虿荒苌显V，直接進(jìn)入申請(qǐng)?jiān)賹彸绦?，承辦法官擔(dān)心增加申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣?shù)，影響質(zhì)效考核。

三、完善小額訴訟制度的幾點(diǎn)思考

(一)實(shí)施小額訴訟的替代機(jī)制

1.以調(diào)解代替速裁。調(diào)解優(yōu)先、先行調(diào)解的理念應(yīng)貫穿于小額案件審理的全過(guò)程。[12]新《民事訴訟法》第122條規(guī)定了先行調(diào)解制度，即“當(dāng)事人起訴到人民法院的民事糾紛，適宜調(diào)解的，先行調(diào)解，但當(dāng)事人拒絕調(diào)解的除外。”根據(jù)全國(guó)人大法工委的解釋?zhuān)刃姓{(diào)解的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是立案前或剛剛立案后。筆者認(rèn)為，對(duì)于復(fù)雜疑難案件應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)判決優(yōu)先。對(duì)于事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單民事案件，法官先征詢(xún)當(dāng)事人是否同意接受訴前調(diào)解，當(dāng)事人同意的，先暫緩立案，并立即對(duì)雙方進(jìn)行訴前調(diào)解。當(dāng)場(chǎng)若調(diào)解成功，當(dāng)事人可以不花費(fèi)一分錢(qián)就可維護(hù)自己的合法權(quán)益，極大節(jié)省了當(dāng)事人的訴訟成本;立案后，緊抓案件的送達(dá)、庭前、庭審及庭后各個(gè)時(shí)機(jī)，充分把握當(dāng)事人的心理活動(dòng)，促成訴中調(diào)解，加快未結(jié)案周轉(zhuǎn)速度。

2.以督促程序代替小額訴訟程序。督促程序是一種化解糾紛的快捷方式，在實(shí)踐中，督促程序沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的快速解紛的價(jià)值，因而新《民事訴訟法》對(duì)督促程序做出了修改。其一，在審前準(zhǔn)備序中規(guī)定，當(dāng)事人沒(méi)有爭(zhēng)議，符合督促程序規(guī)定條件的，可以轉(zhuǎn)入督促程序;在督促程序中規(guī)定，支付令失效的，轉(zhuǎn)入訴訟程序，但申請(qǐng)支付令的一方當(dāng)事人不同意提起訴訟的除外。本次對(duì)督促程序的修改，能快速實(shí)現(xiàn)審前程序分流案件之功能，并將督促程序和訴訟程序進(jìn)行有效銜接，達(dá)到快速解紛的目的。

對(duì)于符合小額訴訟程序的案件，即使當(dāng)事人沒(méi)有申請(qǐng)適用督促程序，根據(jù)新法的規(guī)定，法官認(rèn)為案件適宜采用督促程序?qū)徖淼?，可以將案件依法轉(zhuǎn)入督促程序。通過(guò)督促程序?qū)徖硇☆~案件，能有效節(jié)約司法資源，快速實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利。若對(duì)方當(dāng)事人提出書(shū)面異議，法官審查認(rèn)為異議成立的，可將案件轉(zhuǎn)為訴訟程序?qū)徖怼閷?shí)現(xiàn)小額案件審理的快速化、簡(jiǎn)單化，韓國(guó)《小額案件審判法》增設(shè)了建議履行制度，學(xué)者認(rèn)為，“新增加的最具閃光點(diǎn)的建議履行制度是一項(xiàng)具有劃時(shí)代意義的制度設(shè)計(jì)?！盵13]［韓］孫漢琦:《韓國(guó)民事訴訟法導(dǎo)論》，陳剛審譯，中國(guó)法制出版社2010年版，第528頁(yè)。“建議履行制度”又被譯成“履行勸告”，參見(jiàn)［韓］鄭圭相:“韓國(guó)履行勸告決定制度之考察”，2012年11月在西南政法大學(xué)舉辦的民事訴訟法國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)論文。所謂建議履行制度，簡(jiǎn)言之，是指在小額案件審判程序內(nèi)利用督促程序。具體是指在案件進(jìn)入審判程序前，法院按照原告的請(qǐng)求對(duì)被告發(fā)出命令，要求被告及時(shí)履行債務(wù)。若債務(wù)人在收到法院作出的建議履行決定后2周內(nèi)未提出異議，則該決定發(fā)生與生效判決相同的效力。若債務(wù)人在2周內(nèi)提出異議，法院則重新確定開(kāi)庭日期審理小額案件?？梢?jiàn)，建議履行制度是在小額訴訟審理之前設(shè)置的一種任意性或可選擇性的前置程序。

(二)鼓勵(lì)當(dāng)事人適用小額訴訟程序

新《民事訴訟法》規(guī)定了小額訴訟程序的強(qiáng)制適用制度，取消了在試點(diǎn)期間規(guī)定的當(dāng)事人程序選擇權(quán)。[14]關(guān)于立法取消選擇適用小額訴訟程序的原因，參見(jiàn)劉秀明:《論民事小額訴訟中的四對(duì)關(guān)系——以成都市錦江區(qū)人民法院為例》，載《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第4期。新法實(shí)施后，法院適用小額訴訟程序的案件卻有所減少，如何擴(kuò)大小額訴訟程序的適用范圍，這是需要我們認(rèn)真反思的一個(gè)嚴(yán)肅問(wèn)題。課題組認(rèn)為，應(yīng)從以下的幾個(gè)方面予以完善:

1.在小額訴訟程序的啟動(dòng)方式上，規(guī)定以強(qiáng)制啟動(dòng)為主，選擇適用為輔。對(duì)于符合立法規(guī)定的標(biāo)的額小于30%的單一給付案件，應(yīng)強(qiáng)制適用小額訴訟，強(qiáng)制適用小額訴訟符合程序相稱(chēng)原理的基本要求，還可以避免程序選擇權(quán)帶來(lái)的弊端。對(duì)于訴訟標(biāo)的額超過(guò)立法規(guī)定，但低于當(dāng)年小額訴訟金額標(biāo)準(zhǔn)5倍的案件，可賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)，這種選擇應(yīng)該是明示的、書(shū)面的。[15]實(shí)務(wù)中，有法院規(guī)定了當(dāng)事人的程序選擇權(quán)，如上海法院2012年12月10日通過(guò)的《開(kāi)展小額訴訟審判工作實(shí)施細(xì)則》(試行)規(guī)定:對(duì)于符合本細(xì)則其他條件，僅是訴訟標(biāo)的額超過(guò)當(dāng)年度小額訴訟金額標(biāo)準(zhǔn)的案件，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致要求適用小額訴訟的，如訴訟標(biāo)的額低于當(dāng)年小額訴訟金額標(biāo)準(zhǔn)兩倍的(含兩倍)，人民法院可予準(zhǔn)許，并制作筆錄備案。浙江省高級(jí)人民法院《關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》(2013年1月1日起實(shí)施)第5條規(guī)定:“對(duì)符合適用小額訴訟程序其他條件，但案件標(biāo)的額在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上、10萬(wàn)元以下的案件，開(kāi)庭審理前經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，可以適用小額訴訟程序?qū)徖??！?013年5月，云南省高院制訂了《關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣舾蓡?wèn)題的意見(jiàn)(試行)》，該意見(jiàn)規(guī)定:對(duì)標(biāo)的額為5萬(wàn)元以下的簡(jiǎn)單民事案件，當(dāng)事人也可以選擇適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

2.實(shí)施訴訟費(fèi)用減免。我國(guó)的小額訴訟程序并不是獨(dú)立的程序，而是附屬于簡(jiǎn)易程序，[16]有些國(guó)家賦予小額訴訟程序的獨(dú)立品格，如韓國(guó)于1973年制定了單獨(dú)的《小額案件審判法》，日本在民事訴訟法中規(guī)定了獨(dú)立于簡(jiǎn)易程序的小額訴訟程序，美國(guó)有些州制定了獨(dú)立的小額訴訟程序，如加利福尼亞州的小額訴訟程序指南。在訴訟費(fèi)用收取上，根據(jù)現(xiàn)行的費(fèi)用繳納標(biāo)準(zhǔn)，小額訴訟的訴訟費(fèi)用和簡(jiǎn)易程序一樣，都是普通審判程序的1/2，這沒(méi)有體現(xiàn)出小額訴訟程序的便民利民宗旨。實(shí)踐中，一些法院為鼓勵(lì)當(dāng)事人適用小額訴訟程序規(guī)定了以下的訴訟費(fèi)用減免措施:(1)按件收取訴訟費(fèi)，如上海法院2012年12月10日通過(guò)的《開(kāi)展小額訴訟審判工作實(shí)施細(xì)則》(試行)規(guī)定:適用小額訴訟審理民事案件，訴訟費(fèi)按件收取，每件10元。以調(diào)解方式結(jié)案或者當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴的，予以免交。(2)按簡(jiǎn)易程序收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)減半收取，即小額訴訟程序的訴訟費(fèi)是簡(jiǎn)易程序的1/2，普通程序的1/4，這大大降低了當(dāng)事人的訴訟成本，實(shí)踐中大多數(shù)法院均按照此方法收取訴訟費(fèi)。(3)對(duì)一定金額訴訟費(fèi)以下的案件免收訴訟費(fèi)，云南省會(huì)澤人民法院首創(chuàng)司法救助機(jī)制，在2010年就規(guī)定對(duì)訴訟費(fèi)100元以下的案件免收訴訟費(fèi)用。課題組認(rèn)為，各省可根據(jù)自己省情制定一定的訴訟費(fèi)用減免措施，以推動(dòng)小額訴訟適用。

(三)積極探索小額多數(shù)糾紛的救濟(jì)機(jī)制

小額多數(shù)糾紛一般被解釋為“受害人數(shù)眾多，每人索賠金額較小”的案件。[17]郭云忠、張慶彬:《群體訴訟的起訴成本分析》，載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第4期。通過(guò)調(diào)研，課題組發(fā)現(xiàn)，在適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?，人?shù)眾多的系列案件553件，占收案數(shù)的93.7%。(見(jiàn)前述表十)，這是一個(gè)驚人的數(shù)字。對(duì)于標(biāo)的額較小的糾紛，糾紛關(guān)系人是否起訴會(huì)考慮多種因素，如性格、法律素養(yǎng)、時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本和涉案人數(shù)等等。以涉案人數(shù)為例，如果糾紛僅限于兩人之間，他們可能尋求調(diào)解、訴請(qǐng)行政等方式化解糾紛;如果涉案人數(shù)眾多，則在群體的趨同心理作用下，群體維權(quán)意識(shí)大大增強(qiáng)。實(shí)務(wù)中，法院適用小額訴訟程序?qū)徖硪环街黧w為人數(shù)眾多的案件，一般都是分別立案，合并審理，大多數(shù)都以調(diào)解方式結(jié)案。此種方式體現(xiàn)了司法為民和司法效率的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了小額訴訟的立法宗旨。

(四)擴(kuò)大人民法庭適用小額訴訟程序的范圍

通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，人民法庭承辦小額訴訟案件161件，占全市適用小額訴訟比率的27.3%。人民法庭接近人民，本可以就地化解眾多小額債務(wù)糾紛，可是，人民法庭適用小額訴訟審理的案件數(shù)還不到全市的三分之一。這表明沒(méi)有很好地拉開(kāi)基層人民法院和人民法庭的層級(jí)，沒(méi)有準(zhǔn)確地區(qū)分二者的功能定位。因而，基層人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步下方審判管轄權(quán)和審判權(quán)，讓人民法庭能就地就近服務(wù)民眾，快速高效地解決小額簡(jiǎn)易糾紛。同時(shí)，基層人民法院也能騰出更多時(shí)間審判相對(duì)疑難的案件，實(shí)現(xiàn)基層人民法院和人民法庭在審理案件上的雙贏(yíng)。

(五)賦予當(dāng)事人對(duì)特定裁判的上訴權(quán)

小額訴訟案件實(shí)行一審終審，此一審終審是否適用于程序性裁判存有爭(zhēng)議。北京高院、上海高院、江蘇高院、河南高院等法院規(guī)定:適用小額程序?qū)徖淼陌讣?，?duì)于不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議的裁定，當(dāng)事人可以上訴。重慶高院在小額訴訟程序若干問(wèn)題的解答中規(guī)定，小額訴訟當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)異議的裁定不服的，不得上訴。課題組認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人對(duì)三種重要程序性裁判的上訴權(quán):其一，這些程序性裁判涉及到當(dāng)事人的訴權(quán)和法院管轄權(quán)，是民事訴訟起點(diǎn)的基本問(wèn)題;其二，當(dāng)事人對(duì)這些程序性裁判有異議，說(shuō)明案件可能存在事實(shí)、證據(jù)不清等實(shí)體問(wèn)題，如合同糾紛案件管轄權(quán)的確定涉及到合同履行地等實(shí)體問(wèn)題。此外，吸取一審終審制與兩審終審制的精華，即對(duì)于小額訴訟的一審判決事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤明顯、適用法律存在重大錯(cuò)誤的，當(dāng)事人有權(quán)向上一級(jí)法院提起上訴。賦予當(dāng)事人對(duì)特定裁判啟動(dòng)二審救濟(jì)的權(quán)利，不僅在程序設(shè)計(jì)上可吸納當(dāng)事人不滿(mǎn)，也可強(qiáng)化二審法院對(duì)一審法院的監(jiān)督，摒棄單純的一審終審帶來(lái)的弊端。

(六)完善法院的內(nèi)部監(jiān)督管理

為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)法院及其法官適用小額訴訟程序的積極性，將小額訴訟案件納入單獨(dú)考核，適當(dāng)提高獎(jiǎng)勵(lì)，減少懲罰，如小額訴訟案件進(jìn)入再審階段的考核應(yīng)區(qū)別適用簡(jiǎn)普通程序案件的考核，再審考核可參照其他民事案件的上訴，或者達(dá)到一定數(shù)量才算超標(biāo)。在司法審判中，遵循司法規(guī)律，實(shí)施審理者裁判，裁判者負(fù)責(zé)機(jī)制，減少庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)、審委會(huì)的不當(dāng)干擾，最大限度地讓法官獨(dú)立公正行使審判權(quán)。為此，要完善防止和糾正錯(cuò)案的工作機(jī)制，深化法官辦案責(zé)任制改革，建立健全辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，打消當(dāng)事人對(duì)法官獨(dú)任審判案件的疑慮，確保小額案件得以公正高效處理。