高 帥

（山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原030006）

社會(huì)地位、收入與多維貧困的動(dòng)態(tài)演變
——基于能力剝奪視角的分析

高 帥

（山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原030006）

多維貧困、動(dòng)態(tài)貧困成為貧困的時(shí)代特征，精準(zhǔn)扶貧是新常態(tài)下扶貧開發(fā)的突破口。文章運(yùn)用中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）2010年和2012年成人面板數(shù)據(jù)，基于個(gè)人能力剝奪視角進(jìn)行多維貧困測(cè)度，依據(jù)貧困程度將我國(guó)城鄉(xiāng)人口劃分為長(zhǎng)期貧困、暫時(shí)貧困和非貧困三個(gè)類型，探索貧困人口在多維貧困狀態(tài)中轉(zhuǎn)變的機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：（1）能力剝奪是多維貧困的根源，也是構(gòu)建精準(zhǔn)扶貧機(jī)制的抓手，做好多維貧困識(shí)別與精準(zhǔn)扶貧的有效銜接是減少多維貧困的關(guān)鍵。（2）社會(huì)地位每提高一個(gè)等級(jí)，3維、4維和5維貧困人口脫貧的可能性將分別增加3.8%、5.3%和5.6%。（3）絕對(duì)收入對(duì)多維貧困演變產(chǎn)生積極影響，而相對(duì)收入的作用不顯著。（4）城鎮(zhèn)人口3維和4維貧困脫貧概率比農(nóng)村人口高17%，中西部地區(qū)人口比東部地區(qū)更易陷入多維貧困。構(gòu)建精準(zhǔn)扶貧的長(zhǎng)效機(jī)制不能靠臨時(shí)救濟(jì)或提供簡(jiǎn)單工作，應(yīng)強(qiáng)化貧困人口的當(dāng)前基本可行能力，提升未來發(fā)展能力，即好工作勝過工作本身。

多維貧困；動(dòng)態(tài)貧困；精準(zhǔn)扶貧；社會(huì)地位

一、引 言

貧困作為當(dāng)前最尖銳的社會(huì)問題之一，一直受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。長(zhǎng)期以來，收入或支出成為衡量貧困與否的單一指標(biāo)，但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貧困的存在形式和演繹變化呈現(xiàn)出新的特征，動(dòng)態(tài)貧困、多維貧困更符合貧困實(shí)際和發(fā)展趨勢(shì)，能更準(zhǔn)確地刻畫出貧困的本質(zhì)和內(nèi)涵，因此也越來越受到學(xué)界的關(guān)注。不可否認(rèn)，我國(guó)的扶貧開發(fā)工作已取得一定成效，成功地減少了貧困人口的數(shù)量和貧困的深度，但同時(shí)也出現(xiàn)一些新情況和新問題。為此，《中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2011－2020年）》明確了我國(guó)當(dāng)前的扶貧形勢(shì)，即從絕對(duì)貧困變?yōu)檗D(zhuǎn)型性貧困，從以解決溫飽問題為主要任務(wù)的階段轉(zhuǎn)入鞏固已有成果、加快進(jìn)行脫貧致富、提高發(fā)展能力的新階段。加大扶貧力度和瞄準(zhǔn)精度成為現(xiàn)階段的工作重點(diǎn)，“扶貧標(biāo)準(zhǔn)以下具備勞動(dòng)能力的農(nóng)村人口”成為扶貧工作的主要對(duì)象，能力貧困問題受到重視。

事實(shí)上，貧困識(shí)別與扶貧工作對(duì)接存在偏誤由來已久，貧困地區(qū)發(fā)展滯后的現(xiàn)實(shí)沒有發(fā)生根本改變，貧困人口生產(chǎn)生活仍然十分困難，貧困地區(qū)發(fā)展面臨的困難，特別是一些深層次問題還沒有得到根本解決，部分已脫貧人口因病、因?yàn)?zāi)返貧問題突出。同時(shí)，扶貧開發(fā)過程中存在著貧困人口底數(shù)不清、情況不明、針對(duì)性不強(qiáng)、扶貧資金和項(xiàng)目指向不準(zhǔn)的問題。長(zhǎng)期的扶貧政策由特惠性變?yōu)槠栈菪?，?guó)家有限的扶貧資金效益沒有得到充分發(fā)揮。雖然為建立精準(zhǔn)扶貧做出了很多努力，但在實(shí)踐中仍然存在“誰是貧困人口”、“如何對(duì)貧困人口進(jìn)行幫扶”、“如何走出‘年年扶貧年年貧’的怪圈”等問題。因而，根據(jù)各地不同的貧困程度、發(fā)展條件，找準(zhǔn)差距和針對(duì)性措施成為當(dāng)前扶貧開發(fā)工作的當(dāng)務(wù)之急。一方面，要著眼于多維貧困的識(shí)別，為精準(zhǔn)扶貧機(jī)制構(gòu)建定位和導(dǎo)航；另一方面，要構(gòu)建精準(zhǔn)扶貧機(jī)制，提高扶貧的針對(duì)性和有效性。

在貧困的相關(guān)研究中，同樣值得關(guān)注的是：如何區(qū)分貧困是長(zhǎng)期存在的還是偶然發(fā)生的？貧困人口是否持續(xù)地處于貧困狀態(tài)？如何辨識(shí)貧困人口陷入貧困或脫貧的因素？類似主題研究相對(duì)較少（羅楚亮，2010）。已有研究大多是從家戶層面對(duì)多維貧困進(jìn)行有益探索，圍繞健康、教育和生活水平等方面進(jìn)行衡量和比較，個(gè)人層面的多維貧困研究較少，更缺少對(duì)貧困人口主觀感受和個(gè)人可行能力的評(píng)價(jià)。而貧困的動(dòng)態(tài)研究，由于微觀家計(jì)數(shù)據(jù)獲取的限制，相關(guān)研究的開展受到限制。本文多維貧困的識(shí)別與分析具有以下特點(diǎn)：（1）基于個(gè)人層面的能力剝奪視角，在指標(biāo)體系確立中兼顧個(gè)人可行能力和主觀感受。（2）中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）作為一項(xiàng)全國(guó)性、綜合性、跟蹤性的社會(huì)調(diào)查，樣本覆蓋25個(gè)省份，約占全國(guó)總?cè)丝诘?5%，具有全國(guó)代表性。調(diào)查內(nèi)容涵蓋工作、收入、教育、婚姻、健康、態(tài)度觀念、認(rèn)知能力和社會(huì)交往等諸多主題，克服了以往多維貧困相關(guān)研究指標(biāo)選取受限的難題。（3）2010年和2012年的追蹤數(shù)據(jù)有助于分析多維貧困的動(dòng)態(tài)特征，面板數(shù)據(jù)能夠克服由于自變量的不可觀測(cè)性所導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，從而獲得參數(shù)的一致估計(jì)。（4）城鄉(xiāng)一體化的數(shù)據(jù)可以全面反映城鎮(zhèn)、農(nóng)村及城鄉(xiāng)邊界不同人群的多維貧困狀況，同時(shí)可以區(qū)分和比較城鄉(xiāng)特征對(duì)多維貧困的影響（謝宇等，2014）。我們從微觀角度基于個(gè)人能力剝奪視角進(jìn)行多維貧困定義，考察社會(huì)地位、收入等對(duì)多維貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，探索多維貧困的形成機(jī)理和演變規(guī)律，為多維貧困識(shí)別與精準(zhǔn)扶貧機(jī)制構(gòu)建提供實(shí)證依據(jù)。

二、基于能力剝奪視角的多維貧困演變分析框架

（一）基于能力視角的多維貧困相關(guān)理論

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和居民生活水平的不斷提高，以收入水平衡量的貧困人口大幅減少，將收入作為衡量貧困的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映貧困。建立在“能力”視角的“多維貧困”逐漸成為研究熱點(diǎn)，從更廣闊的視角來定義和分析貧困問題，彌補(bǔ)了單一維度衡量貧困的不足。Sen（1999）指出單一的收入或支出貧困指數(shù)不能全面反映個(gè)體貧困，貧困是基本能力的剝奪，貧困的真正涵義是貧困人口缺乏創(chuàng)造收入的能力和機(jī)會(huì)，多維度測(cè)度貧困開始引起學(xué)界關(guān)注。Sen（2004）進(jìn)一步提出貧困不僅僅是指收入貧困，也包括公共衛(wèi)生設(shè)施等客觀指標(biāo)和對(duì)福利的主觀感受。2007年，Sen發(fā)起的牛津大學(xué)貧困與人類發(fā)展中心（OPHI）著手研究多維貧困指數(shù)（Multidimensional Poverty Index，MPI）的測(cè)算、加總和分解，對(duì)MPI不斷進(jìn)行修正和完善。2011年人類發(fā)展報(bào)告中啟用多維貧困指數(shù)MPI，正式取代了人類貧困指數(shù)。

國(guó)內(nèi)多維貧困研究中，王小林和Alkire（2009）運(yùn)用相對(duì)成熟的多維貧困測(cè)量方法對(duì)2006年中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)（CHNS）進(jìn)行分析，認(rèn)為如果繼續(xù)采用收入單一維度的方法識(shí)別貧困人口，將不利于減貧政策的實(shí)施效果，截面數(shù)據(jù)本身的劣勢(shì)可能影響估計(jì)結(jié)果的可靠性。鄒薇和方迎風(fēng)（2011）利用CHNS的面板數(shù)據(jù)從收入、教育和生活質(zhì)量三個(gè)維度分析中國(guó)多維貧困后發(fā)現(xiàn)，雖然家庭多維貧困狀況逐年改善，但多維貧困依然很嚴(yán)重，并且波動(dòng)性較大，貧困家庭存在較大的脆弱性和貧困的持久性。“能力貧困”是政府現(xiàn)階段應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)，其注重對(duì)貧困人口的“能力”開發(fā)，促進(jìn)貧困家庭利用自己的獲取能力來提高其收入水平和改善其家庭的生活質(zhì)量，由于數(shù)據(jù)限制，他們未能就就業(yè)、體面出門的能力和心理等主觀福利進(jìn)行分析。高艷云（2012）也利用CHNS數(shù)據(jù)從健康、教育和生活水準(zhǔn)三個(gè)維度9個(gè)指標(biāo)對(duì)城鄉(xiāng)居民多維貧困進(jìn)行測(cè)度和分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村貧困比城市貧困更為嚴(yán)重，城鄉(xiāng)貧困的表現(xiàn)不盡相同。她雖然認(rèn)識(shí)到能力對(duì)多維貧困的重要性，但家庭數(shù)據(jù)對(duì)能力和主觀福利的描述存在不足，在健康指標(biāo)的選取過程中也遇到一定困難。郭建宇和吳國(guó)寶（2012）利用山西貧困縣住戶數(shù)據(jù)通過調(diào)整多維貧困測(cè)量指標(biāo)、指標(biāo)取值和權(quán)重，發(fā)現(xiàn)在建立多維貧困指數(shù)時(shí)需要考慮地區(qū)差異、發(fā)展水平和貧困成因，選擇有針對(duì)性的扶貧政策和措施。石智雷和鄒蔚然（2013）從庫(kù)區(qū)農(nóng)戶當(dāng)前消費(fèi)水平、長(zhǎng)期資本積累和可持續(xù)性發(fā)展水平三個(gè)維度分析庫(kù)區(qū)農(nóng)戶的貧困狀況，發(fā)現(xiàn)遷移對(duì)庫(kù)區(qū)農(nóng)戶產(chǎn)生了巨大沖擊，對(duì)待新生事物的態(tài)度和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶是否陷入貧困有重要影響。Terzi（2013）認(rèn)為，在多維貧困的測(cè)度中生活標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)的設(shè)計(jì)只關(guān)注了指數(shù)的多維性和加總性，未能充分考慮維度內(nèi)部指標(biāo)和臨界點(diǎn)的分布。在關(guān)于多維貧困理論的討論中，Sen的能力貧困被廣泛認(rèn)可，關(guān)注貧困人口的發(fā)展能力、發(fā)展機(jī)會(huì)和主觀感受，多維貧困指標(biāo)選取和致貧機(jī)理不盡相同，如果能夠?qū)δ芰ω毨нM(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，對(duì)能力貧困的致貧機(jī)理進(jìn)行恰當(dāng)解讀，那么貧困難題的破解指日可待。

（二）城鄉(xiāng)人口多維貧困的動(dòng)態(tài)識(shí)別

在多維貧困的動(dòng)態(tài)識(shí)別中，基于能力剝奪視角建立多維貧困指數(shù)，并對(duì)多維貧困狀態(tài)的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行分析，以便更好地解讀貧困的多維性和動(dòng)態(tài)性。

1.確立基于能力剝奪視角的多維貧困指數(shù)。準(zhǔn)確地進(jìn)行多維貧困識(shí)別是扶貧相關(guān)工作的基石，隨著貧困理論的不斷發(fā)展，學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到僅以收入來評(píng)價(jià)貧困是不全面的，在水、電、衛(wèi)生等基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療保險(xiǎn)、教育等社會(huì)保障以及就業(yè)賦權(quán)、體面的能力和心理等主觀福利方面還存在一些制約貧困的重要因素。如果能夠從能力剝奪、多維角度認(rèn)識(shí)貧困，將對(duì)貧困的界定、致貧機(jī)理的解讀和扶貧政策的制定起到重要作用。近年來，為從動(dòng)態(tài)的視角研究貧困，將時(shí)間維度納入貧困的度量中，經(jīng)濟(jì)學(xué)界正式提出長(zhǎng)期貧困和暫時(shí)性貧困，相關(guān)定義和度量方法尚存在較大爭(zhēng)議，主要問題是根據(jù)家庭或個(gè)人在一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)歷貧困的時(shí)間長(zhǎng)短來判定是長(zhǎng)期貧困還是暫時(shí)性貧困，雖然考慮了家庭或個(gè)人陷入貧困的時(shí)間長(zhǎng)度，但卻忽視了貧困的程度（章元等，2013）。因此，本文多維貧困的定義一方面考慮縱向時(shí)間因素的動(dòng)態(tài)影響，同時(shí)兼顧橫向貧困的深度，多維貧困測(cè)量方法和步驟如下：

（1）選取基于能力剝奪視角的多維貧困指標(biāo)體系，擬從健康、教育和生活水平三個(gè)維度選取受訪者是否患有慢性病、健康狀況、語(yǔ)言表達(dá)能力、理解能力、認(rèn)知能力、衣裝整潔程度、普通話熟練程度、待人接物水平和智力水平作為多維貧困評(píng)價(jià)體系，在指標(biāo)的選取過程中側(cè)重于能力的考察，選取的10個(gè)指標(biāo)按權(quán)重相等的原則進(jìn)行分析。

（2）確立每個(gè)維度貧困剝奪臨界值來識(shí)別單一維度貧困，令Mn，d代表n×d維矩陣，矩陣的元素y∈Mn，d，yij表示個(gè)體i在維度j上的取值，i＝1，2，…，n，j＝1，2，…，d。令zj（zj＞0）代表第j個(gè)維度被剝奪的臨界值。定義剝奪矩陣：g0＝［］，的定義是：當(dāng)yij＜zj時(shí)，＝1；當(dāng)yij≥zj時(shí)＝0。如果設(shè)定維度取值小于該指標(biāo)臨界值，則認(rèn)為個(gè)體i的此維度能力被剝奪，判定該個(gè)體這一維度貧困；剝奪臨界值的確立一般原則是選項(xiàng)空間的平均值，例如選項(xiàng)中有7個(gè)等級(jí)，則定義取值小于4為剝奪臨界值，基于能力剝奪視角的多維貧困指數(shù)指標(biāo)體系及剝奪臨界值如表1所示。

（3）多個(gè)維度（k）被剝奪的識(shí)別。多維貧困同時(shí)考慮k個(gè)維度，該個(gè)體相關(guān)能力是否被剝奪。令k＝1，…，d，ρk為考慮k個(gè)維度時(shí)識(shí)別貧困人口的函數(shù)，當(dāng)ci≥k時(shí)，ρk（yi；z）＝1；當(dāng)ci＜k，則ρk（yi；z）＝0。ρk既受zj的影響，又受跨維度ci被剝奪情況的影響。例如我們界定的3維貧困、4維貧困和5維貧困分別表示貧困人口10個(gè)維度中任意3、4、5個(gè)維度被剝奪，實(shí)際上，k越大，所界定的貧困人口陷入多維貧困的程度越深，相應(yīng)地陷入多維貧困的貧困人口比例越低。

（4）多維貧困的動(dòng)態(tài)識(shí)別。在上述多維貧困框架下，分別對(duì)2010年和2012年城鄉(xiāng)人口多維貧困狀態(tài)進(jìn)行判定，根據(jù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)多維貧困狀態(tài)將城鄉(xiāng)人口多維貧困水平劃分為三個(gè)類型，即長(zhǎng)期貧困（兩年均為貧困，賦值為0）、暫時(shí)貧困（兩年中有一年經(jīng)歷貧困，即存在返貧或脫貧的現(xiàn)象，賦值為1）和非貧困（兩年均未經(jīng)歷貧困，賦值為2）。

表1 基于能力剝奪視角的多維貧困指標(biāo)體系及剝奪臨界值

基于上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。由表2可知，2010年全國(guó)0.5%的人口處于極端貧困，所調(diào)查的10個(gè)維度均響應(yīng)為貧困，2012年該類人群數(shù)量明顯下降。2010年全國(guó)17.7%的人口不存在多維貧困，即所調(diào)查的10個(gè)維度均沒有發(fā)生貧困，然而，這一比例在2012年降低為8.3%，意味著該維度9.4%的人口至少陷入1維貧困。從區(qū)域比較看，東北地區(qū)2010年和2012年3－6維貧困狀況均好于其他地區(qū)，西部地區(qū)多維貧困現(xiàn)象在所比較的區(qū)域中最突出①東部、中部、西部和東北地區(qū)的劃分按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的劃分方法：東部10省份包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部6省包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12省份包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北3省包括遼寧、吉林和黑龍江。。

表2 基于能力視角的多維貧困發(fā)生率及區(qū)域比較

續(xù)表2 基于能力視角的多維貧困發(fā)生率及區(qū)域比較

2.多維貧困的動(dòng)態(tài)變化。在貧困的動(dòng)態(tài)研究中，一些學(xué)者認(rèn)為農(nóng)村貧困中暫時(shí)性貧困占主導(dǎo)，大部分家庭陷入貧困是由于暫時(shí)性的外生沖擊造成的。我們根據(jù)2010年和2012年城鄉(xiāng)居民多維貧困狀態(tài)將多維貧困的動(dòng)態(tài)分為三類，即長(zhǎng)期貧困、暫時(shí)貧困和非貧困，從3維貧困的情況看，長(zhǎng)期貧困的人口比例為15.69%，暫時(shí)貧困的人口比例為34.63%，各群組人數(shù)具體分布情況見表3。從不同維度多維貧困的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，非貧困人數(shù)占比遠(yuǎn)高于長(zhǎng)期貧困和暫時(shí)貧困，長(zhǎng)期貧困人數(shù)比例小于暫時(shí)貧困人數(shù)比例。

表3 多維貧困的動(dòng)態(tài)分布狀況

三、數(shù)據(jù)來源、模型選擇和變量設(shè)定

（一）數(shù)據(jù)來源與變量說明

本文數(shù)據(jù)來源于北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心2010年和2012年開展的“中國(guó)家庭追蹤調(diào)查”（China Family Panel Studies，CFPS），該項(xiàng)目于2008年和2009年在北京、上海、廣州三地進(jìn)行2 400個(gè)家庭的初訪和追訪預(yù)調(diào)查，2010年在全國(guó)25個(gè)省份進(jìn)行基線調(diào)查，確定永久跟蹤調(diào)查對(duì)象，2012年CFPS對(duì)全部個(gè)人樣本及所在家庭開展了追蹤調(diào)查。調(diào)查旨在通過跟蹤收集個(gè)體、家庭、社區(qū)三個(gè)層次的數(shù)據(jù)，反映中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人口、教育和健康的變遷。全國(guó)性調(diào)查采用分層抽樣的方法，共涉及除西藏、青海、新疆、寧夏、內(nèi)蒙古、海南、香港、澳門和臺(tái)灣之外的25個(gè)省份，本文所用數(shù)據(jù)為2010年和2012年16歲以上成人追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，納入實(shí)證分析的觀察數(shù)為20 776個(gè)，大數(shù)據(jù)所提供的信息更加全面，使分析結(jié)果進(jìn)一步逼近生活實(shí)際。

（二）模型選擇

文中多維貧困程度是基于有序分類的離散型數(shù)據(jù)，對(duì)有序離散值的因變量在計(jì)量分析時(shí)需要通過有序概率模型來處理，可由潛變量法推導(dǎo)出最大似然估計(jì)量（蔡榮和韓洪云，2011），有序Probit模型如下：

其中，自變量ss代表自評(píng)社會(huì)地位，inc和rinc代表絕對(duì)收入和相對(duì)收入，urban代表城鄉(xiāng)狀況，region代表區(qū)域狀況，job代表目前是否有工作，indiv代表個(gè)體特征（包括年齡、性別、婚姻狀況、受教育年限和個(gè)人嗜好如吸煙、喝酒等，為簡(jiǎn)便公式中不一一列舉），βi是待估計(jì)參數(shù)，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)。因變量yit為多維貧困程度（0代表長(zhǎng)期貧困，1代表暫時(shí)貧困，2代表非貧困），盡管yit＊變量無法直接觀測(cè)到，但yit和潛變量yit＊存在如下關(guān)系：

其中，γ1、γ2代表閾值或切點(diǎn)，均為待估計(jì)參數(shù)。

（三）變量設(shè)定

在確立基于能力剝奪視角的多維貧困指數(shù)基礎(chǔ)上，構(gòu)建衡量多維貧困動(dòng)態(tài)變化的因變量，通過社會(huì)地位、絕對(duì)收入和相對(duì)收入等考察多維貧困指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化，探索多維貧困動(dòng)態(tài)演變的機(jī)理。

1.因變量的設(shè)定。首先需要確定多維貧困的維度和剝奪臨界值，圍繞多維貧困的健康、教育和生活水平三個(gè)維度，突出能力導(dǎo)向的指標(biāo)設(shè)計(jì)體系。健康維度選取受訪者是否患有慢性病和健康狀況，教育維度選取語(yǔ)言表達(dá)能力、理解能力和認(rèn)知能力，生活水平維度選取衣裝整潔程度、普通話熟練程度、待人接物水平和智力水平作為多維貧困測(cè)量指標(biāo)來描述多維貧困，然后判定2010年和2012年個(gè)體多維貧困狀態(tài)，根據(jù)兩年多維貧困狀況將城鄉(xiāng)人口分為長(zhǎng)期貧困、暫時(shí)貧困和非貧困三種類型，以此來分析城鄉(xiāng)人口在不同多維貧困狀態(tài)中的轉(zhuǎn)變。

2.自變量的設(shè)定。多維貧困本身反映的是貧困人口綜合情況，涵蓋多個(gè)維度的生活條件、身體素質(zhì)、能力、潛能和機(jī)會(huì)等，多維貧困的發(fā)生可能源自暫時(shí)性、偶然性因素，也可能是長(zhǎng)期性、累積性必然因素的直觀反映，暫時(shí)性的、流動(dòng)性的多維貧困危害程度相對(duì)較小，在對(duì)致貧因素進(jìn)行合理辨識(shí)后脫貧的可能性相對(duì)較大；長(zhǎng)期性多維貧困者自身脫貧能力較差，觀念較為陳舊，需要重點(diǎn)給予幫扶和救助，拓展公共基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋面和幫扶力度。除主要解釋變量社會(huì)地位、絕對(duì)收入和相對(duì)收入外，在模型中使用控制變量主要包括：（1）個(gè)人社會(huì)特征變量，包括教育背景、婚姻狀態(tài)和工作狀況等，社會(huì)特征賦予個(gè)人在社會(huì)中的歸屬感，搭建社交網(wǎng)絡(luò)，積極的社會(huì)特征有利于鞏固和提升個(gè)人多維貧困水平，同時(shí)也是個(gè)人陷入多維貧困的緩沖。（2）個(gè)人自然屬性變量，包括性別、年齡、健康狀況、改變自身狀況的能力和意愿等，需要個(gè)人長(zhǎng)期培養(yǎng)和積累。能力是個(gè)人素質(zhì)多方面的綜合反映，多維貧困指數(shù)一方面反映了貧困人口健康、教育和生活水平方面的能力；另一方面，能力也是多維貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵因素，不僅關(guān)系到貧困人口當(dāng)前的基本可行能力，也關(guān)系到貧困人口未來改變自身狀態(tài)的成敗。（3）貧困人口所處外部環(huán)境的約束，包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、自然資源條件、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等的可獲得性和通達(dá)性，這些因素帶來的影響往往是長(zhǎng)期的、累計(jì)性的影響，但惠及民生的改變也往往會(huì)帶來持續(xù)性的受益。通常東部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)于中西部地區(qū)，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的可獲得性要好于農(nóng)村地區(qū)。

其中，社會(huì)地位對(duì)應(yīng)調(diào)查中的問題是“您在本地的社會(huì)地位”，相對(duì)收入對(duì)應(yīng)的問題是“您在本地的收入水平”，數(shù)字1－5代表從低到高的不同水平?！爱?dāng)?shù)亍本哂幸欢ǖ牡赜蛱卣?，其概念的模糊使社?huì)地位和相對(duì)收入的主觀判斷更為精確，因?yàn)槭茉L者對(duì)該問題應(yīng)答的第一反應(yīng)是自己社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主觀界定地域的相對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，而非調(diào)查者指定的特定地域。在這類寬泛的問題上，“當(dāng)?shù)亍蹦：膮⒖枷捣炊蔀檩^為理想的選擇（官皓，2010）。絕對(duì)收入使用調(diào)查中的去年收入，為了使收入具有可比性，以2010年各省消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）為基數(shù)，分別計(jì)算2012年各省的通貨膨脹率，并以此對(duì)名義收入進(jìn)行平減，物價(jià)指數(shù)數(shù)據(jù)來自于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2011－2013年）。

四、實(shí)證分析

多元Logit模型要求被解釋變量不相關(guān)（Cheng Hsiao，2002），由于多維貧困狀態(tài)存在一定的相關(guān)性，因此選用多元Probit模型，由于因變量是代表多維貧困狀態(tài)的有序變量，我們選用定序Probit（Ordered Probit）模型進(jìn)行分析。多維貧困維度數(shù)（k）的選取學(xué)界沒有達(dá)成共識(shí)，聯(lián)合國(guó)多維貧困測(cè)度指出，應(yīng)以1/3的指標(biāo)存在貧困來定義多維貧困，因此，我們確定3－6維為研究維度，觀察和比較不同維度標(biāo)準(zhǔn)下多維貧困演變的機(jī)理。采用STATA 12.0對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見表4。模型檢驗(yàn)結(jié)果顯示，方程擬合效果較好，變量符號(hào)基本符合預(yù)期，由此可見：

第一，社會(huì)地位對(duì)多維貧困狀況改善產(chǎn)生正向顯著影響。社會(huì)地位越低，個(gè)人陷入多維貧困的可能性越大。社會(huì)地位每提高一個(gè)等級(jí)，3維貧困、4維貧困、5維貧困和6維貧困狀態(tài)發(fā)生動(dòng)態(tài)變化（脫貧）的可能性將增加3.8%、5.3%、5.6%和5.5%（odds ratio，OR＝e0.0373＝1.038）。社會(huì)地位往往是由特定人群的職業(yè)性質(zhì)、威信、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或輩分等因素決定，是品德和才能的綜合反映，在很大程度上影響了貧困人口獲取資源的能力和信心，成為多維貧困狀態(tài)發(fā)生轉(zhuǎn)變的重要因素。社會(huì)地位對(duì)多維貧困的影響一方面有助于貧困人口自身的脫貧致富能力，同時(shí)社會(huì)地位越高產(chǎn)生的輻射帶動(dòng)作用越強(qiáng)，在扶貧開發(fā)過程中越不可忽視。

第二，絕對(duì)收入對(duì)多維貧困演變產(chǎn)生正向顯著影響，相對(duì)收入對(duì)多維貧困產(chǎn)生的影響不顯著。絕對(duì)收入增加可以明顯改善城鄉(xiāng)人口多維貧困狀況，相對(duì)收入差異未能使多維貧困產(chǎn)生明顯轉(zhuǎn)變。雖然可能與個(gè)人真實(shí)收入存在一定差異，但絕對(duì)收入仍然是收入的客觀直接反映，成為改善貧困人口多維貧困狀況的有效手段；相對(duì)收入是收入的主觀反映，由于信息不對(duì)稱個(gè)人感知存在一定偏差，收入的相對(duì)感知改善貧困人口多維貧困狀態(tài)的效果不明顯。絕對(duì)收入改善多維貧困的效果更為直接，相對(duì)收入依賴于群體成員收入差異和參照系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

第三，就擺脫多維貧困的可能性而言，城鎮(zhèn)人口比農(nóng)村人口的脫貧概率更大，中西部地區(qū)人口陷入多維貧困的可能性高于東部地區(qū)。就城鎮(zhèn)人口比農(nóng)村人口多維貧困狀態(tài)發(fā)生動(dòng)態(tài)變化（脫貧）的可能性而言，從3維貧困和4維貧困來看分別是17%和17.8%；當(dāng)貧困標(biāo)準(zhǔn)提高時(shí)，5維貧困和6維貧困脫貧的概率有所降低，分別降低為14.9%和14.5%。城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)相對(duì)較好，人員密集，擺脫多維貧困的機(jī)會(huì)更多，可能性更大。農(nóng)村地區(qū)貧困基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)相對(duì)較差，相對(duì)閉塞，通達(dá)性和要素流動(dòng)性較差，脫貧可能性大大降低。東部、中部和西部減貧的可能性都低于東北地區(qū)，與其他地區(qū)相比較，西部減貧概率最低，中部次之。中西部農(nóng)村地區(qū)自身擺脫多維貧困的可能性較低，這在一定程度上解釋了中西部尤其是西部地區(qū)貧困人口大量流動(dòng)到東部地區(qū)的原因。

第四，盡管納入分析的多維貧困維度不同（3－6維），但影響多維貧困的因素存在一定共性。在導(dǎo)致多維貧困的共性因素中，可以進(jìn)行歸納總結(jié)和合理引導(dǎo)。受教育年限每增加1年，處于3維貧困、4維貧困和5維貧困狀態(tài)人口脫貧的可能性將分別增加10%左右。隨著多維貧困程度的增加，陷入6維貧困人口脫貧的可能性將降低為8.9%，教育落后是影響未來人口多維貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的根本因素。年齡越大，擺脫多維貧困的可能性越小，年齡每增加1單位，貧困人口擺脫多維貧困的概率降低2%。當(dāng)前有工作比沒工作的人口脫貧的可能性低7.3%、11.3%、10.1%和8.5%，這與高帥（2014）有工作的農(nóng)村人口食物安全水平要比沒有工作的農(nóng)村人口食物安全水平差的結(jié)論類似。由于多維貧困的認(rèn)定中側(cè)重于個(gè)人能力視角的健康、教育和生活水平測(cè)度，工作本身對(duì)提高個(gè)人健康和教育水平的作用有限，卻可能引起健康狀況、衣著等生活水平的下降。

表4 基于能力視角的多維貧困動(dòng)態(tài)演變模型估計(jì)結(jié)果

續(xù)表4 基于能力視角的多維貧困動(dòng)態(tài)演變模型估計(jì)結(jié)果

五、結(jié) 論

多維貧困的表現(xiàn)形式、形成機(jī)理及動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變是復(fù)雜的，有物質(zhì)貧困的誘因，也不能排除精神貧困的干擾。我們基于中國(guó)家庭追蹤調(diào)查2010年和2012年成人面板數(shù)據(jù)，在多維貧困指數(shù)的確立中著重考慮個(gè)人能力剝奪，采用定序Probit方法，對(duì)城鄉(xiāng)人口多維貧困狀況進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)多維貧困動(dòng)態(tài)演變進(jìn)行分析，主要結(jié)論有：（1）能力剝奪是多維貧困識(shí)別的源頭，也是構(gòu)建精準(zhǔn)扶貧機(jī)制的抓手，做好多維貧困識(shí)別與精準(zhǔn)扶貧的有效銜接是減少多維貧困的關(guān)鍵。從多維貧困發(fā)生率來看，受訪者認(rèn)知能力和語(yǔ)言表達(dá)能力的貧困發(fā)生率較高，這在很大程度上是基礎(chǔ)教育水平不均衡所致，將直接影響受訪者改變自身貧困狀態(tài)的接受能力和發(fā)展機(jī)會(huì)。建立精準(zhǔn)扶貧的長(zhǎng)效機(jī)制需要在多維貧困識(shí)別的前提下，對(duì)自我發(fā)展能力有限的弱勢(shì)群體充分發(fā)揮外力的輸血作用；對(duì)能力受限的貧困人口，應(yīng)培育自我造血功能，不是臨時(shí)救濟(jì)或簡(jiǎn)單地提供工作機(jī)會(huì)，而是注重實(shí)用技術(shù)技能的培訓(xùn)來提升當(dāng)前基本可行能力，促進(jìn)教育公平，保證未來發(fā)展能力，好工作勝過工作本身。（2）對(duì)自身社會(huì)地位的評(píng)價(jià)越低，陷入多維貧困的可能性越大，精神貧困的內(nèi)在影響不容忽視。社會(huì)地位評(píng)價(jià)較低，初期理應(yīng)可以促使個(gè)人努力擺脫自身多維貧困狀態(tài)，然而，如果客觀條件限制，其改變自身社會(huì)地位的努力失敗，貧困人口改變自身多維貧困狀態(tài)的意愿就會(huì)降低，脫貧難度會(huì)更大，原有的社會(huì)地位就會(huì)相對(duì)固化分層，并由此形成一定程度的社會(huì)排斥，容易陷入多維貧困陷阱而不能自拔。（3）絕對(duì)收入增加可以明顯改善城鄉(xiāng)人口多維貧困狀況，相對(duì)收入差異未能使多維貧困產(chǎn)生明顯轉(zhuǎn)變。絕對(duì)收入是多維貧困轉(zhuǎn)換的主要誘因，相對(duì)收入的心理作用尚未顯現(xiàn)，但貧困人口的主觀感受不容忽視。伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，客觀福利指標(biāo)得到明顯改善后，主觀福利就應(yīng)成為未來公共政策亟須關(guān)注的主要方面和努力方向，正如Sen（2004）所言，消除多維貧困應(yīng)不僅僅關(guān)注客觀指標(biāo)的達(dá)標(biāo)，同時(shí)也應(yīng)關(guān)注貧困人口對(duì)福利的主觀感受。（4）城鎮(zhèn)人口比農(nóng)村人口的脫貧概率更高，中西部地區(qū)人口陷入貧困的可能性高于東部地區(qū)。破解多維貧困問題要為起點(diǎn)公平和機(jī)會(huì)均等創(chuàng)造條件，提高中西部農(nóng)村人口脫貧的可能性，扶貧開發(fā)要瞄準(zhǔn)中西部農(nóng)村地區(qū)，尤其是連片特困地區(qū)。構(gòu)建政府、市場(chǎng)和社會(huì)協(xié)同推進(jìn)的大扶貧格局，政府應(yīng)重點(diǎn)支持中西部農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為中西部農(nóng)村人口外出務(wù)工提供便利和實(shí)用技術(shù)技能培訓(xùn)。降低貧困人口參與正規(guī)信貸市場(chǎng)的難度，增強(qiáng)貧困人口的信貸可獲得性。動(dòng)員社會(huì)各界力量廣泛關(guān)注和參與扶貧開發(fā)，充分發(fā)揮區(qū)域扶貧協(xié)作的作用，引導(dǎo)企業(yè)、非政府組織和個(gè)人以多樣化方式參與扶貧開發(fā)。尊重中西部農(nóng)村地區(qū)貧困人口在脫貧致富中的主體地位，鼓勵(lì)和支持其通過自身努力改變貧困現(xiàn)狀。

總之，多維貧困評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)注重點(diǎn)不同，扶貧政策所聚焦的對(duì)象和執(zhí)行效果也會(huì)有所差異。多維貧困的識(shí)別是減少多維貧困的前提和基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)變化是多維貧困現(xiàn)階段的發(fā)展趨勢(shì)和本質(zhì)特征，對(duì)多維貧困動(dòng)態(tài)演變的機(jī)理進(jìn)行梳理和分析是減少多維貧困的關(guān)鍵，針對(duì)能力貧困的具體差異，不斷優(yōu)化多維貧困識(shí)別和精準(zhǔn)扶貧的對(duì)接是減少多維貧困的長(zhǎng)期保障。

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Social Status，Income and Dynamic Evolution of Multidimensional Poverty：From a Perspective of Capability Deprivation

Gao Shuai
（School of Economics and Management，Shanxi University，Shanxi Taiyuan 030006，China）

Multidimensional poverty and dynamic poverty are the new features of poverty，and to take targeted measures in poverty alleviation has become the breakthrough of developmentoriented poverty alleviation in the new situation.Using the adult panel data of China Family Panel Studies in 2010and 2012，this paper constructs the multidimensional poverty index based on personal capability deprivation，divides rural－urban population into long－term poverty，temporary poverty and non－impoverished according to poverty level，and analyzes the transition mechanism of the poor between multidimensional poverty levels.It arrives at the empirical results as follows：firstly，capability deprivation is the root of multidimensional poverty and also a grip on the mechanism construction concerning taking targeted measures in poverty alleviation，and a reasonableconvergence of multidimensional poverty identification and to take targeted measures in poverty alleviation is the key to multidimensional poverty alleviation；secondly，an increase in one level of social status leads to the rise in the probability of 3－dimension，4－dimension and 5－dimension poverty alleviation by 3.8%，5.3%and 5.6%respectively；thirdly，absolute income has active effects on multidimensional poverty transition，while relative income dose not play a significant role；fourthly，the probability of 3－dimension and 4－dimension poverty alleviation of urban population is 17%higher than the one of rural population，and it is more easy to fall into multidimensional poverty in central and western regions than in the eastern regions.The establishment of the longterm mechanism concerning taking targeted measures in poverty alleviation needs to do more than temporary relief or the simple provision of a job，and should strengthen current basic feasible ability of poverty population and advance their future development capability，namely agood job is better than the work itself.

multidimensional poverty；dynamic poverty；targeted measure in poverty alleviation；social status

F124.7

A

1009－0150（2015）03－0032－10

（責(zé)任編輯：喜 雯）

2014－12－14

山西省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（2014206）；山西大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)科研基金項(xiàng)目（011551801004）。

高 帥（1984－），男，山東乳山人，山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士生導(dǎo)師，博士。