尤 琳，陳仕平

（海軍工程大學(xué) 理學(xué)院，湖北 武漢 430033）

市場風(fēng)險(xiǎn)指的是因市場發(fā)生變化（主要包括競爭環(huán)境、供需環(huán)境等發(fā)生的變化），而給行業(yè)持續(xù)性發(fā)展帶來的威脅。國內(nèi)外發(fā)展的實(shí)踐證明，走軍民融合式發(fā)展道路是提高國防科技工業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，提升軍工企業(yè)核心競爭能力的必然選擇。然而，軍民融合背景下國防科技體系市場化程度的加深，導(dǎo)致其商品市場、要素市場、資本市場、技術(shù)市場、信息市場等全面或部分放開，從而產(chǎn)生了不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)因素。如何有效規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)是軍民融合背景下大力發(fā)展國防科技體系必須面對的一個(gè)歷史性課題和戰(zhàn)略性選擇。

一、軍民融合背景下國防科技體系面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)

（一）市場主體多元化導(dǎo)致競爭加劇風(fēng)險(xiǎn)

市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)通過競爭迫使企業(yè)降低成本、提高質(zhì)量、改善管理、積極創(chuàng)新，從而達(dá)到提高效率、優(yōu)化資源配置的結(jié)果。軍民融合背景下我國國防科技體系市場化程度加深，軍品市場進(jìn)一步開放，民品企業(yè)以市場許可的方式越來越多地加入到軍品的任務(wù)生產(chǎn)中，這就大大增加了軍品市場的競爭主體，加大了國防科技體系的市場競爭壓力。面對軍民融合背景下日益激烈的市場競爭，軍工企業(yè)只有通過不斷提升自己的競爭實(shí)力，才能在軍品市場分割上占有優(yōu)勢，獲得企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的條件，否則就有可能在競爭中失利，面臨市場競爭失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）市場價(jià)格波動(dòng)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益風(fēng)險(xiǎn)

市場經(jīng)濟(jì)是通過市場機(jī)制這只“看不見的手”來完成資源配置的。然而物價(jià)的波動(dòng)與市場供求之間不僅存在單項(xiàng)對應(yīng)關(guān)系，而且也存在復(fù)雜的多重對應(yīng)關(guān)系。除了市場供求外，軍事、國家政策、文化等其他一些因素也會(huì)造成價(jià)格的大幅波動(dòng)，從而給企業(yè)經(jīng)營帶來了不可預(yù)測的效益損失風(fēng)險(xiǎn)。毫無疑問，軍民融合式發(fā)展導(dǎo)致國防科技體系不可避免地更多融入市場，因而擴(kuò)大了市場波動(dòng)的影響。特別是長期以來國防科技工業(yè)在管理機(jī)制上政企不分，行政化色彩濃厚，自身應(yīng)對市場變化的能力弱，特別是我國一些軍工企業(yè)缺乏新產(chǎn)品研發(fā)能力和過硬的品牌，產(chǎn)業(yè)競爭的潛力和實(shí)力均不足，這就更加劇了市場價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。

（三）資本市場化運(yùn)作帶來的資金風(fēng)險(xiǎn)

軍民融合背景下國防科技體系市場化運(yùn)作程度日益加深，政府資金支持只是其資金來源的一個(gè)次要渠道，大量的資金投入還是市場。隨著越來越多非公經(jīng)濟(jì)全面滲透和進(jìn)入，國防科技體系逐漸形成市場化和多元化的資本運(yùn)作格局，由此產(chǎn)生相應(yīng)的資金風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為：一方面，資本市場化包含了相關(guān)公司機(jī)構(gòu)股權(quán)變更導(dǎo)致的公司控股與反控股爭奪，從而引發(fā)公司生產(chǎn)經(jīng)營動(dòng)蕩，導(dǎo)致軍品供應(yīng)的不穩(wěn)定；另一方面，資本多元化意味著需要應(yīng)對股價(jià)、利率和匯率大幅波動(dòng)而產(chǎn)生的預(yù)期之外損失的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)、股市震蕩、金融危機(jī)之時(shí)，資本市場危害不斷涌現(xiàn)并傳導(dǎo)到國防科技體系，在很大程度上會(huì)影響軍民融合式發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)［1］。

（四）因委托代理關(guān)系引發(fā)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)

軍民融合背景下國防科技體系發(fā)展涉及軍隊(duì)和地方，存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的條件。表現(xiàn)為：一方面，軍隊(duì)和地方的目標(biāo)選擇差異顯著，軍方的目標(biāo)是追求軍事效益的最大化，而地方承包商則主要著眼于自身經(jīng)濟(jì)效益最大化；另一方面，軍方和地方承包商之間信息不對稱，軍方難以完全掌握地方承包商的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況。

從現(xiàn)實(shí)來看，國防科技體系面臨的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)于軍品供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為在招投標(biāo)過程中軍方往往無法清楚掌握供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)偏好與供應(yīng)能力。而供應(yīng)商從趨利角度出發(fā)，為了獲得軍品訂單往往會(huì)自覺或不自覺地美化和遮掩自己的技術(shù)、資金、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)保障能力等實(shí)際情況，從而影響了軍事效益最優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)。國防科技體系面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)則體現(xiàn)于武器裝備研制生產(chǎn)中的“拖、降、漲”問題。需要特別注意的是，由于武器裝備具有很強(qiáng)的專用性，這種專用性強(qiáng)化了承包商的壟斷地位，國防科技體系面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)問題其風(fēng)險(xiǎn)程度往往要高于其他行業(yè)。

二、軍民融合背景下我國國防科技體系面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)的根源及成因分析

（一）軍民融合背景下國防科技體系市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源

所謂風(fēng)險(xiǎn)指的是在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性，它是不利事件或損失發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。從管理學(xué)角度來分析，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源于人們對未來行為的決策及客觀條件等信息認(rèn)知的不完全性。由此可見，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源于不確定性，不確定性越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，不確定性越小，風(fēng)險(xiǎn)也就越小。對于國防科技體系而言，由于軍民融合式發(fā)展加深了國防科技體系的市場化程度，導(dǎo)致其面臨的商品市場、要素市場、資本市場、技術(shù)市場、信息市場等全面或部分放開，市場中任何一個(gè)難以預(yù)料的變化均可給行業(yè)發(fā)展帶來損失。這種對于周圍市場環(huán)境難以預(yù)知的不確定性正是國防科技體系面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源。

（二）軍民融合背景下國防科技體系市場風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

1.人的有限理性

所謂有限理性指的是介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理性。由于我們做決策時(shí)無法了解影響決策的每一個(gè)因素，無法完全估計(jì)到每一種可能的結(jié)果及其發(fā)生的概率，也沒有能力對每一種結(jié)果的偏好程度進(jìn)行排序，因此具備“完全理性”的人是不存在的。人的有限理性決定了人不可能準(zhǔn)確無誤地預(yù)測未來的一切。人的能力等主觀因素的限制加上預(yù)測工具以及工作條件的限制，決定了預(yù)測結(jié)果與實(shí)際情況一般都有著或大或小的偏差。

2.信息的不完全與不充分

信息的不完全與不充分包括絕對意義和相對意義兩種。絕對意義上的不完全與不充分指的是由于認(rèn)識能力的局限，人們無法獲得完全的信息，而相對意義上的不完全與不充分則是指由于個(gè)人在搜集、獲得以及處理信息時(shí)需要花費(fèi)成本，因此市場本身也不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并加以有效配置。無論是絕對意義還是相對意義上的信息不完全與不充分都導(dǎo)致了行為主體不可能獲得正確決策所需的所有信息，從而影響了行為人決策的準(zhǔn)確性，造成行為后果與預(yù)定目標(biāo)的負(fù)偏離。

3.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不穩(wěn)定性

相比較計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，市場經(jīng)濟(jì)具有天生的不穩(wěn)定性，表現(xiàn)在市場機(jī)制這只“看不見的手”的作用下，價(jià)格、匯率、利率、需求等無時(shí)無刻不在發(fā)生變化。市場中每一個(gè)微觀主體的決策都可能會(huì)對他人產(chǎn)生影響，也反過來被他人所影響。再加上政府的產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、企業(yè)經(jīng)營制度、對外經(jīng)貿(mào)政策等動(dòng)態(tài)的政策環(huán)境，以及自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、突發(fā)事件等不可預(yù)測的意外事件，可以說，市場經(jīng)濟(jì)中每一個(gè)微觀主體均面臨著一個(gè)無法預(yù)見和控制的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

4.制度不健全

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野里，所謂制度指的是“在一個(gè)特定群體內(nèi)部得以確立并實(shí)施的行為規(guī)則；這套行為規(guī)則抑制著個(gè)人可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，使人的行為變得較可預(yù)見”［2］。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度的定義中，我們可以看出制度具有一個(gè)特別功能，這就是降低交易成本，為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。威廉姆森認(rèn)為，交易成本的大小取決于“交易要素”與“人的要素”?！敖灰滓亍睆?qiáng)調(diào)的是交易的市場環(huán)境特點(diǎn)，主要包括信息的不完全、市場的不確定以及資產(chǎn)專用性三方面。而“人的要素”則強(qiáng)調(diào)的是市場交易主體的個(gè)性特點(diǎn)，最典型的如有限理性和機(jī)會(huì)主義行為等。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，在制度不健全的條件下，有限理性的經(jīng)濟(jì)人從尋求自身利益最大化的目標(biāo)出發(fā)，會(huì)自覺不自覺地做出損害交易對方的機(jī)會(huì)主義行為傾向，從而造成交易秩序混亂，帶來交易成本。而制度的關(guān)鍵作用在于為人們交易提供了一個(gè)基本的合作框架，通過規(guī)范人們之間的相互行為，幫助人們形成對自己經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)合理預(yù)期，抑制機(jī)會(huì)主義行為傾向，從而可以在一定程度上降低市場交易的不確定性。

三、軍民融合背景下我國國防科技體系市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對思路

（一）全面引入風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力。針對軍民融合式發(fā)展背景下國防科技體系面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)全面引入風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立和完善一整套包括政策、法規(guī)、組織機(jī)構(gòu)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。主要包括：一是建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)。可考慮在國務(wù)院、中央軍委的領(lǐng)導(dǎo)下，由軍地相關(guān)人員組成國家級國防科技體系風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)總體規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)管理，并下設(shè)相關(guān)辦公室和專家咨詢小組，具體負(fù)責(zé)處理風(fēng)險(xiǎn)管理日常事務(wù)。二是建立市場風(fēng)險(xiǎn)評估體系。主要包括衡量軍民融合背景下國防科技體系面臨的競爭風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)以及逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等方面的評價(jià)準(zhǔn)則、指標(biāo)體系和相關(guān)預(yù)測模型。三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評估方面的法律體系構(gòu)建。法律法規(guī)是確保風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范化、常態(tài)化的制度保障。美國就武器裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行了立法，從而使風(fēng)險(xiǎn)評估具有法律依據(jù)，同時(shí)也使風(fēng)險(xiǎn)評估具有強(qiáng)制性。

（二）完善相關(guān)制度，構(gòu)建國防科技體系良性運(yùn)轉(zhuǎn)的制度體系

市場經(jīng)濟(jì)是一種契約經(jīng)濟(jì)、法制經(jīng)濟(jì)。完善制度化建設(shè)是保證軍民融合背景下國防科技體系良性發(fā)展的必要條件。我們可以從以下兩方面制度建設(shè)入手：

第一，完善裝備承包商市場準(zhǔn)入制度，建設(shè)裝備承包商信息自動(dòng)化系統(tǒng)以及大力推行規(guī)范的招投標(biāo)制度。我國自2005年開始全面推行全軍裝備承制單位資格審查工作。截止至今，以十大軍工集團(tuán)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)軍工承制單位已基本審查完畢。軍民融合背景下完善裝備承包商市場準(zhǔn)入制度的一個(gè)重點(diǎn)就是加強(qiáng)對相關(guān)民營企業(yè)和股份制企業(yè)的資格審查。在加強(qiáng)資格審查的同時(shí)還可建立承包商信息自動(dòng)化系統(tǒng)，將承制單位研制能力、財(cái)務(wù)狀況、履約歷史等錄入信息系統(tǒng)，以便對其進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，這樣可以在一定程度上降低國防科技體系內(nèi)軍方和承包商的信息不對稱程度，從而減少逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生。另外，市場經(jīng)濟(jì)的自由公開競爭原則可以有效改善委托人在武器裝備采辦中所處的信息劣勢，提高采辦效益。因此，在武器裝備研制生產(chǎn)的市場準(zhǔn)入上，一方面應(yīng)大力推行規(guī)范的招投標(biāo)制度，除特殊核心機(jī)密裝備外，研制生產(chǎn)單位的選擇應(yīng)該一視同仁，維持一定數(shù)量的競爭者，培育競爭環(huán)境；另一方面則應(yīng)努力在區(qū)域?qū)用娲蛟旃礁偁幍恼攮h(huán)境，在財(cái)政稅收等政策上不以出身論待遇，堅(jiān)持軍口、民口一視同仁，國企、民企一視同仁［3］。

第二，設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)合同類型，完善激勵(lì)約束機(jī)制。由于個(gè)人的行為難以觀測，因此降低委托代理風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)可行思路就是設(shè)計(jì)有效契約來激勵(lì)代理人為委托人的利益行動(dòng)。從一般意義上講，有效的激勵(lì)契約應(yīng)該是某種類型的利益分?jǐn)偲跫s，在委托人和代理人之間尋求利益（當(dāng)然也包括風(fēng)險(xiǎn)）的最佳折中，從而調(diào)動(dòng)代理人的積極性達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)提高效益的目的。美國等西方國家就十分注重對國防承包商實(shí)施激勵(lì)型合同。美國《聯(lián)邦采辦條例》15.9部分規(guī)定，“政府和承包商雙方都應(yīng)把利潤看成是推動(dòng)有效完成合同的有力因素”，“給以承包商獲得獎(jiǎng)金的機(jī)會(huì)對政府是有利的，因?yàn)檫@樣做可以：其一，鼓勵(lì)有效地履行合同；其二吸引大小合格企業(yè)將最好的能力投向政府合同；其三保持一個(gè)有活力的工業(yè)基礎(chǔ)”［4］。借鑒西方發(fā)達(dá)國家實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國可依據(jù)武器裝備采購項(xiàng)目的競爭條件不同，設(shè)計(jì)和采用具有不同激勵(lì)方式的激勵(lì)型合同。具體為，對于單一來源的武器裝備采購項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)型利損分擔(dān)的成本補(bǔ)償合同，促進(jìn)承包商盡量降低成本以獲取更高利潤［5］。對于有兩家或以上具備研制生產(chǎn)能力企業(yè)的武器裝備項(xiàng)目，則應(yīng)通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等競爭方式選定承擔(dān)企業(yè)，并簽訂激勵(lì)型固定價(jià)格合同，同時(shí)對進(jìn)度提前或技術(shù)性能高于合同約定的行為設(shè)立額外的合同獎(jiǎng)勵(lì)金［5］。

（三）加強(qiáng)軍工企業(yè)核心能力建設(shè)，提高國防科技體系競爭能力

在當(dāng)今復(fù)雜多變、競爭日趨激烈的市場環(huán)境下，努力培養(yǎng)和提升軍工企業(yè)核心能力是應(yīng)對市場競爭風(fēng)險(xiǎn)加劇的根本方法。加強(qiáng)軍工企業(yè)核心能力建設(shè)，一方面要大力發(fā)展附加值好、技術(shù)含量高、對實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略起關(guān)鍵作用并具有一定優(yōu)勢的核心業(yè)務(wù)，如總體設(shè)計(jì)、總裝測試和系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)等，加強(qiáng)軍工企業(yè)自主研發(fā)能力，提高其技術(shù)創(chuàng)新能力；另一方面還必須積極利用軍民融合式發(fā)展背景，逐步向社會(huì)資源開放非核心能力部分。有關(guān)資料顯示，企業(yè)通過外包可節(jié)約9%的成本和增加15%的能力［6］。非核心業(yè)務(wù)外包管理已成為降低成本、提高市場競爭能力最重要和最有效的方式之一。因此，在軍民融合背景下加強(qiáng)軍工企業(yè)核心能力建設(shè)可以考慮“小核心、大協(xié)作”，在技術(shù)研發(fā)、分系統(tǒng)、原配件、成套設(shè)備等環(huán)節(jié)充分依托社會(huì)力量，借用其他企業(yè)的核心能力，提升自身效益和競爭力。另外，由于企業(yè)規(guī)模與其技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在一定的正相關(guān)性［7］，因此提高國防科技體系的總體競爭能力，各軍工企業(yè)也需保持一定規(guī)模以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

［1］陳仕平，尤琳，陳萬平.論軍民融合發(fā)展背景下國防科技安全保障［J］.軍事經(jīng)濟(jì)研究，2012（11）：22－30.

［2］羅必良.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.太原：山西經(jīng)濟(jì)出版社，2005：85.

［3］黃朝峰，彭春麗，曾立.突破重圍：“民參軍”的壁壘與對策——湖南省長株潭地區(qū)民口企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)情況調(diào)研報(bào)告［J］.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（3）：91－96.

［4］曠毓君.西方發(fā)達(dá)國家武器裝備采辦委托代理特點(diǎn)及啟示［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009（29）：247－254.

［5］艾克武，李婷.激勵(lì)型武器裝備采購合同定價(jià)方法［J］.科研管理，2010（5）：3－4.

［6］中國軍工企業(yè)應(yīng)全力提升獨(dú)特的核心競爭能力［N］.中國國防報(bào)，2006－09－26（1）.

［7］林奇.企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新能力與“熊彼特假說”——基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究［J］.統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2013（9）：62－70.