林偉紅，曾成棟

（湖南師范大學(xué)，湖南 長沙 410006）

市場經(jīng)濟(jì)體制下，高校獨(dú)立自主性不斷加強(qiáng)，教育改革不斷推進(jìn)，在日趨復(fù)雜的國內(nèi)及國際宏觀環(huán)境影響下，為追求其生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，主動(dòng)面向社會自主辦學(xué)，在日常管理中引入了發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。然而，許多高校不斷擴(kuò)大招生規(guī)模、加強(qiáng)校園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，導(dǎo)致辦學(xué)經(jīng)費(fèi)緊張、學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量下降和教學(xué)科研水平停滯等不良后果。高校教育由精英化轉(zhuǎn)向大眾化后，發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)。通過辨識、評估高校組織內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析其不確定性的誘因，及時(shí)預(yù)警報(bào)告可能給組織帶來的影響，并建構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，以確保高校能夠沿著直接、經(jīng)濟(jì)、有效的途徑健康發(fā)展。［1］高校只有具備對自身發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與控制的能力，其核心競爭力才能不斷地在克服來自校內(nèi)外各種挑戰(zhàn)與創(chuàng)造有益于自身發(fā)展的機(jī)遇中得以加強(qiáng)，進(jìn)而在國家還權(quán)于高校管理的過程中把握主動(dòng)。因此，對高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識別方法和控制手段進(jìn)行理論研究和實(shí)踐探索對于高校的長遠(yuǎn)發(fā)展具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

一、高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的可能性存在

由于高校是社會系統(tǒng)的子系統(tǒng)，高校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實(shí)施，不可避免地受到高校外部的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會環(huán)境因素以及學(xué)校內(nèi)部組織特性的影響，因而高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)也廣泛存在于校外動(dòng)態(tài)的社會環(huán)境和校內(nèi)復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)中。

（一）高校外部社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素

首先，社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性使高校發(fā)展戰(zhàn)略存在風(fēng)險(xiǎn)可能。教育的發(fā)展需要一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對教育的影響是顯著的，我國經(jīng)濟(jì)快速增長、低度通脹和匯率的穩(wěn)定有利于加大對教育的投入。高校在確定自身發(fā)展規(guī)劃時(shí)，是否具備戰(zhàn)略眼光，能否審時(shí)度勢地充分考慮到了國際和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，以及順應(yīng)時(shí)代發(fā)展趨勢是決定高校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)量的關(guān)鍵。然而動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對高校發(fā)展戰(zhàn)略管理的要求就未免過于苛刻，如金融危機(jī)的發(fā)生導(dǎo)致的拉動(dòng)內(nèi)需會在一定程度上影響學(xué)校招生等管理工作，學(xué)校擴(kuò)招后導(dǎo)致的教學(xué)水平停滯等負(fù)面現(xiàn)象均屬于戰(zhàn)略規(guī)劃外的突發(fā)狀況，高校在自身發(fā)展中時(shí)刻面臨著來自外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，國家政策的外部干預(yù)使高校發(fā)展戰(zhàn)略存在風(fēng)險(xiǎn)可能。高校在市場經(jīng)濟(jì)體制逐步完善的過程中獲得了一定的自主權(quán)，使其在自身發(fā)展中自由度和特色性不斷加強(qiáng)。然而在實(shí)際辦學(xué)過程中，高校的戰(zhàn)略發(fā)展不可避免會受到國家教育政策和其他相關(guān)政策的外部干預(yù)，這種外部政策干預(yù)對缺乏自我約束機(jī)制的高校來說是一把“雙刃劍”，既有積極作用也有消極影響。當(dāng)國家教育政策與該校的發(fā)展戰(zhàn)略相向時(shí)，會加速學(xué)校發(fā)展；當(dāng)國家教育政策與該校既定發(fā)展規(guī)劃沖突時(shí)，便有可能出現(xiàn)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。此外，在國家—區(qū)域—高校這樣的政策執(zhí)行鏈條中，每一層級都存在著對政策的理解、吸收和轉(zhuǎn)化的過程，不同的決策者價(jià)值觀念和利益需求會滲透到執(zhí)行的過程當(dāng)中，“基層”環(huán)節(jié)中的執(zhí)行使得高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜和多樣。［2］

再次，社會文化力量的不斷增強(qiáng)使高校發(fā)展戰(zhàn)略存在風(fēng)險(xiǎn)可能。文化與教育相互包容、相互影響，由于社會公民文化素質(zhì)的持續(xù)提升對教育的渴望程度不斷增大，從而這種社會文化力量的不斷增強(qiáng)為高校的教育工作帶來積極輔助作用，另一方面也增加了高校發(fā)展戰(zhàn)略的變數(shù)。如網(wǎng)絡(luò)文化的高速發(fā)展無時(shí)無刻不在影響著學(xué)生的思維意識、心理感受和道德情操的發(fā)展水平，但其開放程度難以控制，也為學(xué)校和家庭帶來諸多困難和挑戰(zhàn)，高校的發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于各種文化觀念對教育不停沖擊和沖刷的過程之中。

（二）高校內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)因素

首先，高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)源自于校內(nèi)資源的有限性。高校是一種松散耦合連接的系統(tǒng)，即高校組織中以各學(xué)科、各專業(yè)、各學(xué)術(shù)主體為代表的各個(gè)子系統(tǒng)及其活動(dòng)雖然相互關(guān)聯(lián)，但它們都保持自己的特殊性和相對獨(dú)立性，雖然有時(shí)也有一些需要各專業(yè)綜合、合作的成果，但是他們還是習(xí)慣于分散地進(jìn)行各自的工作。［3］這就造成了各院系在維護(hù)本學(xué)科的重要性時(shí)會不斷地爭奪總體有限的學(xué)校資源。學(xué)校在分配資源的過程中不可能做到均衡平等，難免會有剝奪某些學(xué)院或?qū)I(yè)發(fā)展資源的可能，于是風(fēng)險(xiǎn)也隨之而來。

其次，高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)源自于校本戰(zhàn)略的合理程度。高校管理者在引領(lǐng)學(xué)校發(fā)展前總會制定出一套長遠(yuǎn)完整的行動(dòng)方案，是否能夠使高校的發(fā)展融入社會環(huán)境、是否能夠促進(jìn)自身發(fā)展目標(biāo)完成是衡量高校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)量的關(guān)鍵。充滿變數(shù)的環(huán)境特點(diǎn)加大了對校本戰(zhàn)略合理程度的考驗(yàn)。如今高校教育的大眾化時(shí)代已然來臨，若高校在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)不能充分考慮到自身特點(diǎn)而盲目效仿一流大學(xué)的辦學(xué)模式，邯鄲學(xué)步必然導(dǎo)致不良后果，并將本校戰(zhàn)略發(fā)展引入誤區(qū)。

再次，高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)源自于學(xué)校管理人員的能力水平。高校管理人員尤其是決策者等高級管理人員的能力水平是評估學(xué)校整體管理水平的一個(gè)重要方面。由于年齡、性格等自身原因，某些高校管理者在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)思想保守執(zhí)拗，不善于吸納先進(jìn)的管理知識和科學(xué)的決策機(jī)制，導(dǎo)致管理理念陳舊，在一定程度上也影響了其領(lǐng)導(dǎo)下的中層管理者的能力發(fā)揮，從而導(dǎo)致管理技術(shù)落后，缺乏具有團(tuán)隊(duì)意識和創(chuàng)新精神的人才。高校在人員管理上的漏洞增加了自身發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

二、高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識別

在對高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、預(yù)警及控制的過程中，正確的辨識發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)源是很重要的前提。［4］對高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)識別是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和處理危機(jī)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

（一）高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的基本識別方法

一是德爾菲法。德爾菲法又名專家意見法或?qū)＜液冋{(diào)查法，具體指采用背對背的通信方式征詢專家小組成員的預(yù)測意見，經(jīng)過幾輪征詢，使專家小組的預(yù)測意見趨于集中，最后做出主要風(fēng)險(xiǎn)的一致見解和符合高校未來發(fā)展趨勢的預(yù)測結(jié)論。這種方法具有一定科學(xué)性和實(shí)用性，有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，可以避免會議討論時(shí)的隨聲附和或固執(zhí)已見，同時(shí)也可使大家發(fā)表的意見較快收斂，參加者也易接受結(jié)論，具有一定程度綜合意見的客觀性。在高校的實(shí)際運(yùn)用中，具體操作如下：第一步，可以選擇校內(nèi)決策層和其他管理層人才以及校外教育研究專業(yè)人士組成專家小組，將該校相應(yīng)的背景資料和發(fā)展規(guī)劃分發(fā)給各位專家，要求大家通過各自分析給出風(fēng)險(xiǎn)存在的預(yù)判與主要理由。第二步，將專家們的意見收集起來，歸并同類事件、排除次要事件，并歸納整理成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測表后返回給各位專家。第三步，要求專家們對生成的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測表分別給予評價(jià)和理由，以此類推，再進(jìn)行第四、第五步，直到達(dá)成近似一致的結(jié)果。這樣專家可以參考他人的意見對自己的原預(yù)測重新考慮或做出修正，連續(xù)幾輪后取趨于相近的最終結(jié)果。此種辨識方法的弊端在于預(yù)測主要依靠專家，歸根到底仍屬專家們的集體主觀判斷，此外，征詢意見的時(shí)間較長、耗時(shí)耗力，而且總會有預(yù)測結(jié)果多次達(dá)不到統(tǒng)一的情況發(fā)生，對于需要快速判斷的預(yù)測難以使用。盡管如此，這種方法仍可以用于高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定性預(yù)測。

二是SWOT分析法。SWOT分析法又稱為態(tài)勢分析法或優(yōu)劣勢分析法，用來確定高校自身的競爭優(yōu)勢（strength）、競爭劣勢（weakness）、機(jī)會（opportunity）和威脅（threat），從而將高校的戰(zhàn)略與其內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來。利用這種方式，高校能夠更好地識別自身的優(yōu)劣態(tài)勢，并根據(jù)分析結(jié)果為自身量身定制一套科學(xué)的長期發(fā)展戰(zhàn)略。高校將外部機(jī)遇、挑戰(zhàn)與自身優(yōu)缺點(diǎn)交叉結(jié)合，可以出現(xiàn)四種不同的戰(zhàn)略模式：優(yōu)勢與機(jī)會（SO）組合，即高校既面臨諸多發(fā)展機(jī)遇，又富有較多自身優(yōu)勢的一種理想模式，這種情況下高?？梢猿浞掷眯Ｍ赓Y源和機(jī)會發(fā)揮校內(nèi)組織優(yōu)勢，此時(shí)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)防控效果最佳；劣勢與機(jī)會（WO）組合，即高校雖然具有較大發(fā)展機(jī)會，但校內(nèi)存在組織結(jié)構(gòu)不合理或資源短缺等弊端，這種情況下高校需要利用外部機(jī)會來彌補(bǔ)其內(nèi)部劣勢；優(yōu)勢與威脅（ST）組合，與WO組合相反，即高校內(nèi)部組織優(yōu)勢較為明顯，而面對的外部威脅較大，這時(shí)需要高校利用組織內(nèi)部的自身優(yōu)勢最大程度地弱化外部威脅所造成的不利后果；劣勢與威脅（WT）組合，即是一種在克服內(nèi)在缺陷的同時(shí)規(guī)避外在威脅的最不理想模式，此組合意味著高校面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。高校管理層運(yùn)用這種校內(nèi)外關(guān)鍵因素組合方式可以清晰了解自身的核心競爭力以及發(fā)展短板，結(jié)合校外資源環(huán)境制定包括學(xué)科設(shè)置、政策調(diào)整和學(xué)校規(guī)模等長期戰(zhàn)略規(guī)劃，這樣在面對學(xué)校外部動(dòng)態(tài)狀況時(shí)就能夠及時(shí)掌握正確方法防控風(fēng)險(xiǎn)、消除其不利影響。例如，某高校通過SWOT法分析顯示：一方面，學(xué)校內(nèi)部優(yōu)勢是具有充沛的資源，劣勢是校內(nèi)在管理效率和技術(shù)革新上存在弊端。另一方面，學(xué)校由于擴(kuò)招帶來更多發(fā)展空間和更多自主權(quán)，外部市場環(huán)境開放，這是該校擁有的外部機(jī)會，威脅是同行業(yè)競爭激烈。通過以上分析可知?jiǎng)t該校屬于WO組合模式，需要積極利用外部機(jī)遇、先進(jìn)科技和吸納高校管理理念來克服內(nèi)部困難，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率和不利影響。

三是價(jià)值鏈分析法。價(jià)值鏈?zhǔn)侵敢幌盗谢ゲ幌嗤窒嗷リP(guān)聯(lián)的“增值活動(dòng)”，構(gòu)成了一個(gè)創(chuàng)造價(jià)值的動(dòng)態(tài)過程。對于高校而言的價(jià)值鏈?zhǔn)且幌盗杏筛鞣N紐帶連接起來的相互依存的創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)集合，即價(jià)值鏈不是獨(dú)立活動(dòng)的匯集，而是相互依存的活動(dòng)所構(gòu)成的一個(gè)完整系統(tǒng)。［5］價(jià)值鏈分析法就是通過學(xué)校內(nèi)外部價(jià)值增值的流程分析識別風(fēng)險(xiǎn)。該種方法強(qiáng)調(diào)對高校內(nèi)每一階段和環(huán)節(jié)，逐個(gè)進(jìn)行調(diào)查分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對學(xué)校整體造成的影響。因此，該方法需要將學(xué)校內(nèi)部價(jià)值鏈體系和學(xué)校外部上下游價(jià)值鏈體系結(jié)合分析，是一項(xiàng)有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估技術(shù)。一方面，學(xué)校內(nèi)部的基本活動(dòng)包括教學(xué)、科研和相關(guān)輔助活動(dòng)。這三項(xiàng)基本活動(dòng)中又包括招生、教學(xué)、就業(yè)指導(dǎo)、科研項(xiàng)目申報(bào)、組織實(shí)施、成果驗(yàn)收推廣、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)、技術(shù)開發(fā)和后勤管理等具體工作，各部分工作之間相互連接統(tǒng)一服務(wù)于學(xué)校發(fā)展，所以要通過價(jià)值增值的具體各項(xiàng)流程逐項(xiàng)識別高校內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，探索提高增值工作環(huán)節(jié)效率的方法并同時(shí)減少非增值工作環(huán)節(jié)以降低風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，任何一所高校都與政府、生源、其他高校和區(qū)域需求等動(dòng)態(tài)的外部關(guān)系密不可分，如政府可以為地方高校提供政策支持、銀行可以為高校提供貸款協(xié)助、企業(yè)可以為高校提供技術(shù)革新，因此也應(yīng)將上述幾個(gè)方面納入高校價(jià)值鏈的風(fēng)險(xiǎn)分析中。在以上兩方面的分析過程中，要注意可以通過分析高校內(nèi)部管理的不同層次和學(xué)校與外部不同的連接關(guān)系，尋找辨識可能存在的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行歷史資料分析，評估風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率以便對風(fēng)險(xiǎn)造成的后果進(jìn)行有效的量化評估。

四是檢查表法。用檢查表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，將高校發(fā)展中的潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識別人員進(jìn)行檢查和判別該校是否存在表中所列或類似的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表中所列的都是該校發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)于建立了一個(gè)高校風(fēng)險(xiǎn)檔案，對高校管理人員具有開闊思路、啟發(fā)聯(lián)想、拋磚引玉的作用，也是一種各行各業(yè)最為廣泛使用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法。具體操作如下：將該表的橫向項(xiàng)目依次設(shè)置為部門或崗位、可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)原因、產(chǎn)生的后果、產(chǎn)生的可能性（絕不可能、不太可能、可能等）、嚴(yán)重性（輕微、中等、嚴(yán)重等）、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（一般危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、顯著危險(xiǎn)等）、處理標(biāo)準(zhǔn)。與此對應(yīng)，將高校組織按照一定規(guī)則分化成若干子系統(tǒng)，如各部門或崗位等；找出各子系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，作為檢查表的基本檢查項(xiàng)目；根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和客觀情況生成預(yù)計(jì)后果及其嚴(yán)重程度，可以給予定量說明；針對各種風(fēng)險(xiǎn)因素查找相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。表格制成后，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度排序，以列出問題清單和參照標(biāo)準(zhǔn)。［6］該檢查表是集體智慧和歷史經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶，同時(shí)列出的參照規(guī)范也在很大程度上避免了個(gè)人經(jīng)驗(yàn)主義的消極影響，可作為定量識別高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的一種嘗試。

（二）高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方法的有效使用

由于高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的時(shí)間不確定性、情況復(fù)雜性和后果善變性等特征，高校在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別工作時(shí)，應(yīng)該交互使用各種方法。

基于高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間不確定的特征，可以使用檢查表法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的有效識別。時(shí)間不確定性是指高校在最初制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，不能完全考慮到日后發(fā)展中是否可能發(fā)生對本校有害情況或發(fā)生偶然風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段。針對這種風(fēng)險(xiǎn)特征，可以運(yùn)用檢查表法來進(jìn)行識別，以便提前做好準(zhǔn)備。任何事物只有構(gòu)成有機(jī)整體才能依其規(guī)律有效運(yùn)轉(zhuǎn)［7］，同樣一個(gè)優(yōu)質(zhì)的檢查表有兩項(xiàng)功能，即風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)。首先，需要學(xué)校各個(gè)部門提供本系統(tǒng)內(nèi)各崗位的日常工作安排，匯成詳細(xì)表格上報(bào)學(xué)校，這是資料收集的準(zhǔn)備階段。其次，學(xué)校集合管理人員、各部門負(fù)責(zé)人或有關(guān)高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)專家分析工作表，主要針對危險(xiǎn)的有害因素和高校的安全事故等方面參考研究，此為各崗位的系統(tǒng)分析階段。再次，根據(jù)已經(jīng)定性的檢查表中各項(xiàng)危險(xiǎn)程度進(jìn)行權(quán)重，對此表進(jìn)一步的量化，以百分比等數(shù)字形式加以衡量，并附上解決方法，這是檢查表的量化評價(jià)階段。以上三個(gè)階段中，準(zhǔn)備階段和系統(tǒng)分析階段是對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和確認(rèn)，是定性分析；最后的量化評分是對風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)，是定量分析。當(dāng)檢查表制成后，需要下發(fā)給各部門負(fù)責(zé)人，甚至每個(gè)教職員工。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人按照檢查表上的項(xiàng)目逐一排查無關(guān)項(xiàng)目，確認(rèn)危險(xiǎn)對應(yīng)檢查表上的具體某一或某幾個(gè)位置后，可以確認(rèn)其導(dǎo)致的危險(xiǎn)程度，再按照表上事先規(guī)定的處理方法進(jìn)行有針對性的操作，就避免了“眉毛胡子一把抓”的盲目主觀主義影響，更為節(jié)省時(shí)間，把風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃之中。

基于高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)情況復(fù)雜性的特征，可以使用SWOT分析法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的有效識別。由于風(fēng)險(xiǎn)具有發(fā)生前隱蔽、發(fā)生時(shí)復(fù)雜多變的情況特征，高?？梢栽谥贫☉?zhàn)略規(guī)劃前，運(yùn)用競爭優(yōu)勢、競爭劣勢、機(jī)會和威脅的排列組合，將所有組合結(jié)果預(yù)先呈現(xiàn)，并給予具體解決方案，以備危機(jī)發(fā)生時(shí)進(jìn)行合理取舍。根據(jù)SWOT分析的基本步驟為：一是分析高校的內(nèi)部優(yōu)勢和弱點(diǎn)既可以相對高校目標(biāo)而言的，也可以相對競爭對手而言的。二是分析高校面臨的外部機(jī)會與威脅，可能來自于與競爭無關(guān)的外環(huán)境因素的變化，也可能來自于競爭對手力量與因素變化，或二者兼有，但關(guān)鍵性的外部機(jī)會與威脅應(yīng)予以確認(rèn)。三是將外部機(jī)會和威脅與高校內(nèi)部優(yōu)勢和弱點(diǎn)進(jìn)行匹配，形成可行的戰(zhàn)略。將風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性定位為來源于高校內(nèi)部競爭劣勢、高校外部環(huán)境威脅這兩種情況。當(dāng)危機(jī)來源于高校內(nèi)部競爭劣勢時(shí)，高校可以分析當(dāng)前校外周圍資源的具體情況，如當(dāng)學(xué)校內(nèi)部出現(xiàn)突發(fā)性資金短缺無法滿足學(xué)校基礎(chǔ)建設(shè)和科研支出等緊急情況時(shí)，高?？梢詫⒛抗馔断蛐Ｍ獾你y行或企業(yè)等單位，既可以向銀行申請貸款，也可以向企業(yè)申請技術(shù)支持或項(xiàng)目的共同開發(fā)。當(dāng)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)樾Ｍ庵車Y源的短缺時(shí)，學(xué)校也可以分析內(nèi)部資源情況，利用自身優(yōu)勢予以化解，如校外企業(yè)高新科技支持不夠時(shí)，高校可以集合學(xué)?？蒲胁块T自行研究新銳技術(shù)。

基于高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)后果善變性的特征，可以使用價(jià)值鏈分析法和德爾菲法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的有效識別。對于價(jià)值鏈分析法，由于不同情況、不同時(shí)間所造成的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)不同、影響各異，可以對風(fēng)險(xiǎn)本身進(jìn)行價(jià)值評判，進(jìn)而追溯高校內(nèi)部的價(jià)值構(gòu)成，通過改變能夠生成價(jià)值的校內(nèi)各部門鏈條組織方式來辨識與控制風(fēng)險(xiǎn)。如針對畢業(yè)生就業(yè)普遍困難，高校需要確定風(fēng)險(xiǎn)在校內(nèi)價(jià)值構(gòu)成的具體位置，可能是由于過度擴(kuò)大招生、學(xué)校整體教學(xué)水平滯后或畢業(yè)生就業(yè)指導(dǎo)工作不夠完善等，也可能在這一價(jià)值鏈條的所有環(huán)節(jié)都有問題，此時(shí)就要詳細(xì)調(diào)查、精確定位以處理和消除風(fēng)險(xiǎn)源。德爾菲法也是一種針對高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)后果善變特性的有效手段。一方面，在制定規(guī)劃前，學(xué)校已經(jīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，這些挑選的專家都具有一定的權(quán)威性和代表性，組織高層也明確表明預(yù)測的意義和對學(xué)校今后發(fā)展的作用，這是提高此方法有效性的一個(gè)關(guān)鍵。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，高?？梢愿鶕?jù)預(yù)定的方案進(jìn)行處理，當(dāng)遇到疑難問題時(shí)，高?？梢越M織這些專業(yè)人士對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再判斷。由于這些專家事先參加過該校的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，無論是對該校的組織情況還是對專家組做出的預(yù)案都非常了解，此時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再判斷、討論風(fēng)險(xiǎn)處理方案時(shí)，就必然胸有成竹，最后生成的處理結(jié)論也必然具有較高價(jià)值。

三、高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)控制

對高校發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制是風(fēng)險(xiǎn)識別的最終目的，合理的控制措施包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和處理風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面，具體可利用樹立風(fēng)險(xiǎn)憂患意識、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理制度和制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案等手段進(jìn)行操作。

（一）樹立風(fēng)險(xiǎn)憂患意識是風(fēng)險(xiǎn)控制的前提

高校發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)觀念不是一朝一夕就能樹立，思想意識的培養(yǎng)應(yīng)在高校日常的管理工作中得以累積。首先，提高領(lǐng)導(dǎo)者能力素質(zhì)。校長遴選機(jī)制的完善為高校培養(yǎng)思想創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)者提供了可能性，這種領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)具備既符合時(shí)代發(fā)展潮流又體現(xiàn)學(xué)校特色的教育思想和辦學(xué)理念的個(gè)人素質(zhì)，以引領(lǐng)大學(xué)合理制定戰(zhàn)略規(guī)劃、科學(xué)發(fā)展。領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)不只體現(xiàn)于自身的能力高低，更體現(xiàn)于對學(xué)?；鶎庸ぷ魅藛T的尊重度，是否能夠傾聽教師的聲音，因?yàn)榛鶎庸ぷ髡吆苡锌赡苁秋L(fēng)險(xiǎn)首要接觸者。第二，培養(yǎng)全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識。高校管理工作需要學(xué)校全體教職工共同努力，風(fēng)險(xiǎn)防范意識需要學(xué)校全員共同培養(yǎng)，在日常工作中對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)要抱有“寧可信其有，不可信其無”的防范觀，高校的工作主要是由基層工作人員具體經(jīng)手操作，要加強(qiáng)對教師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施環(huán)節(jié)的培訓(xùn)，特別是基層管理人員和教學(xué)人員更要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識、提高自身素質(zhì)。第三，加強(qiáng)教職工實(shí)踐培訓(xùn)。高校要根據(jù)教師終身學(xué)習(xí)的思想理念要求和學(xué)校自身實(shí)際情況，為教職工提供分門別類的培訓(xùn)條件。高校要認(rèn)真總結(jié)以往的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)并不斷更新培訓(xùn)內(nèi)容，注重將培訓(xùn)知識技能與實(shí)踐的聯(lián)系，而不使之泛于形式。第四，創(chuàng)設(shè)利于發(fā)展的校園文化。校園文化的核心就是教師和學(xué)生所共同追求的價(jià)值觀。正確的價(jià)值觀在高校發(fā)展中發(fā)揮積極作用，它不僅能陶冶師生的情操，規(guī)范師生的行為，而且能夠激發(fā)全校師生對學(xué)校目標(biāo)的認(rèn)同感，對學(xué)校管理制度的接受度和作為學(xué)校成員的使命感、歸屬感，形成強(qiáng)烈的向心力、凝聚力和群體意識，這種潛移默化的教育作用能夠使校園中形成向上的文化氛圍、良好的學(xué)習(xí)風(fēng)氣以及和諧的人際關(guān)系，在相當(dāng)程度上可以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（二）規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理制度是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵

面對高校自身規(guī)章制度存在的漏洞或執(zhí)行的低效可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取如下針對性措施：一方面，權(quán)重資源分配比例。學(xué)校資源分配工作容易走向兩個(gè)極端，即分配過于平均與分配過于偏倚。前者會造成學(xué)校整體成本的大幅度上調(diào)，最終導(dǎo)致資金斷層與負(fù)債率極高；后者會造成學(xué)校內(nèi)部各部門的惡性競爭，最終既影響學(xué)術(shù)科研水平又影響學(xué)校和諧與聲譽(yù)。教育活動(dòng)中的資源利用和消耗存在一個(gè)合理的構(gòu)成模式，對高校內(nèi)部組織的有限的資源進(jìn)行配給，平均分配制度是行不通的，高校的各級各類學(xué)院和專業(yè)研究領(lǐng)域不同、程度各異，應(yīng)按照實(shí)際情況具體分析，提高教育資源的利用效率，使有限的資源發(fā)揮最大的效能?？沙浞掷糜?jì)算機(jī)技術(shù)建立數(shù)據(jù)平臺，將資源分配工作委托給網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，更有利于高校資源使用效益的提高和高校管理水平和效率的提升，同時(shí)也增加了資源分配的透明度和資源共享機(jī)會。另一方面，健全成本管理制度。由成本管理不善導(dǎo)致的發(fā)展危機(jī)也是高校風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)點(diǎn)，為了更好地實(shí)施高校戰(zhàn)略成本管理，應(yīng)健全高校的各項(xiàng)管理制度。加強(qiáng)高校內(nèi)部控制，有效防止校園舞弊現(xiàn)象，防微杜漸，使一切工作按照規(guī)定的預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行，以保證學(xué)校任務(wù)的順利完成。調(diào)整高校職能機(jī)構(gòu)的人員比例分配，精簡管理人員以提高管理效率。而這種高校內(nèi)部的有效控制需要建立一個(gè)公平合理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制來進(jìn)行監(jiān)督。完善資產(chǎn)管理制度，對于采購和調(diào)配要通過建立信息平臺增加透明度。高校的風(fēng)險(xiǎn)管理制度必須具有高度的權(quán)威性和有效性，全校成員必須竭力維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行，不得超越或違反制度的約束，同時(shí)也要使教職工真心接受管理制度的獎(jiǎng)懲規(guī)則，避免出現(xiàn)不良情緒。總之，規(guī)范高校管理制度就是要以審慎的態(tài)度防范、化解風(fēng)險(xiǎn)為核心出發(fā)點(diǎn)。

（三）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案是風(fēng)險(xiǎn)控制的手段

在實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略過程中，即使高校精心地制定和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略，內(nèi)外部環(huán)境中不可預(yù)測事件的發(fā)生仍然可能對發(fā)展戰(zhàn)略造成負(fù)面影響。因此，制定科學(xué)合理的應(yīng)急預(yù)案是處理突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的有力武器。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的制定和建設(shè)過程中，政府部門作為外部保障的重要主體，應(yīng)加大宏觀調(diào)控與監(jiān)督力度，應(yīng)當(dāng)從直接性、事務(wù)性管理轉(zhuǎn)向間接性、戰(zhàn)略性管理，從宏觀管理角度規(guī)定高校發(fā)展戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的保障內(nèi)容、程序，為各高校提供政策性的指導(dǎo)。［8］這種具有一定權(quán)變性質(zhì)的應(yīng)急預(yù)案是根據(jù)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的突發(fā)狀況，利用臨時(shí)出現(xiàn)的意外機(jī)會迅速采取有效措施將損失降到最低的控制方案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案在應(yīng)急系統(tǒng)中起著關(guān)鍵作用，它明確了在突發(fā)事件發(fā)生前、發(fā)生過程中以及剛剛結(jié)束后，誰負(fù)責(zé)做什么、應(yīng)該怎么做，以及相應(yīng)的策略和資源安排等。它是針對可能發(fā)生的重大事故及其影響和后果的嚴(yán)重程度，為應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)的各個(gè)部門和環(huán)節(jié)所預(yù)先做出的詳細(xì)安排，是開展及時(shí)、有序和有效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急救援工作的指導(dǎo)性文案。

有效的風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)急預(yù)案為：首先，應(yīng)明確責(zé)任分工，即在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)將具體責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，要做到急事急辦、特事特辦，并適當(dāng)實(shí)行責(zé)任追究。其次，應(yīng)該理順處理程序。針對不同的風(fēng)險(xiǎn)類型制定不同的風(fēng)險(xiǎn)處理程序。如發(fā)生校園安全事件時(shí)，校園保安和當(dāng)日值班總指揮應(yīng)在采取應(yīng)急控制后上報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)等一系列程序。再次，注重總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。危機(jī)過后，要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并生成報(bào)告納入到風(fēng)險(xiǎn)評估檔案中，這也為風(fēng)險(xiǎn)的識別控制增加了可靠的數(shù)據(jù)材料。最后，應(yīng)急方案的復(fù)核與再處理。從某種角度看，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也是對應(yīng)急預(yù)案考量與考驗(yàn)的過程，管理者應(yīng)該抓住機(jī)會，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生情況與造成的后果，及時(shí)復(fù)核應(yīng)急預(yù)案，對其進(jìn)行修改與完善，使升級后的應(yīng)急預(yù)案能夠更具可操作性，提高效能。良好完善的應(yīng)急預(yù)案有助于高校迅速對各種重要突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)做出及時(shí)反應(yīng)，防止在危機(jī)中陷入慌亂，給學(xué)校自身造成不必要的麻煩。

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