中國(guó)發(fā)展道路：條件、原則、方式與未來(lái)———一個(gè)規(guī)范性的解釋框架

李 由

（北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，北京 100875）

摘 要：改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了高速增長(zhǎng)，工業(yè)化、市場(chǎng)化、城市化、國(guó)際化以及社會(huì)、政治、知識(shí)等方面也都發(fā)生了重大變化。文章主要從規(guī)范分析的角度，首先辨析了中國(guó)發(fā)展的“模式”與“道路”的概念差異，提出界定發(fā)展模式的三個(gè)判斷性標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)而從發(fā)展的構(gòu)成要素、基本原則、實(shí)施方式等角度總結(jié)出中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；由此逐步分析中國(guó)發(fā)展的三類(lèi)約束性條件、中國(guó)發(fā)展道路所內(nèi)含的四項(xiàng)基本原則及中國(guó)發(fā)展的四種主要實(shí)施方式；最后提出未來(lái)中國(guó)持續(xù)發(fā)展的困難和愿景。

關(guān)鍵詞：中國(guó)發(fā)展道路；大國(guó)優(yōu)勢(shì)；漸進(jìn)性改革；競(jìng)爭(zhēng)性改革；規(guī)范分析

中圖分類(lèi)號(hào)：D60 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

收稿日期

基金項(xiàng)目：北京師范大學(xué)985項(xiàng)目“新常態(tài)背景下中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的理論與政策研究”

作者簡(jiǎn)介：李由（1964－），男，江蘇新沂人，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，博士，博士生導(dǎo)師，兼任北京市經(jīng)濟(jì)學(xué)總會(huì)理事、副秘書(shū)長(zhǎng)，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)管理研究。

如果把發(fā)展理解為在人類(lèi)文明全球化背景下的工業(yè)化、市場(chǎng)化、民主化的現(xiàn)代化進(jìn)程，那么中國(guó)的發(fā)展可以溯源自1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后。不過(guò)，在一個(gè)人口眾多、國(guó)土廣大、經(jīng)濟(jì)落后的大型國(guó)家，國(guó)民經(jīng)濟(jì)1978—2013年保持了年均9．8%的超高增長(zhǎng)率，初步解決了數(shù)以?xún)|計(jì)人口的貧困問(wèn)題，2013年人均GDP超過(guò)6 000美元，這無(wú)論如何都是一個(gè)世界性的奇跡。而且，中國(guó)后30多年發(fā)展的道路和經(jīng)驗(yàn)不僅與前30年顯著不同，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和俄羅斯、印度、巴西等新興市場(chǎng)國(guó)家也頗多差異。那么，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速持續(xù)增長(zhǎng)是前30年發(fā)展邏輯的延續(xù)，還是全面改革開(kāi)放的產(chǎn)物？是人類(lèi)現(xiàn)代化進(jìn)程的一種特殊模式，還是一般性的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)？中國(guó)奇跡的條件、原則、方式是什么？如何理解和實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)？顯然，全面、準(zhǔn)確地揭示中國(guó)奇跡的發(fā)生條件、一般原則和實(shí)施方式，兼有理論和實(shí)踐上的雙重意義。本文首先辨析中國(guó)作為社會(huì)主義發(fā)展中的大型國(guó)家的發(fā)展模式與道路的概念差異，進(jìn)而從中國(guó)發(fā)展的約束條件出發(fā)，嘗試刻畫(huà)中國(guó)發(fā)展的一般原則和實(shí)施方式，最后簡(jiǎn)要探討中國(guó)發(fā)展可持續(xù)性的挑戰(zhàn)和前景。

一、中國(guó)發(fā)展的模式之爭(zhēng)

（一）未竟的中國(guó)發(fā)展目標(biāo)

現(xiàn)代化一般被定義為從古代農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和知識(shí)的全面轉(zhuǎn)型和發(fā)展過(guò)程，歐洲從15世紀(jì)開(kāi)始的現(xiàn)代化進(jìn)程包括了經(jīng)濟(jì)上的市場(chǎng)化、工業(yè)化，政治上的自由化、法治化以及思想、知識(shí)上的多元化、科學(xué)化，生活上的城市化、社會(huì)化等多方面的內(nèi)容。中國(guó)唐宋時(shí)期就曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)、政治、知識(shí)等方面孕育過(guò)現(xiàn)代化的某些萌芽，但現(xiàn)代化的真正啟動(dòng)還是始于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的一聲炮響，所以，中國(guó)現(xiàn)代化在一定程度上被視為外部沖擊下的西化、歐化、全球化。從清末的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)和維新變法，民國(guó)的動(dòng)亂和發(fā)展，直到新中國(guó)前30年的革命建設(shè)和后30多年的改革開(kāi)放，都是現(xiàn)代化的不同發(fā)展階段，但現(xiàn)代化至今仍處于進(jìn)行之中，十八大、十八屆四中全會(huì)依然提出全面建設(shè)小康社會(huì)和法治國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)。

關(guān)于古代農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展或轉(zhuǎn)型方式，中外學(xué)者曾經(jīng)識(shí)別、概括了所謂的英美模式、法德模式、北歐模式、日本模式、蘇聯(lián)模式、巴西模式、西亞模式等不同類(lèi)型。顯然，當(dāng)代中國(guó)發(fā)展具有世界性影響，隨之而來(lái)的問(wèn)題是：如何刻畫(huà)中國(guó)發(fā)展的道路或類(lèi)型？對(duì)于中國(guó)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，也有“中國(guó)模式”、“中國(guó)道路”、“中國(guó)轉(zhuǎn)型”、“中國(guó)邏輯”、“中國(guó)案例”、“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”、“中國(guó)特色”、“中國(guó)奇跡”、“北京共識(shí)”、“牛津共識(shí)”等概念。極言之，這些概念大致可以歸結(jié)為中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的模式與道路之爭(zhēng)：是普適意義的中國(guó)模式，還是別具特色的中國(guó)道路？

中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的重要性和中國(guó)問(wèn)題的嚴(yán)峻性都不言自明！然而，這些關(guān)于當(dāng)代中國(guó)發(fā)展方式的不同概念和命題，國(guó)內(nèi)外各方面既長(zhǎng)期關(guān)注、廣泛使用，又因內(nèi)涵和解釋不同而反復(fù)爭(zhēng)論、存疑眾多，理論上的分析和宣示遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)踐的發(fā)展和需求。從1997年亞洲金融危機(jī)、2008年世界金融危機(jī)的中國(guó)應(yīng)對(duì)和中國(guó)“十二五”規(guī)劃的即將完成，從2010年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇、慕尼黑安全政策會(huì)議，2011年3月中國(guó)兩會(huì)上“我們從來(lái)不認(rèn)為自己的發(fā)展是一種模式”的回答，到黨的十八大前后關(guān)于“老路”、“邪路”和“中國(guó)特色社會(huì)主義道路”的討論等方面看，對(duì)于變化中的中國(guó)發(fā)展問(wèn)題的探討還將進(jìn)行下去。

（二）何謂發(fā)展模式？

那么，是否存在著一種普適意義上的中國(guó)發(fā)展模式，學(xué)界關(guān)于中國(guó)發(fā)展模式及中國(guó)經(jīng)濟(jì)模式的概括是一個(gè)真實(shí)的或準(zhǔn)確的陳述或命題嗎？對(duì)于中國(guó)發(fā)展的模式與道路問(wèn)題，雖有語(yǔ)言邏輯、研究方法上的爭(zhēng)論，但在詞語(yǔ)或概念之爭(zhēng)的背后，實(shí)際上暗含著文化、理論和政策上的不同理解和訴求。盡管如此，在理論探討上仍須充分遵照學(xué)術(shù)研究的規(guī)范，具體運(yùn)用諸如經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法，對(duì)中國(guó)后30年的發(fā)展過(guò)程進(jìn)行邏輯實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)相統(tǒng)一的分析，以揭示關(guān)于中國(guó)發(fā)展的諸命題，特別是中國(guó)發(fā)展的模式與道路的命題差異。外來(lái)的“模式”（model）又譯為“模型”、“模范”、“模特”等詞語(yǔ)，如數(shù)學(xué)模型、航模、服裝模特。模式是人們對(duì)所觀察、研究事物的一種概括和命題，由反映事物的本質(zhì)、刻畫(huà)事物的內(nèi)部關(guān)系和運(yùn)行方式的諸因素或變量構(gòu)成。如果承認(rèn)真實(shí)世界中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都包含一定的因素或變量，遵循一定的原則、邏輯或規(guī)律，那么發(fā)展模式作為對(duì)某一時(shí)期、某一地區(qū)或領(lǐng)域的社會(huì)現(xiàn)象的抽象總結(jié)，是包含了多個(gè)命題的復(fù)合命題。中國(guó)經(jīng)驗(yàn)如果是中國(guó)模式（the China Model），那么其內(nèi)涵就應(yīng)當(dāng)至少包含兩層結(jié)構(gòu)：1．既存在于人類(lèi)現(xiàn)代化進(jìn)程之中，蘊(yùn)含著規(guī)定、約束社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本原則、內(nèi)在邏輯或規(guī)律；2．這些基本原則、邏輯或規(guī)律在特定條件下的運(yùn)行、表現(xiàn)形式，各個(gè)國(guó)家、領(lǐng)域的條件不同，其發(fā)展的模式或道路也因地制宜，狀態(tài)依存，與時(shí)而變。

按照邏輯實(shí)證主義的解釋?zhuān)婷}包含兩層含義：不僅是遵守語(yǔ)法、句法邏輯的命題，同時(shí)還是準(zhǔn)確反映事實(shí)（經(jīng)驗(yàn)）的命題；而偽命題是指不僅違反語(yǔ)法、句法邏輯，而且還指雖在邏輯上成立但不是準(zhǔn)確反映事實(shí)（經(jīng)驗(yàn)）的命題。因此，如果判定“當(dāng)代中國(guó)發(fā)展模式”這一命題，就要求它具備以下判斷性標(biāo)準(zhǔn)。1．形式邏輯上成立，是遵守語(yǔ)法、句法邏輯的真命題。2．是關(guān)于事實(shí)的真命題，是可分析、可檢驗(yàn)的命題，能夠達(dá)到邏輯與歷史即理論與經(jīng)驗(yàn)的統(tǒng)一。關(guān)于中國(guó)發(fā)展模式的命題不是先驗(yàn)的假設(shè)、玄虛的理念或神秘的信條，而是對(duì)中國(guó)改革發(fā)展過(guò)程和結(jié)果的準(zhǔn)確總結(jié)，是遵循從具體到抽象的思維原則，基于一定的概念、規(guī)則而提出的可操作性、可檢驗(yàn)的命題，不僅可以進(jìn)行形式上的歸納分析或演繹分析，而且可以賦予命題中的概念或變量以客觀性、數(shù)量化的指標(biāo)，進(jìn)行定量描述，并可運(yùn)用不同的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)命題進(jìn)行重復(fù)性的檢驗(yàn)和完善，可以預(yù)測(cè)以至指導(dǎo)中國(guó)的未來(lái)發(fā)展。3．普適性。模式意味著存在成型的、樣板性的原則和方法，具有國(guó)際上的普遍適應(yīng)性。中國(guó)發(fā)展模式如果存在，它不僅可以成為指導(dǎo)未來(lái)中國(guó)發(fā)展的基準(zhǔn)模型，而且可以成為其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)研究、借鑒、學(xué)習(xí)的對(duì)象和榜樣，甚至可能成為人類(lèi)未來(lái)發(fā)展的重要路徑。

那么，在因應(yīng)世界挑戰(zhàn)、解決中國(guó)問(wèn)題的現(xiàn)代化發(fā)展上，是否存在一種既為中國(guó)所獨(dú)創(chuàng)、又具有普適意義的中國(guó)模式或中國(guó)道路？華盛頓共識(shí)、北京共識(shí)、牛津共識(shí)等是對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)確歸納嗎？如何認(rèn)識(shí)中國(guó)特色社會(huì)主義道路的內(nèi)涵？中國(guó)未來(lái)的發(fā)展道路是什么？

（三）華盛頓共識(shí)、北京共識(shí)與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)

對(duì)于現(xiàn)代化的發(fā)展道路，資本主義經(jīng)歷了從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷資本的發(fā)展階段，出現(xiàn)了1929年經(jīng)濟(jì)大危機(jī)、兩次世界大戰(zhàn)，以國(guó)家干預(yù)為特征的凱恩斯主義以及以進(jìn)口替代為特征的拉丁美洲模式、經(jīng)濟(jì)連年增長(zhǎng)的亞洲四小龍模式等類(lèi)型。19世紀(jì)以來(lái)，還有資本主義與社會(huì)主義之間的競(jìng)爭(zhēng)，而蘇聯(lián)斯大林模式曾是對(duì)于社會(huì)主義國(guó)家的發(fā)展道路的經(jīng)典概括，在莫斯科1957年《社會(huì)主義國(guó)家共產(chǎn)黨和工人黨宣言》中，又被表述為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的國(guó)有化、工業(yè)化、計(jì)劃化的莫斯科共識(shí)。

然而，在自由競(jìng)爭(zhēng)和凱恩斯主義的資本主義遭遇了一次次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，蘇聯(lián)模式也被認(rèn)為是一種在

整體和長(zhǎng)期上低效、難以持續(xù)和改良的發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，一些學(xué)者以及國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際機(jī)構(gòu)提出了源自約翰·洛克、亞當(dāng)·斯密等人的新自由主義的華盛頓共識(shí)，代表性意見(jiàn)是任職于世界銀行的美國(guó)威廉姆遜（John Williamson）在美國(guó)華盛頓召開(kāi)的一次討論會(huì)上提出，包括十項(xiàng)政策工具的會(huì)議紀(jì)要［1］。這一所謂的華盛頓共識(shí)包含關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原則：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自由化和價(jià)格市場(chǎng)化；消除通貨膨脹和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；私有化；在此基礎(chǔ)上的最小化政府。在20世紀(jì)80年代開(kāi)始的全球性變革大潮中，大多數(shù)國(guó)家或多或少地遵循了華盛頓共識(shí)的基本原則。

十分吊詭的，20世紀(jì)90年代除匈牙利等個(gè)別國(guó)家推行漸進(jìn)穩(wěn)定的改革戰(zhàn)略，波蘭、捷克等個(gè)別國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退不明顯，深受華盛頓共識(shí)影響，推行全面激進(jìn)改革的大多數(shù)蘇聯(lián)東歐國(guó)家在轉(zhuǎn)型之初的十年陷入了經(jīng)濟(jì)停滯甚至下降的困境。中國(guó)的漸進(jìn)性改革具有一些有異于華盛頓共識(shí)的特點(diǎn)，最初并不為多數(shù)國(guó)家看好，但取得了至今最為突出的經(jīng)濟(jì)成績(jī)，這就凸顯了中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際意義，從而引起國(guó)外學(xué)界對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的重新思考和各種概括。

當(dāng)代中國(guó)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)揭示了產(chǎn)權(quán)改革、市場(chǎng)取向的重要性，兼有華盛頓共識(shí)和北京共識(shí)的影子。中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的官方解釋是指中國(guó)特色社會(huì)主義，是改革開(kāi)放以來(lái)逐漸形成的中國(guó)特色的做法和經(jīng)驗(yàn)以及背后的思想觀念和制度安排。不過(guò)，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者還給出了許多不同的解釋。比如，斯蒂格里茨等人1998年提出了修正了的后華盛頓共識(shí)，強(qiáng)調(diào)與發(fā)展相關(guān)的制度因素，承認(rèn)政府在促進(jìn)發(fā)展中的關(guān)鍵作用，關(guān)注貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)性等問(wèn)題?！稌r(shí)代》周刊前編輯雷默（J．C．Ramo）2004年在英國(guó)倫敦外交政策中心發(fā)表《北京共識(shí)》，提出中國(guó)通過(guò)艱苦努力、主動(dòng)創(chuàng)新和大膽實(shí)踐，摸索出了一個(gè)適合國(guó)情、獨(dú)具特色的發(fā)展模式［2］。約翰·奈比斯特夫婦2009年出版的《中國(guó)大趨勢(shì)》也宣揚(yáng)，中國(guó)政府自上而下和人民自下而上的縱向民主模式具有世界性的影響力［］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者如林毅夫、何清漣、吳敬璉、黃平、俞可平、陳平、史正富、李君如、姚洋、黃宗智、鄭永年、丁學(xué)良、詹真榮等人對(duì)于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)或中國(guó)道路的看法并不一致［］。早在20世紀(jì)40年代，中國(guó)民主同盟的羅隆基等人就提出過(guò)中國(guó)應(yīng)走“英美的政治自由、蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)民主”的第三條道路。姚洋認(rèn)為，中國(guó)模式具有社會(huì)革命與社會(huì)平等、賢能體制、制度的有效性先于制度的純潔性、中性政府等四個(gè)基本因素。林毅夫2002年與楊小凱、2014年與張維迎就中國(guó)發(fā)展問(wèn)題的相互辯論［］。一些人強(qiáng)調(diào)中國(guó)發(fā)展的中國(guó)國(guó)情、求實(shí)原則和政府主導(dǎo)模式，比如林毅夫強(qiáng)調(diào)中國(guó)超越了傳統(tǒng)社會(huì)主義和凱恩斯主義，得益于漸進(jìn)改革推動(dòng)、市場(chǎng)基礎(chǔ)作用和比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，新近又提出了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。一些人認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)驗(yàn)是在傳統(tǒng)資本主義與傳統(tǒng)社會(huì)主義之間的市場(chǎng)、民主社會(huì)主義即中國(guó)發(fā)展的第三條道路，如匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈在沉寂多年后提出，中國(guó)走的是既不同于傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、也不同于東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的第三條道路［6］。一些學(xué)者甚至頗為質(zhì)疑兩個(gè)共識(shí)和中國(guó)模式，楊小凱、張五常、張維迎、周其仁等人認(rèn)為，中國(guó)的發(fā)展成績(jī)更多地是市場(chǎng)化改革的結(jié)果［7］。

（四）如何刻畫(huà)中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)？

不論把中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)貿(mào)然提升為中國(guó)模式，還是謹(jǐn)慎地還原為中國(guó)道路、中國(guó)邏輯，學(xué)術(shù)研究的當(dāng)務(wù)之急不應(yīng)拘泥于概念或觀念，而是全面、準(zhǔn)確地描述、分析中國(guó)發(fā)展的過(guò)程和績(jī)效，揭示中國(guó)發(fā)展的基本原則和實(shí)踐特色。由此，才可能真正回答中國(guó)發(fā)展的模式與道路問(wèn)題。那么，成績(jī)巨大的中國(guó)發(fā)展進(jìn)程蘊(yùn)涵著哪些基本原則？如何按照學(xué)術(shù)研究的要求，具體而準(zhǔn)確地刻畫(huà)、分析和評(píng)價(jià)中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別和刻畫(huà)中國(guó)的發(fā)展方式？顯然，中國(guó)發(fā)展的故事既獨(dú)樹(shù)一幟、別具特色，又包含一般性的原則或原理；中國(guó)發(fā)展方式應(yīng)當(dāng)既是一種演繹分析的命題，又是關(guān)于真實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

從中國(guó)和世界歷史來(lái)看，評(píng)價(jià)一種發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、一種文明的生命力不能以年度、十年或個(gè)別國(guó)家為尺度，而應(yīng)當(dāng)以更多數(shù)據(jù)、更長(zhǎng)時(shí)間、國(guó)際范圍為檢驗(yàn)尺度。清初中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量曾世界第一，之后江河日下，長(zhǎng)期掙扎于落后國(guó)家之列。正如羅榮渠、黃亞生等人所分析的，巴西等國(guó)在20世紀(jì)60到80年代、東南亞在1997年之前都曾實(shí)現(xiàn)了與中國(guó)類(lèi)似的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，其中巴西1968—1974年GDP年均增長(zhǎng)11．4%，但巴西等國(guó)也產(chǎn)生了中國(guó)類(lèi)似的轉(zhuǎn)型問(wèn)題，這些問(wèn)題最終使巴西等國(guó)一蹶不振，社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷入了長(zhǎng)期停滯的發(fā)展陷阱［8］。歐洲、北美地區(qū)和澳大利亞等國(guó)家經(jīng)濟(jì)只是低速增長(zhǎng)，社會(huì)問(wèn)題曾很?chē)?yán)重，但持續(xù)發(fā)展二三百年后都取得了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)的現(xiàn)代化績(jī)效。

由此，探討中國(guó)發(fā)展的分析框架，應(yīng)當(dāng)基于發(fā)展問(wèn)題的構(gòu)成要素，基于長(zhǎng)時(shí)間、大數(shù)據(jù)、國(guó)際比較的經(jīng)驗(yàn)觀察和判斷尺度，包括發(fā)展的基本原則（內(nèi)在邏

輯）和實(shí)施方式兩個(gè)層面，從而提出解釋中國(guó)發(fā)展道路的演繹性命題系統(tǒng)。

第一，從發(fā)展問(wèn)題的構(gòu)成要素看，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括發(fā)展的主體、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)、環(huán)境約束條件、資源配置方式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等要素，這是分析中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)必須關(guān)注的因素或變量。

第二，內(nèi)含于中國(guó)發(fā)展過(guò)程、引導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原則。如果承認(rèn)不同時(shí)代、不同地區(qū)的人類(lèi)既具有相似的人性假設(shè)和行為動(dòng)機(jī)，社會(huì)實(shí)踐是對(duì)人類(lèi)無(wú)限的消費(fèi)需求與有限的生產(chǎn)供給之間矛盾的解決過(guò)程，是人類(lèi)以最小投入獲得最大滿(mǎn)足的勞動(dòng)過(guò)程；人類(lèi)又受到各不相同的自然環(huán)境和社會(huì)條件的約束，人的性質(zhì)、動(dòng)機(jī)和行為具有社會(huì)性、時(shí)代性。那么，人的個(gè)體行為和集體行動(dòng)都應(yīng)當(dāng)具有共同性、普遍性的原則或原理，人類(lèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)具有其同一性、規(guī)律性。社會(huì)科學(xué)研究就是力圖透過(guò)紛亂多樣的現(xiàn)象而揭示人類(lèi)活動(dòng)的同一性、規(guī)律性，人類(lèi)不同時(shí)期、不同地區(qū)、不同領(lǐng)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)遵循這些基本原則，都可以據(jù)此建立解釋性、分析性的理論體系。

第三，這些基本原則在中國(guó)特定的環(huán)境約束條件下的具體實(shí)踐形式或?qū)嵤┓绞?。中?guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡不是因?yàn)橹袊?guó)人發(fā)明了什么新的文化理念或經(jīng)濟(jì)原理，而一定是在其特定的國(guó)情條件下，自覺(jué)不自覺(jué)地遵循了鮮活的生命激情和古老的經(jīng)濟(jì)原理，正確地做了許多看似中國(guó)特色但原則正確的事情，才能使國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得了長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)。世界上或許不存在一種嶄新范式的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)政治學(xué)，但通過(guò)全面調(diào)查、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)中國(guó)國(guó)情和本土經(jīng)驗(yàn)，可能形成解釋、指導(dǎo)中國(guó)發(fā)展的中國(guó)學(xué)派。

基于以上的分析角度和框架，中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的命題系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包含中國(guó)發(fā)展的約束條件、基本原則、實(shí)施方式、實(shí)施效果等方面的內(nèi)容。比較而言，莫斯科共識(shí)、華盛頓共識(shí)或后華盛頓共識(shí)、北京共識(shí)或姚洋框架，在理論分析和表述的邏輯上都失于散亂無(wú)序。中國(guó)發(fā)展只是一國(guó)有限時(shí)間的個(gè)別經(jīng)驗(yàn)，本文暫且稱(chēng)為中國(guó)道路，而不是國(guó)際普適的中國(guó)模式。由于論文的研究目的和篇幅所限，本文主要關(guān)于中國(guó)發(fā)展的一個(gè)規(guī)范性的解釋框架。

二、中國(guó)發(fā)展的約束條件

真實(shí)世界中并沒(méi)有所謂的理想狀態(tài)和最優(yōu)模式，任何模式都是在一系列假定的標(biāo)準(zhǔn)條件下，基于邏輯和歷史而構(gòu)造的理論模型。因此，好的模式或道路都是在特定的環(huán)境條件約束下，能夠?yàn)樽顝V大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體提供長(zhǎng)期普遍的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，符合最小成本最大收益原則，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的模式或道路，都是各具特色、各得其所的發(fā)展模式或道路。

那么，催生當(dāng)代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型，順利推進(jìn)現(xiàn)代化的真實(shí)的、主要的環(huán)境約束條件是什么？中國(guó)發(fā)展的基本原則和實(shí)施方式是什么？可以說(shuō)，中國(guó)的轉(zhuǎn)型發(fā)展是在承襲了傳統(tǒng)、革命和建設(shè)的遺產(chǎn)，發(fā)揮了人口、地域大國(guó)的優(yōu)勢(shì)，利用和平、民主與發(fā)展的國(guó)際環(huán)境的條件約束下，遵照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的平等權(quán)利、自由競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放的基本原則，實(shí)施了將黨和政府有效主導(dǎo)、漸進(jìn)性競(jìng)爭(zhēng)性的改革、經(jīng)濟(jì)改革優(yōu)先等策略相互配合的綜合發(fā)展策略，發(fā)揮了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)進(jìn)步、政治穩(wěn)定之間的目標(biāo)動(dòng)態(tài)平衡。

（一）傳統(tǒng)、革命和建設(shè)的遺產(chǎn)

中國(guó)1976年之后的轉(zhuǎn)型發(fā)展，首先承襲了傳統(tǒng)、革命和建設(shè)的遺產(chǎn)條件。1．傳統(tǒng)遺產(chǎn)主要指中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)、政治、思想、知識(shí)等方面的物質(zhì)和精神積累，諸如傳統(tǒng)道德、賢能政治、民生思想、農(nóng)耕知識(shí)等文化遺產(chǎn)，中國(guó)的疆域和民族，傳統(tǒng)遺產(chǎn)潛移默化地影響著中國(guó)轉(zhuǎn)型。2．革命指中國(guó)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)、政治、知識(shí)等方面的各種變革，特別是舊、新民主革命。經(jīng)過(guò)100多年來(lái)的各種變革特別是社會(huì)主義革命，中國(guó)已經(jīng)從傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村自然經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)制社會(huì)開(kāi)始向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型，從等級(jí)、身份社會(huì)向權(quán)利平等的公民社會(huì)轉(zhuǎn)型，個(gè)人正在成為具有充分、平等權(quán)利的社會(huì)主體，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主政治的社會(huì)基礎(chǔ)。3．建設(shè)主要指新中國(guó)前30的各方面建設(shè)，城鄉(xiāng)居民初步擺脫了文盲、病弱狀態(tài)，國(guó)家建立了統(tǒng)一集中的政治體系和比較完備的工農(nóng)業(yè)體系。不過(guò)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然相當(dāng)落后，農(nóng)村人口和農(nóng)業(yè)依然是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的主要部分，中國(guó)GDP占世界比例從1950年到1978年一直停留在5%的水平，1980年人均GDP僅467元人民幣或310美元，而同期世界平均水平為2 385美元。

盡管如此，從改革的初始條件看，我國(guó)以農(nóng)村人口為主、較少享受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)好處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；相對(duì)分散的經(jīng)濟(jì)體制，生產(chǎn)技術(shù)、分工水平低下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；資源配置上的既非計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，又非自然經(jīng)濟(jì)，而是瀕臨崩潰的混亂經(jīng)濟(jì)。在這種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，中國(guó)無(wú)論是向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)整頓還是向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，都容易增進(jìn)收益。以至阿馬蒂亞·森認(rèn)為，毛澤東領(lǐng)

導(dǎo)的社會(huì)革命和建設(shè)雖然問(wèn)題重重，但無(wú)意中為1979年中國(guó)商品和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革啟動(dòng)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)準(zhǔn)備了一定條件［9］。

（二）大國(guó)優(yōu)勢(shì)

傳統(tǒng)、革命和建設(shè)遺產(chǎn)當(dāng)然是中國(guó)發(fā)展的重要條件，但更重要的，中國(guó)特色的條件是：中國(guó)是發(fā)展中的社會(huì)主義的大型國(guó)家。由于“社會(huì)主義”、“發(fā)展中”都是尚待探討的、規(guī)范性的概念，大型國(guó)家、大國(guó)優(yōu)勢(shì)或大國(guó)效應(yīng)才是中國(guó)發(fā)展的重要前提條件。大國(guó)優(yōu)勢(shì)是指一個(gè)國(guó)家因人口、國(guó)土、經(jīng)濟(jì)、知識(shí)等發(fā)展要素上的巨大數(shù)量、完備結(jié)構(gòu)，一國(guó)即便相對(duì)封閉仍可形成相對(duì)完備的產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、知識(shí)等社會(huì)結(jié)構(gòu)，引致多樣化、競(jìng)爭(zhēng)性、低成本、高效率的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。以大國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)為例?，F(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)是建立在技術(shù)進(jìn)步、分工和交易基礎(chǔ)上的大工業(yè)、市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)，而分工、交易的展開(kāi)與加速又需要一定的條件。斯密在《國(guó)民財(cái)富性質(zhì)和原因的研究》第3章［10］揭示，錢(qián)納里等人的實(shí)證研究，都揭橥了分工、發(fā)展與市場(chǎng)范圍（規(guī)模）之間的關(guān)系［11］。按照張培剛、李由、陸銘等人的研究，分工、競(jìng)爭(zhēng)、交易和合作并不是隨時(shí)隨地發(fā)生的，而有著一定的條件和概率，都受到市場(chǎng)范圍或經(jīng)濟(jì)規(guī)模的限制。只有當(dāng)進(jìn)入市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)主體數(shù)量多，交易數(shù)量和頻率大，分工和專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì)、企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和企業(yè)之間的聚集經(jīng)濟(jì)才能夠發(fā)揮，公共治理、公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)才可有效提供，資本流動(dòng)、企業(yè)并購(gòu)與一體化、研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)形成結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才能夠持續(xù)普遍地進(jìn)行。這就是歐洲近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與打破各種關(guān)稅壁壘、擴(kuò)大海外貿(mào)易與海外移民，以及與蘇聯(lián)東歐建立經(jīng)濟(jì)互助委員會(huì)和西歐建立經(jīng)濟(jì)共同體等現(xiàn)象相伴發(fā)生的原因，這就是建立歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞洲合作的原因。

市場(chǎng)范圍或經(jīng)濟(jì)規(guī)模主要由人口、國(guó)土、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等三大要素和制度特性所決定，而中國(guó)是一個(gè)人口、國(guó)土和經(jīng)濟(jì)的總量大國(guó)。中國(guó)人口從1949年的5．5億增長(zhǎng)到13億人，數(shù)以?xún)|計(jì)的低收入、年輕化、普遍接受多年教育的勞動(dòng)人口在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中激發(fā)了巨大而持久的經(jīng)濟(jì)積極性和創(chuàng)造性。中國(guó)960萬(wàn)平方公里國(guó)土幾乎與歐洲相當(dāng)，自然資源總量大、品種多，加上數(shù)量龐大的人口，中國(guó)可以形成相對(duì)完整的經(jīng)濟(jì)組織體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。由此，新中國(guó)即使在前30年的政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)封閉的條件下，中央集中體制也可以克服小國(guó)封閉的局限，發(fā)揮大國(guó)經(jīng)濟(jì)的潛在優(yōu)勢(shì)，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)發(fā)、配置各類(lèi)資源，在一定程度上實(shí)現(xiàn)工廠生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。后30多年來(lái)一系列的對(duì)內(nèi)改革、對(duì)外開(kāi)放措施，更不斷擴(kuò)大著分工、交易、競(jìng)爭(zhēng)、合作的市場(chǎng)范圍，調(diào)整、優(yōu)化了企業(yè)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)和政府的結(jié)構(gòu)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)高速增長(zhǎng)。

從體制改革和社會(huì)發(fā)展上看，中國(guó)因人口眾多、國(guó)土廣闊、民族多樣、文化多元等大國(guó)特征，地區(qū)之間稟賦差異明顯，發(fā)展路徑不相同，發(fā)展水平不平衡，這就可以在保持國(guó)家統(tǒng)一的前提下，通過(guò)人口流動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和地區(qū)分工、地方政府競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮各個(gè)群體、各個(gè)地方發(fā)展與變革的積極性、創(chuàng)造性，充分發(fā)揮中國(guó)發(fā)展的大國(guó)優(yōu)勢(shì)。

（三）和平、民主與開(kāi)放發(fā)展的國(guó)際條件

如果說(shuō)傳統(tǒng)、革命和建設(shè)的遺產(chǎn)是中國(guó)發(fā)展的歷史條件，大國(guó)是國(guó)內(nèi)的、內(nèi)在的條件，那么中國(guó)發(fā)展還是在和平、民主與開(kāi)放發(fā)展的國(guó)際條件、外部條件約束下進(jìn)行的。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，全球性戰(zhàn)爭(zhēng)未再發(fā)生，中美兩國(guó)經(jīng)過(guò)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、越南戰(zhàn)爭(zhēng)、乒乓外交后也轉(zhuǎn)入了40多年的和平競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)現(xiàn)代化不僅獲得了總體和平、穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境，而且通過(guò)中美建交、中日友好、中蘇和解而充分利用了這一發(fā)展機(jī)遇。蘇聯(lián)東歐劇變后，國(guó)際格局從兩極對(duì)抗變?yōu)榛痉€(wěn)定的一超多強(qiáng)，中國(guó)又通過(guò)亞太經(jīng)濟(jì)合作組織、上海合作組織、中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)、東盟10＋3體制、加入世界貿(mào)易組織、中印和談等而強(qiáng)化了與各國(guó)的開(kāi)放、交流與合作，全力推行了大國(guó)開(kāi)放的現(xiàn)代化戰(zhàn)略。由此，國(guó)內(nèi)現(xiàn)代化因?qū)ν忾_(kāi)放、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)而獲得了各國(guó)知識(shí)、技術(shù)、管理、資源等各種因素的支持，中國(guó)迅速融入分工和競(jìng)爭(zhēng)的全球化體系。

三、中國(guó)發(fā)展的基本原則

在上述環(huán)境條件約束下，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)30多年高速增長(zhǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，形成了中國(guó)特色社會(huì)主義的主流解釋。那么，中國(guó)在解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)、資源配置方式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等問(wèn)題上，遵循了哪些重要的原則和方法？一些文章從改革開(kāi)放、所有制結(jié)構(gòu)、宏觀調(diào)控、多種分配方式、先富后富等角度的歸納解釋看似全面具體，其實(shí)失之膚淺混亂。從國(guó)際比較、發(fā)展模式的角度看，就需要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究和抽象思維，比較、識(shí)別哪些條件、原則和方式是中國(guó)特色的還是普遍適用的，哪些是短期、偶然、過(guò)渡性的還是長(zhǎng)期、穩(wěn)定、普遍性的？顯然，某些條件、原則和方式如果屬于特殊性、過(guò)渡性的前者，最終將歸并、收斂到人類(lèi)發(fā)展的某些類(lèi)型或模式，這

些中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的意義就并不顯著了。某些條件、原則和方式如果屬于普遍性的后者，這些條件、原則和方式綜合為中國(guó)道路或中國(guó)模式，那么它的存在條件、適應(yīng)范圍是什么，它在多大程度上可以被其他國(guó)家所學(xué)習(xí)、借鑒？

觀察、分析和比較中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，基本結(jié)論是：中國(guó)發(fā)展的約束條件和實(shí)施方式具有顯著的地域性、時(shí)代性和民族性，中國(guó)特色的國(guó)情和手段導(dǎo)致中國(guó)式道路空前絕后，難以復(fù)制；但中國(guó)發(fā)展暗含的基本原則又具有相當(dāng)?shù)钠毡樾裕侨祟?lèi)近現(xiàn)代幾百年反復(fù)試驗(yàn)、普遍有效的經(jīng)濟(jì)常識(shí)和行為邏輯。中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的成功正是汲取了國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代化的教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，考慮了中國(guó)特定的環(huán)境條件約束，遵循了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平等權(quán)利、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放的基本原則，這些基本原則解釋了中國(guó)發(fā)展的主體、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)、資源占有和配置方式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因等問(wèn)題，共同構(gòu)成了“中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的復(fù)合命題或理論框架。

（一）平等權(quán)利

產(chǎn)權(quán)清晰、自主決策、自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交換是經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行、有序發(fā)展的前提條件，而這一切都必須確立全體居民是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本主體，必須建立在全體居民享有充分、平等的公民權(quán)利的制度基礎(chǔ)之上。人在本質(zhì)上是社會(huì)的主體、目的，還是生產(chǎn)要素、勞動(dòng)對(duì)象和工具？如果根據(jù)馬克思、恩格斯《共產(chǎn)黨宣言》中的“每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”［］的根本原則，以及毛澤東《論聯(lián)合政府》“人民，只有人民，才是創(chuàng)造世界歷史的動(dòng)力”等經(jīng)典論述，那么社會(huì)主義應(yīng)當(dāng)是人本的、民主的社會(huì)主義，不是官本的、資本的國(guó)家主義，人類(lèi)個(gè)體是社會(huì)的主體和目的，個(gè)體有目的、能動(dòng)性、自覺(jué)自為的行動(dòng)是社會(huì)行動(dòng)的基礎(chǔ)，而資本、科學(xué)技術(shù)、企業(yè)、公有制或私有制、法律和政府等生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑都是手段而不是目的。

從方法論和價(jià)值觀上看，人類(lèi)個(gè)體是其利益進(jìn)而也是人類(lèi)利益的最終、最佳判斷者，構(gòu)成人類(lèi)實(shí)踐的真實(shí)基礎(chǔ)是個(gè)體的人，社會(huì)實(shí)踐以個(gè)人為主體，以個(gè)人行動(dòng)為基礎(chǔ)，人類(lèi)面對(duì)的問(wèn)題都可歸結(jié)為個(gè)體面對(duì)的種種取舍以及個(gè)體在這些取舍之間的選擇，社會(huì)現(xiàn)象最終可以還原為個(gè)體以及個(gè)體之間的互動(dòng)，并可以通過(guò)后者來(lái)得到解釋?zhuān)瑐€(gè)體的利益之和就是國(guó)家和人類(lèi)利益。相對(duì)地，集體行動(dòng)是眾多個(gè)體自發(fā)性或有組織的共同行動(dòng)，國(guó)家、組織是個(gè)體為了保障自己的某種權(quán)利或利益而組成的，習(xí)俗、法律等是個(gè)體強(qiáng)制性或自愿性達(dá)成的行為制度或規(guī)范。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上，個(gè)體應(yīng)當(dāng)是占有、配置資源的基本主體，個(gè)體的分工和創(chuàng)新，以及個(gè)體之間基于平等權(quán)利、自由競(jìng)爭(zhēng)的交易和合作是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的基礎(chǔ)方式，公民、私有制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)先于政府、國(guó)有制和政府干預(yù)，國(guó)家、組織等集體、公共行動(dòng)只是對(duì)個(gè)體、市場(chǎng)失靈的補(bǔ)救。

個(gè)體如果真正成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，具有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力，就要求通過(guò)憲法和憲法實(shí)施，賦予并保障居民享有充分、平等的權(quán)利或自由。居民的權(quán)利可以分為人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)以及由此形成的社會(huì)和政治權(quán)利，例如我國(guó)現(xiàn)行憲法首先撥亂反正了“公民的基本權(quán)利和義務(wù)”與“國(guó)家機(jī)構(gòu)”之間的主輔關(guān)系，進(jìn)而規(guī)定了公民普遍享有的18項(xiàng)基本權(quán)利，以及過(guò)去曾經(jīng)規(guī)定、現(xiàn)在有待恢復(fù)的公民的居住和遷徙權(quán)、罷工權(quán)、土地等生產(chǎn)資料所有權(quán)等權(quán)利。因此，人為主體，個(gè)體充分、平等的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)發(fā)展的基礎(chǔ)性原則或第一原則，這一權(quán)利安排才能夠有效激勵(lì)億萬(wàn)民眾的經(jīng)濟(jì)、政治、知識(shí)活動(dòng)，才是知識(shí)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)進(jìn)步的制度保障。

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

人類(lèi)生存、發(fā)展所需要的物質(zhì)資料主要是勞動(dòng)創(chuàng)造的私人物品，人類(lèi)解決生產(chǎn)勞動(dòng)中的信息、決策和實(shí)施問(wèn)題，配置資源的基本方式大致有二：一是自上而下的強(qiáng)制性權(quán)力、行政命令的方式；二是分散獨(dú)立的競(jìng)爭(zhēng)和交換的市場(chǎng)方式。市場(chǎng)的本質(zhì)是在公民充分、平等權(quán)利的基礎(chǔ)上，將社會(huì)分工的眾多買(mǎi)方和賣(mài)方協(xié)調(diào)起來(lái)，通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)、自愿交易而共同決定產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格，從而實(shí)現(xiàn)資源有效配置的一種方式或機(jī)制。人類(lèi)歷史和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)充分表明，市場(chǎng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、資源配置的基礎(chǔ)性、決定性方式，國(guó)有制和中央計(jì)劃主要是一種在緊急狀態(tài)或公共物品領(lǐng)域才相對(duì)有效的資源配置的補(bǔ)充方式，而好的、有效的市場(chǎng)必須是自由競(jìng)爭(zhēng)、平等競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。中國(guó)過(guò)去30多年取得的經(jīng)濟(jì)成就，主要并直接得益于政府大幅度退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，廢除眾多管制，創(chuàng)造和維護(hù)個(gè)人主體、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制度條件的結(jié)果。

自由競(jìng)爭(zhēng)、平等競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)是交叉性、關(guān)聯(lián)性的概念。大致來(lái)說(shuō)，自由競(jìng)爭(zhēng)側(cè)重指居民、企業(yè)具有充分、平等的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，市場(chǎng)主體在交易的對(duì)象、方式、條件等方面具有充分的選擇和合同自由，生產(chǎn)要素能夠自由流動(dòng)，收入分配首先并主要由市場(chǎng)決定，政府不得任意干預(yù)市場(chǎng)。平等競(jìng)爭(zhēng)側(cè)重指市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和交換的統(tǒng)一、一致的規(guī)則，

個(gè)人、企業(yè)、政府等主體應(yīng)當(dāng)處于平等一致的法律地位，市場(chǎng)主體獨(dú)立地行使權(quán)利，恰當(dāng)?shù)芈男辛x務(wù)，善意地對(duì)待對(duì)方，嚴(yán)格執(zhí)行依法訂立的合同，遵守自由選擇、公平競(jìng)爭(zhēng)、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的行為準(zhǔn)則和經(jīng)濟(jì)秩序，反對(duì)獨(dú)家交易、欺詐交易和強(qiáng)制交易。完全競(jìng)爭(zhēng)側(cè)重指競(jìng)爭(zhēng)狀況和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，構(gòu)成市場(chǎng)供求雙方的都是自由、平等、數(shù)量眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)構(gòu)，即便由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)利制度等而導(dǎo)致的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，也應(yīng)當(dāng)是受到法律管制和社會(huì)監(jiān)督的市場(chǎng)，商品的價(jià)格、產(chǎn)量等不能單方面地規(guī)定和控制。

（三）創(chuàng)新發(fā)展

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不是社會(huì)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，而是擴(kuò)大再生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的基本因素或方式不再是簡(jiǎn)單依賴(lài)勞動(dòng)力或物質(zhì)資源的投入數(shù)量，應(yīng)當(dāng)是基于分工和交換方式的勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提高，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的全面持續(xù)提高主要依賴(lài)于知識(shí)或科技創(chuàng)新，依賴(lài)于知識(shí)創(chuàng)新的迅速擴(kuò)散和全面應(yīng)用。對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素或方式，國(guó)內(nèi)通俗而流行的說(shuō)法是一靠政策，二靠科技，三靠投入，這一玄妙討巧的總結(jié)不能說(shuō)錯(cuò)誤，但內(nèi)涵何其膚淺、模棱、蒼白。在現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)人、企業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的首要因素是知識(shí)創(chuàng)新和運(yùn)用的能力，創(chuàng)新帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)不斷進(jìn)步。創(chuàng)新概念由熊彼特1911年《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次明確提出，熊彼特式的創(chuàng)新主要是指將一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合引入生產(chǎn)體系，是產(chǎn)品、生產(chǎn)方法、市場(chǎng)、材料或供應(yīng)來(lái)源等方面的創(chuàng)新［13］。不過(guò)，對(duì)于長(zhǎng)期處于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)制社會(huì)，又經(jīng)歷了中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的中國(guó)而言，創(chuàng)新不只是狹義的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新概念，而是包含了觀念、知識(shí)、產(chǎn)品、市場(chǎng)創(chuàng)新和法律、組織變革等方面內(nèi)容的廣義創(chuàng)新?，F(xiàn)代社會(huì)就是建立在知識(shí)、技術(shù)、制度的創(chuàng)造、應(yīng)用、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散基礎(chǔ)上的知識(shí)化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、全球化的社會(huì)，知識(shí)、技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中知識(shí)資本比重的不斷增加和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

研究開(kāi)發(fā)是創(chuàng)新的主要來(lái)源，個(gè)人、企業(yè)是研究開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的主要實(shí)施者，而這一切都有賴(lài)于個(gè)人主體、充分權(quán)利、自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展機(jī)制，有賴(lài)于全面貫徹改革、開(kāi)放原則，這正是來(lái)自我國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)。然而，由于人的主體地位和權(quán)利制度殘缺，我國(guó)的創(chuàng)新機(jī)制還不健全，創(chuàng)新效率還很低下，60多年中幾乎沒(méi)有重大性、基礎(chǔ)性的知識(shí)創(chuàng)新，創(chuàng)新偏重于開(kāi)發(fā)應(yīng)用性創(chuàng)新而不是基礎(chǔ)理論、基本制度創(chuàng)新，創(chuàng)新偏重于政府供給主導(dǎo)的強(qiáng)制性創(chuàng)新而不是個(gè)人需求主導(dǎo)的誘致性創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有待轉(zhuǎn)換，中國(guó)社會(huì)還沒(méi)有全面轉(zhuǎn)向資源消耗低、經(jīng)濟(jì)效益高、成果惠及民生、社會(huì)和諧發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展道路。

（四）全面開(kāi)放

任何一個(gè)民族和國(guó)家都無(wú)法長(zhǎng)期孤立地發(fā)展，人類(lèi)的多樣性文化和互動(dòng)性交流才能保障一國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康繁榮。一個(gè)有活力的社會(huì)共同體應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)外開(kāi)放，內(nèi)在動(dòng)力和外部壓力共同推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，這可從斯密以來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論，A· J·湯因比關(guān)于文明的繼承與發(fā)展、挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)的分析，到謝德華關(guān)于中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放與制度性外包的總結(jié)等一系列研究中得到說(shuō)明［14］。中國(guó)文明只是人類(lèi)文明的特例，國(guó)際貿(mào)易、鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)等外部沖擊曾是啟動(dòng)中國(guó)近代化進(jìn)程的重要誘因，中國(guó)當(dāng)代發(fā)展也必須融入人類(lèi)文明的全球化進(jìn)程。

綜觀我國(guó)30多年的發(fā)展過(guò)程，早在改革之初的1979年7月，中國(guó)就率先通過(guò)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，批準(zhǔn)在廣東、福建試辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)。從1992年起，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入了由點(diǎn)到面的新階段，推進(jìn)沿海、沿江、沿邊開(kāi)放，改革外貿(mào)、外匯管理體制，大力引進(jìn)港澳臺(tái)和國(guó)外資本，1998年簽署《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》，2001年加入世界貿(mào)易組織，最終形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局，中國(guó)貿(mào)易依存度從1990年的29．9%、1995年的40．9%提升到2005年以來(lái)60%以上的高點(diǎn)。我國(guó)實(shí)施從出口導(dǎo)向到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略，其整體和最終的目標(biāo)不僅是為了利用境外的資金、技術(shù)、市場(chǎng)、管理經(jīng)驗(yàn)，更是為了將國(guó)內(nèi)社會(huì)與國(guó)際社會(huì)一體化，中國(guó)嵌入、置身于全人類(lèi)、全球化的分工、競(jìng)爭(zhēng)和合作，以開(kāi)放來(lái)促進(jìn)、強(qiáng)化、優(yōu)化國(guó)內(nèi)的改革和發(fā)展，引進(jìn)境外先進(jìn)的文化觀念和制度安排，促使中國(guó)的開(kāi)放發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)，并獲得因國(guó)際分工和交易而帶來(lái)的紅利。

（五）全面、徹底、持續(xù)的改革

以充分、平等的居民權(quán)利為發(fā)展的基本制度，以競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)為發(fā)展的基礎(chǔ)方式，以全面創(chuàng)新為發(fā)展的主要途徑，以全面開(kāi)放為發(fā)展的推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)途徑，這就是我國(guó)30多年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的實(shí)質(zhì)因素和基本原則。盡管古代傳統(tǒng)、近現(xiàn)代革命和前30年建設(shè)為后30多年提供了豐富的歷史條件，但并沒(méi)有充分提供平等權(quán)利、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放的條件和原則，支持和保障后30多年發(fā)展的條件和原則主要

是通過(guò)經(jīng)濟(jì)政治不斷改革而獲得的。如果說(shuō)，平等權(quán)利、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、全面、持續(xù)發(fā)展的基本的、第一位的原則，那么通過(guò)思想解放、體制改革而確立了個(gè)人充分、平等的權(quán)利，形成并保障了自由競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新推動(dòng)的發(fā)展道路，改革可稱(chēng)為我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、全面、持續(xù)發(fā)展的保障性、第二位的原則。革命是為了解放和發(fā)展生產(chǎn)力，改革也是為了解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。透視我國(guó)60多年的曲折多變的發(fā)展進(jìn)程，諸如最初的廢止政社合一、一大二公的人民公社制度而代之以村鎮(zhèn)政權(quán)體系和家庭承包責(zé)任制，1982、1988、1993、1999、2004年的憲法修訂，逐步廢止中央計(jì)劃、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)體制而代之以自由交易、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制，廢止城鄉(xiāng)分割、地區(qū)分割的戶(hù)籍制度，廢止國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)體制而代之以工效掛鉤承包制、公司制以及財(cái)政、金融、資源、交通、通訊等領(lǐng)域的改革，其總體和最終的取向都是為了改革原先低效率的國(guó)有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，形成多種所有制和多元社會(huì)主體，建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)利平等、自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展機(jī)制。中國(guó)的制度改革不僅全面釋放了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下被壓抑、被隱藏的經(jīng)濟(jì)紅利，而且行使了保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的政府職能，充分調(diào)動(dòng)發(fā)揮了個(gè)人、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)積極性和創(chuàng)造性，創(chuàng)造了更多的經(jīng)濟(jì)紅利［］。

如何認(rèn)識(shí)改革和發(fā)展之間的關(guān)系？正如十八大報(bào)告提出的，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題就是如何認(rèn)識(shí)居民、政府的性質(zhì)和功能，如何認(rèn)識(shí)和遵循平等權(quán)利、自由競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放的基本原則，如何處理居民、市場(chǎng)與政府之間的關(guān)系。我國(guó)1982年憲法將曾被顛倒了的“公民的基本權(quán)利和義務(wù)”放回“國(guó)家機(jī)構(gòu)”之前，以及憲法確定的“一切權(quán)力屬于人民”、公民的人身權(quán)利和精神自由、經(jīng)濟(jì)權(quán)利、政治權(quán)利等方面的18項(xiàng)基本權(quán)利，頒布的立法法、公司法、合同法、物權(quán)法、反壟斷法等法律法規(guī)以及行政、司法等方面的一系列改革，都在科學(xué)界定和建立個(gè)人和政府之間的關(guān)系，建立一個(gè)普遍、平等提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的中性、有效的政府，而不是追求自身利益最大化或嚴(yán)重偏向某些利益集團(tuán)的政府［16］。

相反，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展如果出現(xiàn)了停滯，主要問(wèn)題也出在未能遵循上述看似平常、實(shí)則根本的發(fā)展原則，未能處理好居民、市場(chǎng)與政府之間的關(guān)系上，是市場(chǎng)化、民主化改革推行不力的結(jié)果。中國(guó)這30多年的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型雖然史無(wú)前例，個(gè)人、群體、組織的偏好、目標(biāo)并不相同，對(duì)于改革開(kāi)放也一直充滿(mǎn)了不同意見(jiàn)而不是共識(shí)，但在什么是社會(huì)主義的主體和動(dòng)力、怎樣建設(shè)社會(huì)主義問(wèn)題上，黨和人民并沒(méi)有拘泥于經(jīng)典理論和既定政策，而從解放和發(fā)展生產(chǎn)力的高度理解和把握社會(huì)主義本質(zhì)，從以民為本、效率基準(zhǔn)出發(fā)提出了“三個(gè)有利于”、“三個(gè)代表”、“科學(xué)發(fā)展”的執(zhí)政理念和實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。改革，只有改革，全面、徹底、持續(xù)的改革，才可保障中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

四、中國(guó)發(fā)展的實(shí)施方式

人類(lèi)個(gè)體只有通過(guò)一定的組織和手段，物質(zhì)和知識(shí)資源只有配置運(yùn)用，才能夠有效地發(fā)揮效力，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。如果把中國(guó)后30多年的社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型謹(jǐn)慎地稱(chēng)為中國(guó)發(fā)展道路，這一道路的實(shí)踐特色就在于根據(jù)中國(guó)的環(huán)境條件，相機(jī)實(shí)施適宜的而非教條的改革和發(fā)展措施，迅速實(shí)現(xiàn)自己的發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程，而蘇聯(lián)東歐激進(jìn)轉(zhuǎn)型初期的受挫也正因?yàn)闆](méi)有準(zhǔn)確考慮各自的約束條件，盲目照搬照套的結(jié)果。在這個(gè)意義上，華盛頓共識(shí)試圖構(gòu)建的是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般原則，北京共識(shí)試圖提供中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的具體解釋?zhuān)瑖?guó)內(nèi)學(xué)者如姚洋、張宇、楊其靜、俞可平等人也嘗試提出了各自的分析［17］。

那么，中國(guó)在發(fā)展過(guò)程中，是如何根據(jù)國(guó)內(nèi)外條件，采取相宜措施，具體實(shí)施其發(fā)展原則，取得發(fā)展奇跡的？基于中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，可以歸納、概括出中國(guó)實(shí)施發(fā)展的四種基本的策略或方式：一是黨和政府的有效主導(dǎo)；二是漸進(jìn)性改革；三是競(jìng)爭(zhēng)性改革；四是經(jīng)濟(jì)改革優(yōu)先。正是借助于這些實(shí)施方式，過(guò)去30多年形成了以大規(guī)模、低成本的勞動(dòng)力和資源投入為主要特征的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)出了大規(guī)模、低價(jià)格的加工業(yè)產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外出口迅猛增長(zhǎng)，勞動(dòng)力和資源要素紅利以及制度紅利、全球化紅利推動(dòng)了30多年的持續(xù)高速增長(zhǎng)。

（一）黨和政府的有效主導(dǎo)

中國(guó)市場(chǎng)取向、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)代化發(fā)展道路，要求社會(huì)成員的有效組織，多種所有制基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)主體之間的平等競(jìng)爭(zhēng)，勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料的自由流動(dòng)。然而，中國(guó)的發(fā)展又起始于國(guó)家主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，必須通過(guò)經(jīng)濟(jì)政治體制改革才能夠確立平等權(quán)利、自由競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放的基本原則。由于傳統(tǒng)體制的慣性和環(huán)境條件的約束，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革一旦實(shí)施不當(dāng)，難免引發(fā)經(jīng)濟(jì)失衡和社會(huì)動(dòng)蕩，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展又需要相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，這是一組看似難以同時(shí)達(dá)到的多元發(fā)展目標(biāo)組合，拉丁美洲和蘇聯(lián)東歐的發(fā)展轉(zhuǎn)型已經(jīng)出現(xiàn)了各種各樣的教訓(xùn)。

改革開(kāi)放之前，我國(guó)早已形成了黨政一體的強(qiáng)有力的社會(huì)動(dòng)員和組織體系。1976年之后，具有廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)和強(qiáng)大的行動(dòng)能力的黨和政府經(jīng)過(guò)歷史反思和真理問(wèn)題討論，將整個(gè)國(guó)家的中心任務(wù)從“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”果斷轉(zhuǎn)向“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，把一個(gè)革命的政黨轉(zhuǎn)型為一個(gè)執(zhí)政的政黨，通過(guò)適度集中的權(quán)力體制，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的平穩(wěn)更替，政府目標(biāo)的相對(duì)中性，黨員隊(duì)伍的規(guī)模擴(kuò)大、結(jié)構(gòu)多元和素質(zhì)提高，自上而下的動(dòng)員組織和體制改革等措施，使中國(guó)政府保持了一種統(tǒng)一、強(qiáng)勢(shì)、高效的社會(huì)動(dòng)員、組織和領(lǐng)導(dǎo)能力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，奇跡般地同時(shí)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)、政治穩(wěn)定這些目標(biāo)的多元組合和動(dòng)態(tài)平衡［18］。

（二）漸進(jìn)性改革

中國(guó)是以體制改革而推動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)代化奇跡，充分發(fā)揮居民以及企業(yè)、政府的改革積極性和創(chuàng)造性，合理選擇改革的對(duì)象、目標(biāo)、措施和策略，穩(wěn)定有效推進(jìn)改革就至關(guān)重要，中國(guó)改革是“群眾路線”的主體論、“黑貓白貓”的目的論和“摸著石頭過(guò)河”的方法論的有效結(jié)合。中國(guó)改革具有政府主導(dǎo)、漸進(jìn)推進(jìn)的特征，改革的漸進(jìn)性體現(xiàn)在各個(gè)領(lǐng)域改革順序上的先易后難、逐步推進(jìn)，體現(xiàn)為改革對(duì)象、內(nèi)容和措施的選擇性，有所為有所不為，許多改革措施在事后以法律方式而認(rèn)可、規(guī)范，這是有效推進(jìn)改革和發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn)［19］。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革幾經(jīng)調(diào)整，但市場(chǎng)化改革的基本取向一直未變，并在1992年確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，漸進(jìn)性的市場(chǎng)化改革策略是中國(guó)發(fā)展的核心經(jīng)驗(yàn)。

漸進(jìn)性改革具有各種各樣的表現(xiàn)方式。比如在不同領(lǐng)域的改革順序上，我國(guó)選擇了先農(nóng)村、后城市，先沿海、后內(nèi)地，先體制外、后體制內(nèi)，先競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、后公共領(lǐng)域，先經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、后政治和社會(huì)領(lǐng)域的先易后難的改革路徑，保證了各項(xiàng)改革的順利推進(jìn)。在每一領(lǐng)域、每一項(xiàng)改革的具體推進(jìn)上，樹(shù)立各種各樣的改革樣板，劃分各種各樣的改革試驗(yàn)區(qū)，不斷試點(diǎn)，循序漸進(jìn)，很少采取疾風(fēng)暴雨式的休克療法，比如國(guó)有經(jīng)濟(jì)、所有制結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放、財(cái)政體制、資本市場(chǎng)、社會(huì)保障體制、政治體制等方面的改革。再如，為了推進(jìn)改革，既保護(hù)舊體制下的既得利益格局，又緩和意識(shí)形態(tài)爭(zhēng)論和體制改革震蕩，甚至在同一領(lǐng)域還實(shí)施了雙軌制、增量式改革：或者在同一行業(yè)、企業(yè)內(nèi)，部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)保持舊體制，部分或新增部分實(shí)行新體制；或者在同一行業(yè)、地區(qū)，部分企業(yè)保持舊體制，部分或新增企業(yè)實(shí)行新體制，如價(jià)格、外貿(mào)、金融等方面的改革。漸進(jìn)性改革雖然產(chǎn)生了設(shè)租尋租的腐敗行為，但始終不渝地進(jìn)行大膽而又謹(jǐn)慎的試驗(yàn)、糾錯(cuò)和改進(jìn)，大致保證了改革的不斷推進(jìn)和平穩(wěn)實(shí)施。

（三）競(jìng)爭(zhēng)性改革

由于許多改革措施先在不同的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)中試點(diǎn)，這就形成了地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)之間的改革競(jìng)賽或競(jìng)爭(zhēng)，各種創(chuàng)新在改革競(jìng)爭(zhēng)中得以產(chǎn)生、試驗(yàn)和推廣。特別是對(duì)于中國(guó)這一發(fā)展中的大型國(guó)家，地區(qū)之間的自然條件、歷史傳統(tǒng)、教育科技程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等存在著廣泛性的差異，這不僅為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了條件，省、縣等地方政府之間也可以進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，中央政府向地方政府的放權(quán)和地方政府之間的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)聯(lián)邦主義現(xiàn)象成為解釋中國(guó)轉(zhuǎn)型的重要視角，如張五常、錢(qián)穎一、周業(yè)安、周黎安等人的解釋?zhuān)?0］。

比較而言，漸進(jìn)性改革主要體現(xiàn)了相信群眾、依靠群眾、尊重群眾的首創(chuàng)精神的社會(huì)主體原則，競(jìng)爭(zhēng)性改革主要體現(xiàn)了中央集中制國(guó)家的地方政府、基層官員的社會(huì)主體原則和競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新精神。當(dāng)然，中國(guó)式的準(zhǔn)聯(lián)邦主義具有兩面性，如果居民與政府、中央和地方之間的關(guān)系不能在憲法層面規(guī)范，如果地方官員的考核、薪酬、晉級(jí)、監(jiān)督體制不健全，居民不能充分行使用手投票和用腳投票的權(quán)利，不健全的體制可能導(dǎo)致政令混亂、地區(qū)分割、設(shè)租尋租、政商合流等惡果，這也正是近年來(lái)中央政府大力推出取消行政審批、懲治官員腐敗、統(tǒng)一社會(huì)保障體制等政策的重要原因。

（四）經(jīng)濟(jì)改革優(yōu)先

一個(gè)國(guó)家的改革戰(zhàn)略是全面改革、整體推進(jìn)，還是重點(diǎn)突破、循序漸進(jìn)，這是一個(gè)爭(zhēng)論至今的問(wèn)題。比較而言，蘇聯(lián)、俄羅斯和東歐國(guó)家普遍推行了政治改革主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)改革。相反，日本、新加坡、韓國(guó)等國(guó)家和臺(tái)灣、香港等地區(qū)，以及中國(guó)大陸推行了經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的改革，政治改革相對(duì)滯后。我國(guó)改革之初曾經(jīng)推進(jìn)思想解放和政治改革，但80年代后期以來(lái)，長(zhǎng)期以經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展為主，社會(huì)發(fā)展與政治改革為輔，直到2006年才向經(jīng)濟(jì)與社會(huì)改革并重、政治改革為輔轉(zhuǎn)換。經(jīng)濟(jì)改革優(yōu)先的發(fā)展策略，在一定時(shí)期和一些國(guó)家取得了相當(dāng)不錯(cuò)的發(fā)展成績(jī)。

從實(shí)踐上看，中國(guó)發(fā)展的獨(dú)特實(shí)施方式之所以取得了出乎意料的偉大成果，歸根結(jié)底是基于我國(guó)的一系列既適應(yīng)國(guó)情、又順乎民意的經(jīng)濟(jì)改革，許多改革措施不約而同地與個(gè)人主體、平等權(quán)利、自由競(jìng)

爭(zhēng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)原則若合符節(jié)。比如，我國(guó)農(nóng)村家庭承包責(zé)任制、外資企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)等方面的改革，因?yàn)槠鹾狭爽F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)原則，從而推動(dòng)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。相反，由于政府干預(yù)色彩依然濃厚，金融、交通、能源等領(lǐng)域體制改革緩慢，教育、研究、出版、媒體等領(lǐng)域改革滯后，資本和生產(chǎn)要素配置遠(yuǎn)未市場(chǎng)化，知識(shí)創(chuàng)新能力相當(dāng)缺乏，社會(huì)觀念、倫理嚴(yán)重失范，實(shí)用主義、工具理性過(guò)度，中國(guó)發(fā)展的軟實(shí)力嚴(yán)重不足。

不過(guò)，中國(guó)改革的上述措施也具有顯著的中短期、特殊性、過(guò)渡性的特征。隨著競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革初步完成，多種所有制經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展，某些改革策略和實(shí)施方式又在異化為限制甚至阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。比如，如何認(rèn)識(shí)改革和發(fā)展的主體力量和主導(dǎo)方式？自上而下改革與自下而上改革如何有機(jī)結(jié)合？這就要求我們高瞻遠(yuǎn)矚，頂層設(shè)計(jì)，把每個(gè)人的自由、尊嚴(yán)、健康、安全置于首位，政府只追求普遍、公共的利益，從而推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)改革和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

五、中國(guó)發(fā)展的挑戰(zhàn)和前景

雖然在過(guò)去和近期，中國(guó)式發(fā)展仍是一種比較有效的現(xiàn)代化道路。然而，這種發(fā)展道路是一種可持續(xù)、一般化的模式嗎？過(guò)去30多年，得益于市場(chǎng)化改革和國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)，建立在大規(guī)模、低成本的勞動(dòng)力和資源投入基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要原因。然而，人口、資源和制度的紅利畢竟有限，積存的體制弊端和增長(zhǎng)問(wèn)題也逐漸暴露和加劇，中國(guó)在享受經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)成果之時(shí)，也日益遭遇了經(jīng)濟(jì)、政治、知識(shí)等方面的一系列嚴(yán)重問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本和劣勢(shì)正不斷推高。特別是對(duì)于中國(guó)這個(gè)多重轉(zhuǎn)型中的大國(guó)，13億人口的諸多小問(wèn)題都可能轉(zhuǎn)換為國(guó)家的大問(wèn)題，同時(shí)13億人口的大問(wèn)題又必須放在70億人口的世界體系中加以考慮，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題往往又與社會(huì)發(fā)展、政治改革交織在一起。這些新舊問(wèn)題構(gòu)成了中國(guó)發(fā)展的限制性因素，發(fā)展的可持續(xù)性更加艱巨繁重。

（一）中國(guó)發(fā)展的深層挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)方面至少面臨著兩大挑戰(zhàn)。1．個(gè)人主體、市場(chǎng)取向的改革仍待推進(jìn)。如政府及國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過(guò)多、不當(dāng)干預(yù)，政府產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資過(guò)多而公共服務(wù)領(lǐng)域投資效率過(guò)低，金融、交通、能源、通信、土地、醫(yī)療、出版、教育等領(lǐng)域的改革相對(duì)滯后，近年來(lái)，國(guó)進(jìn)民退勢(shì)頭又起，國(guó)家權(quán)力與國(guó)有資本結(jié)合而形成的國(guó)家壟斷力量限制著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)主體特別是不同所有制經(jīng)濟(jì)主體之間還不能充分平等、自由地競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展。2．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，路徑不穩(wěn)。如中國(guó)人口文化素質(zhì)不高，研究開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新嚴(yán)重不足，人口老齡化提前到來(lái)，并非自愿和有效的高儲(chǔ)蓄、高投資而低消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增長(zhǎng)過(guò)度依賴(lài)投資和出口，全社會(huì)生產(chǎn)率提高緩慢，國(guó)民收入中的勞動(dòng)份額偏低甚至下降，城鄉(xiāng)、行業(yè)、地區(qū)之間的收入與財(cái)產(chǎn)差距擴(kuò)大化，居民收入分配的基尼系數(shù)從改革開(kāi)放之初的約0．2迅速提高到危險(xiǎn)的0．5左右，廣大居民不能充分、公平地分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

中國(guó)發(fā)展還面臨著社會(huì)發(fā)展和政治改革的挑戰(zhàn)。蘇聯(lián)的悲劇就在于它雖然在軍事、工業(yè)和科技現(xiàn)代化的道路上曾經(jīng)走得很遠(yuǎn)，但社會(huì)、知識(shí)、政治現(xiàn)代化嚴(yán)重滯后，居民平等權(quán)利和社會(huì)參與相當(dāng)有限，居民收入和消費(fèi)水平嚴(yán)重滯后，廣大居民不能充分分享發(fā)展的成果，最終導(dǎo)致國(guó)家解體。我國(guó)前30多年的偉大轉(zhuǎn)型，實(shí)際上還是一項(xiàng)尚待完成的巨大工程，現(xiàn)在，諸如因政府體制、戶(hù)籍、社會(huì)保障等改革滯后，地區(qū)、行業(yè)、城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡，我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、環(huán)境發(fā)展不協(xié)調(diào)問(wèn)題有加劇趨向，與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主政治、和諧社會(huì)的發(fā)展目標(biāo)還存在著重大差距。

（二）中國(guó)發(fā)展的可能前景

如果把中國(guó)發(fā)展比喻為過(guò)河，最初我們可以看到河的對(duì)岸即發(fā)展目標(biāo)，但并不清楚河流的狀況，也缺乏橋、船或其他過(guò)河的工具，這是過(guò)去采取政府主導(dǎo)的漸進(jìn)性、競(jìng)爭(zhēng)性改革的重要原因。30多年前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰邊緣，最終確定了居民主體、市場(chǎng)取向、全面改革開(kāi)放的現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略，這是中國(guó)成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵性選擇。

綜觀歐美歷史、蘇聯(lián)教訓(xùn)、中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，我們對(duì)于中國(guó)發(fā)展的狀況、問(wèn)題、趨勢(shì)和前景應(yīng)當(dāng)具有高度清醒、全面理性的認(rèn)識(shí)。如何全面凝聚并充分發(fā)揮改革的大智慧，針對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的各種條件和挑戰(zhàn)，勇敢地沖破既得利益集團(tuán)的反對(duì)，全面堅(jiān)持以人為本、效率取向的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，全面貫徹平等權(quán)利、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新發(fā)展、全面開(kāi)放等普遍性的發(fā)展原則，全面調(diào)整、轉(zhuǎn)換中國(guó)發(fā)展的改革重點(diǎn)和實(shí)施方式，堅(jiān)定而穩(wěn)妥地全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)領(lǐng)域的系統(tǒng)性、整體性改革開(kāi)放，這才是中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的制度保障。

中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，不僅是人口眾多、國(guó)土廣大的大國(guó)，也是歷史悠久、文化豐富、勇于實(shí)踐、包容進(jìn)取的大國(guó)。在認(rèn)識(shí)和處理國(guó)內(nèi)問(wèn)題、國(guó)際事務(wù)上，我們只要按照“三個(gè)有利于”、“三個(gè)代表”的

實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，秉承平等、開(kāi)放、理性、誠(chéng)懇、勇敢、負(fù)責(zé)任的態(tài)度，以人為本，執(zhí)政為民，把每個(gè)人的健康、安全、幸福置于首位和目標(biāo)，把科學(xué)技術(shù)、所有制、民主、法治等等作為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段和途徑，政府保護(hù)最大多數(shù)人的最大化的權(quán)益。那么，中國(guó)發(fā)展的可持續(xù)性以至中國(guó)發(fā)展模式的涌現(xiàn)都將可以預(yù)期［21］。

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China＇s Development Road：Conditions，Principles，Modalities and Future：A Normative Interpretive Framework

LI You

（Institute of Economics and Business Administration，Beijing Normal University，Beijing 100875，China）

Abstract：Since the reform and opening up，China＇s economy has achieved rapid growth in terms of industrialization，marketization，urbanization and internationalization，as well as the social，political and intellectual perspectives．This paper，mainly from the perspective of normative analysis，analyzed the conceptual differences of"model"and"road"of China＇s development and then proposed three judging criteria to define development model．Furthermore，it summed up China＇s development experience from the angles of the constituent elements of development，basic principles and the implementation modalities from which the three restrictive conditions，four inclusive cardinal principles and four main embodiments of China＇s development road were progressively interpreted．Some difficulties and vision of China＇s sustainable development in the future were also discussed in the end of the paper．

Key words：Chinese development path；large country advantage；progressive reform；competitive reform；normative analysis

（責(zé)任編輯劉自強(qiáng)）