馬光遠(yuǎn)

我個(gè)人一直認(rèn)為，他的理論不僅可以解釋中國(guó)過(guò)去30多年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，而且對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)改革和突破的側(cè)重點(diǎn)，都有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和解釋力。

1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的格拉斯·諾斯于11月23日在密西根的家中去世，享年95歲。

諾斯可能是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人最為熟悉的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大師之一。一是因?yàn)橹Z斯的幾乎所有重要的著作在中國(guó)都有中譯本，二是他的理論，無(wú)論是產(chǎn)權(quán)理論還是制度變遷理論本身，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和改革都有極為重要的指導(dǎo)意義。作為他的忠實(shí)的粉絲，我個(gè)人一直認(rèn)為，他的理論不僅可以解釋中國(guó)過(guò)去30多年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，而且對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)改革和突破的側(cè)重點(diǎn)，都有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和解釋力。

作為新經(jīng)濟(jì)史理論的奠基人和開(kāi)拓者，諾斯對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是解釋了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為外生變量的制度看做內(nèi)生變量，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。

自工業(yè)革命以來(lái)，人類經(jīng)濟(jì)雖然擺脫了數(shù)千年的“馬爾薩斯陷阱”，進(jìn)入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，但同時(shí)，也出現(xiàn)了所謂的“大分流”的現(xiàn)象，國(guó)與國(guó)之間的差距越來(lái)越大。長(zhǎng)期以來(lái)，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家基本上都一致認(rèn)為技術(shù)變革是近代西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要原因，理論界也一直把近代的產(chǎn)業(yè)革命看作是歐洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原點(diǎn)。

諾斯的這種將增長(zhǎng)歸結(jié)為“制度”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在他的《1600-1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文中得到了和很好的體現(xiàn)，諾斯認(rèn)為，雖然1600——1850年間海洋運(yùn)輸技術(shù)沒(méi)有多大的發(fā)展，但由于對(duì)海盜行賄，或者提供護(hù)航服務(wù)，海洋運(yùn)輸變得安全可靠，從而使得船運(yùn)制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了根本性的變化。諾斯因此認(rèn)為，在技術(shù)沒(méi)有發(fā)生變化的情形下，通過(guò)制度創(chuàng)新或變遷也可以提高生產(chǎn)效率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1973年，諾斯與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起：一種新經(jīng)濟(jì)史》出版，這是他的制度變遷理論形成完整體系的里程碑著作。在這部著作中，諾斯指出，市場(chǎng)是一種經(jīng)濟(jì)制度安排。西方世界之所以能夠崛起，就在于它發(fā)展出一種有效率的制度安排。這種安排確立了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，把個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會(huì)性的活動(dòng)。按照這個(gè)邏輯，英國(guó)之所以爆發(fā)工業(yè)革命，就有了制度的必然性。早在工業(yè)革命爆發(fā)之前，英國(guó)無(wú)論在現(xiàn)代財(cái)政制度、產(chǎn)權(quán)制度、專利制度還是金融制度層面都已經(jīng)為“工業(yè)革命”的爆發(fā)掃除著種種的障礙。諾斯的解讀，也得到了著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂沟挠∽C，在?？怂箍磥?lái)，英國(guó)工業(yè)革命本質(zhì)上不是技術(shù)革命，而是金融革命。因?yàn)楣I(yè)革命時(shí)期那些技術(shù)其實(shí)早已經(jīng)出現(xiàn)，而只是在有了股份公司、現(xiàn)代證券制度和專利保護(hù)制度之后，技術(shù)才成了最重要的生產(chǎn)力。

在筆者看來(lái)，諾斯的制度變遷理論不僅可用于解釋“西方世界的興起”，更可以解釋中國(guó)過(guò)去30多年的崛起和經(jīng)濟(jì)奇跡。按照諾斯的制度變遷理論，過(guò)去30多年中國(guó)的高增長(zhǎng)無(wú)疑是因?yàn)橹贫茸冞w導(dǎo)致“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”的出現(xiàn)，從聯(lián)產(chǎn)承包，到自發(fā)成長(zhǎng)起來(lái)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，從公司制度的引進(jìn)到現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的建立，以及在金融、勞動(dòng)力市場(chǎng)等等方面的變遷，都成為過(guò)去中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因。

當(dāng)然，對(duì)于下一步致力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，努力擺脫中等收入陷阱的中國(guó)而言，諾斯的理論更具有指導(dǎo)意義。按照諾斯的解釋，技術(shù)創(chuàng)新能否推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，關(guān)鍵在于制度。這可謂點(diǎn)到了中國(guó)創(chuàng)新方面最大的軟肋。比如，在體制機(jī)制上，中國(guó)還沒(méi)有形成一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上還比較薄弱，在文化上還缺乏對(duì)創(chuàng)新者的包容，在教育上，目前的教育體系對(duì)于創(chuàng)新者來(lái)說(shuō)有很多背道而馳之處，在金融制度上，金融還無(wú)法為創(chuàng)新提供真正的支持。

這也意味著，下一個(gè)五年，中國(guó)成為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵在于能否為創(chuàng)新構(gòu)建起真正的制度和公共政策架構(gòu)，這是諾斯的告誡，也是最正確的路徑選擇。