霍憲丹

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，中國(guó)行為法學(xué)會(huì)證據(jù)科學(xué)與司法鑒定行為研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)

常 遠(yuǎn)

中國(guó)航天社會(huì)系統(tǒng)工程實(shí)驗(yàn)室教授，中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院科技委顧問(wèn)

證據(jù)系統(tǒng)工程的基本范疇與發(fā)展前景＊

霍憲丹

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，中國(guó)行為法學(xué)會(huì)證據(jù)科學(xué)與司法鑒定行為研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)

常 遠(yuǎn)

中國(guó)航天社會(huì)系統(tǒng)工程實(shí)驗(yàn)室教授，中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院科技委顧問(wèn)

引言

一般而言，“真”是“善”和“美”的基礎(chǔ)?！罢妗保ㄈ缫鸱申P(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的法律事實(shí)）必以證據(jù)為支撐。世界各地的大量轟動(dòng)性公共事件（包括國(guó)家間沖突）也表明：證據(jù)問(wèn)題往往是最關(guān)鍵的關(guān)注點(diǎn)；許多社會(huì)主體在重大事件中之所以缺失公信力，往往在于得不到可靠的證據(jù)支撐。在真、善、美和諧統(tǒng)一的人類文明中，證據(jù)活動(dòng)1文中“證據(jù)活動(dòng)”一詞，等同于包括司法鑒定在內(nèi)的“證明活動(dòng)”“事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)”以及“證據(jù)過(guò)程”“證明過(guò)程”，均指通過(guò)獲取和運(yùn)用證據(jù)來(lái)認(rèn)定或查明事實(shí)的所有活動(dòng)、過(guò)程(或生命周期)的總稱。是實(shí)現(xiàn)“真”并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“善”中的公正性要求的基礎(chǔ)。盡管專門化證據(jù)活動(dòng)往往集中在法律領(lǐng)域，但卻遠(yuǎn)不局限于此。從“目的與手段”（End and Means, E&M）框架來(lái)看，通過(guò)運(yùn)用科學(xué)技術(shù)來(lái)收集證據(jù)材料并查明案件事實(shí)的手段，均可稱作“證據(jù)科學(xué)技術(shù)”（Evidential Science and Technology, EST），無(wú)論是否由司法（訴訟）活動(dòng)的參與方運(yùn)用于司法（訴訟）目的。作為證據(jù)科學(xué)技術(shù)重要組成部分的司法鑒定，是綜合集成地運(yùn)用各種科學(xué)技術(shù)手段（包自然科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等），為司法（訴訟）目的提供證據(jù)支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。證據(jù)的應(yīng)用領(lǐng)域十分廣泛，其根本目的，是為人類社會(huì)系統(tǒng)的持續(xù)安全與持續(xù)發(fā)展（Safety and Development,

S&D）2參見(jiàn)霍憲丹、常遠(yuǎn)、楊建廣：《世界化時(shí)代之安全問(wèn)題與安全系統(tǒng)工程——兼論科學(xué)的安全與發(fā)展觀》(上、下)，載《中國(guó)監(jiān)獄學(xué)刊》2005年第4期、第6期。奠定真實(shí)性基石。所以，基于證據(jù)的事實(shí)認(rèn)定系統(tǒng)是“文明的基礎(chǔ)設(shè)施”，是一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

一、系統(tǒng)方法論與證據(jù)系統(tǒng)觀

（一） 世界證據(jù)領(lǐng)域?qū)π路椒ㄕ摰暮魡?/p>

當(dāng)前，各自為政的、“大拼盤”式的證明方法和證據(jù)技術(shù)，正處于重大的、跨越性的整合進(jìn)化的前夜。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院根據(jù)國(guó)會(huì)指示所組織的“證據(jù)科學(xué)共同體需求識(shí)別委員會(huì)”已清醒地認(rèn)識(shí)到：“證據(jù)科學(xué)事業(yè)需要強(qiáng)有力的治理，以便采用一種有魄力的、長(zhǎng)期的日程安排，來(lái)加強(qiáng)證據(jù)科學(xué)學(xué)科。這種治理必須足夠強(qiáng)大、足夠獨(dú)立自主，以便識(shí)別證據(jù)科學(xué)方法論體系的局限性。”3Committee on Identifying the Needs of the Forensic Sciences Community, National Research Council of the National Academies:Strengthening Forensic Science in the United States: A Path Forward, The National Academies Press, 2009,pp.14-16, Summary.在中國(guó)，黨中央在2004年年底提出了“建立統(tǒng)一的司法鑒定管理體制”的改革目標(biāo)和要求；全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2005年2月28日通過(guò)《關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》，從法律上確立了司法鑒定統(tǒng)一管理的制度框架和基本內(nèi)容，有力推動(dòng)了司法鑒定管理體制由各自為政向規(guī)范統(tǒng)一的空前整合。4全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)：《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》，2005年2月28日第10屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第14次會(huì)議通過(guò)。霍憲丹、郭華：《中國(guó)司法鑒定制度改革與發(fā)展范式研究》，法律出版社2011年版，“代序”第3頁(yè)。

有中國(guó)學(xué)者通過(guò)梳理認(rèn)識(shí)到：英美證據(jù)學(xué)界從“新證據(jù)學(xué)術(shù)研究”（New Evidence Scholarship） 到“ 證 據(jù) 科 學(xué)”（Science of Evidence）的演化歷程，實(shí)際上經(jīng)歷了從單一學(xué)科的證據(jù)法學(xué)至具有綜合集成性質(zhì)的多學(xué)科交叉的證據(jù)科學(xué)（Grand Science of Evidence）的過(guò)程。5張南寧：《從新證據(jù)學(xué)到證據(jù)科學(xué)》，載王進(jìn)喜、常林主編：《證據(jù)理論與科學(xué)——首屆國(guó)際研討會(huì)論文集》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2009年版，第292—308頁(yè)。世界范圍內(nèi)“證據(jù)科學(xué)共同體”所出現(xiàn)的上述現(xiàn)象，都在相當(dāng)程度上表明了人類證據(jù)科學(xué)技術(shù)在理論與實(shí)踐兩大領(lǐng)域，對(duì)具有強(qiáng)大整合能力的系統(tǒng)化架構(gòu)及系統(tǒng)方法論的迫切需求和呼喚。“工欲善其事，必先利其器?！毕到y(tǒng)方法以其本征性優(yōu)勢(shì)，正在為人類證據(jù)科學(xué)技術(shù)的理論與實(shí)踐提供“水到渠成”的強(qiáng)大整合框架，并責(zé)無(wú)旁貸地承擔(dān)著承先啟后地解決前述“證據(jù)領(lǐng)域最前沿、同時(shí)也是最為棘手”的“證據(jù)科學(xué)系統(tǒng)化”的歷史使命。

（二） 系統(tǒng)方法論

系統(tǒng)方法論是一種跨專業(yè)、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的方法論。它在證據(jù)領(lǐng)域的應(yīng)用，可以幫助我們對(duì)各種證據(jù)思想、理論、方法、技術(shù)、過(guò)程實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化的高效整合?？蓪⑾到y(tǒng)工程（Systems Engineering, SE）顧名思義地理解為：使系統(tǒng)達(dá)到滿意狀態(tài)（或目標(biāo)狀態(tài)）的工程——即運(yùn)用科學(xué)方法（科學(xué)性），認(rèn)識(shí)和控制被視為系統(tǒng)的任何事物（往往是具有相當(dāng)復(fù)雜性、規(guī)模性的事物），以使其達(dá)到滿意狀態(tài)（目的性）的綜合集成的（整合性）工程實(shí)踐（實(shí)踐性）。系統(tǒng)方法具有普適性、整合性、開(kāi)放性、進(jìn)化性。系統(tǒng)工程方法的“I［（Input）輸入］→P［（Process）處理］→O［（Output）輸出］過(guò)程模型”可用來(lái)描述各種各樣的“廣義生產(chǎn)”現(xiàn)象：（1） 廣義生產(chǎn)過(guò)程的輸入端是廣義資源（Generalized Resource），包括物質(zhì)、能量、信息及其復(fù)合形式。（2） 廣義生產(chǎn)過(guò)程的輸出端是廣義產(chǎn)品（Generalized Product），包括物質(zhì)、能量、信息及其復(fù)合形

式。證據(jù)活動(dòng)可被抽象地視為一個(gè)通過(guò)搜集和加工證據(jù)信息來(lái)生產(chǎn)事實(shí)真相（“廣義產(chǎn)品”）的“廣義生產(chǎn)”過(guò)程。如歷史和考古工作，就可被視為一個(gè)基于證據(jù)的“I→P→O過(guò)程模型”的［“采”（歷史證據(jù)采集）］ → ［“存”（歷史證據(jù)保全） +“研”（運(yùn)用歷史證據(jù)構(gòu)建作為“系統(tǒng)”的歷史事件模型）］ →［“用”（運(yùn)用歷史研究成果）］過(guò)程。從發(fā)現(xiàn)并運(yùn)用可能帶來(lái)證據(jù)的線索，到形成或未形成證據(jù)的過(guò)程也是一個(gè)“I→P→O過(guò)程”，人們有時(shí)會(huì)將線索過(guò)程與證據(jù)過(guò)程混為一談。需要說(shuō)明的是，從信息系統(tǒng)角度來(lái)看，由于證據(jù)過(guò)程是個(gè)充滿復(fù)雜性的事實(shí)信息（fact information）傳遞過(guò)程，所以，在將“I→P→O過(guò)程模型”運(yùn)用于證據(jù)過(guò)程時(shí)，其中的“處理”（Process, P）既可用來(lái)描述人為的作用（如事實(shí)信息傳遞過(guò)程中的人為干擾），也可用來(lái)描述非人為的作用（如事實(shí)信息傳遞過(guò)程中的自然的干擾因素）。

（三） 證據(jù)系統(tǒng)觀

1. 證據(jù)定義。對(duì)東西方的“證據(jù)”（evidence）一詞，可以做個(gè)顧名思義的語(yǔ)言系統(tǒng)分析：（1） 在典型的當(dāng)代東方語(yǔ)言漢語(yǔ)中，詞匯“證據(jù)”＝“證”＋“據(jù)”＝用來(lái)證明事實(shí)的依據(jù)。（2） 在典型的當(dāng)代西方語(yǔ)言英語(yǔ)中，詞匯“evidence”（證據(jù)）源自拉丁語(yǔ)“evidens”（清晰可見(jiàn)的）一詞，“evidens”＝“e-”（從……中，英語(yǔ)前綴ex-的變體）＋“videns”（見(jiàn)到、看出，videre的現(xiàn)在分詞），即從中可以看出某項(xiàng)事實(shí)的東西。所以，東西方“證據(jù)”（evidence）一詞的構(gòu)成，有著異曲同工之妙——從中可以看出某項(xiàng)事實(shí)的東西，便可作為證明某項(xiàng)事實(shí)的依據(jù)。東西方的這兩種認(rèn)識(shí)，都涉及了證明活動(dòng)中的一種基本的二元關(guān)系：①?gòu)腂事物中看出A事實(shí)，或者將B事物作為證明A事實(shí)的依據(jù)。②A（事實(shí)）是證明的目的，B（證據(jù)）是證明的手段（依據(jù)）。③任何證明活動(dòng)的本質(zhì)，就是通過(guò)某個(gè)或某些事物（B元素或B集合）來(lái)確認(rèn)另外某個(gè)或某些事物（A元素或A集合）的真實(shí)性，或者說(shuō)通過(guò)證據(jù)來(lái)確認(rèn)或否定某項(xiàng)事實(shí)。

從證據(jù)的完整生命周期而言，“證明過(guò)程”與“證據(jù)過(guò)程”是相同的，都是通過(guò)對(duì)證據(jù)的獲取、處理與運(yùn)用來(lái)認(rèn)定事實(shí)真相的完整過(guò)程。簡(jiǎn)言之，可將證據(jù)（evidence）廣義地定義為：（1） 特定主體根據(jù)特定準(zhǔn)則（法定準(zhǔn)則或非法定準(zhǔn)則）6由某個(gè)主體依據(jù)某種事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)則所認(rèn)定的證據(jù)，可能不被其他主體或其他事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)則所接受。證明或確認(rèn)特定事實(shí)的依據(jù)；（2） 特定主體根據(jù)特定準(zhǔn)則（法定準(zhǔn)則或非法定準(zhǔn)則）所證明或確認(rèn)的蘊(yùn)含特定事實(shí)信息的載體。這個(gè)定義是一個(gè)可適用于所有證據(jù)的“四要素系統(tǒng)”說(shuō)7霍憲丹、常遠(yuǎn)、楊建廣：《證據(jù)科學(xué)技術(shù)——人類尋求真相的科學(xué)技術(shù)體系》“(世界化時(shí)代卓越治理與社會(huì)系統(tǒng)工程研究計(jì)劃”報(bào)告)，社會(huì)系統(tǒng)工程專家組·北京實(shí)現(xiàn)者社會(huì)系統(tǒng)工程研究院證據(jù)系統(tǒng)工程中心，2002年3月。：（1） 須證明或確認(rèn)的事實(shí)本身或事實(shí)信息；（2） 證明或確認(rèn)事實(shí)的主體；（3） 證明或確認(rèn)事實(shí)的準(zhǔn)則（法定準(zhǔn)則或非法定準(zhǔn)則）；（4） 證明或確認(rèn)事實(shí)的依據(jù)，或蘊(yùn)含事實(shí)信息的載體。8“四要素系統(tǒng)”說(shuō)，也可簡(jiǎn)化為“三要素系統(tǒng)”說(shuō)［(事實(shí)+依據(jù))+準(zhǔn)則；(事實(shí)+依據(jù))+主體］，或“二要素系統(tǒng)”說(shuō)(事實(shí)+依據(jù))。

從人類證明的各種準(zhǔn)則來(lái)看，訴訟活動(dòng)中的證明要求和證明標(biāo)準(zhǔn)高于民間糾紛、行政糾紛和社會(huì)糾紛等其他糾紛解決的證明要求和標(biāo)準(zhǔn)，其中又以刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)最高，民事訴訟次之。一般而言，在民事訴訟中，采取的是優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則，即相對(duì)而言，誰(shuí)的優(yōu)勢(shì)大，誰(shuí)的證明效力就高，就會(huì)被優(yōu)先采納；但刑事訴訟中的證明要求最為嚴(yán)格，也更為復(fù)雜，在司法審判中采取排除一切合理懷疑的規(guī)則?？傮w而言，證據(jù)活動(dòng)的主體，既可以是法定主體，也可以是具體的、

特定的或廣泛的、不特定的利益相關(guān)方；其目的，既可是在認(rèn)識(shí)和解決某個(gè)具有時(shí)效性的特定問(wèn)題時(shí)提供特定的事實(shí)依據(jù)，也可是在長(zhǎng)期認(rèn)識(shí)和解決某方面的廣泛?jiǎn)栴}時(shí)提供普遍的事實(shí)依據(jù)。

2. 證據(jù)的基本屬性。包括司法證明活動(dòng)中的證據(jù)系統(tǒng)，均具有以下基本屬性：（1） 系統(tǒng)性（systematization）。一是任何證據(jù)都是由若干局部（或組分）構(gòu)成的有機(jī)整體，即證據(jù)系統(tǒng)。運(yùn)用可視化建模技術(shù)實(shí)現(xiàn)的高效證據(jù)分析系統(tǒng)，充分展現(xiàn)了證據(jù)是如何被作為系統(tǒng)來(lái)對(duì)待的。二是任何通過(guò)證據(jù)所證明的事實(shí)，也都是由若干局部（或組分）構(gòu)成的有機(jī)整體，即系統(tǒng)。不同層次的證據(jù)系統(tǒng)（模型系統(tǒng)），對(duì)應(yīng)著不同層次的事實(shí)系統(tǒng)（原型系統(tǒng)）。三是與同一待證事實(shí)有關(guān)的若干證據(jù)共同構(gòu)成了一個(gè)系統(tǒng)。（2） 客觀性（Objectivity）——證據(jù)系統(tǒng)（模型系統(tǒng)）應(yīng)當(dāng)客觀地反映事實(shí)系統(tǒng)（原型系統(tǒng)）。（3） 相關(guān)性（Relevance）——證據(jù)系統(tǒng)（模型系統(tǒng)）與事實(shí)系統(tǒng)（原型系統(tǒng)）之間應(yīng)當(dāng)具有緊密的相關(guān)性。這種相關(guān)性，是基于模擬關(guān)系的相關(guān)性。（4） 可采性（admissibility）——證據(jù)系統(tǒng)（模型系統(tǒng)）只有符合特定的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定或要求，才能被接受為證明事實(shí)系統(tǒng)（原型系統(tǒng)）的依據(jù)。證據(jù)的合法性（legality）、可信性（credibility），亦屬可采性（基于法定準(zhǔn)則或其他采信準(zhǔn)則）。

二、證據(jù)系統(tǒng)工程的基本概念

證據(jù)系統(tǒng)工程（Evidential System Engineering,ESE），是一個(gè)理論與實(shí)踐完全融為一體的證據(jù)科學(xué)技術(shù)體系，有狹義與廣義之分，既可用于司法目的（如司法鑒定），也可用于非司法目的。（1） 狹義的證據(jù)系統(tǒng)工程，是通過(guò)獲取、保全和運(yùn)用證據(jù)，對(duì)作為原型系統(tǒng)的事實(shí)真相，建立有效的模型系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)事實(shí)證明/事實(shí)認(rèn)定的綜合集成的實(shí)踐體系。（2） 廣義的證據(jù)系統(tǒng)工程，除包括直接的事實(shí)證明/事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)外，還包括為整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)（如地區(qū)、國(guó)家乃至整個(gè)人類社會(huì)）建立可持續(xù)進(jìn)化的證據(jù)管理體系（如司法鑒定管理活動(dòng)），而進(jìn)行的綜合集成的實(shí)踐活動(dòng)。

綜合集成的證據(jù)系統(tǒng)工程架構(gòu)設(shè)計(jì)（包括對(duì)統(tǒng)一司法鑒定體制的論證）和前沿探索的基本宗旨，就是運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)方法，使內(nèi)容廣泛的社會(huì)實(shí)踐（包括涉及公共權(quán)力行使過(guò)程的社會(huì)治理活動(dòng)），成為充分基于證據(jù)的實(shí)踐（evidence-based practice）。這是一項(xiàng)充滿挑戰(zhàn)而又十分艱巨的系統(tǒng)工程，其探索反映了人類證據(jù)活動(dòng)及證據(jù)管理活動(dòng)（包括司法鑒定管理活動(dòng)）的進(jìn)化方向。

（一） 目的層

證據(jù)系統(tǒng)工程的目的，就是發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定事實(shí)真相。基于通用的“安全與發(fā)展”（Safety and Development, S&D）雙層目標(biāo)架構(gòu)9從得失視角(Gains and Losses, G&L)將任何主體的目標(biāo)，在理論上粗分為上下兩層：(1) 下層目標(biāo)為“安全”(Safety, S)——可簡(jiǎn)單地理解為不損失已有利益；(2) 上層目標(biāo)為“發(fā)展”(Development, D)——可簡(jiǎn)單地理解為在安全的基礎(chǔ)上獲取新的、更多的利益。參見(jiàn)霍憲丹、常遠(yuǎn)、楊建廣：《世界化時(shí)代之安全問(wèn)題與安全系統(tǒng)工程——兼論科學(xué)的安全與發(fā)展觀》(上、下)，載《中國(guó)監(jiān)獄學(xué)刊》(雙月刊)2005年第4期、第6期。，也可將證據(jù)科學(xué)技術(shù)及證據(jù)系統(tǒng)工程的目標(biāo)，在理論上分為兩層：（1） 針對(duì)已有證據(jù)的，可稱作“證據(jù)安全”（Evidence Safety, ES），細(xì)分為證據(jù)保護(hù)［如運(yùn)用區(qū)塊鏈（Blockchain）技術(shù)，通過(guò)多元化化協(xié)議系統(tǒng)有效防止信息被篡改］與證據(jù)恢復(fù)。（2） 針對(duì)尚未獲得的證據(jù)的，可稱作“證據(jù)發(fā)展”，指在事實(shí)發(fā)生前或事實(shí)發(fā)生后，運(yùn)用當(dāng)前科學(xué)技術(shù)手段或發(fā)展更先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段，獲取新的證據(jù)（包括傳統(tǒng)證據(jù)以及新

型證據(jù)）及證據(jù)中的事實(shí)信息（如運(yùn)用新的腦科學(xué)/神經(jīng)科學(xué)技術(shù)手段，可從人的意識(shí)系統(tǒng)中獲取以往無(wú)法獲取的客觀化證據(jù)）。證據(jù)系統(tǒng)工程對(duì)政治文明（如對(duì)濫用公權(quán)力的防控）的積極的推動(dòng)作用，還表現(xiàn)在：在公共權(quán)力運(yùn)行的事中控制方面，可通過(guò)建立“公共權(quán)力行使過(guò)程存證制度”和基于先進(jìn)技術(shù)的“公共權(quán)力行使過(guò)程存證系統(tǒng)”，對(duì)各類社會(huì)管理主體行使公共權(quán)力的行為（過(guò)程）進(jìn)行實(shí)時(shí)的全程記錄，以徹底提高濫用公共權(quán)力的違法行為的曝光率和查處率。

（二） 哲學(xué)/理念層

深刻的哲學(xué)思想以及認(rèn)識(shí)論、因果論、邏輯學(xué)、數(shù)學(xué)［如D-S證據(jù)理論（Dempster-Shafer Evidence Theory）及算法］等，可深化人們對(duì)證據(jù)理論與實(shí)踐認(rèn)識(shí)，并起到執(zhí)簡(jiǎn)御繁的效果?！鞍菡纪④妴?wèn)題”（Byzantine failures）所蘊(yùn)含的“不信任的各方如何在整體上形成可信結(jié)果”，就是一個(gè)證據(jù)領(lǐng)域的重大技術(shù)哲學(xué)問(wèn)題。證據(jù)系統(tǒng)工程的基本理念是“為人類文明奠定真實(shí)之基”10參見(jiàn)常遠(yuǎn)：《證據(jù)系統(tǒng)工程概覽》(錢學(xué)森系統(tǒng)科學(xué)與系統(tǒng)工程講座)，載中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院研究生管理部組織編寫：《系統(tǒng)工程講堂錄——中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院研究生教程》(第1輯)，中國(guó)宇航出版社2013年版，第366頁(yè)。。

（三） 科學(xué)/經(jīng)驗(yàn)層

證據(jù)系統(tǒng)工程的基礎(chǔ)科學(xué)/經(jīng)驗(yàn)包括：證據(jù)科學(xué)，證據(jù)史學(xué)，司法鑒定學(xué)，信用理論等。證據(jù)系統(tǒng)工程的應(yīng)用科學(xué)/經(jīng)驗(yàn)包括：法醫(yī)學(xué)、考古學(xué)、痕跡學(xué)、電子證據(jù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、證據(jù)法學(xué)、訴訟法學(xué)等。基于證據(jù)系統(tǒng)工程框架，可系統(tǒng)化地對(duì)比各類證據(jù)及證明活動(dòng)的異同之處，提煉出高效的多層次的“整—分”結(jié)合的證據(jù)系統(tǒng)及證據(jù)過(guò)程理論。

截至目前，“forensic science”及“forensics”在漢語(yǔ)中一般被譯為法庭科學(xué)、法證科學(xué)、司法科學(xué)、鑒識(shí)科學(xué)、鑒識(shí)學(xué)、鑒定科學(xué)、鑒定學(xué)、辨真科學(xué)等；即便被漢譯為“證據(jù)科學(xué)”及“證據(jù)學(xué)”時(shí)，仍常被作為法學(xué)或與法律相關(guān)的學(xué)科范疇（作為類似“證據(jù)法學(xué)”或“法證據(jù)學(xué)”的概念）。11構(gòu)成“Forensic Science”及“Forensics”(“Forensics”一般被視為“Forensic Science”的簡(jiǎn)稱)的詞根，源自拉丁文“forum”(廣場(chǎng)、市場(chǎng))及“forensis”一詞(其原始含義是“論壇的、在論壇之前的”)，原指兩方或兩方以上社會(huì)成員發(fā)生利益沖突或觀點(diǎn)沖突時(shí)，需要尋找沖突各方以外的、共同認(rèn)可的、超越?jīng)_突各方本位立場(chǎng)的、能夠主持公道的另一方(如中立方或公共權(quán)力機(jī)關(guān))或公眾，在特定場(chǎng)所(一般是公共場(chǎng)所)公斷是非，以解決彼此沖突。從世界化眼光（尤其是基于證據(jù)科學(xué)技術(shù)）來(lái)看，無(wú)論在研究領(lǐng)域還是應(yīng)用領(lǐng)域，“forensic science”或“forensics”的內(nèi)涵與外延早已不限法律領(lǐng)域，正在日益與廣義的“Evidential Science”（證據(jù)科學(xué)）和“Evidential Science & Technology, EST”（證據(jù)科學(xué)技術(shù)）相重合。

（四） 規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)

證據(jù)系統(tǒng)工程的規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)層包括：涉及整個(gè)證據(jù)生命周期的法律（含司法解釋）、法規(guī)、政策、規(guī)章、規(guī)則、規(guī)劃以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)道德等。

（五） 主體層

主體層，指參與證據(jù)（證明）活動(dòng)的各類社會(huì)主體（包括組織與自然人）及利益相關(guān)方。功能日益強(qiáng)大的機(jī)器人暫被列為方法/技術(shù)層的一種技術(shù)裝備，暫不作為與人類平起平坐的主體來(lái)考慮。隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的廣泛運(yùn)用，“全民證據(jù)時(shí)代”正在迅速到來(lái)并不可逆轉(zhuǎn)，給世界各國(guó)及國(guó)際社會(huì)的治理正在帶來(lái)空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇。證據(jù)系統(tǒng)工程的公眾性（或大眾性、人民性、群眾性，既包括普通公民，也包括專職或業(yè)余從事證據(jù)科學(xué)技術(shù)工作的人員）正在以下兩個(gè)方面對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的管理創(chuàng)新乃至卓越治理（Excellent

Governance）帶來(lái)積極的影響：（1） 證據(jù)系統(tǒng)工程的重要目的之一，是為維護(hù)全體社會(huì)成員（包括公民、法人組織、非法人組織）的合法權(quán)益提供有效的證據(jù)保障。（2） 證據(jù)系統(tǒng)工程的重要手段之一，就是通過(guò)證據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施“硬件”與“軟件”的建設(shè)和普及，推動(dòng)“全民證據(jù)能力”（尤其是全民證據(jù)意識(shí)及全民取證手段）的成熟以及有效的全民證據(jù)行動(dòng)［如具有高清影音采集功能的隨身移動(dòng)裝置（如手機(jī)）的普及將出現(xiàn)證據(jù)倍增的大趨勢(shì)；網(wǎng)絡(luò)的普及將出現(xiàn)全民分析證據(jù)、全民質(zhì)證的大趨勢(shì)］，從而通過(guò)廣泛、實(shí)地、實(shí)時(shí)地獲取大量線索和證據(jù)而有效地突破“取證瓶頸”并實(shí)現(xiàn)全民獲取、全民分析及全民質(zhì)證，從而以大規(guī)模的個(gè)體正義力量，匯聚為全社會(huì)的整體正義力量，走向?yàn)楹椭C社會(huì)及人類文明“奠定真實(shí)之基”的理想愿景；同時(shí)，還會(huì)推動(dòng)證據(jù)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中證據(jù)科學(xué)技術(shù)愛(ài)好者個(gè)人興趣與社會(huì)證據(jù)需求高效結(jié)合的“雙著迷”愿景——“讓每一個(gè)人都擁有最為之著迷的事業(yè)；讓每一項(xiàng)事業(yè)都擁有最為之著迷的人才”逐漸得到實(shí)現(xiàn)。

（六） 方法/技術(shù)層

20世紀(jì)末，著名法學(xué)家達(dá)馬斯卡（Mirjan R. Damaska）對(duì)“事實(shí)認(rèn)定科學(xué)化”問(wèn)題發(fā)表感言：“伴隨著過(guò)去50年驚人的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，新的事實(shí)確認(rèn)方式已經(jīng)開(kāi)始在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域（包括司法領(lǐng)域）挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的事實(shí)認(rèn)定方式。越來(lái)越多對(duì)訴訟程序非常重要的事實(shí)，現(xiàn)在只能通過(guò)高科技手段查明。隨著人類感官察覺(jué)的事實(shí)與用來(lái)發(fā)掘感官所不能及的世界的輔助工具所揭示的真相之間鴻溝的擴(kuò)大，人類感官在事實(shí)認(rèn)定中的重要性已經(jīng)開(kāi)始下降?！?2［美］米爾建·R.達(dá)馬斯卡(Mirjan R. Damaska)：《漂移的證據(jù)法》(Evidence Law Adrift) (美國(guó)法律文庫(kù))，李學(xué)軍、劉曉丹、姚永吉、劉為軍譯，何家弘審校，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第200頁(yè)。這種趨勢(shì)，使得先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段在證據(jù)活動(dòng)中發(fā)揮著日益重要的作用。

證據(jù)系統(tǒng)工程離不開(kāi)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的支持，其方法/技術(shù)層包括：技術(shù)裝備、技術(shù)設(shè)施、各類技術(shù)支持系統(tǒng)。在信息化時(shí)代，先進(jìn)信息技術(shù)支持系統(tǒng)是從事證據(jù)業(yè)務(wù)及證據(jù)科學(xué)技術(shù)研究的基礎(chǔ)工具。以關(guān)鍵詞（key words）檢索為主、個(gè)別系統(tǒng)含有部分?jǐn)⒃~（thesaurus）檢索功能的信息檢索系統(tǒng)，將從基于統(tǒng)計(jì)分析（“大數(shù)據(jù)”）的簡(jiǎn)單信息系統(tǒng)，升級(jí)為基于語(yǔ)義理解的、高度智能化（“大智慧”）的信息系統(tǒng)，并對(duì)世界化時(shí)代人類證據(jù)科學(xué)技術(shù)高效整合逐步奠定強(qiáng)大的技術(shù)基礎(chǔ)。數(shù)學(xué)、數(shù)理邏輯以及迅猛發(fā)展的人工智能（Artificial Intelligence, AI）、知識(shí)工程（Knowledge Engineering, KE）等技術(shù)則為將各種證據(jù)理論、算法高效地整合為一個(gè)集大成的“超級(jí)證據(jù)機(jī)器人”，提供了強(qiáng)有力的自動(dòng)化工具，如Jeffrey A. Barnett對(duì)證據(jù)數(shù)學(xué)理論的電腦化方法所進(jìn)行的探索。13如Jeffrey A. Barnett: Computational Methods for a Mathematical Theory of Evidence (《證據(jù)數(shù)學(xué)理論的電腦化方法》), 該研究受美國(guó)國(guó)防部國(guó)防高級(jí)研究項(xiàng)目局(DARPA)資助(合同號(hào)：DAHC15 72 C 0308)，Proceedings of 7th International Joint Conference on Artificial Intelligence (IJCAI-81), Vancouver, B.C., Canada, Vol. II, 1981: 868-875。此外，由于信息技術(shù)的發(fā)展與普及，各種以信息處理過(guò)程為主體的組織正在進(jìn)化到脫離實(shí)體業(yè)務(wù)空間的形態(tài)，這也為以線索信息、證據(jù)信息處理為主體的證據(jù)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)空前的“精兵簡(jiǎn)政”，創(chuàng)造了條件。

從技術(shù)上說(shuō)，系統(tǒng)工程方法的最大特征和優(yōu)勢(shì)，是先進(jìn)的建模（modeling）技術(shù)。因此，模型驅(qū)動(dòng)架構(gòu)（Model Driven Architecture, MDA）與“基于模型的系統(tǒng)工程”（Model Based Systems Engineering, MBSE）在證據(jù)科學(xué)技術(shù)中的應(yīng)用將日益廣泛和深入。比如，各種形象建模［亦稱可視化建模（visual modeling）］技術(shù)亦為高效而用戶友好的證據(jù)分析，提供了強(qiáng)有力手段（參見(jiàn)圖1）。全息證據(jù)模型、全息現(xiàn)場(chǎng)模型、全息事件模型等一系列建模手段也將涌現(xiàn)。

圖1 一個(gè)用于線索及證據(jù)分析的形象建模工具：i2

20世紀(jì)80年代末，錢學(xué)森等從當(dāng)今世界社會(huì)形態(tài)、科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)、以往的工程實(shí)踐和社會(huì)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中提煉出旨在對(duì)開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)進(jìn)行充分觀控模擬和處理的有效方法——“從定性到定量的綜合集成法”（Metasynthesis）14參見(jiàn)錢學(xué)森、于景元、戴汝為：《一個(gè)科學(xué)新領(lǐng)域——開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)及其方法論》，載《自然雜志》1990年第13卷第1期，第3—10頁(yè)；上海交通大學(xué)編：《智慧的鑰匙——錢學(xué)森論系統(tǒng)科學(xué)》，上海交通大學(xué)出版社2005年版，第146—160頁(yè)。，后又進(jìn)一步提煉出“從定性到定量綜合集成研討廳體系”（Hall for Workshop of Metasynthetic Engineering）或“大成智慧工程”（Metasynthetic Engineering, MsE）。正如重大、疑難、特殊、復(fù)雜病例需要通過(guò)專家群體（包括世界級(jí)/世界化專家群體）進(jìn)行會(huì)診一樣，在重大、疑難、特殊、復(fù)雜案件或事件所進(jìn)行的事實(shí)認(rèn)定以及事實(shí)認(rèn)定中的爭(zhēng)議，也同樣需要通過(guò)專家群體（包括世界級(jí)/世界化專家群體）的強(qiáng)大認(rèn)知力量超越個(gè)體的（無(wú)意或有意的）局限性，作出“集中會(huì)診”式的、具有“大成智慧”的、權(quán)威的事實(shí)認(rèn)定（即“會(huì)鑒”）。這就是會(huì)鑒系統(tǒng)工程（Evidential Consultation System Engineering, ECSE）模式，對(duì)有效克服人們?cè)谑聦?shí)認(rèn)定中的片面性及鑒定行為的不正當(dāng)性，具有重要作用。15有鑒于此，中國(guó)《司法鑒定程序通則》(2007年8月7日司法部令第107號(hào)公布，自2007年10月1日起施行)第33條也規(guī)定：“對(duì)于涉及重大案件或者遇有特別復(fù)雜、疑難、特殊的技術(shù)問(wèn)題的鑒定事項(xiàng)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)的委托或者經(jīng)其同意，司法鑒定主管部門或者司法鑒定行業(yè)組織可以組織多個(gè)司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定……”在當(dāng)今世界發(fā)生的一系列重大事件中，往往凸顯出先進(jìn)、公正而權(quán)威的世界級(jí)證據(jù)體制以及據(jù)此形成能夠得到國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的可靠、可信度高的證據(jù)，對(duì)國(guó)家安全乃至人類安全具有極端重要意義。

在世界化時(shí)代的空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇中，基于世界化網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)建的世界級(jí)會(huì)鑒系統(tǒng)工程，不但可能，而且十分必要。重大、疑難、特殊、復(fù)

雜鑒案或事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)，迫切需求“大成智慧”。會(huì)鑒系統(tǒng)工程是基于對(duì)各種證據(jù)科學(xué)技術(shù)要素的綜合集成基礎(chǔ)上的運(yùn)用，其本質(zhì)是將一切相關(guān)的證據(jù)材料、國(guó)內(nèi)外證據(jù)理論、專家經(jīng)驗(yàn)/智慧（包括以特殊/特異的直覺(jué)信息作為探索證據(jù)的線索）以及其他各種相關(guān)資料、數(shù)據(jù)、信息綜合集成起來(lái)，人—機(jī)結(jié)合、人—網(wǎng)結(jié)合，從定性到定性定量相結(jié)合，經(jīng)過(guò)充分質(zhì)證，發(fā)揮當(dāng)前人類可能實(shí)現(xiàn)的整體優(yōu)勢(shì)和綜合優(yōu)勢(shì)，對(duì)事實(shí)構(gòu)建盡可能完備的認(rèn)知模型，在此基礎(chǔ)上形成最為可靠的結(jié)論?；凇熬C合集成研討廳”架構(gòu)的專家會(huì)鑒系統(tǒng)工程集成支持系統(tǒng)，作為會(huì)鑒系統(tǒng)工程的信息化平臺(tái)，旨在綜合調(diào)用證據(jù)科學(xué)技術(shù)體系中相關(guān)的主客體資源（包括對(duì)世界化的大型專家綜合集成式鑒定提供強(qiáng)大的信息技術(shù)支持），有助于激發(fā)各方觀點(diǎn)的充分競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（Sufficient Competitive Mechanism）或“PK”機(jī)制，在整體上最大限度地涌現(xiàn)出基于“綜合集成研討廳”架構(gòu)的、具有當(dāng)前最高認(rèn)知水平的“1+1＞2”的“大成智慧”，并形成事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)（尤其是重大、疑難、特殊、復(fù)雜案件或事件的事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)）中的最具權(quán)威性的強(qiáng)大認(rèn)知力量，從而為重大、復(fù)雜、特殊、疑難鑒案以及事實(shí)認(rèn)定爭(zhēng)議（包括重復(fù)鑒定、多頭鑒定等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題）的解決，提供強(qiáng)有力的科技支撐。解決當(dāng)前司法實(shí)踐中存在的多頭重復(fù)、久鑒不決、鑒定意見(jiàn)打架等突出問(wèn)題，只能通過(guò)鑒定過(guò)程及鑒定意見(jiàn)既可靠又可信的最大化（而非鑒定機(jī)構(gòu)的行政等級(jí)高低、行政權(quán)力大小或鑒定人的行政級(jí)別和專業(yè)技術(shù)職稱高低）來(lái)解決。會(huì)鑒系統(tǒng)工程為從根本上解決這個(gè)難題，提供了重要的途徑。專家會(huì)鑒系統(tǒng)工程集成支持系統(tǒng)對(duì)重大、疑難、特殊、復(fù)雜案件鑒定過(guò)程的記錄功能，還可為追究責(zé)任以及日后生動(dòng)地觀摩學(xué)習(xí)頂級(jí)專家群體的司法鑒定經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)（尤其是世界頂級(jí)專家通過(guò)網(wǎng)絡(luò)參與會(huì)鑒時(shí)），提供便利條件。

此外，值得高度關(guān)注的是，已經(jīng)出現(xiàn)或即將出現(xiàn)的區(qū)塊鏈（Blockchain）技術(shù)以及種種基于該技術(shù)的智能契約（Smart Contracts，或譯“智能合同”“智能合約”）16參見(jiàn)Nick Szabo，“Formalizing and Securing Relationships on Public Networks”,First Monday, Volume 2, Number 9, 1 September, 1997, http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/548/469。、以太坊（Ethereum）或更先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新（包括對(duì)技術(shù)舞弊的有效防范），正在并將要對(duì)世界化時(shí)代人類當(dāng)下及未來(lái)的證據(jù)模式、信用模式（肇始于貨幣信用）、交易模式、治理模式的演化，產(chǎn)生今天可預(yù)見(jiàn)或尚難預(yù)見(jiàn)的巨大影響。

（七） 對(duì)象/資源層

證據(jù)系統(tǒng)工程對(duì)象/資源層，包括證明對(duì)象與證據(jù)（含各類證據(jù)載體），以及形成各種證據(jù)的線索（含各類線索載體）。

（八） 環(huán)境層

證據(jù)系統(tǒng)及證明過(guò)程的外部環(huán)境，既包括與其相關(guān)的社會(huì)環(huán)境（含政治系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、文化系統(tǒng)等）、自然環(huán)境，也可包括與自身不同的其他證據(jù)系統(tǒng)；即可包括本國(guó)環(huán)境，也可包括世界環(huán)境。

（九） 過(guò)程層

證據(jù)系統(tǒng)工程既包括證據(jù)業(yè)務(wù)活動(dòng)（如司法鑒定執(zhí)業(yè)活動(dòng)），也包括證據(jù)管理活動(dòng)（如司法鑒定管理活動(dòng)）。

1. 證據(jù)（證明）過(guò)程［證據(jù)系統(tǒng)的構(gòu)建及運(yùn)行（證明活動(dòng)）］在系統(tǒng)科學(xué)/系統(tǒng)工程框架中，證據(jù)過(guò)程涉及模型（model）與原型（prototype，指已發(fā)生的事實(shí)本身）的關(guān)系，可被描述為通過(guò)獲取和加工來(lái)自原型系統(tǒng)的信息，對(duì)原型系統(tǒng)中需要認(rèn)定的內(nèi)容建立正確模型系統(tǒng)的過(guò)程。該過(guò)程可被描述為一個(gè)由三大環(huán)節(jié)構(gòu)成的“I→P→O過(guò)程模型”：（1） 輸入（Input, I）——證據(jù)的搜集過(guò)程。如現(xiàn)場(chǎng)采集當(dāng)事人的血液、毛發(fā)，提取槍彈痕跡等。（2） 處理（Process, P）——證據(jù)的分析過(guò)程。如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)物證進(jìn)行檢驗(yàn)，并根據(jù)專門知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析及審查，

從而得出對(duì)事實(shí)真相的認(rèn)識(shí)結(jié)論。稍細(xì)一些，可將證據(jù)信息的處理過(guò)程（P）分為兩大階段（圖2）：P1階段——因客觀的或人為的（無(wú)意或有意）“處理”，使原始事實(shí)（如原始的案件事實(shí)）留下了客觀的物質(zhì)信息（如車輛在地面形成輪轍印跡）或主觀的知覺(jué)信息（如事件現(xiàn)場(chǎng)感知者所作的誠(chéng)實(shí)回憶或不誠(chéng)實(shí)編造）?！叭俗C”——經(jīng)由人的感官系統(tǒng)（無(wú)意或有意）傳遞的（包括感知及表述）、用于證明原始事實(shí)（如案件原始事實(shí)）的主觀知覺(jué)信息，一般被稱作“人證” “物證”——未經(jīng)由人的感官系統(tǒng)傳遞的、用于證明原始事實(shí)（如案件原始事實(shí)）的客觀的物質(zhì)信息，一般被稱作“物證”。P2階段——經(jīng)過(guò)證據(jù)專業(yè)人員對(duì)客觀物質(zhì)信息或主觀知覺(jué)信息進(jìn)行提取和處理，并依據(jù)特定準(zhǔn)則，對(duì)原始事實(shí)真相予以認(rèn)定。這一過(guò)程也是人證與物證的統(tǒng)一，主觀與客觀的統(tǒng)一。（3） 輸出（Output, O）——證據(jù)的運(yùn)用過(guò)程。運(yùn)用對(duì)事實(shí)真相的認(rèn)識(shí)結(jié)論，處理相應(yīng)的事務(wù)（如司法事務(wù)、行政事務(wù)、社會(huì)事務(wù)、民間事務(wù)等），如確定犯罪嫌疑人有罪或無(wú)罪、對(duì)違法的行政相對(duì)人予以行政處罰等。簡(jiǎn)言之，證據(jù)活動(dòng)的結(jié)論通常有三種：一是真（證實(shí)）；二是假（證偽）；三是無(wú)法確定真假（這是相對(duì)而言的，原先無(wú)法確定真?zhèn)蔚氖马?xiàng)，有時(shí)可能在更高科技條件下得以確認(rèn)）。

圖2 證據(jù)系統(tǒng)工程的廣義“I（輸入）→P（處理）→O（輸出）”框架［霍憲丹、楊建廣、常遠(yuǎn)、華偉，2003］

包括證據(jù)的輸入（采集、調(diào)查）、保存、處理（分析、證明）、認(rèn)定、輸出（使用）等一系列環(huán)節(jié)在內(nèi)的完整的證據(jù)過(guò)程（Evidential Process, EP），以及直接、間接地支持該過(guò)程得以有效實(shí)現(xiàn)的所有因素，在整體上構(gòu)成了證據(jù)系統(tǒng)工程（Evidential System Engineering, or Forensic System Engineering, ESE or FSE）17由于證據(jù)過(guò)程也是通過(guò)證據(jù)進(jìn)行證明的過(guò)程，因此，亦可將之稱為證明系統(tǒng)工程(Proof System Engineering,PSE)。。在復(fù)雜的證據(jù)系統(tǒng)工程中，有時(shí)追求整體最優(yōu)的事實(shí)認(rèn)定效果時(shí)，不

一定要求構(gòu)成整體的所有局部都最優(yōu)，有時(shí)甚至要求局部對(duì)整體要求的指標(biāo)最劣。18如中國(guó)古代齊國(guó)將軍田忌與國(guó)王賽馬的事例，即田忌將軍一方通過(guò)自己在局部上最大失敗(田忌將軍的下等馬vs齊王的上等馬)來(lái)?yè)Q取自己唯一能夠在整體上成功的機(jī)會(huì)。刑事訴訟活動(dòng)要求“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，要求在整體上最實(shí)事求是地認(rèn)識(shí)案情，但在訴訟系統(tǒng)中卻是通過(guò)在局部上不甚“實(shí)事求是”的對(duì)抗方式實(shí)現(xiàn)的：控方從受害者和公眾利益出發(fā)，一味設(shè)法證明被告有罪或罪重；辯方則從被告的利益出發(fā)，一味設(shè)法證明被告罪輕或無(wú)罪。在法官有效的主持下，控辯雙方通過(guò)對(duì)抗性的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力機(jī)制，使案情向窮盡正反兩方面所有可能性的方向演化，真理越辯越明，最大限度逼近事實(shí)真相，實(shí)現(xiàn)了證據(jù)系統(tǒng)工程或訴訟系統(tǒng)工程的整體優(yōu)化目標(biāo)。19參見(jiàn)楊建廣、蘇順開(kāi)主持研制：《新世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)課程建設(shè)工程·刑事訴訟法學(xué)網(wǎng)絡(luò)課程》，高等教育出版社·高等教育電子音像出版社2003年版；龍宗智、楊建廣主編：《刑事訴訟法學(xué)網(wǎng)絡(luò)課程》(面向21世紀(jì)課程教材·全國(guó)高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)核心課程教材)，高等教育出版社2003年版，第27—28頁(yè)。

2. 證據(jù)管理系統(tǒng)工程（證據(jù)行業(yè)治理系統(tǒng)的構(gòu)建及運(yùn)行）。證據(jù)管理系統(tǒng)工程的運(yùn)用實(shí)例之一，是在借鑒國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“7·5”規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)社會(huì)治安綜合治理的理論與實(shí)踐”提出的治安系統(tǒng)工程目標(biāo)管理架構(gòu)和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系規(guī)范的基礎(chǔ)上形成的司法鑒定管理系統(tǒng)工程的質(zhì)量控制目標(biāo)管理流程（圖3）20參見(jiàn)姜文贊、常遠(yuǎn)：《第2章 社會(huì)治安綜合治理的目標(biāo)與指標(biāo)體系》，載王仲方主編：《中國(guó)社會(huì)治安綜合治理的理論與實(shí)踐》(國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“7·5”規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目)，群眾出版社1989年版，第22—36頁(yè)。。司法鑒定管理系統(tǒng)工程還涉及司法鑒定行業(yè)的準(zhǔn)入、實(shí)施、適用、監(jiān)督（收費(fèi)行為、采標(biāo)行為、鑒定質(zhì)量等）、退出、處罰等一系列環(huán)節(jié)。

三、邁向新高度——以證據(jù)系統(tǒng)工程推動(dòng)證據(jù)科學(xué)技術(shù)之持續(xù)進(jìn)化

（一） 確立面對(duì)世界化時(shí)代空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇的“1211→1”系統(tǒng)工程理念

圖3 司法鑒定管理系統(tǒng)工程中目標(biāo)管理的基本流程：目標(biāo)制定與實(shí)施［霍憲丹、常遠(yuǎn)、楊建廣, 2005］

建設(shè)證據(jù)系統(tǒng)工程，健全完善證據(jù)科學(xué)技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)證據(jù)行業(yè)持續(xù)進(jìn)化的基本思路，可簡(jiǎn)述為“1211→1”系統(tǒng)工程理念21“1211→1”模式系筆者參與的社會(huì)系統(tǒng)工程專家組(EGSSE)與中共陜西省榆林市委在2002—2008年合作從事榆林市跨越發(fā)展社會(huì)系統(tǒng)工程戰(zhàn)略研究項(xiàng)目期間，與基層檔案工作者共同提煉而成；同時(shí)表達(dá)對(duì)工程控制論以及中國(guó)系統(tǒng)科學(xué)與系統(tǒng)工程事業(yè)奠基人錢學(xué)森先生的深切懷念(生于1911年12月11日)。：（1） “1個(gè)環(huán)境”——

指充滿復(fù)雜性的世界化時(shí)代環(huán)境。這是一個(gè)由信息—物理系統(tǒng)（Cyber-Physical System, CPS）、模 型 — 原 型 系 統(tǒng)（Model-Prototype System, MPS）、虛擬—現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)（Virtual &Reality System, VRS）日益緊密結(jié)合而構(gòu)成的“新世界”，給證據(jù)行業(yè)帶來(lái)了空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇。（2） “2個(gè)機(jī)制”——指世界化的持續(xù)集成機(jī)制（包括繼承、揚(yáng)棄）和持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制（包括原創(chuàng)型創(chuàng)新、集成型創(chuàng)新、改進(jìn)型創(chuàng)新）。（3）“1個(gè)框架”——指在證據(jù)活動(dòng)及證據(jù)活動(dòng)管理領(lǐng)域，高效整合一切資源、統(tǒng)籌全局的先進(jìn)的系統(tǒng)工程框架——證據(jù)系統(tǒng)工程框架。（4）“1個(gè)平臺(tái)”——指證據(jù)系統(tǒng)工程的先進(jìn)、高效的技術(shù)支持系統(tǒng)或技術(shù)支持平臺(tái)（包括信息技術(shù)與其他技術(shù)）。（5） “1個(gè)境界”——使證據(jù)活動(dòng)及證據(jù)活動(dòng)管理領(lǐng)域，在世界化時(shí)代的空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇中，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展、持續(xù)發(fā)展、持續(xù)領(lǐng)先（包括從局部到整體不斷積累經(jīng)驗(yàn)，從“點(diǎn)”到“線”，從“線”到“面”，從“面”到“體”實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先）的持續(xù)進(jìn)化境界，不斷“邁向新高度”22此處借用了《邁向新高度——美軍航空兵科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)致H. H.阿諾德將軍的報(bào)告》(Toward New Horizons: A Report to General of the Army H. H. Arnold by the ARMY AIR FORCES Scientific Advisory Group)的名稱。該報(bào)告為指導(dǎo)美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)后實(shí)現(xiàn)航空與航天等領(lǐng)域的跨越發(fā)展并成為世界第一軍事強(qiáng)國(guó)，奠定了理論基礎(chǔ)。錢學(xué)森給該報(bào)告主體內(nèi)容第3、4、6、7、8卷獨(dú)立撰寫了7篇重要文獻(xiàn)。。

（二） 證據(jù)系統(tǒng)工程及證據(jù)科學(xué)技術(shù)在世界化時(shí)代的跨越發(fā)展前景

信息技術(shù)的快速發(fā)展與廣泛普及，正在使人類進(jìn)入一個(gè)由信息—物理系統(tǒng)（Cyber-Physical System, CPS）、模型—原型系統(tǒng)（Model-Prototype System, MPS）、虛擬—現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)（Virtual & Reality System, VRS）日益緊密結(jié)合而構(gòu)成的、世界化時(shí)代的“新社會(huì)”。這對(duì)人類文以及當(dāng)代中國(guó)建設(shè)法治國(guó)家、法治社會(huì)、法治政府和實(shí)現(xiàn)治理水平現(xiàn)代化，帶來(lái)了充滿復(fù)雜性的空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇。在虛擬世界中發(fā)生的事實(shí)（包括法律行為、法律事件）以及在現(xiàn)實(shí)世界中發(fā)生的事實(shí)（包括法律行為、法律事件）的虛擬記錄日益增多，正在成為“新社會(huì)”中實(shí)施與證據(jù)的“新常態(tài)”。人類文明正面臨世界化時(shí)代充滿復(fù)雜性的空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇。對(duì)“新社會(huì)”中海量的行為與事件，只有盡快設(shè)計(jì)出各類事實(shí)模型（包括法律行為、法律事件），尤其是行為模型（Behavioral Model），并將之運(yùn)用于行為與事件的自動(dòng)化實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、處置，才可能有效地捍衛(wèi)“新社會(huì)”的秩序。因此，基于各類事實(shí)模型的、實(shí)時(shí)的事實(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（包括法律行為監(jiān)測(cè)、法律事件監(jiān)測(cè)）、違法行為防控系統(tǒng)，是“新社會(huì)”治理的重大需求，是證據(jù)系統(tǒng)工程的前沿應(yīng)用領(lǐng)域?；诟黝愋袨槟Ｐ停ㄈ缃鹑诮灰仔袨槟Ｐ汀⒉《拘袨槟Ｐ?、木馬行為模型）的監(jiān)測(cè)與取證系統(tǒng)，將對(duì)現(xiàn)實(shí)世界與虛擬世界中違法行為的實(shí)時(shí)防控，發(fā)揮巨大作用。這也是當(dāng)前金融與證券市場(chǎng)監(jiān)管所急需的技術(shù)。

層出不窮的科技創(chuàng)新是持續(xù)推動(dòng)證據(jù)系統(tǒng)工程發(fā)展的最強(qiáng)內(nèi)生動(dòng)力。比如：（1） 正電子發(fā)射斷層成像技術(shù)（PET）、功能磁共振成像技術(shù)（FMRI）、光學(xué)成像技術(shù)、腦電圖（Electroencephalography，EEG）、 腦 磁 圖（Magnetoencephalography, MEG）、電阻抗層析成像技術(shù)（EIT）、跨顱磁刺激（Transcranial Magnetic Stimulation, TMS）等腦功能成像技術(shù)，因可通過(guò)腦血流、腦電活動(dòng)等變化較客觀地檢測(cè)大腦功能，已獲被業(yè)界接受。（2） 信用是社會(huì)系統(tǒng)運(yùn)行的基石，對(duì)“新社會(huì)”更是如此。傳統(tǒng)社會(huì)系統(tǒng)以中心化為主導(dǎo)的信用系統(tǒng)，在每一個(gè)主體都設(shè)法追求自身利益的前提下，其行為（如主權(quán)國(guó)家隨意增發(fā)法定貨幣的不道德行為）的信用都缺乏真正客觀的、可靠的制約。以新的中心化信用系統(tǒng)取代原有的中心化信息系統(tǒng)（如以超主權(quán)法定貨幣取代主權(quán)國(guó)家法定貨幣），并不能從根本上解決問(wèn)題。作為互聯(lián)網(wǎng)上虛擬貨幣的比特幣（Bitcoin）在同傳統(tǒng)法定貨幣的競(jìng)爭(zhēng)中，

基于對(duì)等（Peer-to-Peer, P2P）網(wǎng)絡(luò)的區(qū)塊鏈技術(shù)，利用互聯(lián)網(wǎng)上電腦節(jié)點(diǎn)（node）的分布式記賬，創(chuàng)建了一種去中心化的信用證明系統(tǒng)，并形成了超過(guò)100億美元的市值。區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)解決“拜占庭將軍問(wèn)題”（Byzantine failures）提供了一種在無(wú)須信任單個(gè)節(jié)點(diǎn)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建共識(shí)網(wǎng)絡(luò)的全新技術(shù)途徑。（3） 中國(guó)杭州安存網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與電信、互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商、國(guó)家公證機(jī)關(guān)合作推出一站式語(yǔ)音信息保全公證解決方案（安存語(yǔ)錄）、一站式電子郵件存管及公證解決方案（公證郵）、數(shù)字作品備案及網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)取證平臺(tái)（無(wú)憂保全）、一站式互聯(lián)網(wǎng)金融保全公證解決方案（無(wú)憂存證）、一站式電子支付憑證公證解決方案（憑證寶）對(duì)電子證據(jù)的實(shí)時(shí)保存與便捷公證方面，已創(chuàng)造出巨大的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。（4） 中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心基于腐敗分子洗錢行為模型所研發(fā)的腐敗分子跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了腐敗分子跨境洗錢行為的自動(dòng)監(jiān)測(cè)、自動(dòng)取證與自動(dòng)分析（圖4）。23參見(jiàn)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心課題組：《我國(guó)腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測(cè)方法研究》(中國(guó)金融學(xué)會(huì)第9屆全國(guó)優(yōu)秀金融論文及調(diào)研報(bào)告)，2008年6月。

圖4 中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)工程的總體流程 ［中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心, 2008］

當(dāng)前世界證據(jù)科學(xué)技術(shù)體系正在從“松散大拼盤”式的相對(duì)落后狀況，逐漸走向重大的、跨越性的系統(tǒng)化整合進(jìn)化的前夜。在充滿復(fù)雜性并面對(duì)空前挑戰(zhàn)和空前機(jī)遇的世界化時(shí)代，證據(jù)系統(tǒng)工程的目標(biāo)是基于全人類對(duì)真相和真理的共同追求，突破國(guó)界、突破意識(shí)形態(tài)藩籬，逐漸建成全人類共同的、世界級(jí)的權(quán)威證據(jù)體系及事實(shí)認(rèn)定體系（包括證據(jù)活動(dòng)全過(guò)程的世界標(biāo)準(zhǔn)及程序），并使全人類具備成熟的證據(jù)素質(zhì)，從而“為人類文明奠定真實(shí)之基”。新的影響人類安全（尤其是人類生存安全）的重大公共事件（如突發(fā)性的大規(guī)模惡性傳染病、世界化恐怖活動(dòng)等）的出現(xiàn)，客觀上將推動(dòng)世界各國(guó)的空前合作以及世界化/世界級(jí)證據(jù)系統(tǒng)工程體系的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程。在充滿復(fù)雜性的世界化時(shí)代，能否成功應(yīng)對(duì)空前挑戰(zhàn)并攥住歷史顯露的空前機(jī)遇，是對(duì)每一個(gè)國(guó)家、民族乃至整個(gè)人類社會(huì)所具有的智慧和勇氣的考驗(yàn)。

*本文據(jù)作者2014年11月5日在第S22次“香山科學(xué)會(huì)議”發(fā)言稿《加快建設(shè)證據(jù)系統(tǒng)工程，推進(jìn)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化》節(jié)選、修改而成；屬2013年度國(guó)家法治與法學(xué)理論研究項(xiàng)目——“司法鑒定統(tǒng)一管理機(jī)制研究”(批準(zhǔn)編號(hào)：13SFB2028)理論成果之一。