吳勇

生產(chǎn)負(fù)外部性道德約束的特性與功能

吳勇

加強(qiáng)對生產(chǎn)負(fù)外部性的約束，建立和完善相應(yīng)的法律和規(guī)章制度是必要的，同時(shí)還必須依賴于道德的作用。道德約束具有全面性、靈活性、針對性、持久性的特點(diǎn)。充分發(fā)揮道德的約束作用，可以抑制生產(chǎn)負(fù)外部性的產(chǎn)生、降低生產(chǎn)負(fù)外部性的影響程度、縮小生產(chǎn)負(fù)外部性的作用范圍。

生產(chǎn)負(fù)外部性；道德約束；特性；功能

馬克思主義倫理學(xué)說認(rèn)為，道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系所決定的社會(huì)意識形態(tài)，它是以善惡為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)潰和內(nèi)心信念維系的用以調(diào)整人們之間以及個(gè)人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和?；谝陨隙x可知，道德具有特殊的規(guī)范性、廣泛的社會(huì)性和獨(dú)特的層次性。在制約生產(chǎn)負(fù)外部性方面，與法律規(guī)范相比，道德約束也具有獨(dú)到的功能和特性。

一、道德約束的特性

（一）全面性

在倫理規(guī)范面前，除了不受一定意識支配的行為者（如精神病患者和嬰兒）外，沒有不需要受其指導(dǎo)、調(diào)節(jié)、約束的特殊主體，也不存在某些行為需要受其規(guī)范、約束而某些行為可以不受其規(guī)范、約束的區(qū)別。道德規(guī)范面向整個(gè)社會(huì)，面向每個(gè)個(gè)體，對任何公民和組織都一視同仁。

一定的制度如法律規(guī)章，雖說也是對規(guī)制對象一視同仁，而真正規(guī)范、約束的只是違法違規(guī)的那部分個(gè)體。對違法者，法律有懲罰措施；而對守法者，法律卻沒有任何表示。法律規(guī)范的目的是維護(hù)社會(huì)正常秩序，法律只能規(guī)范具有普遍性的行為。而影響社會(huì)秩序的行為除普遍性行為外，還有大量特殊行為，而且許多特殊行為具有隱蔽性、私密性，法律不僅難以規(guī)范，而且根本就不能夠規(guī)范，這就需要道德。

說道德規(guī)范具有全面性，是指道德不僅能規(guī)范大量隱蔽性、私密性的特殊行為，而且法律本身也要受道德的規(guī)范。在法律的制定、解釋和執(zhí)行方面，道德起著極為重要的不可或缺的作用。一個(gè)社會(huì)如果沒有法律而有道德，在某些特殊歷史階段（早期原始社會(huì)）是行得通的；但如果沒有道德，那是不可想象的。

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)呂行為所涉及的既有法律問題也有道德問題，而且涉及的道德問題要比法律問題更多、更廣。企業(yè)經(jīng)呂者如果作為個(gè)人，涉案幾千元就要被追究刑事責(zé)任；如果作為企業(yè)法人，只有當(dāng)涉案金額達(dá)到50萬元及以上時(shí)才會(huì)被追究刑事責(zé)任，涉案金額低于50萬元?jiǎng)t只是作為道德問題來處理。

正是因?yàn)閷τ谄髽I(yè)來說道德問題如此廣泛，所以強(qiáng)調(diào)道德規(guī)范就十分必要和重要。（1）道德規(guī)范調(diào)整的對象比法律廣泛。法律作為人們最根本的行為準(zhǔn)則、最基本的道德底線，其規(guī)范的對象是那些嚴(yán)重違背倫理道德和違法的行為，輕微的反道德行為并不在其約束范圍內(nèi)。企業(yè)生產(chǎn)的負(fù)外部性問題，許多是最起碼的行為規(guī)范以外的因素，這些因素必須要通過道德進(jìn)行規(guī)范。（2）道德規(guī)范具有法律所不具有的作用。法律是以否定的形式規(guī)定什么不可以做，什么是被禁止做的，不會(huì)明文規(guī)定什么行為是應(yīng)該提倡的、鼓勵(lì)的、弘揚(yáng)的。但是，法未禁止并不意味著就可為。我們可以把行為劃分為3類：一是不應(yīng)該的、被禁止的行為；二是既不禁止、也不鼓勵(lì)的行為；三是應(yīng)該的、被鼓勵(lì)的行為。法律大多數(shù)情況下只適應(yīng)第一種，而道德則適應(yīng)三種當(dāng)中的任何一種。（3）法律從起草制定到具體實(shí)施需要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的程序，需要經(jīng)過較長的時(shí)間，而且是對過去問題的抽象反映，不一定符合未來社會(huì)發(fā)展的需要，因此會(huì)出現(xiàn)所謂的“法律缺位”問題。通常是在某些不道德行為頻繁出現(xiàn)，且只有當(dāng)其社會(huì)危害性嚴(yán)重時(shí)，才會(huì)考慮制定法律法規(guī)來加以規(guī)范。道德是特定主體將社會(huì)輿論、善良風(fēng)俗等內(nèi)化于心的約束觀念，不需要嚴(yán)格的制定程序，它是內(nèi)化于自身的“免疫力”。道德是隨著社會(huì)輿論、風(fēng)俗習(xí)潰的變化而變化的，所以道德規(guī)范也就無所謂“供給不力”，只存在道德水平高低的問題。（）法律有漏洞，而道德一般來說不存在這種“漏洞”。例如原來的商標(biāo)法僅規(guī)定“申請?jiān)谙取痹瓌t，一些人就利用這一“漏洞”而搶注商標(biāo)。道德遍布于日常生活各個(gè)方面，不僅沒有“漏洞”，而且有利于彌補(bǔ)法律漏洞。（）實(shí)施難度有差異。由于法律法規(guī)項(xiàng)目繁多、專業(yè)性比較強(qiáng)，一般人并不是很清楚相關(guān)法律、法規(guī)，需要聘請法律專業(yè)人士，才能運(yùn)用法律的武器保護(hù)自己的合法權(quán)益，需要設(shè)立司法、行政機(jī)關(guān)專門打擊違法犯罪行為。因此，維權(quán)的成本比較高，效率卻相對低下。這就難免存在一部分違法行為得不到追究，從而導(dǎo)致一些企業(yè)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向。消費(fèi)者買到了假冒偽劣產(chǎn)品，明知根據(jù)法律規(guī)定可以申請獲得賠償，可在獲得賠償前必需履行一系列法定程序，這就必然要耗費(fèi)精力和時(shí)間，如果購買的不是大宗商品，往往就會(huì)自動(dòng)放棄索賠。而道德約束則不存在實(shí)施成本，既方便又快速。

（二）靈活性

道德規(guī)范的形成不需要經(jīng)過特定、嚴(yán)格的程序，實(shí)施制裁便捷，也不需要專門機(jī)構(gòu)，只需個(gè)人具有道德意識，能夠認(rèn)識、評價(jià)自己和周圍人的行為即可。倫理是不成文的法律，法律是倫理道德的底線。倫理規(guī)范往往是法律制定、修改、廢除的依據(jù)。許多法律起初是一種倫理規(guī)范，隨著問題的嚴(yán)重性和公眾呼聲的提高，一些倫理規(guī)范上升到了法律，而另一些法律規(guī)范則可能因違反倫理而被修改甚至廢止。

道德是法律之樹生長的沃土。沒有道德做基礎(chǔ)的法律，很難被人們自覺地尊重和信守。法律是維護(hù)道德的堅(jiān)強(qiáng)后盾，對已經(jīng)發(fā)生的嚴(yán)重反道德行為予以制裁。道德約束可以將違法行為防患于未然，將違法行為抑制在萌芽狀態(tài)。道德具有激勵(lì)作用，能夠激發(fā)企業(yè)經(jīng)呂者的道德追求，有利于從根本上抑制甚至消除生產(chǎn)負(fù)外部性。

（三）針對性

企業(yè)道德規(guī)范是調(diào)節(jié)企業(yè)與企業(yè)之間和企業(yè)與個(gè)人之間的利益關(guān)系，判斷企業(yè)行為是非善惡的標(biāo)準(zhǔn)，也是一定社會(huì)或階級從社會(huì)整體利益出發(fā)形成和概括的人們在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)普遍遵守的行為準(zhǔn)則。從總體上說，企業(yè)道德規(guī)范所針對的是企業(yè)復(fù)雜的生產(chǎn)經(jīng)呂過程中的所有行為。企業(yè)道德以人的品質(zhì)為基礎(chǔ)，是人的一種高尚追求的集中反映。企業(yè)的道德規(guī)范必須由人來具體實(shí)踐落實(shí)，它高于一切外在的制度、法律。以道德進(jìn)行規(guī)范約束，實(shí)際上是解決了約束的本質(zhì)問題。和制度、法律相比，道德更容易深入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)呂的本源，解決產(chǎn)生生產(chǎn)負(fù)外部性的根本問題，因此其針對性是十分明顯的。其次，企業(yè)為了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有序開展，將道德規(guī)范通過各種服務(wù)公約、行為規(guī)定、員工守則等具體規(guī)范，約束經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的主觀意志和行為［］。

（四）持久性

道德內(nèi)含于人的意識之中，既不是外在的，也不是強(qiáng)制的，對于人的動(dòng)機(jī)和行為具有根本性的決定作用。人一旦具備某種道德理念或道德標(biāo)準(zhǔn)，這種理念或標(biāo)準(zhǔn)就將對其動(dòng)機(jī)和行為起到根本性和長期性的決定作用。一個(gè)具有正確道德理念的人，能在復(fù)雜多變的、道德沖突的情境中運(yùn)用它去辨明是非、善惡，克服內(nèi)心矛盾，按照道德常規(guī)行事，作出合理的抉擇并加以執(zhí)行?！暗赖滦拍钍堑赖轮黧w行為的內(nèi)部強(qiáng)大動(dòng)力，也是人們自我反省、自我監(jiān)督和自我強(qiáng)化的重要因素?！保郏菀粋€(gè)人常常進(jìn)行道德評價(jià)，不但可以提高行為分析問題的覺悟，而且還能深化對道德意義的理解，增強(qiáng)道德觀念對行為的支配力量，促進(jìn)道德信念的牢固樹立和道德精神的弘揚(yáng)。道德評價(jià)能力是逐漸養(yǎng)成的。開始往往只是重復(fù)別人的評語，而后漸漸學(xué)會(huì)獨(dú)立地對別人進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)最初往往只注重行為的后果，而后漸漸轉(zhuǎn)向行為的意向。人們通過對社會(huì)道德規(guī)范的認(rèn)識和了解，在社會(huì)輿論氛圍和自身道德情感驅(qū)動(dòng)下，對履行道德義務(wù)就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的責(zé)任感。人們在內(nèi)心認(rèn)同的道德意識、道德觀念、道德理想，便會(huì)深深扎根于靈魂深處，具有相對的穩(wěn)定性和持久性。

二、道德約束的功能

（一）抑制生產(chǎn)負(fù)外部性的產(chǎn)生

道德約束可以從源頭上抑制生產(chǎn)的負(fù)外部性。企業(yè)選擇低端代工生產(chǎn)某個(gè)產(chǎn)品，要消耗大量物質(zhì)資源，產(chǎn)生嚴(yán)重污染，可能給社會(huì)帶來嚴(yán)重的損害。一般認(rèn)為，對企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品，這種情況就能得到避免。因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品技術(shù)含量高，主要消耗的是智力資源或技術(shù)資源，物質(zhì)資源消耗較少，產(chǎn)生的污染也少，可以大大減少生產(chǎn)負(fù)外部性。對于現(xiàn)成的低端制造企業(yè)，是鼓勵(lì)其繼續(xù)進(jìn)行原有方式生產(chǎn)，還是鼓勵(lì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級？在發(fā)展戰(zhàn)略選擇的初期，這主要是一個(gè)道德問題。如果選擇前者，將產(chǎn)生較大的負(fù)外部性；選擇后者，將產(chǎn)生較小的負(fù)外部性。在發(fā)展戰(zhàn)略選擇和實(shí)施初期，道德具有抑制生產(chǎn)負(fù)外部性的重要功能。

道德決定著戰(zhàn)略選擇的方向。按照區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和選擇，最初主要取決于資源稟賦，有特長性的資源稟賦將成為該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要戰(zhàn)略選擇依據(jù)。但是，一個(gè)地區(qū)的資源稟賦往往不是單一的，存在多種可供選擇的資源。多種資源各具特點(diǎn)和優(yōu)勢，各種資源之間還存在制約關(guān)系。選擇哪一種資源作為制定發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)，結(jié)果歸根結(jié)底在于道德上的取舍。一個(gè)旅游資源發(fā)達(dá)的城市，同時(shí)也具有勞動(dòng)力資源優(yōu)勢。按照前者，該城市應(yīng)該選擇發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略；按照后者，應(yīng)該發(fā)展利用勞動(dòng)力資源優(yōu)勢的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，如制造業(yè)。旅游產(chǎn)業(yè)是無污染或少污染產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)的負(fù)外部性少，社會(huì)效益較高，經(jīng)濟(jì)效益較少。假設(shè)這種戰(zhàn)略選擇產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益之比是3/7。制造業(yè)污染嚴(yán)重，生產(chǎn)的負(fù)外部性較大，但經(jīng)濟(jì)效益較大，假設(shè)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益之比是7/3。從道德角度權(quán)衡，自然應(yīng)該選擇發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)。如果因?yàn)榭粗囟唐诘慕?jīng)濟(jì)效益而選擇發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，雖然也不違背法律制度，但因?yàn)閷a(chǎn)生的較大的生產(chǎn)負(fù)外部性，結(jié)果必然會(huì)在道德上受到譴責(zé)。

在戰(zhàn)略實(shí)施中也存在道德約束的空間。制度是硬約束，但只能約束外在的東西，很難約束內(nèi)在的東西；道德是一種軟約束，但同時(shí)也具有一定的硬約束性質(zhì)。前幾年廣東提出了“騰籠換鳥”、蘇州提出了“騰籠換鳳”的轉(zhuǎn)型升級思路。從蘇州的調(diào)查情況看，這些“鳥”或“鳳”實(shí)際上有許多是低端生產(chǎn)制造，只不過有一個(gè)“新興產(chǎn)業(yè)”的名頭而已。為什么會(huì)發(fā)生這樣的情況？調(diào)查表明，中央要求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，嚴(yán)格控制傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)，鼓勵(lì)引進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)，一些地方政府和企業(yè)就借用新興產(chǎn)業(yè)之名，引進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)中的低端制造業(yè)。這些新興產(chǎn)業(yè)仍然是以資金、項(xiàng)目、生產(chǎn)性為主，大量是低端制造。管理層和企業(yè)明明知道和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)沒有兩樣，但仍樂于引進(jìn)，因?yàn)槟苎杆僭黾拥胤降腉DP。如果地方政府和企業(yè)真正具有良好的道德理念，就必然會(huì)在落實(shí)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略時(shí)充分考慮克服生產(chǎn)負(fù)外部性問題。

任何一種生產(chǎn)都不可能絕對不存在負(fù)外部性，只是其負(fù)外部性存在多與少和影響程度的強(qiáng)與弱的不同而已。道德約束可以從源頭上解決負(fù)外部性的多少問題，同時(shí)也具有降低生產(chǎn)負(fù)外部性作用程度的功能。當(dāng)一種生產(chǎn)負(fù)外部性產(chǎn)生以后，通過運(yùn)用道德力量，可以使其所產(chǎn)生的影響和損失降低到最小程度。

從生產(chǎn)負(fù)外部性產(chǎn)生方來看，道德可以通過彌補(bǔ)制度局限而降低生產(chǎn)負(fù)外部性的作用程度。制度約束是一個(gè)面或一條線，中間空間較大。完全按照制度約束，會(huì)產(chǎn)生合法不合理的問題，而道德在其中就起著彌補(bǔ)作用。比如工廠生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的噪音影響到附近小區(qū)居民生活和休息，現(xiàn)有環(huán)保法對工廠的生產(chǎn)行為是不禁止的，因此不能適用環(huán)保法解決這個(gè)問題。假如工廠管理者具有較高的道德水平，將受影響的居民視同親戚朋友，那么增加一些投入，降低生產(chǎn)噪音，則是完全可能的。這樣做，工廠雖然增加了生產(chǎn)成本，但履行了社會(huì)責(zé)任，得到居民認(rèn)可，管理者良心也得到安慰，這就是道德的作用。

從生產(chǎn)負(fù)外部性受害方來看，主動(dòng)維權(quán)也能夠在一定程度上能降低生產(chǎn)負(fù)外部性作用的程度。針對生產(chǎn)負(fù)外部性的影響，而具有主動(dòng)維權(quán)的意識和行為，這是具有良好道德品質(zhì)的表現(xiàn)。因?yàn)檫@種主動(dòng)維權(quán)，總是會(huì)消耗自己的精力和時(shí)間，甚至?xí)o自己帶來麻煩，而其效果既是維護(hù)自身的權(quán)益，同時(shí)客觀上也維護(hù)了他人的權(quán)益，維護(hù)了社會(huì)的利益、國家的利益。

從社會(huì)角度看，通過完善制度的道德內(nèi)涵，也能在一定程度上能降低生產(chǎn)負(fù)外部性的作用程度。制度雖然只具有“保健性”，但如果能夠不斷融入道德的內(nèi)涵，則會(huì)增強(qiáng)其“激勵(lì)性”。這種“激勵(lì)性”也是運(yùn)用道德力量約束生產(chǎn)負(fù)外部性的有效措施。

當(dāng)一種生產(chǎn)負(fù)外部性產(chǎn)生以后，通過發(fā)揮道德力量使其作用范圍減小，便可以降低負(fù)外部性的作用程度。這是一種運(yùn)用道德力量從逆推角度解決生產(chǎn)負(fù)外部性的途徑。

縮小生產(chǎn)負(fù)外部性的作用范圍，包括縮小直接的作用范圍和縮小間接的作用范圍。當(dāng)一種負(fù)外部性產(chǎn)生后，它一定會(huì)產(chǎn)生影響，甚至造成一定的損失，而且當(dāng)有些負(fù)外部性是必然的或者是既定的。青島海爾提出“有缺陷的產(chǎn)品就是廢品”，實(shí)質(zhì)上就是一種縮小負(fù)外部性的做法。曾經(jīng)有一位用戶對企業(yè)提出了產(chǎn)品的質(zhì)量問題，企業(yè)就組織人員檢驗(yàn)了已經(jīng)入庫的所有冰箱，結(jié)果發(fā)現(xiàn)有76臺合格，但不是一等品，而是二等品、三等品。這些冰箱雖然也可以賣出去，但為了取信于顧客，做到“零缺陷”，企業(yè)就將這些產(chǎn)品全部砸毀了。這就是海爾的產(chǎn)品沒有二等品的由來。在改革初期，就有與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代完全不同的、一切為客戶著想的產(chǎn)品質(zhì)量意識，這是海爾成功的原因之一［3］。海爾的做法是要有一點(diǎn)勇氣的，從本質(zhì)上講這是一種道德力量。這種道德力量，大大減少了生產(chǎn)負(fù)外部性對于顧客的影響。

一種負(fù)外部性產(chǎn)生后還會(huì)產(chǎn)生許多間接影響，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。道德力量對于縮小其間接影響也具有一定的作用。假設(shè)有一人嚴(yán)重受傷，到某醫(yī)院救治。按照規(guī)定，病人交費(fèi)之后醫(yī)生才能實(shí)施救治。如果這個(gè)受傷的人一時(shí)沒有資金繳納費(fèi)用，救治又不能延遲，怎么辦？如果因?yàn)闆]有交費(fèi)而未及時(shí)搶救，導(dǎo)致病人病情加重甚至死亡，醫(yī)院按照制度規(guī)定是沒有任何責(zé)任的。理性分析這種情況，它存在2種可能：一是該病人確實(shí)付不起費(fèi)，醫(yī)生先行救治，醫(yī)院得承受經(jīng)濟(jì)損失；二是該病人有能力付費(fèi)，只是無法及時(shí)付費(fèi)，醫(yī)生先行救治，醫(yī)院不會(huì)有任何損失。無論是哪種可能最終變成了現(xiàn)實(shí)——醫(yī)生先行救治，

fffff9fffff8都是因?yàn)榈赖掳l(fā)揮了作用，它有效地降低了醫(yī)院按照先交費(fèi)后救治的規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)呂產(chǎn)生的負(fù)外部性。近年來時(shí)常發(fā)生醫(yī)院因病人未交押金而延遲救治導(dǎo)致?lián)p失加重的案例，這是道德約束弱化的結(jié)果。

［1］賴勁榕.淺論經(jīng)濟(jì)道德規(guī)范的特征與功能［J］.大眾商業(yè)，2010（8）.

［2］何睿.人的現(xiàn)代性存在及其信念研究［J］.中山大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（7）.

［3］李建華.現(xiàn)代企業(yè)的道德難題［M］.北京：人民出版社，2008：112.

（編輯：米盛）

B32-05

A

1673-1999（2015）03-0014-03

吳勇（1979-），男，碩士，西南科技大學(xué)（四川綿陽621010）政治學(xué)院教師，研究方向?yàn)閼?yīng)用倫理學(xué)。

2015-05-19