●陳希國
混合侵權(quán)背景下房產(chǎn)登記錯誤之行政賠償責(zé)任芻議
——以對全國各地部分行政賠償案件的實證分析為視角
●陳希國
近年來,房地產(chǎn)市場的迅猛發(fā)展,房產(chǎn)交易數(shù)量快速增長,房地產(chǎn)登記機構(gòu)登記錯誤在所難免,由此帶來針對房產(chǎn)登記機構(gòu)提起的行政賠償案件增長明顯,“房產(chǎn)登記錯誤賠償責(zé)任跨行政法與民法兩大領(lǐng)域,關(guān)系到保護財產(chǎn)所有權(quán)人財產(chǎn)安全與保障交易安全的價值沖突選擇?!雹訇愃检o、陳耀東:《不動產(chǎn)登記機構(gòu)賠償責(zé)任研究》,載《廣西社會科學(xué)》2015年第2期。由此,對登記機構(gòu)因錯誤登記需要承擔(dān)的賠償責(zé)任的性質(zhì)、范圍、歸責(zé)原則、責(zé)任分配等頗有爭議。雖現(xiàn)有法律法規(guī)對登記機構(gòu)錯誤登記的賠償責(zé)任亦作出相應(yīng)規(guī)定,但規(guī)定較為模糊,且彼此之間存有沖突。尤其是在房屋登記機構(gòu)與第三人并未通謀的混合侵權(quán)的背景下,法學(xué)理論的爭執(zhí),法律規(guī)定的混亂,導(dǎo)致司法實踐中法官裁判時的無所適從。
(一)房產(chǎn)登記錯誤賠償責(zé)任的理論爭鳴
首先,理論界對房屋登記機構(gòu)賠償責(zé)任的性質(zhì)認識始終存有分歧,存在民事賠償責(zé)任和國家賠償責(zé)任之爭。筆者認為,從我國目前登記機構(gòu)的設(shè)置來看,一般系房地產(chǎn)管理局等行政機關(guān),且從當前當事人因登記機構(gòu)錯誤登記造成損害的救濟途徑看,基本通過行政訴訟之渠道。因此,在行政管理體制改革正在推進,不動產(chǎn)登記法尚未出臺,登記機構(gòu)仍屬行政機關(guān)之序列的前提下,筆者贊同此類責(zé)任性質(zhì)宜定位為國家賠償責(zé)任。其次,歸責(zé)原則作為賠償責(zé)任的重要構(gòu)成要件,對于登記機構(gòu)的責(zé)任承擔(dān)影響甚巨,理論界分別有過錯歸責(zé)原則、無過錯歸責(zé)原則、違法歸責(zé)原則等觀點。筆者認為,關(guān)于登記機構(gòu)賠償責(zé)任的歸責(zé)原則宜定位于過錯責(zé)任,過錯責(zé)任一定程度上可以彌補違法歸責(zé)原則的不足。因房產(chǎn)登記因申請而啟動,登記錯誤的首要原因往往是申請人提供虛假材料而導(dǎo)致,登記申請人存有過錯,應(yīng)當承擔(dān)責(zé)任。如果登記機構(gòu)已經(jīng)履行了必要的審查義務(wù),但是由于登記申請人提供虛假材料,采取欺騙等手段還是會發(fā)生登記錯誤的情形。因此,過錯的判斷標準就在于登記機構(gòu)是否盡到審慎的審查義務(wù),這對房產(chǎn)登記機構(gòu)而言相對公平合理,實踐中操作也更易讓人接受。
(二)房產(chǎn)登記錯誤賠償責(zé)任的法規(guī)考察
房產(chǎn)登記既屬不動產(chǎn)物權(quán)變動的法定公示方法,設(shè)計物權(quán)流轉(zhuǎn)的法律效果,又系國家機關(guān)履行法定職責(zé)的具體行政行為,登記本身帶有很強的公法色彩。因此,我國房產(chǎn)登記的法律規(guī)定主要采取的公私法相結(jié)合的具體模式。據(jù)筆者考察,《中華人民共和國民法通則》第121條、《中華人民共和國物權(quán)法》第21條(以下簡稱《物權(quán)法》)、《中華人民共和國國家賠償法》第4、7條、《不動產(chǎn)登記暫行條例》第29條、《房屋登記辦法》第92條、《城市房屋權(quán)屬登記管理辦法》第37條、《最高人民法院關(guān)于審理房屋登記案件若干問題的規(guī)定》第12條(以下簡稱《房屋登記若干規(guī)定》)等法律法規(guī)及司法解釋中均涉及房產(chǎn)登記錯誤賠償責(zé)任的有關(guān)規(guī)定。上述規(guī)定中,私法基于自身立法定位將賠償責(zé)任定位為民事責(zé)任,公法則將其定位為國家賠償責(zé)任,并且,所有規(guī)定均沒有明確寫明賠償?shù)木唧w歸責(zé)原則。
為探究混合侵權(quán)的行政賠償案件情況,筆者通過中國裁判文書網(wǎng)的檢索系統(tǒng),輸入房產(chǎn)登記、行政賠償?shù)汝P(guān)鍵詞,選定期間為2014年1月1日至2015年6月17日,共檢索文書230份,保留與文章主旨密切相關(guān)之文書加以分析。
(一)登記錯誤+未造成損害=不予賠償
趙某請求賠償案(案例1)中,法院認為房產(chǎn)出售系市場價格,房屋轉(zhuǎn)變?yōu)榉蚱薰灿薪疱X,房管局違法登記行為未給趙某造成損失,故駁回賠償請求。②參見遼寧省大連市中級人民法院(2014)大行終字第21號行政賠償判決書。于某請求賠償案(案例2)中。法院認為登記機構(gòu)雖登記行為違法,但未給于某造成實際損害,故駁回賠償請求。③參見黑龍江省綏化市中級人民法院(2014)綏中法行終字第14號賠償判決書。此二案法院均認定登記機構(gòu)登記行為違法,但以未給當事人造成實際損害為由駁回賠償請求。
(二)登記錯誤+造成損害=登記機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任
馬某申請賠償案(案例3)中,法院認為房管局審查不嚴,程序違法,撤銷登記行為,同時責(zé)令房管局賠償馬某全部損失。④參見寧夏回族自治區(qū)固原市中級人民法院(2015)固行終字第12號行政判決書。劉某申請賠償案(案例4)中,法院認為房管局因登記錯誤造成損害,判決房管局向劉某賠償房屋損失42萬余元以及租房損失6萬余元。⑤參見河南省安陽市中級人民法院(2014)安中行終字第81號行政賠償判決書。此二案中,造成受害人損失的均系侵權(quán)人和登記機構(gòu)共同導(dǎo)致,且由于侵權(quán)人主動申請或提供虛假材料,房屋登記機構(gòu)審查不嚴造成損害發(fā)生。法院判決沒有考慮侵權(quán)人的民事賠償責(zé)任,徑行判決登記機構(gòu)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
(三)登記錯誤+造成損害=登記機構(gòu)承擔(dān)按份責(zé)任
王某申請賠償案(案例5)中,法院根據(jù)房管局的過錯程度和在損害中發(fā)生的作用,責(zé)令房管局承擔(dān)10%的賠償責(zé)任,并寫明房管局可向造成錯誤登記的人追償。⑥參見江蘇省鎮(zhèn)江市中級人民法院(2014)鎮(zhèn)行賠終字第0007號行政賠償判決書。劉某某申請賠償案(案例6)中,一審法院判決房管局承擔(dān)全部22萬元的賠償責(zé)任。二審法院改判,根據(jù)房管局的過錯程度,判令其承擔(dān)49%的賠償責(zé)任,計11萬余元。⑦參見四川省廣安市中級人民法院(2014)廣法行終字第7號行政判決書。此二案法院均按照最高人民法院《房屋登記若干規(guī)定》有關(guān)規(guī)定,認為侵權(quán)人系主要責(zé)任人,根據(jù)登記機構(gòu)的過錯程度和在損害中發(fā)生的作用,判令其承擔(dān)次要責(zé)任的做法值得肯定。⑧類似案件還有廣東省高級人民法院(2013)粵高法行終字第736號行政賠償判決,等等。但值得注意的是,關(guān)于判決是否寫明登記機構(gòu)是否可予以追償不盡一致。
(四)登記錯誤+造成損害=登記機構(gòu)承擔(dān)補充賠償責(zé)任
肖某請求賠償案(案例7)中,法院認為房管局辦理登記程序違法,但因法院正在辦理肖某申請執(zhí)行張某一案,損失尚不確定,故駁回賠償請求。⑨參見河南省鄭州市中級人民法院(2014)鄭行終字第469號行政判決書。但在文書說理中,指出張某系主要責(zé)任人,房管局承擔(dān)的是與過錯程度相關(guān)的補充賠償責(zé)任。補充賠償責(zé)任是受害人優(yōu)先通過民事等其他途徑獲得賠償,在無法獲得賠償時,才能提起行政賠償訴訟,由房屋登記機構(gòu)承擔(dān)補充責(zé)任。因關(guān)聯(lián)案件正在執(zhí)行,當事人遭受的損失尚不確定,法院直接駁回賠償請求。
綜合上述情況分析看,首先,關(guān)于是否存在的損失的判斷和確定。一般認為,沒有給原告權(quán)益造成損害即不承擔(dān)賠償責(zé)任。其次,實踐中民事和行政賠償訴訟都是分而為之,但按照現(xiàn)行立法精神,是否可以采取合并審理模式值得考量。再次,關(guān)于刑事和行政的銜接。如案例5和案例6中直接侵權(quán)人均構(gòu)成犯罪,但刑事判決是否有追繳贓物條款,行政案件并未說明,這里涉及不同訴訟程序的關(guān)系處理。再次,案例3-7均判定登記機構(gòu)存有過錯,但過錯的判斷依據(jù)是登記機構(gòu)未完全履行審查職責(zé),形式審查抑或?qū)嵸|(zhì)審查有待厘定。最后,賠償責(zé)任應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任抑或按份額承擔(dān),登記機構(gòu)是先承擔(dān)還是補充承擔(dān)存有爭議,是否享有追償權(quán)各地判決也不一致。
(一)審理模式:民事賠償和行政賠償相對合并審理
《最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定》第13條規(guī)定,被告與他人違法侵犯原告合法權(quán)益的,應(yīng)當根據(jù)其違法行為在損害發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素,確定被告的行政賠償責(zé)任;在行政許可案件中,當事人請求一并解決有關(guān)民事賠償問題的,人民法院可以合并審理。參照最高法院上述司法解釋的規(guī)定精神,民事侵權(quán)賠償與行政賠償合并審理與許可類案件法理相同,道理相通,完全可行。因此,最高人民法院在起草《房屋登記若干規(guī)定》曾經(jīng)規(guī)定:“當事人請求一并解決涉及的民事賠償問題的,可以合并審理?!钡紤]到“房屋登記行為涉及的混合侵權(quán)情形非常復(fù)雜,涉及民事賠償部分雖然可以一并解決,但是實踐中審理案件時間可能較長,甚至第三人逃匿,案件中止審理情形時有發(fā)生,反而不利于訴訟正常進行。”⑩楊臨萍:《〈關(guān)于審理房屋登記案件若干問題的規(guī)定〉理解與適用》,中國法制出版社2012年版,第137頁。因此最終刪除了該規(guī)定。筆者認為,考慮到訴訟成本和受害人的權(quán)利保護,可以采取相對合并審理模式,換言之,合并審理應(yīng)滿足一定條件。一方面必須基于當事人的申請,遵從不告不理原則。另一方面,行政案件立案后,當事人申請合并處理的,法官發(fā)現(xiàn)存在第三人逃匿等不宜合并審理的情形時,及時向當事人進行釋明利害。當事人堅持要求的,合并審理。至于合并審理的模式,筆者贊同采用“以現(xiàn)行行政賠償訴訟規(guī)則為主體,吸收合并民事訴訟的若干規(guī)則”?李濤:《房地產(chǎn)登記賠償責(zé)任的混合與解決》,載《人民法院報》2010年4月21日第6版。的方式。
(二)程序銜接:刑事判決、民事裁判、行政裁判的關(guān)系處理
第一種情形:行政登記案件在前,刑事案件在后。根據(jù),最高人民法院 (2008)行他字第15號《關(guān)于審理房屋登記行政案件中發(fā)現(xiàn)涉嫌刑事犯罪問題應(yīng)如何處理的答復(fù)》(以下簡稱《答復(fù)》)中明確指出:人民法院在審理有關(guān)房屋登記行政案件中,發(fā)現(xiàn)涉嫌刑事犯罪問題的,不應(yīng)將該案全案移送公安機關(guān)處理,而應(yīng)區(qū)別不同情況分別處理。只有在不能確定第三人購買的房屋是否屬于善意取得的情況下,才應(yīng)當中止訴訟。等待著有權(quán)機關(guān)對犯罪嫌疑人和第三人是否存在惡意串通予以查明。如果存在惡意串通,第三人不成立善意取得,涉案房屋應(yīng)當予以追繳并發(fā)還;如果不存在惡意串通,同時符合善意取得其他條件的,按照最高法院《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》第11條規(guī)定,不再追繳,以避免與恢復(fù)審理后的行政判決或民事案件判決相抵觸,影響民事和行政賠償責(zé)任的承擔(dān)。
第二種情形:刑事判決在前,行政登記案件(直接判斷善意取得)在后。一種可能是,刑事判決查明涉案房屋存在善意取得的可能,判決沒有增加追繳條款,此時不存在爭議空間,無需贅言。另一種可能是,刑事判決查明的犯罪事實中并不涉及房屋善意取得的問題,判決追繳涉案房屋并予以發(fā)還房屋原所有人。后續(xù)的行政登記案件的判決結(jié)果可能與刑事判決的追繳條款發(fā)生沖突,此時是行政登記案件受刑事判決的羈束,還是行政登記案件判決后,刑事判決按照法定程序予以糾正?似乎是個兩難的問題。筆者認為,行政登記案件的裁判針對的是對登記行為合法性的審查,查明善意取得成立,登記行為違法則確認違法,登記機關(guān)審慎審查則駁回原告訴訟請求,不受刑事判決追繳條款的影響。行政登記案件裁判結(jié)果與刑事判決沖突時,應(yīng)按照審判監(jiān)督程序糾正刑事判決,恢復(fù)涉案房屋于追繳之前的狀態(tài)。行政登記案件裁判撤銷登記或者確認登記行為違法,則意味著登記機構(gòu)的行政賠償責(zé)任的承擔(dān)。
第三種情形:行政登記案件中止,等待民事案件(判斷善意取得)結(jié)果。如果當事人以作為房屋行政登記行為基礎(chǔ)的民事法律關(guān)系虛假(如偽造買賣合同、贈與協(xié)議等)為由,申請撤銷房屋登記。根據(jù)《房屋登記若干規(guī)定》第8條規(guī)定,應(yīng)當中止行政訴訟,告知當事人現(xiàn)行解決民事爭議。按照《答復(fù)》的規(guī)定,有權(quán)機關(guān)也可以是民事案件的審理法院,其可對是否屬于善意取得予以認定。行政登記案件以民事案件的裁判結(jié)果為依據(jù),作出相應(yīng)裁判。筆者認為,如果刑事判決在前,在民事案件的審理過程中,刑事判決的追繳條款并不必然對此產(chǎn)生羈束力。最后登記機構(gòu)的行政賠償責(zé)任應(yīng)當主要以行政登記案件的裁判為依據(jù),同時結(jié)合現(xiàn)行審理的民事案件中相關(guān)事實的認定。
(三)過錯標準:是否履行合理的審慎審查職責(zé)
上文論及,判斷登記機構(gòu)的過錯標準是其是否履行審慎的審查職責(zé),這就必然引發(fā)形式審查和實質(zhì)審查兩種觀點的爭論。筆者認為,拘泥于“形式”還是“實質(zhì)”這種概念性的爭論孰無必要,而應(yīng)該回歸到法律法規(guī)對于登記機構(gòu)審查職責(zé)的具體規(guī)定上來。換言之,“房屋登記混合賠償責(zé)任要視單行法律法規(guī)對房屋登記機構(gòu)規(guī)定的具體職責(zé)而定,不能單純地以形式審或?qū)嵸|(zhì)審予以籠統(tǒng)劃分。”?前引⑩。筆者主張,可將登記機構(gòu)的審查分為三個層面:一是基本職責(zé)層面,即《物權(quán)法》第12條的規(guī)定。主要包括查驗申請人提供的權(quán)屬證明和其他必要材料,就有關(guān)登記事項詢問申請人,如實、及時登記有關(guān)事項等,申請登記的不動產(chǎn)的有關(guān)情況需要進一步證明的,登記機構(gòu)可以要求申請人補充材料,必要時可以實地查看。二是特殊職責(zé)層面,即根據(jù)不同的登記類型履行不同標準的審查職責(zé)。比如根據(jù)《房屋登記辦法》第19條規(guī)定,房屋所有權(quán)初始登記、在建工程抵押權(quán)登記、因房屋滅失的房屋所有權(quán)注銷登記等,房屋登記機構(gòu)應(yīng)當實地查看。這就較一般的轉(zhuǎn)移登記的審查標準要求更高,此時就應(yīng)遵照單行法的特別規(guī)定。再比如所有權(quán)登記、抵押權(quán)登記、預(yù)告登記、注銷登記要求提交的材料和具體程序要求也有不同,應(yīng)遵照相應(yīng)的法律規(guī)定予以審查。三是審查能力層面。這主要涉及審慎程度的問題,比如應(yīng)收原件而非復(fù)印件,是否加蓋公章和公章內(nèi)容的合理性,專業(yè)人員能夠注意的細微瑕疵,以及發(fā)現(xiàn)造假嫌疑后是否進一步核實,是否充分利用了能夠利用的技術(shù)手段等等。審查能力的標準應(yīng)當以登記機構(gòu)人員的專業(yè)能力為參照,而非一般社會理性人的能力。倘若申請人的造假技術(shù)超前,足以“以假亂真”,遠非登記機構(gòu)能夠?qū)彶榕袛?,則應(yīng)在判決理由中明確說明“登記機構(gòu)已盡合理的審慎審查職責(zé)”,以免除登記機構(gòu)的國家賠償責(zé)任。
(四)責(zé)任厘定:兼具中間和按份性質(zhì)的限額賠償責(zé)任
第一,“全部責(zé)任論”之駁斥。在案例3和案例4中,房屋登記機構(gòu)承擔(dān)全部賠償責(zé)任,支持此觀點的主要依據(jù)是《物權(quán)法》第21條第2款規(guī)定:“因登記錯誤,給他人造成損害的,登記機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。登記機構(gòu)賠償后,可以向造成登記錯誤的人追償?!惫P者認為,不應(yīng)當孤立地看待上述條款規(guī)定,應(yīng)當將其與該條第1款結(jié)合起來分析。按照正常的邏輯演繹,因當事人提供虛假材料導(dǎo)致房屋登記結(jié)果錯誤,給他人造成損害,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。然后,房屋登記機構(gòu)未盡到審慎審查職責(zé)的,承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,并不是由登記機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后向再追償。此外,因混合侵權(quán)背景下,房屋登記機構(gòu)與侵權(quán)人并無通謀,因此不存在承擔(dān)連帶責(zé)任的前提和基礎(chǔ)。
第二,“補充責(zé)任論”之駁斥。司法實踐中,不少法官均贊成房屋登記機構(gòu)承擔(dān)補充賠償責(zé)任。主要理由是:行政賠償實際上是國家財政為個人或者組織的侵權(quán)行為買單,為了有效地利用好納稅人的稅金,國家應(yīng)當承擔(dān)最小化的責(zé)任。?江必新、賀榮主編:《中華人民共和國行政訴訟法案典》,人民法院出版社2014年版,第578頁。因此,如果侵權(quán)人的民事賠償已經(jīng)充分彌補受害人的損失,則應(yīng)免除國家的賠償責(zé)任;如果民事賠償不能填補受害人損失,不足部分由房屋登記機構(gòu)承擔(dān)補充賠償責(zé)任。筆者認為,此觀點不能成立。首先,實踐中直接侵權(quán)人往往逃匿或者因犯罪被收監(jiān),導(dǎo)致房屋登記機構(gòu)承擔(dān)的補充賠償責(zé)任可能是受害人損失的100%,與登記機構(gòu)過錯相比并不公平,國家賠償責(zé)任可能非但最小化反而加大。其次,受害人需要先進行民事訴訟,后等待民事執(zhí)行結(jié)束,無法實現(xiàn)或者全部實現(xiàn)權(quán)益時再提起行政訴訟,確定登記機構(gòu)賠償責(zé)任。因直接侵權(quán)人往往逃匿或不配合訴訟,導(dǎo)致訴訟過程漫長,不利于受害人權(quán)益的及時救濟。最后,按照最高人民法院公報案例精神,最高人民法院認為一審判決認定房屋登記機構(gòu)承擔(dān)補充賠償責(zé)任不當,應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的過失賠償責(zé)任。?詳情參見《中國銀行江西省分行訴江西省南昌市房產(chǎn)管理局行政賠償上訴案》(最高人民法院【2002】行終字第6號行政判決書),載《最高人民法院公報》2004年第2期(總第88期)。最高人民法院公報案例具有在全國法院范圍內(nèi)指導(dǎo)性地位,形成的裁判規(guī)則運用到類案的審理中,所以也排除了補充責(zé)任的使用空間。
第三,“中間責(zé)任+按份責(zé)任論”之確立。首先,登記機構(gòu)的賠償責(zé)任是中間責(zé)任。混合侵犯行為發(fā)生過程中,第三人往往作為“始作俑者”,利用登記機構(gòu)的過錯為自己謀取利益,是登記結(jié)果錯誤的最終受益者。登記機構(gòu)的賠償責(zé)任正是由于第三人的侵權(quán)行為(甚至是犯罪行為)所造成,故承擔(dān)責(zé)任后可向第三人追償。因此案例5中法院判決明確寫明“房管局可向造成錯誤登記的人追償”的做法值得贊同。其次,登記機構(gòu)的賠償責(zé)任是按份責(zé)任?!斗课莸怯浫舾梢?guī)定》第12條規(guī)定:申請人提供虛假材料辦理房屋登記,給原告造成損害,房屋登記機構(gòu)未盡合理審慎職責(zé)的,應(yīng)當根據(jù)其過錯程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。筆者認為,登記機構(gòu)“過錯程度及其在損害發(fā)生中所起作用”就是其承擔(dān)按份責(zé)任的依據(jù),賠償責(zé)任的份額與登記機構(gòu)過錯的嚴重程度、對損害的原因力大小成正比。因是按份責(zé)任,所以受害人對登記機構(gòu)可先行要求按照責(zé)任份額賠償,登記機構(gòu)亦不得以民事先行賠償為由抗辯。由上文得知,實踐中對于登記機構(gòu)責(zé)任份額的分配也頗不一致,故有必要厘清,筆者通過列舉的方式加以說明,以提供實踐參考樣本。如造假技術(shù)太高,履行合理的審慎審查職責(zé)仍未發(fā)現(xiàn),登記機構(gòu)無過錯,責(zé)任份額為0;如程序瑕疵(如應(yīng)補充材料而未要求)、材料虛假一般人不能發(fā)現(xiàn)但專業(yè)人員認真仔細核對可以發(fā)現(xiàn)(如公章過于逼真)等等,登記機構(gòu)輕微過錯,責(zé)任份額為1%-30%;如程序違法(如應(yīng)雙方申請但只有申請人到場)、可配備檢測設(shè)備而未配備(如身份證鑒別儀器)、應(yīng)實地產(chǎn)看而未查看(如初始登記等)等等,登記機構(gòu)中度過錯,責(zé)任份額為31%-60%;如未提供材料或材料不全、不一致、重復(fù)登記、虛假材料仿真程度很低(如公章的單位名稱錯誤等)、惡意串通的嫌疑度很高等等,登記機構(gòu)嚴重過錯,責(zé)任份額為61%-99%。
(作者單位:菏澤市中級人民法院)
責(zé)任編校:張傳毅