劉勇軍

（1．河南工程學(xué)院，鄭州 451191；2．中原工學(xué)院，鄭州 450007）

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是一種通過知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和運(yùn)用來創(chuàng)造財(cái)富的新興產(chǎn)業(yè)。面對全球化的市場環(huán)境，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多變。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系到創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展。

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題已經(jīng)成為當(dāng)今理論界關(guān)注的熱點(diǎn)之一。關(guān)于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，國內(nèi)外學(xué)者主要從創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理四個方面進(jìn)行了研究。

1 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念

20世紀(jì)90年代，英國政府首先以官方文件的方式界定了“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”（Creative Industries）的概念。1998年11月，英國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)工作組將創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)定義為源自個人創(chuàng)意、技巧及才華，通過知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)和運(yùn)用，具有創(chuàng)造財(cái)富及就業(yè)潛力的產(chǎn)業(yè)［1］。英國學(xué)者約翰·霍金斯認(rèn)為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是一種生產(chǎn)創(chuàng)造性產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造性產(chǎn)品受到知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。他將創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)劃分為文化類創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和科技類創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)兩大類。文化類創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)包括新聞出版、廣播電視、文藝表演、音樂、電影等，科技類創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)包括工業(yè)設(shè)計(jì)、建筑設(shè)計(jì)、軟件研發(fā)、咨詢策劃等［2］。美國學(xué)者理查德·凱夫斯認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是能夠提供滿足社會公眾消費(fèi)需求的文化、藝術(shù)、娛樂產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)［3］。澳大利亞學(xué)者Potts J等將創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)定義為通過選擇性生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生相應(yīng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種社會網(wǎng)絡(luò)市場［4］。西班牙學(xué)者Rafael Boix、意大利學(xué)者Piergiovanni R等認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是一種“增長驅(qū)動”型產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)為其他產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了動力［5－6］。趙銳認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是以精神消費(fèi)為需求，通過構(gòu)思、發(fā)明、創(chuàng)新而創(chuàng)造出受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)意產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)集群［7］。

國內(nèi)外學(xué)者對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念界定差別較大。一方面，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為一種新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展變化較大，理論研究也不夠成熟，各國學(xué)者對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念界定難以形成較為一致的意見；另一方面，現(xiàn)有研究成果偏重于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角研究創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念，而創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為一種新興經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能夠全面詮釋創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵。本文認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是指以個人智慧、技能產(chǎn)生的文化、科技信息為載體，以知識產(chǎn)權(quán)為核心，通過知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和運(yùn)用實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的新興產(chǎn)業(yè)。

2 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)

隨著中國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了研究。張斌認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的各種創(chuàng)意成果，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代要避免知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響［8］。劉筠筠等認(rèn)為，通過知識產(chǎn)權(quán)管理，可以使創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)不斷增值［9］。李殿偉等指出，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是以知識產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的新的產(chǎn)業(yè)分類，知識產(chǎn)權(quán)貫穿于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的整個流程，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)的合理與完備［10］。胡微、王海燕等認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)具有較高的知識性、較高的風(fēng)險(xiǎn)性和較強(qiáng)的集合性。我國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)存在創(chuàng)意主體法律意識淡漠、行政執(zhí)法手段效率低下、知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不夠完善等問題，通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)可以促進(jìn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展［11－12］。朱若晴從商業(yè)秘密保護(hù)角度對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分析，從立法模式選擇和微觀問題透視兩個方面提出了構(gòu)建創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)商業(yè)秘密法律保護(hù)制度的建議［13］。

國內(nèi)學(xué)者大都認(rèn)為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)意具有創(chuàng)造性，本身蘊(yùn)含著知識價(jià)值，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)之間關(guān)系密切。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為以知識產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，其生存和發(fā)展離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。國內(nèi)學(xué)者提出了構(gòu)建我國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的具體建議，這些研究成果促進(jìn)了我國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善。然而，針對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系問題，現(xiàn)有研究沒有對其進(jìn)行深入探討。

3 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理理論發(fā)源于20世紀(jì)30年代的美國。國內(nèi)學(xué)者劉新立認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的管理職能，用以對某一組織所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)和處理［14］。風(fēng)險(xiǎn)管理除包括風(fēng)險(xiǎn)控制和防范外，還包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估等其他環(huán)節(jié)。凡是對風(fēng)險(xiǎn)有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用活動，都可以歸為風(fēng)險(xiǎn)管理范疇。

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為以“創(chuàng)造性想法”為核心的產(chǎn)業(yè)類型，創(chuàng)新投入大、創(chuàng)意成果易受侵犯。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不斷深入，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)事故的連鎖性和擴(kuò)散性增加了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的生存風(fēng)險(xiǎn)。作為研究如何有效識別、分析、評估、控制風(fēng)險(xiǎn)的理論——風(fēng)險(xiǎn)管理理論日益豐富。面對全球化的市場環(huán)境，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理問題受到了學(xué)者們的關(guān)注。美國學(xué)者Seidel S認(rèn)為，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)經(jīng)營者將創(chuàng)新型管理引入到企業(yè)組織流程之中，可以在追求創(chuàng)意成果的同時(shí)減少創(chuàng)新和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)［15］。國內(nèi)學(xué)者劉登佐指出，創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)的外在表現(xiàn)形式是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)可以劃分為創(chuàng)意思維階段、創(chuàng)意產(chǎn)品化階段和創(chuàng)意產(chǎn)品市場化階段。他構(gòu)建了創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的指標(biāo)體系，分析了三個階段創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容，提供了相應(yīng)的控制方法［16］。

研究表明，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念有助于人們在經(jīng)濟(jì)活動中通過主動的預(yù)防，積極應(yīng)對各種不確定因素所帶來的各種損失或不利后果，削弱風(fēng)險(xiǎn)后果所帶來的震蕩，維持經(jīng)濟(jì)和社會秩序的穩(wěn)定。目前，國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究較少，需要進(jìn)行更加系統(tǒng)全面的研究。

4 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理

在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代企業(yè)的核心競爭力。管理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)保持和擴(kuò)大自身競爭力和影響力的必要條件。不少學(xué)者針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論和實(shí)踐問題進(jìn)行了研究。美國學(xué)者威廉·M·蘭德斯等認(rèn)為，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析法，可以更加系統(tǒng)地理解知識產(chǎn)權(quán)法律制度，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)法律制度風(fēng)險(xiǎn)［17］。美國學(xué)者Crawford J提出了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體方法，包括組建一個總協(xié)調(diào)部門，聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)確定知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的性質(zhì)和范圍，對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和量化，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施等［18］。美國許可證和技術(shù)管理公司主管John W等認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營優(yōu)勢、改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、增強(qiáng)企業(yè)競爭力、提升企業(yè)價(jià)值［19］。意大利學(xué)者Ramona P等認(rèn)為，產(chǎn)品銷售前，企業(yè)產(chǎn)品的構(gòu)思和設(shè)計(jì)方案容易被盜竊或泄漏；產(chǎn)品銷售后，企業(yè)產(chǎn)品本身可能被仿冒。風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助識別、分析和控制知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)［20］。

國內(nèi)不少學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。劉旭明等認(rèn)為，我國絕大部分企業(yè)尚處于知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的初級防御階段，需要進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平［21］。劉時(shí)海等認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指專利、商標(biāo)、商業(yè)機(jī)密等在研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、使用過程中產(chǎn)生的被非法占有、流失、遭受侵權(quán)糾紛等［22］。雷舒雅等認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)包括兩種風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)經(jīng)營過程中對他人知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵害的風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部職工、交易對方及競爭對手給本企業(yè)造成的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)［23］。陳國強(qiáng)認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)估值差別較大、侵權(quán)隱蔽性較強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人才流動等導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生［24］。何英等認(rèn)為，知識的外部性導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。知識的外部性意味著這種知識被生產(chǎn)出來以后，其他人沒有支付報(bào)酬卻使用該項(xiàng)知識獲得了收益。知識的外部性導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益可能受到損失［25］。楊凱、劉映春等指出，企業(yè)依法、全面、科學(xué)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要對策。我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，建立和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)企業(yè)員工尤其是企業(yè)負(fù)責(zé)人的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理意識［26－27］。蔡華認(rèn)為，在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理中可以引入專利保險(xiǎn)制度，以此來分散企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)研發(fā)的積極性［28］。劉斌認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系。目前我國知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)較為混亂。我國應(yīng)以加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評測和防范能力為基本思路，完善知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)制定者對風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系的重視，依托培訓(xùn)體系、咨詢服務(wù)體系和績效評價(jià)體系，科學(xué)有效地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)［29］。唐恒等認(rèn)為，可以借鑒職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系（OHSAS18000）和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)體系（ISO9001）內(nèi)容，科學(xué)構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)框架，包括規(guī)劃、資源管理、活動管理、檢查分析和跟進(jìn)、管理評審五部分［30］。李嬋等提出了構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)信息資源著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系的若干建議［31］。齊榮坤等認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、專利申請、生產(chǎn)加工、市場營銷等各環(huán)節(jié)存在專利法律風(fēng)險(xiǎn)，防范和化解專利法律風(fēng)險(xiǎn)需要建立系統(tǒng)有效的專利預(yù)警機(jī)制［32］。

研究表明，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理就是企業(yè)依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律和政策的監(jiān)管要求，將系統(tǒng)規(guī)范的操作流程貫穿于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理中，幫助企業(yè)最大限度地防控風(fēng)險(xiǎn)、減少損失，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)范管理和利益最大化?，F(xiàn)有研究提出了構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的各種建議，運(yùn)用量化模型和標(biāo)準(zhǔn)化管理來分析和評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。但是，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)沒有進(jìn)行深入研究。同時(shí)，對于如何有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，也需要進(jìn)一步研究。

5 結(jié) 語

關(guān)于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，國內(nèi)外學(xué)者從創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理四個方面進(jìn)行了研究。目前的學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

其一，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，推動了經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展。不少學(xué)者重視具體問題具體分析，提出了構(gòu)建創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度體系的各種建議。然而，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系這些問題，仍需要進(jìn)一步探討。

其二，很多學(xué)者對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建等現(xiàn)行研究成果，為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合研究提供了有益參考。

其三，在研究創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，較少采用調(diào)查分析的方法，理論性較強(qiáng)，實(shí)證性不足。適當(dāng)?shù)膶?shí)證研究，將會更好地為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供理論參考。

綜上所述，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是以知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)和運(yùn)用為核心的新型產(chǎn)業(yè)，與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理研究涉及到法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)學(xué)科，有必要進(jìn)行深入系統(tǒng)的探討。

［1］ 李雪玲．英國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其對我國的啟示［J］．現(xiàn)代管理科學(xué)，2008（9）：87－88．

［2］ 約翰·霍金斯．創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)：如何點(diǎn)石頭成金［M］．洪慶福，孫薇薇，劉茂玲，譯．上海：上海三聯(lián)書店出版社，2006．

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