□文│張曉雪

我國學術期刊數(shù)字出版轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)與思考

□文│張曉雪

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，信息技術、網(wǎng)絡技術與出版業(yè)不斷融合，數(shù)字出版從一種新興出版方式逐漸發(fā)展成為當今學術期刊出版的一種主流形態(tài)。當前，我國學術期刊在數(shù)字化出版方面生產(chǎn)水平和集團化程度低，營銷手段落后，與未來學術期刊的發(fā)展已經(jīng)很不適應。建設國際化的期刊發(fā)布平臺、發(fā)展具有國際競爭力的數(shù)字出版集團、積極開拓新型管理與營銷模式，是破解當前我國學術期刊數(shù)字化出版困境的關鍵所在，也是實現(xiàn)我國學術期刊走向國際化、打造全球文化強國的必然選擇。

數(shù)字出版學術期刊國際市場集群化

數(shù)字出版以互聯(lián)網(wǎng)為流通渠道，以數(shù)字內(nèi)容為流通介質(zhì)。相對于傳統(tǒng)紙質(zhì)出版，數(shù)字出版?zhèn)鞑ニ俣瓤欤瑑?nèi)容豐富，不僅實現(xiàn)了更強的互動性和更專業(yè)的個性化服務，還為海量數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建與服務拓展提供了基礎元素。在信息技術與網(wǎng)絡技術空前發(fā)達的今天，數(shù)字出版具有不可替代的重要性和吸引力，對于以傳播創(chuàng)新成果的學術出版來說更是如此。經(jīng)過10余年的發(fā)展，國際主要出版商紛紛完成了從傳統(tǒng)出版向數(shù)字出版的轉(zhuǎn)型，形成了完善的數(shù)據(jù)處理流程和成熟的數(shù)字營銷模式，并打造了資源高度整合的數(shù)字出版平臺。相比之下，我國的數(shù)字出版在生產(chǎn)水平、資源配置、刊群規(guī)模、管理營銷等諸方面都存在較大差距。分析當前全球?qū)W術期刊在數(shù)字出版方面的特征以及我國的現(xiàn)狀與差距，提出相應的對策與措施是當前我國學術期刊數(shù)字化發(fā)展的迫切需求。

一、全球?qū)W術期刊在數(shù)字出版方面的現(xiàn)狀與特征

愛思唯爾出版集團、施普林格出版社、約翰·威利父子出版公司等國外各大出版集團從20世紀末開始紛紛轉(zhuǎn)向數(shù)字出版，在短短的10多年間已經(jīng)發(fā)展了較為成熟的數(shù)字出版相關技術及平臺，形成了明晰的數(shù)字出版盈利模式。

1.出版全程高度數(shù)字化

數(shù)字出版已不僅僅是將紙質(zhì)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為數(shù)字內(nèi)容，而且還包括內(nèi)容生產(chǎn)數(shù)字化、管理過程數(shù)字化、產(chǎn)品形態(tài)數(shù)字化以及傳播渠道網(wǎng)絡化。[1]除在電子終端上全文顯示外，先進的數(shù)字出版已將標題、作者信息、圖表、參考文獻等所有元素都進行了碎片化和模塊化，可多渠道、多方式、方便快捷地呈現(xiàn)給讀者，還能精準檢索，實現(xiàn)與其他數(shù)據(jù)庫的無縫對接。例如，目前國際主流數(shù)字出版中都具有參考鏈接（CrossRef）功能，可直接鏈接文章中的參考文獻而無須在各種數(shù)據(jù)庫中再度檢索。此外，數(shù)字出版擺脫了紙質(zhì)版文獻在印刷和發(fā)行時間上的束縛，使文章在獲得正式卷、期、頁碼等出版信息前，優(yōu)先刊載在互聯(lián)網(wǎng)上，并配有唯一的數(shù)字對象標識符，大大提升了科技論文的實效性和傳播速度。

2.內(nèi)容資源聚合程度高

當今各大國際出版巨頭的一個特征性標志就是，其擁有大量期刊的在線出版平臺，資源豐富的電子期刊數(shù)據(jù)庫也成為了這些出版集團的重要品牌產(chǎn)品和壟斷學術期刊出版的主要基礎。例如，施普林格的電子期刊數(shù)據(jù)庫施普林格鏈接（SpringerLink）分別包含了3147種期刊，其中英文期刊約為2900種，有的期刊全文甚至可以追溯到1854年，超過70%被SCI收錄。[2]與此同時，Springerlink還有突出的學科重點，其中在生命科學與醫(yī)學方面期刊約有1900種，比例超過60%；數(shù)學、物理、化學等自然科學期刊約有910種，比例超過30%，專業(yè)化學科分布有利于進一步凝聚資源，為定向推送奠定了堅實的基礎。再如，愛思唯爾憑借其數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容高度聚集度和不可替代性在世界范圍內(nèi)屢屢提價，雖遭到各國科研院所及高校的強烈批評與抵制，也無法改變這種壟斷的現(xiàn)實。

3.數(shù)字出版營銷模式成熟

經(jīng)過10余年的發(fā)展，國際出版巨頭在數(shù)字出版方面的收入比例越來越高，其功能強大的在線出版平臺根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟情況在全世界范圍內(nèi)銷售。其中，數(shù)字出版主要收入來源于用戶付費，即高校、企業(yè)等機構(gòu)類用戶以及學生、科研人員等個人用戶，前者通常購買整個數(shù)據(jù)庫，后者通常購買單篇文章。同時，國外出版商正在努力推廣開放獲取出版模式，其核心是讀者免費獲取文章，而出版費用轉(zhuǎn)為作者或所在機構(gòu)承擔。開放獲取不僅免除了營銷壓力，減低了版權(quán)保護難度，為出版方提前鎖定經(jīng)濟收益，而且保障了讀者的利益，有效提升了期刊的顯示度和影響力，得到了越來越多學者和期刊的青睞。[3]隨著國外數(shù)字出版營銷模式的日益成熟和盈利比例的高速增長，越來越多的學術期刊停止了紙刊印刷或改為按需印制，有些刊物從創(chuàng)立之初就以開放獲取和在線發(fā)布為主體模式。

二、我國學術期刊在數(shù)字出版方面的現(xiàn)狀與差距

在過去的10年間，我國學術期刊在數(shù)字出版方面也進行了多種嘗試，但與國外較為成熟的出版系統(tǒng)相比，我們在數(shù)據(jù)處理、管理方式、盈利結(jié)構(gòu)等方面還存在較大差距。

1.自有數(shù)字化生產(chǎn)水平較低，缺乏國際市場競爭力

在國外數(shù)字出版浪潮的沖擊下，我國的學術期刊也紛紛提出了“數(shù)字化”的目標，但目前的工作僅局限于將傳統(tǒng)出版內(nèi)容直接數(shù)字化，并沒有真正深入到生產(chǎn)、傳播、閱讀等各個環(huán)節(jié)。例如，我國目前多數(shù)學術期刊仍采用方正書版、方正飛騰等傳統(tǒng)排版方式，僅制作了可在閱讀終端顯示的文件，缺乏全文的模塊化數(shù)據(jù)，無法支撐數(shù)據(jù)、多媒體、計算機代碼等元素，導致數(shù)據(jù)的檢索性、整合性、重復利用性和內(nèi)容交互性較差。此外，當前大部分學術期刊尚未實現(xiàn)在線優(yōu)先出版，而是先出紙質(zhì)刊，再由出版平臺對數(shù)據(jù)進行加工，導致較長的出版時滯，[4]這與數(shù)字出版的理念背道而馳。在出版平臺建設方面，中國知網(wǎng)、中文期刊全文數(shù)據(jù)庫等在中文出版方面具有較強的知名度，但全文數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化仍有待提升；高等教育出版社有限公司以學術前沿（Frontier）系列英文期刊為基礎發(fā)布了中國學術期刊前沿網(wǎng)，是我國自有英文出版平臺的代表，但目前的期刊數(shù)量、數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面尚無法與國外主流出版平臺相媲美，也缺乏相應的國際競爭力。

2.期刊集團化程度低，對國外出版商依賴度較高

我國學術期刊大多是單刊獨立分散經(jīng)營，主辦單位往往是科研院所、科技學會等獨立機構(gòu)，以編輯部為單位，并沒有采用西方國家“全球化、規(guī)?；钡闹髁鬟\行機制，難以將各種資源進行有效整合。根據(jù)2011年數(shù)據(jù)，我國近4800種科技類學術期刊分布在近3000家出版單位中，內(nèi)容聚集度極低，[5]2013年“中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告課題組”對中國科協(xié)1056種學術期刊的調(diào)查顯示，73%為事業(yè)體制下單刊獨立經(jīng)營和同一主辦單位的多刊小規(guī)模集成運營，以刊群運營的僅占6.3%。[6]近年來，我國也搭建了一批具有國際化水平的數(shù)字化學術出版平臺，但由于期刊數(shù)量和質(zhì)量的不足而缺乏相應的國際競爭力。因此，目前國內(nèi)大部分英文期刊從數(shù)據(jù)制作到在線發(fā)布都依賴于國外知名出版商，尤其是優(yōu)質(zhì)英文期刊。合作在短時間內(nèi)提升了我國期刊的顯示度，獲得了一定外銷收入；從長遠來看，我國的數(shù)字出版資源大量外流，進一步拓展了外商的國際市場，阻礙了自有出版品牌的發(fā)展和壯大，造成了經(jīng)濟和文化的雙重損失。

3.營銷手段不成熟，在國際市場上盈利能力不足

我國學術期刊大多停留在以政府撥款和基金資助為主，以版面費、紙質(zhì)發(fā)行、廣告收入等為輔的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，[7]市場存活力和拓展力普遍不足，也不符合數(shù)字出版時代運營模式的發(fā)展趨勢。在網(wǎng)絡營銷方面，我國僅有少數(shù)期刊在自建網(wǎng)站上提供全文數(shù)字資源，讀者可付費閱讀下載。如“中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告課題組”在2013年的調(diào)查結(jié)果顯示，在中國科協(xié)下屬1056種學術期刊中，有812種期刊自建網(wǎng)站，其中447種提供全文，僅有98種對使用者收費，[8]23.6%的期刊開展了數(shù)字出版運營項目。[9]目前我國有三大主要收費數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站向傳統(tǒng)的紙質(zhì)版期刊提供數(shù)字化服務，即中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)和維普資訊，[10]但它們主要針對中文期刊。英文期刊的營銷收入多來源于與合作外商的利潤分割，在近年來開放獲取的強烈沖擊下，這些期刊面臨著國際影響力和經(jīng)濟成本之間的平衡難題。開放獲取涉及數(shù)據(jù)制作、網(wǎng)站維護、期刊運營等成本，外商收取500～2000美元/篇，這是我國多數(shù)期刊常規(guī)版面費的數(shù)倍甚至數(shù)十倍，尤其是對于尚未形成強大國際競爭力的眾多國內(nèi)期刊，如此“國際化”的收費更容易造成作者外流。因此，借用外商平臺的英文期刊多由編輯部承擔開放獲取成本，這進一步增大了運營壓力；少數(shù)期刊為降低成本而選擇在自建網(wǎng)站上開放獲取，但受平臺規(guī)模和水平的限制，國際顯示度和影響力相對有限。

三、提升我國學術期刊數(shù)字出版國際競爭力的措施

在當前數(shù)字出版全球化的環(huán)境下，傳統(tǒng)學術期刊走向數(shù)字出版已經(jīng)是一個必然方向，也是我國學術期刊（尤其是英文學術期刊）必須解決的實際問題，其中核心工作包括以下幾方面。

1.全面提升期刊數(shù)字化水平，建設國際化期刊發(fā)布平臺

打造具有國際競爭力的數(shù)字出版體系，首先要提升數(shù)字化生產(chǎn)能力。數(shù)字化不能局限于將紙質(zhì)內(nèi)容直接轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮觾?nèi)容，而應向內(nèi)容形態(tài)、管理方式、營銷模式等其他重要方面深度延伸，將各種信息進行充分整合、交互和再利用。在這方面，我們可以學習國外已有的成熟技術和實踐經(jīng)驗，統(tǒng)一元數(shù)據(jù)和信息交換格式的標準，將優(yōu)質(zhì)、高效的數(shù)字化生產(chǎn)迅速推廣到我國的學術期刊中。

與此同時，打造一批可與國外產(chǎn)品相媲美的期刊發(fā)布平臺是我國數(shù)字出版進入國際市場的迫切需要。發(fā)布平臺主要包括出版平臺和期刊數(shù)據(jù)庫，兩者側(cè)重點各有不同。出版平臺以制作、發(fā)布數(shù)字出版資源為主，兼具其他功能，以所有期刊、單刊或單篇文章的國際網(wǎng)絡營銷權(quán)為核心盈利模式，如SpringerLink。而期刊數(shù)據(jù)庫以大規(guī)模整合期刊資源為主，以豐富的數(shù)據(jù)以及相關的檢索、分析服務為運營基礎，自身可作為期刊的出版平臺，但更多的是將檢索結(jié)果鏈接到相應出版平臺上，如美國物理聯(lián)合會出版平臺等。近年來，我國相繼推出了性能日趨完善的期刊發(fā)布平臺，其中的中國學術期刊前沿網(wǎng)諸多性能已具備國際化標準，但缺乏所出版期刊的國際唯一營銷權(quán)；而以中國知網(wǎng)為代表的文獻庫則側(cè)重于信息整合和內(nèi)容檢索、數(shù)據(jù)分析、期刊評估等增值服務，中心網(wǎng)站及鏡像站點年文獻下載量高達數(shù)十億次，只是使用者仍以國內(nèi)用戶為主，尚需進一步開拓國際市場?，F(xiàn)階段，我國可根據(jù)實際需要，重點打造幾種成熟、完善的發(fā)布平臺，作為走向國際數(shù)字出版市場的硬件基礎。

2.整合期刊資源，發(fā)展具有國際競爭力的學術期刊數(shù)字出版集團

歐美經(jīng)驗證明，期刊群是學術期刊的一種主要生存方式和發(fā)展基礎。[11]為了提升我國學術期刊的整體國際競爭力，學術期刊應打破“同行冤家”的思維模式，而是與本學科領域內(nèi)的期刊加強聯(lián)合，組建我國自己的專業(yè)期刊群，在出版資源共享、銷售渠道開拓、集團品牌塑造、對外合作談判等方面尋求規(guī)模效應。

在這方面，國家的扶持政策顯得尤為重要。2012年8月，原新聞出版總署發(fā)布了《關于報刊編輯部體制改革的實施辦法》，要求各個編輯部并入已有出版集團或自行成立出版企業(yè)，對于學術水平較高的自然科學期刊給予政策傾斜，旨在打造競爭力強的期刊集團?？茖W出版社2013年建立了“地球與環(huán)境科學信息網(wǎng)（EES）”，收錄了地球與環(huán)境科學領域的精品期刊164 種，代表我國地環(huán)期刊的最高水平，同時還收錄了該領域345種優(yōu)秀圖書，是我國學術期刊集群化的代表。[12]生命科學、醫(yī)學、物理學等其他領域也可聯(lián)合出版，并在評價導向、資源分配等方面進一步鼓勵，帶動我國自有品牌的樹立和出版集團的發(fā)展。此外，我國英文期刊僅有200余種，每個領域的期刊數(shù)量有限，實現(xiàn)跨學科聯(lián)合對于提升國際競爭力至關重要。中國科學院、中國科協(xié)、教育部等機構(gòu)是我國英文期刊的主要管理方，其下屬機構(gòu)所創(chuàng)辦期刊的聚集整合也是建立規(guī)?；诳旱膱詫嵒A。在形成具有競爭力的期刊群以后，我國可結(jié)合數(shù)字化出版平臺，構(gòu)建自有學術期刊出版集團，實現(xiàn)戰(zhàn)略重組、經(jīng)濟聯(lián)合和資源共享，改變目前“借船出海”的困局，打破外商的壟斷，甚至通過兼并和收購將國外期刊吸引進來，真正提升國際市場競爭力。

3.開拓新型管理與營銷模式，提升數(shù)字出版的國際市場競爭力

除了提升期刊的學術水平，我國期刊還應改變獨立經(jīng)營的傳統(tǒng)觀念，突破各個編輯部“親力親為”“五臟俱全”的原始方式，積極開拓與數(shù)字出版、集團化運作相匹配的管理與營銷模式，從而全面提升學術期刊的國際市場競爭力。

首先，明確作為學術編輯與數(shù)據(jù)運營方之間的責任與分工，前者是專業(yè)學術內(nèi)容的提供者，而后者是掌握先進數(shù)據(jù)庫及網(wǎng)絡技術的內(nèi)容傳播者，[13]二者對于提升期刊的學術影響力和市場競爭力同樣重要，互不可缺，因此應關注自身責任，充分合作，實現(xiàn)經(jīng)濟、高效的數(shù)字出版和發(fā)行。

其次，期刊可積極探索移動出版、開放獲取、在線優(yōu)先出版等各種數(shù)字出版運營模式，并可結(jié)合自身的品牌、平臺、信息、學者等資源優(yōu)勢，以學術產(chǎn)品和信息服務產(chǎn)品為經(jīng)營賣點。

最后，數(shù)據(jù)集成者可深度挖掘與開發(fā)數(shù)據(jù)內(nèi)容，開發(fā)周邊服務性工具與產(chǎn)品，如計量分析、在線編審、熱點跟蹤、文獻服務、定向推送等。例如，中國知網(wǎng)依托其海量數(shù)據(jù)資源，不僅為研究人員提供了翻譯、文獻分析等工具，還為期刊編輯部開發(fā)了期刊社會影響力與學術影響力的分析功能。2010年推出了全新的期刊影響因子指標體系，制定了我國首個公開的期刊評價指標統(tǒng)計標準；2012年首次發(fā)布了《中國學術期刊國際印證年報（2012）》；2013年和2014年評選了“中國最具國際影響力學術期刊”，已成為我國期刊評價的一個重要標準。

四、結(jié)語

2015年的政府工作報告中提出繁榮發(fā)展新聞出版業(yè)，“深化文化體制改革，促進傳統(tǒng)媒體與新興媒體融合發(fā)展”。在當今全球?qū)W術期刊數(shù)字出版迅猛發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下，我國也應盡快完成從傳統(tǒng)出版向數(shù)字化出版的轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展并完善與之相匹配的運營模式，提升我國的國際學術影響力和市場經(jīng)濟競爭力，打造新型科技強國、創(chuàng)新強國與文化強國。

（作者單位：高等教育出版社）

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