林愛(ài)民

（中國(guó)浦東干部學(xué)院博士后工作站，上海201204）

自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單對(duì)標(biāo)國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則制定

林愛(ài)民

（中國(guó)浦東干部學(xué)院博士后工作站，上海201204）

負(fù)面清單模式已經(jīng)成為國(guó)際投資談判的總體趨勢(shì)，構(gòu)成投資準(zhǔn)入規(guī)則的核心要義。從負(fù)面清單的內(nèi)涵及表現(xiàn)形式看，國(guó)際協(xié)定負(fù)面清單已成為通常意義上的負(fù)面清單。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單屬于東道國(guó)外資負(fù)面清單，與國(guó)際投資準(zhǔn)入通行規(guī)則存在差距，與TPP、TTIP、TISA和美國(guó)2012年BIT范本等代表的新型國(guó)際投資體系匹配度不高。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單對(duì)標(biāo)國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則制定的路徑，須聯(lián)動(dòng)中美BIT談判，銜接外資三法及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的修改，在實(shí)踐中“高仿”中美BIT負(fù)面清單的模式和理念，達(dá)到“先試先行”的效果。

負(fù)面清單；上海自貿(mào)區(qū)；國(guó)際投資準(zhǔn)入通行規(guī)則；中美BIT談判

投資自由化是新一輪全球化的重點(diǎn)，以負(fù)面清單為核心的投資準(zhǔn)入規(guī)范成為投資自由化的重要體現(xiàn)，是國(guó)際投資規(guī)則談判制定的核心內(nèi)容。金融危機(jī)后，世界貿(mào)易和投資規(guī)則加速重構(gòu)，《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP）、《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）和美國(guó)2012年雙邊投資協(xié)定（BIT）范本等代表的新型國(guó)際投資體系正在形成。

而截至目前，我國(guó)的投資開(kāi)放主要是基于單邊措施進(jìn)行的。我國(guó)對(duì)外簽訂的投資協(xié)定僅限于投資保護(hù)、投資促進(jìn)和投資便利化領(lǐng)域，基本上沒(méi)有涉及投資自由化問(wèn)題。隨著我國(guó)對(duì)外投資的增加，在國(guó)際投資中的角色定位由主要投資輸入國(guó)向輸入國(guó)與輸出國(guó)雙重身份轉(zhuǎn)變，顯然將會(huì)逐漸增加準(zhǔn)入開(kāi)放的要求。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海自貿(mào)區(qū)”）探索建立與國(guó)際投資通行規(guī)則接軌的負(fù)面清單管理模式，是我國(guó)試行外資準(zhǔn)入自由化的一個(gè)突破口和試驗(yàn)田，為培育、參與和引領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則制定提供制度基礎(chǔ)。這就要求上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單要與當(dāng)前TPP、TTIP、TISA和BIT四大重塑?chē)?guó)際投資準(zhǔn)入規(guī)則的談判趨勢(shì)相適應(yīng)。

一、國(guó)際協(xié)定負(fù)面清單成為通常意義上的負(fù)面清單

（一）負(fù)面清單的內(nèi)涵

當(dāng)前，通常意義上的負(fù)面清單，是指自由貿(mào)易協(xié)定中用于列明服務(wù)和投資承諾的一種方式。[1]（P348）本文所指的負(fù)面清單是投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，其正式法律術(shù)語(yǔ)為“不符措施清單”（Non-Conformity Measures）。負(fù)面清單是不符措施的代稱(chēng)，即在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入階段不適用國(guó)民待遇原則的特別管理措施的匯總。[2]（P28）

外資準(zhǔn)入是國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在國(guó)際投資領(lǐng)域的體現(xiàn)，決定了外國(guó)投資者可為及不可為之行為。負(fù)面清單的管理模式既調(diào)控和規(guī)范市場(chǎng)主體的資格問(wèn)題，又調(diào)整和規(guī)范有關(guān)的市場(chǎng)行為問(wèn)題。[3]（P11-12）負(fù)面清單規(guī)范外國(guó)投資者的市場(chǎng)準(zhǔn)入資格及禁止事項(xiàng)，約束行政主體行使監(jiān)管權(quán)不得違反清單的條件。清單內(nèi)領(lǐng)域禁止或限制外商投資，外商須經(jīng)特別授權(quán)方可進(jìn)入；清單外領(lǐng)域，則無(wú)須授權(quán)即可進(jìn)入?！柏?fù)面清單”實(shí)際上是原則的例外，體現(xiàn)的是“法無(wú)禁止即可為”的法律理念，遵循的是“除非法律禁止的，否則就是法律允許的”解釋邏輯。[4]（P138）

因此，從邏輯上看，不符措施是負(fù)面清單的關(guān)鍵；而東道國(guó)投資準(zhǔn)入義務(wù)的明確則是不符措施的前提。故“負(fù)面”并非負(fù)面清單模式的要義，“清單”也非其重點(diǎn)，其要義在于東道國(guó)承擔(dān)的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求及高管人員要求等“正面”義務(wù)，重點(diǎn)在于非歧視、投資自由化等基本原則的確立。

負(fù)面清單，作為“被允許的不符措施”清單，是東道國(guó)外資準(zhǔn)入的保留領(lǐng)域，具窮盡性和可確定性特征，是東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重要標(biāo)志。清單所列的內(nèi)容越少，開(kāi)放度就越高；清單列舉的內(nèi)容越多，則開(kāi)放度越低，甚至與實(shí)施準(zhǔn)入后國(guó)民待遇的效果沒(méi)有太大的區(qū)別。[5]（P67）

（二）負(fù)面清單的表現(xiàn)形式

國(guó)際上，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單主要有兩種類(lèi)型：東道國(guó)外資負(fù)面清單和自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）或投資保護(hù)協(xié)定（BIT）負(fù)面清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)定負(fù)面清單”）。兩者存在高度關(guān)聯(lián)性，均以東道國(guó)外資法律體系為基礎(chǔ)，反映其外資政策。

東道國(guó)外資負(fù)面清單，是國(guó)內(nèi)法意義上的負(fù)面清單，指一國(guó)列明外資準(zhǔn)入特別管理措施的一種方式，是東道國(guó)政府自主制定的外資準(zhǔn)入政策文件，東道國(guó)可自主決定格式，自行修訂。東道國(guó)外資負(fù)面清單主要存在于發(fā)展中國(guó)家的外資法制中。例如，菲律賓1987年頒布《外商投資法案》（The Omnibus Code of 1987）改革外資法，每年以總統(tǒng)令頒布負(fù)面清單作為外資法的修正案部分，根據(jù)憲法、法律、公共健康和社會(huì)風(fēng)俗等要素列舉限制外資的行業(yè)。[6]（P484-485）菲律賓《第9版常規(guī)性外商投資負(fù)面清單》即是2012年以總統(tǒng)令發(fā)布的。印度尼西亞在2007年依據(jù)《2007年投資法》，以總統(tǒng)令發(fā)布了《禁止投資商業(yè)領(lǐng)域和有條件開(kāi)放投資的商業(yè)領(lǐng)域清單》，后于2010年和2014年進(jìn)行了修訂。歐美國(guó)家投資法律體系較為完善，大多數(shù)行業(yè)都對(duì)外開(kāi)放，主要采取協(xié)定負(fù)面清單形式，通常沒(méi)有東道國(guó)外資負(fù)面清單。

協(xié)定負(fù)面清單，是國(guó)際法意義上的負(fù)面清單，是國(guó)際條約的組成部分，通過(guò)談判形成，格式嚴(yán)格，修訂困難。協(xié)定負(fù)面清單的表現(xiàn)形式多樣，包括專(zhuān)門(mén)的不符措施條款、國(guó)民待遇條款中的規(guī)定、其他例外條款等。美國(guó)2012年BIT范本第14條，即專(zhuān)門(mén)的不符措施條款，允許對(duì)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、高級(jí)管理人員和董事會(huì)組成條款提出保留和例外，不符措施以附件的形式列出。

附件一主要羅列國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇等4項(xiàng)義務(wù)的不符措施例外，包括現(xiàn)行不符措施和現(xiàn)行不符措施的延續(xù)、更新和修訂。采用“棘輪（ratchet）”機(jī)制，即不符措施只能放寬，不能加嚴(yán)。羅列形式包括相關(guān)部門(mén)、所涉義務(wù)、政府層級(jí)、引用的措施、描述以及任何相關(guān)過(guò)渡安排等6個(gè)條目。

附件二為一方需要在未來(lái)出臺(tái)不符措施的領(lǐng)域，可能涵蓋或不涵蓋一些現(xiàn)行措施。這些措施今后可以加嚴(yán)，但要事先鎖定產(chǎn)業(yè)。羅列形式包括相關(guān)部門(mén)、所涉義務(wù)、描述、說(shuō)明性的非窮盡現(xiàn)行措施清單等4個(gè)條目。

附件三類(lèi)似附件一，專(zhuān)門(mén)列明金融服務(wù)部門(mén)的不符措施，也采用“棘輪”制。

近年來(lái)，協(xié)定負(fù)面清單在發(fā)展中國(guó)家間締結(jié)的投資協(xié)定中也開(kāi)始逐漸興起，從發(fā)展中國(guó)家負(fù)面清單的實(shí)踐來(lái)看，清單包含的內(nèi)容很廣泛，包括一國(guó)不能或暫不開(kāi)放的領(lǐng)域，以及目前暫不存在的產(chǎn)業(yè)。[7]（P4）可見(jiàn)，國(guó)際法意義上的協(xié)定負(fù)面清單已成為通常意義上的負(fù)面清單。

二、負(fù)面清單模式構(gòu)成國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則的核心要義

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）創(chuàng)設(shè)了外資準(zhǔn)入的負(fù)面清單模式，包括附件一現(xiàn)有不符措施的保留清單和附件二未來(lái)可實(shí)行新限制措施的部門(mén)和活動(dòng)領(lǐng)域。締約國(guó)在不增加不符措施程度的基礎(chǔ)上可對(duì)現(xiàn)有不符措施延續(xù)、展期、變更或修改，但須履行相應(yīng)的通知和磋商義務(wù)。除非NAFTA成員明確表示保留某些措施或領(lǐng)域不開(kāi)放，否則就應(yīng)非歧視地開(kāi)放。[8]（P46）

NAFTA的負(fù)面清單模式對(duì)南美、亞洲一些區(qū)域和雙邊貿(mào)易投資協(xié)定有相當(dāng)?shù)挠绊?，韓國(guó)、日本在對(duì)外簽訂的雙邊貿(mào)易和投資協(xié)定中均采用負(fù)面清單方式進(jìn)行保留。

美國(guó)在雙邊投資協(xié)定談判中力推NAFTA的負(fù)面清單模式。美國(guó)2012年BIT范本的核心就是“負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”模式。美國(guó)將負(fù)面清單模式運(yùn)用到所有雙邊貿(mào)易投資協(xié)定談判中，與42個(gè)國(guó)家簽訂的雙邊投資協(xié)定，與10多個(gè)國(guó)家簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，無(wú)一例外地采用了負(fù)面清單模式，這些國(guó)家既包括澳大利亞、加拿大這些發(fā)達(dá)國(guó)家，也有孟加拉國(guó)、智利等發(fā)展中國(guó)家；[9]既有捷克、斯洛伐克、波蘭、羅馬尼亞、烏克蘭等東歐國(guó)家，也有蒙古、柬埔寨、斯里蘭卡、阿根廷、哥斯達(dá)黎加、剛果等亞非拉國(guó)家。

近兩年美國(guó)從雙邊層面開(kāi)始向區(qū)域?qū)用嫱七M(jìn)負(fù)面清單模式，將其運(yùn)用到了TPP、TTIP和TISA等區(qū)域貿(mào)易投資協(xié)定談判中。盡管目前TPP談判在許多領(lǐng)域的進(jìn)展并不順利，但談判各方的主要分歧并不在有關(guān)投資章節(jié)的問(wèn)題上。大多數(shù)參與TPP、TISA談判的國(guó)家和地區(qū)，都已經(jīng)在相當(dāng)程度上認(rèn)可了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的投資準(zhǔn)入新規(guī)則。

目前世界上至少有77個(gè)國(guó)家采用了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單的外資管理模式，[10]許多區(qū)域性貿(mào)易安排也采取了這種外資管理模式。這說(shuō)明負(fù)面清單模式已經(jīng)成為國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則的總體趨勢(shì)，構(gòu)成了國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則的核心要義。

三、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的法律性質(zhì)及內(nèi)涵

（一）上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的法律性質(zhì)

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自貿(mào)區(qū)條例》）第13條第2款規(guī)定：“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實(shí)行備案管理。負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實(shí)行審批管理。”這說(shuō)明，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單列明上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)與國(guó)民待遇不相符的外商投資項(xiàng)目和外商投資企業(yè)的準(zhǔn)入措施，內(nèi)容明確，對(duì)于投資者而言具法律規(guī)范的實(shí)質(zhì)。

1．上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單是國(guó)內(nèi)法規(guī)范

首先，從編制過(guò)程分析，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單乃上海市政府自主制定，而非國(guó)際貿(mào)易投資協(xié)定談判達(dá)成。2013年9月18日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自貿(mào)區(qū)總體方案》），要求“探索建立負(fù)面清單管理模式”。9月22日，上海市政府通過(guò)了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自貿(mào)區(qū)管理辦法》）。該辦法第11條第3款規(guī)定：“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單），由市政府公布。外商投資項(xiàng)目和外商投資企業(yè)備案辦法，由市政府制定。”10月1日，上海市政府公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《負(fù)面清單（2013）》，2014年7月1日公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2014年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《負(fù)面清單（2014）》）。對(duì)這一制定形式，《自貿(mào)區(qū)條例》第13條第1款“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)國(guó)家規(guī)定對(duì)外商投資實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負(fù)面清單予以列明，并根據(jù)發(fā)展實(shí)際適時(shí)調(diào)整。”加以了確認(rèn)。

其次，從法理基礎(chǔ)看，《負(fù)面清單（2013）》和《負(fù)面清單（2014）》編制的主要依據(jù)是我國(guó)關(guān)于外商投資的國(guó)內(nèi)立法、《自貿(mào)區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》和國(guó)務(wù)院相關(guān)文件。后續(xù)版本負(fù)面清單的編制依據(jù)還包括《自貿(mào)區(qū)條例》?？梢?jiàn)，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單以我國(guó)外資法律體系為基礎(chǔ)，反映了我國(guó)的外資政策。

最后，從表現(xiàn)形式上看，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單屬于東道國(guó)外資負(fù)面清單，是“單面”的、“一對(duì)多”（中國(guó)對(duì)所有國(guó)家）的清單，相對(duì)于通常意義上的、國(guó)際法意義上的負(fù)面清單，其屬于國(guó)內(nèi)法范疇，是一種國(guó)內(nèi)法意義上的負(fù)面清單，僅在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)適用。

2．上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單，屬于規(guī)章性其他規(guī)范性文件

上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單由上海市政府制定，屬于規(guī)章性其他規(guī)范性文件。《憲法》第107條第1款規(guī)定“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府依照法律規(guī)定的權(quán)限管理本行政區(qū)域內(nèi)的行政事務(wù),發(fā)布命令和決定”，《立法法》第81條規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，制定規(guī)章。”《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》第59條規(guī)定了縣級(jí)以上人民政府的10項(xiàng)職權(quán)，其中第1項(xiàng)規(guī)定，縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府執(zhí)行本級(jí)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)的決議，以及上級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)的決定和命令，規(guī)定行政措施，發(fā)布決定和命令。根據(jù)以上規(guī)定，上海市人民政府具有制定地方政府規(guī)章、規(guī)定行政措施、發(fā)布決定和命令的權(quán)力。

《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》把行政機(jī)關(guān)制定的具有普遍約束力的決定、命令和行政措施歸為“其他規(guī)范性文件”。“具有普遍約束力”包含“針對(duì)不特定對(duì)象發(fā)布”和“能反復(fù)適用”兩個(gè)因素。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單由上海市人民政府以公告形式發(fā)布，規(guī)定的是“外商投資準(zhǔn)入特別管理措施”，相對(duì)人是不特定的外商，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)所有外商投資均可適用；在清單有效期內(nèi)，其適用是無(wú)限反復(fù)的，具備“針對(duì)不特定對(duì)象發(fā)布”和“能反復(fù)適用”兩個(gè)特征，因而是上海市政府規(guī)定的具有普遍約束力的其他規(guī)范性文件。

有權(quán)制定規(guī)章的主體制定的其他規(guī)范性文件可稱(chēng)為規(guī)章性其他規(guī)范性文件。規(guī)章性其他規(guī)范性文件從屬于相應(yīng)行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)章，其效力低于規(guī)章。[11]（P308）因此上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單屬于規(guī)章性其他規(guī)范性文件，其效力低于地方政府規(guī)章?！读⒎ǚā返?7條、第88條、第90條規(guī)定，地方政府規(guī)章的效力低于法律、法規(guī)，與部門(mén)規(guī)章的效力一致。依此，地方政府規(guī)章性其他規(guī)范性文件與部門(mén)規(guī)章性其他規(guī)范性文件效力一致。如果自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單和部門(mén)規(guī)章性其他規(guī)范性文件對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致時(shí)，參照《立法法》第94條第1款第3項(xiàng)“部門(mén)規(guī)章之間、部門(mén)規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致時(shí)，由國(guó)務(wù)院裁決”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院裁決。

3．上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單系非獨(dú)立適用的援用規(guī)范

負(fù)面清單所列舉的事項(xiàng)是東道國(guó)在投資領(lǐng)域中的禁止或限制事項(xiàng)，類(lèi)似于法律保留，其實(shí)施須配合其他相關(guān)管理制度。

依據(jù)《自貿(mào)區(qū)方案》對(duì)負(fù)面清單的規(guī)定、《自貿(mào)區(qū)條例》第13條和《自貿(mào)區(qū)管理辦法》第11條及《負(fù)面清單（2013）》和《負(fù)面清單（2014）》說(shuō)明第2段的規(guī)定，外商申請(qǐng)?jiān)谧再Q(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立企業(yè)或進(jìn)行項(xiàng)目投資的備案，投資管理機(jī)關(guān)經(jīng)審查其申請(qǐng)不在負(fù)面清單列表列出的特別管理措施的行業(yè)和項(xiàng)目之列，且不違反說(shuō)明中的例外情形的，則予備案準(zhǔn)入；經(jīng)審查其申請(qǐng)?jiān)谪?fù)面清單列表列出的行業(yè)和項(xiàng)目之列的，則不予備案；屬于負(fù)面清單列表中禁止或者說(shuō)明中列明的例外情形的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人申請(qǐng)事項(xiàng)為在自貿(mào)區(qū)禁止的行業(yè)或項(xiàng)目；屬于負(fù)面清單列表中限制的行業(yè)或者項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人申請(qǐng)投資管理部門(mén)審批。

可見(jiàn)，負(fù)面清單構(gòu)成外商投資以備案方式準(zhǔn)入自貿(mào)區(qū)的審查依據(jù)，是將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外）和將外商投資企業(yè)設(shè)立及變更改為備案管理的依據(jù)。外商投資備案和審批制度的實(shí)施都必須援用負(fù)面清單。因此，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單系一個(gè)被援用的規(guī)范，本身非獨(dú)立的行為規(guī)范。

（二）上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的內(nèi)涵

在基本框架上，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單包括“說(shuō)明”和“特別管理措施（列表）”兩大部分，按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)及代碼》（2011年版）分類(lèi)編制，包括18個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)。S公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織，T國(guó)際組織2個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)不適用負(fù)面清單。

1．“特別管理措施（列表）”部分?！敦?fù)面清單（2013）》采用“保留行業(yè)＋特別管理措施”結(jié)構(gòu)，共190條特別措施，其中禁止字樣38條，限制字樣74條，其余78條，涉及外商股權(quán)比重限制、合資限制及其他。與《負(fù)面清單（2013）》比較，《負(fù)面清單（2014）》進(jìn)一步提升了開(kāi)放度和透明度，與國(guó)際通行規(guī)則更為銜接。

《負(fù)面清單（2014）》在表格形式上，改為“特別管理措施+保留行業(yè)（主要為中類(lèi)行業(yè)）”的結(jié)構(gòu)，大多數(shù)特別管理措施的實(shí)際針對(duì)面較窄，屬于模式級(jí)別，小于國(guó)民經(jīng)濟(jì)小類(lèi)行業(yè)，將特別管理措施置于保留行業(yè)之前，表達(dá)更為精準(zhǔn)，可避免造成整個(gè)保留行業(yè)均被禁止或限制的錯(cuò)覺(jué)；在投資口徑上，增添“外商投資企業(yè)變更”，明確其適用于外資企業(yè)的設(shè)立、獲取和擴(kuò)大等階段，與國(guó)際規(guī)則更為銜接；在措施數(shù)量上，由原190條調(diào)整為139條，調(diào)整率達(dá)26.8%，其中因擴(kuò)大開(kāi)放實(shí)質(zhì)性取消14條，因內(nèi)外資均有限制取消14條，因分類(lèi)調(diào)整減少23條；在開(kāi)放度上，特別管理措施取消了14條，放寬了19條，擴(kuò)大開(kāi)放率達(dá)17.4%；在措施內(nèi)容的表述上，將無(wú)具體限制條件的55條特別管理措施縮減為25條，表述更為清晰準(zhǔn)確。

如果細(xì)讀上海自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”，比較現(xiàn)行《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》就會(huì)發(fā)現(xiàn)，其內(nèi)容并無(wú)實(shí)質(zhì)性突破，更多的是從分類(lèi)、編排上作了調(diào)整。[4]（P140）《負(fù)面清單（2013年）》和《負(fù)面清單（2014年）》的規(guī)定并沒(méi)有改變《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》所設(shè)定的權(quán)利和義務(wù)。

2．“說(shuō)明”部分。由于實(shí)際上無(wú)法完全列明禁止或者限制的領(lǐng)域和行業(yè)，只能引入例外條款加以限定。在負(fù)面清單中，例外條款是用來(lái)為將來(lái)公共政策保持一定靈活性的必要手段。[12]（P287）為此，負(fù)面清單“說(shuō)明”部分設(shè)定了“兜底條款”和“銜接條款”。

“說(shuō)明”第3段明確規(guī)定：“除列明的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國(guó)家以及中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國(guó)家安全和社會(huì)安全的項(xiàng)目，禁止從事?lián)p害社會(huì)公共利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！边@段說(shuō)明即為“兜底條款”。這段說(shuō)明將我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)納入了外商投資特別管理措施范疇，將其擴(kuò)展到了所有到自貿(mào)區(qū)投資的外商，而不再限于相關(guān)締約國(guó)或者參加方的外商?！锻赓Y企業(yè)法》第4條規(guī)定外資企業(yè)，《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第3條規(guī)定中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，不得危害國(guó)家安全和損害社會(huì)公共利益，但對(duì)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)無(wú)相應(yīng)的法律規(guī)定。根據(jù)國(guó)務(wù)院《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定（2011年修訂）》第7條的規(guī)定，屬于“危害國(guó)家安全或者損害社會(huì)公共利益的”“列為禁止類(lèi)外商投資項(xiàng)目”，僅適用于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》中禁止類(lèi)外商投資項(xiàng)目的編制，并不直接適用于外商投資項(xiàng)目的準(zhǔn)入管理。這段說(shuō)明將危害國(guó)家安全和社會(huì)安全的項(xiàng)目納入了禁止投資的項(xiàng)目范疇，將禁止外商投資危害國(guó)家安全和禁止從事?lián)p害社會(huì)公共利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定從外資企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)擴(kuò)展至中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。“兜底條款”對(duì)外資法和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》作了突破，實(shí)質(zhì)上是一般例外和安全例外條款，是實(shí)施負(fù)面清單管理制度的重要保障?！般暯訔l款”主要協(xié)調(diào)負(fù)面清單和內(nèi)地與港、澳、臺(tái)等地區(qū)相關(guān)投資協(xié)議的關(guān)系。

四、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與國(guó)際投資準(zhǔn)入通行規(guī)則的差距

隨著我國(guó)在國(guó)際投資中角色定位的重大轉(zhuǎn)變，我國(guó)未來(lái)簽訂國(guó)際投資協(xié)定的政策取向應(yīng)是外資管理與投資保護(hù)的均衡，完全可以采用負(fù)面清單的準(zhǔn)入模式，對(duì)標(biāo)國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則的制定。而對(duì)照當(dāng)前TPP、TTIP、TISA和BIT四大重塑?chē)?guó)際投資準(zhǔn)入規(guī)則的談判趨勢(shì)，已發(fā)布的上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單還與投資準(zhǔn)入通行規(guī)則存在差距，與美國(guó)2012年BIT范本、TPP等代表的新型國(guó)際投資體系匹配度不高。

（一）與協(xié)定負(fù)面清單性質(zhì)不匹配

如前所述，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單采取國(guó)內(nèi)立法模式，是一項(xiàng)獨(dú)立的政府規(guī)章性其他規(guī)范性文件。在公布負(fù)面清單時(shí)尚未制定《自貿(mào)區(qū)管理?xiàng)l例》這一基本管理法律法規(guī)，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單以外商投資法律法規(guī)、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》、《自貿(mào)區(qū)總體方案》等為依據(jù)，在基本框架上，包括“說(shuō)明”和“特別管理措施（列表）”兩大部分，不僅列舉了限制或禁止外商投資的行業(yè)，而且有關(guān)國(guó)民待遇、備案制、安全審查等重大事項(xiàng)，也以“說(shuō)明”方式列于清單之前。而無(wú)論BIT還是FTA中的“不符措施清單”，作為通常意義的協(xié)定負(fù)面清單，都只是針對(duì)國(guó)際協(xié)定正文所確立的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇等法律原則的特殊及例外情況，不構(gòu)成一項(xiàng)載示法律原則的獨(dú)立條款，更非獨(dú)立的法律文件。因此上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的法律地位不清晰，在法律性質(zhì)上缺乏與國(guó)際貿(mào)易投資談判中準(zhǔn)入通行規(guī)則的匹配性。

（二）與國(guó)際通用分類(lèi)方法不銜接

國(guó)際上，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單通常采用世界貿(mào)易組織《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)清單》（GNS/W/120），或者《聯(lián)合國(guó)臨時(shí)中心產(chǎn)品分類(lèi)目錄》（CPC）的分類(lèi)方法。我國(guó)大陸與臺(tái)灣地區(qū)商簽的《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》及大陸與香港地區(qū)簽訂的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA），也是采用世界貿(mào)易組織《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)清單》（GNS/W/120）分類(lèi)法進(jìn)行服務(wù)業(yè)開(kāi)放行業(yè)分類(lèi)。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單采用我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)際通用分類(lèi)法不銜接，與《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和CEPA的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法也存在差異，實(shí)踐中難免存在疑惑。

（三）與投資定義范圍和外商認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)不一致

國(guó)際上投資口徑包括直接投資和間接投資。近年來(lái)，投資的定義范圍逐步趨向擴(kuò)大，將間接投資納入其中。如美國(guó)2012年BIT范本對(duì)投資的定義，“投資”系指一個(gè)投資者直接或間接擁有或控制的具有投資特征的各種資產(chǎn)，此類(lèi)特征包括資本或者其他資源的投入，收益或利潤(rùn)的期待，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。投資形式主要有投資設(shè)立企業(yè)、參股、債券、期貨、合同（交鑰匙、特許、建設(shè)、管理）、授權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利（租賃、抵押、質(zhì)押）等八種。另外，還涵蓋投資或投資者的權(quán)利。

目前，我國(guó)外資準(zhǔn)入投資口徑相對(duì)較窄，主要涉及外商直接投資。而《負(fù)面清單（2013）》和《負(fù)面清單（2014）》均未對(duì)外資定義做出解釋說(shuō)明。

關(guān)于外商認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，目前，我國(guó)適用注冊(cè)地標(biāo)準(zhǔn)，也與適用住所地標(biāo)準(zhǔn)的外商認(rèn)定國(guó)際趨勢(shì)相背離，《負(fù)面清單（2013）》和《負(fù)面清單（2014）》也未對(duì)此做出解釋說(shuō)明。因此，投資定義范圍和外商認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不一致，實(shí)踐中可能會(huì)導(dǎo)致外資監(jiān)管的困難與發(fā)生投資爭(zhēng)議的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

五、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單對(duì)標(biāo)國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則制定的路徑分析

上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)為先行試驗(yàn)國(guó)際貿(mào)易投資新規(guī)則新標(biāo)準(zhǔn)，為培育、參與和引領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則制定提供制度基礎(chǔ)。這個(gè)基本定位要求上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單要與當(dāng)前以TPP、TTIP、TISA和BIT四大重塑?chē)?guó)際投資準(zhǔn)入規(guī)則的談判趨勢(shì)相適應(yīng)。

（一）自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制定須聯(lián)動(dòng)中美BIT談判

2008年啟動(dòng)的中美BIT談判，歷經(jīng)九輪談判之后，于2013年7月第五輪中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話中取得了突破性進(jìn)展，中方同意以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判。新華社2013年7月13日發(fā)布的《第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話框架下經(jīng)濟(jì)對(duì)話聯(lián)合成果情況說(shuō)明》[13]中表明，“中方重申在第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話中關(guān)于實(shí)施更加積極主動(dòng)開(kāi)放戰(zhàn)略的承諾。中方正積極研究進(jìn)一步主動(dòng)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放的措施，包括建立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，該試驗(yàn)區(qū)將試行新的外資管理模式，并營(yíng)造各類(lèi)國(guó)內(nèi)外企業(yè)平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境?！笨梢?jiàn)，中美進(jìn)行以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇＋負(fù)面清單”為基礎(chǔ)的BIT實(shí)質(zhì)性談判，正是設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)并先試先行負(fù)面清單模式的重要背景。

上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單模式是我國(guó)融入國(guó)際談判投資準(zhǔn)入規(guī)則制定的積極嘗試，承擔(dān)著對(duì)外談判的壓力測(cè)試。上海自貿(mào)區(qū)在先行先試中形成的負(fù)面清單模式一旦可復(fù)制可推廣，勢(shì)必形成中方在中美BIT談判中的出價(jià)，進(jìn)而有序推動(dòng)談判。

即便不考慮中美BIT談判，我國(guó)目前采取的“正面清單＋準(zhǔn)入后國(guó)民待遇”外資管理體制與以負(fù)面清單為核心要義的國(guó)際談判投資通行準(zhǔn)入規(guī)則的本質(zhì)分歧，也難免在我國(guó)與其他國(guó)家探索有效雙邊貿(mào)易投資協(xié)定的過(guò)程中凸顯出來(lái)。許多國(guó)家已經(jīng)與美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂了高標(biāo)準(zhǔn)投資自由化協(xié)議，如果我國(guó)未能在短期內(nèi)探索出可被美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)可的投資準(zhǔn)入規(guī)則，我國(guó)與這些國(guó)家展開(kāi)的雙邊貿(mào)易投資談判極有可能因此停步。此外，美國(guó)正在TPP、TTIP、TISA的談判中加緊推進(jìn)其2012年BIT范本確立的以負(fù)面清單為核心的投資準(zhǔn)入規(guī)則，以期建立一個(gè)以美歐為主導(dǎo)的后WTO時(shí)代新型國(guó)際投資秩序，這將構(gòu)成對(duì)我國(guó)與其他國(guó)家現(xiàn)存的貿(mào)易投資伙伴關(guān)系的巨大沖擊。

因此，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單模式制定與中美BIT談判之間必須實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)。[14]（P36）

（二）自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單試驗(yàn)要銜接外資三法及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的修改

按照目前中美達(dá)成的談判模式，我國(guó)目前“正面清單＋準(zhǔn)入后國(guó)民待遇”的外資準(zhǔn)入體制必將面臨重大調(diào)整。只有將上海自貿(mào)區(qū)先行先試的成功經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣至全國(guó)，才能形成國(guó)家新的投資管理體制和開(kāi)放模式，進(jìn)而推動(dòng)中美BIT談判及未來(lái)其他雙邊或區(qū)域投資協(xié)定談判的進(jìn)程。我國(guó)的外資準(zhǔn)入管理體制以外資三法及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》為基礎(chǔ)，故而自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單試驗(yàn)須銜接外資三法及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的修訂。

目前，外資三法的修訂已經(jīng)全面啟動(dòng)，此次修訂的最核心內(nèi)容就是為適應(yīng)下一步將全面推開(kāi)的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇＋負(fù)面清單”的外商投資管理模式。商務(wù)部正在修改外資三法，將現(xiàn)行的《外資企業(yè)法》《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》合并為統(tǒng)一的《外商投資法》，以為負(fù)面清單解除法律障礙。[15]根據(jù)國(guó)家法治建設(shè)規(guī)劃，修訂“外資三法”將在“十二五”期間完成，即在2015年底前完成。

2015年3月13日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家發(fā)改委與商務(wù)部正式發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》，自2015年4月10日起施行。本次修訂許多內(nèi)容吸收了自貿(mào)區(qū)54項(xiàng)進(jìn)一步開(kāi)放措施以及《負(fù)面清單（2014）》的經(jīng)驗(yàn)，是歷次修訂中幅度和開(kāi)放性最大的一次，限制類(lèi)目錄從79條大幅縮減到38條，外資股比限制中，要求“合資、合作”的限制條目由原來(lái)的43條減少到15條，有“中方控股”要求的條目從44條縮減到35條。從內(nèi)容上看，本次修訂鼓勵(lì)外商投資先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技研發(fā)等領(lǐng)域，對(duì)于不涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全或公共利益的行業(yè)傾向于交由市場(chǎng)調(diào)節(jié)。此次修訂還刪除了“國(guó)務(wù)院專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定或產(chǎn)業(yè)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定”的表述，意味著除以“法律法規(guī)”的形式對(duì)外資準(zhǔn)入進(jìn)行限制和禁止外，今后行業(yè)主管部門(mén)不得另行規(guī)定限制條件。

伴隨“外資三法”和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的修訂，以此二者為主要依據(jù)的上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單也須與之銜接，及時(shí)升級(jí)更新，與法有據(jù)。

（三）自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單試驗(yàn)要“高仿”中美BIT“負(fù)面清單”模式

由于目前發(fā)布的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與國(guó)際投資談判準(zhǔn)入通行規(guī)則還存在差距，與美國(guó)2012年BIT范本、TPP等代表的新型國(guó)際投資體系匹配度不高，未能達(dá)到美國(guó)政府的原本期望，不僅不足以作為中美BIT談判的基礎(chǔ)，甚至有可能會(huì)阻滯談判的進(jìn)行。因此，要達(dá)到中美BIT談判壓力測(cè)試的效果，在試驗(yàn)中應(yīng)“高仿”中美BIT“負(fù)面清單”的模式和理念。

1．在法律性質(zhì)上要與協(xié)定負(fù)面清單匹配

首先，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單應(yīng)由國(guó)家制定頒布。由地方政府進(jìn)行外資準(zhǔn)入立法制定負(fù)面清單，雖然在進(jìn)行小規(guī)模的地區(qū)經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)時(shí)并無(wú)不可，但對(duì)于探索出能推廣到全國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，則其在法理上和政策上都缺乏合適的權(quán)利基礎(chǔ)和依據(jù)。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單屬于政府規(guī)章性其他規(guī)范性文件，其效力等級(jí)低下，執(zhí)行中勢(shì)必遭遇許多難以解決的利益制衡，因而影響全面有效的探索。而在投資條約談判的背景下，還需要考慮國(guó)別差別與產(chǎn)業(yè)相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，列出內(nèi)容恰當(dāng)?shù)摹盎睢钡?、“一?duì)一”的負(fù)面清單，此也非政府規(guī)章性其他規(guī)范性文件可以勝任。因此，在自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入立法和頒布負(fù)面清單方面，應(yīng)該由國(guó)家統(tǒng)一做出。

其次，要理順自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與自貿(mào)區(qū)基本管理法規(guī)的關(guān)系。如前所述，協(xié)定負(fù)面清單僅針對(duì)國(guó)際協(xié)定正文確立的法律原則的特殊及例外情況，不構(gòu)成一項(xiàng)載示法律原則的獨(dú)立條款，更非一份獨(dú)立法律文件。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單作為國(guó)際投資協(xié)定準(zhǔn)入規(guī)則談判的先試先行，要匹配協(xié)定負(fù)面清單的性質(zhì)特征，應(yīng)作為上海自貿(mào)區(qū)基本管理法規(guī)《自貿(mào)區(qū)條例》的附件，而不應(yīng)作為獨(dú)立文件?，F(xiàn)行負(fù)面清單“說(shuō)明”部分涉及非限制或禁止項(xiàng)目的備案制、國(guó)家安全、外資并購(gòu)、反壟斷審查等規(guī)定，都應(yīng)移至《自貿(mào)區(qū)條例》中去，使自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單回歸其本位。同時(shí)為體現(xiàn)法律的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，建議采用規(guī)范法律術(shù)語(yǔ)“不符措施清單”。

2．在形式上要與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)形式基本對(duì)接

負(fù)面清單在形式上要對(duì)標(biāo)TTIP、TPP等國(guó)際投資貿(mào)易談判的負(fù)面清單標(biāo)準(zhǔn)形式，為我國(guó)正在進(jìn)行的及未來(lái)的相關(guān)談判做好形式準(zhǔn)備。具體形式可參照美國(guó)BIT范本的不符措施附件形式，包括六大核心要素：相關(guān)部門(mén)（指保留條款所針對(duì)的部門(mén)及特定子部門(mén)）、行業(yè)分類(lèi)（指保留條款所針對(duì)的行業(yè)分類(lèi)代碼）、政府層級(jí)（指對(duì)保留條款進(jìn)行維護(hù)的政府級(jí)別）、所涉義務(wù)（特指保留條款所針對(duì)的職責(zé)條款，如國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇等）、引用的措施（指保留條款實(shí)施過(guò)程中，對(duì)其要素進(jìn)行詳細(xì)描述的法律、法規(guī)和其他措施）以及任何相關(guān)過(guò)渡安排。這樣符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的形式表達(dá)，既易于外商理解，又可避免保留行業(yè)及特別管理措施目錄過(guò)于細(xì)長(zhǎng)。

3．產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法上要與國(guó)際通用分類(lèi)法銜接

上海自貿(mào)區(qū)定位于外資政策法規(guī)的先行先試，培育、參與和引領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則制定的制度基礎(chǔ)提供，負(fù)面清單模式試驗(yàn)，可為我國(guó)與他國(guó)的BIT或FTA談判提供有益參考。而國(guó)際協(xié)定的談判不能采用僅僅只有中國(guó)自己的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)。有鑒于此，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單在產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法上要與國(guó)際通用分類(lèi)法相銜接，可采用聯(lián)合國(guó)CPC產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法或世界貿(mào)易組織《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)清單》（GNS/W/120），使談判各方具備共同的負(fù)面清單編制基礎(chǔ)。

4．關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)上要與美國(guó)BIT范本對(duì)接

上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單在涉及投資者的權(quán)利義務(wù)的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)上要與美國(guó)2012年BIT范本中的表述對(duì)接，以符合國(guó)際通行的話語(yǔ)系統(tǒng)，要對(duì)諸如投資定義、間接征收、自由投資轉(zhuǎn)移、公平與公正待遇、非歧視原則等重要概念作出盡可能清晰的界定，減少談判及執(zhí)行中的歧義。

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[責(zé)任編輯李沖鋒]

The Process of Rule-making for the Negative List on Foreign Investment Access to Shanghai Pilot Free Trade Zone

LIN Ai-min
（Postdoctoral Workstation of China Executive Leadership Academy Pudong,Shanghai 201204,China）

As an important part of investment access system,negative list has reflected a development trend of international investment negotiations.In terms of its connotation and forms,the meaning of negative list in international negotiations has become more general.As an important part of foreign investment access to China,the negative list of Shanghai Pilot Free Trade Zone must deal with the great gap between international investment rules.It should consistently match the modern international investment system represented by TPP,TTIP,TISA and the U.S.BIT model issued in 2012.The process of rule-making for the negative list on foreign investment access should follow the guidance of Sino-US BIT negotiations,major foreign investment laws and the Catalogue of Industries for Guiding Foreign Investment.The Free Trade Zone should adopt a proper implementation of the Sino-US BIT Mode to test reform policies and better integrate the economy with international practices.

negative list;Shanghai Pilot Free Trade Zone;international investment access rules;the Sino-US BIT negotiation

F713.3

A

1674-0955（2015）03-0114-09

2015-01-06

本文系中國(guó)浦東干部學(xué)院院內(nèi)招標(biāo)課題“中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)對(duì)接國(guó)際規(guī)則的法制建設(shè)研究”（CELAP2014-INS-09）的研究成果

林愛(ài)民（1973-），女，浙江蒼南人，中國(guó)浦東干部學(xué)院博士后工作站博士后，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)博士后流動(dòng)站博士后，上海海事大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。