廖紅偉+趙翔實(shí)

摘要：無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，國(guó)有經(jīng)濟(jì)都是其經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的具有舉足輕重地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但是，由于各國(guó)文化背景、價(jià)值觀念、社會(huì)歷史發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)體制改革途徑的差異，各國(guó)對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知并不一致。盡管如此，總體上來(lái)看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是以代表廣大人民利益的政府所有、以企業(yè)形式存在的資產(chǎn)與股份相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)形式，對(duì)大多數(shù)國(guó)家而言，國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入何種產(chǎn)業(yè)取決于該產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、比較優(yōu)勢(shì)以及政府宏觀決策的政策基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：國(guó)有經(jīng)濟(jì);國(guó)有企業(yè);經(jīng)濟(jì)體制改革：現(xiàn)代企業(yè)制度

中圖分類(lèi)號(hào)：F279 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1003-854X（2014）09-0069-06

一、引言

縱觀世界來(lái)看，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，國(guó)有經(jīng)濟(jì)都是其經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的具有舉足輕重地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但是，各國(guó)由于文化背景、價(jià)值觀念、社會(huì)歷史發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)展途徑的差異，對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)有著各自符合自身國(guó)情的理解。對(duì)大多數(shù)國(guó)家而言，國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入何種產(chǎn)業(yè)，這取決于該產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、比較優(yōu)勢(shì)，以及政府宏觀調(diào)控的政策基礎(chǔ)，越是社會(huì)效益好、壟斷程度高、資本技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占比重就越大。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平角度考量，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重存在一定的差距，發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重普遍比較小，而發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重較大。這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、與國(guó)有經(jīng)濟(jì)相對(duì)的民間企業(yè)的發(fā)展情況，甚至是人們對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的認(rèn)知都密切相關(guān)。

探究中外經(jīng)濟(jì)思想史，可以發(fā)現(xiàn)亞當(dāng)·斯密（1776）的《國(guó)富論》對(duì)西方國(guó)家影響深遠(yuǎn)，其中強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，而政府這只“看得見(jiàn)的手”僅為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“守夜人”，在市場(chǎng)失靈的情況下適度干預(yù)。這種經(jīng)濟(jì)思想的源泉深刻地影響著后代學(xué)者甚至廣大民眾的認(rèn)知，借助18世紀(jì)中后期掀起的工業(yè)革命，把這種認(rèn)知推上了理論浪潮的頂端。實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)鳳毛麟角，大量的民營(yíng)企業(yè)則如雨后春筍般迅速崛起，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如火如荼地發(fā)展起來(lái)。對(duì)比以我國(guó)為例的發(fā)展中國(guó)家，17—18世紀(jì)（大約明朝時(shí)期）中國(guó)的資本主義萌芽便開(kāi)始出現(xiàn)，但愚昧腐朽的政府實(shí)行海禁與閉關(guān)鎖國(guó)的政策，阻礙其發(fā)展。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，以民族資本主義企業(yè)為代表的民營(yíng)企業(yè)雖迅猛發(fā)展，但在夾縫中步履維艱的發(fā)展境遇使人們對(duì)市場(chǎng)這種資源配置手段心存的愿景破滅。這種根深蒂固的傳統(tǒng)政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的思想一直在人們對(duì)資源配置的理想中占據(jù)支配地位，相應(yīng)的官辦企業(yè)也在支離破碎的經(jīng)濟(jì)體制中較為頑強(qiáng)地發(fā)展。

二、以美國(guó)與英國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)軌跡

美國(guó)作為當(dāng)今世界上首屈一指的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，其經(jīng)濟(jì)的影響力可見(jiàn)一斑。在1929—1933年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷美國(guó)時(shí)，美國(guó)政府結(jié)合自身的國(guó)情有效合理地發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的作用，將美國(guó)從經(jīng)濟(jì)危機(jī)的泥沼中拯救出來(lái)，這對(duì)日后美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)霸主地位的確立有著至關(guān)重要的作用。相比之下，英國(guó)作為資本主義經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)源地，雖然隨著時(shí)間的流逝，其經(jīng)濟(jì)的昔日風(fēng)采已不再，老牌日不落大帝國(guó)的地位也已經(jīng)逐漸沒(méi)落。但是，英國(guó)成熟的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍有著巨大的指導(dǎo)意義。譬如，發(fā)源于英國(guó)的凱恩斯主義曾一度被資本主義國(guó)家奉為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)的致勝信條，風(fēng)靡一時(shí)，并引領(lǐng)著眾多資本主義國(guó)家擺脫危機(jī)的陰影，迎接新的發(fā)展機(jī)遇。

1.發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局體系

從國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局起步來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家早在15世紀(jì)的下半葉便把采礦業(yè)、冶金業(yè)、金屬工業(yè)掌握在自己政府的手中，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大發(fā)展以及工業(yè)革命的風(fēng)靡，這些國(guó)有性質(zhì)的工廠在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中逐漸顯得微不足道。甚至連輔助作用也弱化了。伴隨著20世紀(jì)的到來(lái)，兩次世界大戰(zhàn)席卷發(fā)達(dá)國(guó)家。一戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，為了滿(mǎn)足戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始大力發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)，在鋼鐵、能源、礦山、飛機(jī)汽車(chē)、軍工等領(lǐng)域都有國(guó)有經(jīng)濟(jì)的滲入，國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一個(gè)小高潮由此出現(xiàn)。但一戰(zhàn)后，很多國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占據(jù)的企業(yè)又賣(mài)給了私人，出現(xiàn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的小幅度下降。而1929—1933年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)又給發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以重創(chuàng)，傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，經(jīng)濟(jì)跌落谷底，此時(shí)凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生，發(fā)達(dá)國(guó)家大刀闊斧的改革由此開(kāi)始了。大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家改革邁出的第一步便是大力發(fā)展政府主導(dǎo)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，掀起國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二個(gè)高潮。至20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了嚴(yán)重的滯漲現(xiàn)象，國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模膨脹也出現(xiàn)了一系列相關(guān)的問(wèn)題：（1）國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益普遍不如民營(yíng)企業(yè)且其功能領(lǐng)域發(fā)生了一定程度的變化;（2）伴隨著第三次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，原來(lái)的自然壟斷的國(guó)有企業(yè)已經(jīng)不適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的步伐。綜合以上原因，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)出售國(guó)有資產(chǎn)、放松政府管制、特許投標(biāo)、合同承包等多種形式，鼓勵(lì)私人部門(mén)提供市場(chǎng)化的產(chǎn)品，開(kāi)始了新一輪私有化改革的浪潮，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重大幅度下降。

在國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化的改革中，發(fā)達(dá)國(guó)家改進(jìn)了對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的管理方式，實(shí)行了獨(dú)特的調(diào)控管理。首先建立了大批的獨(dú)資委托代理關(guān)系的獨(dú)立法人企業(yè)，接下來(lái)將有限責(zé)任制與股份有限制形式存在的企業(yè)或國(guó)家控股公司作為一種特殊公司組織形式。再通過(guò)母子公司之間產(chǎn)權(quán)紐帶的聯(lián)接，使得國(guó)有經(jīng)濟(jì)與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，相輔相成。形成多元投資主體并存的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)格局。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家更加注重發(fā)揮專(zhuān)家的作用，聘請(qǐng)一系列的相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者作為獨(dú)立董事，并且注意吸收職工代表參加董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)，提高了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)效率，逐步實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策職能相分離。另外，近年來(lái)為了吸收職業(yè)技能突出的經(jīng)理人，發(fā)達(dá)國(guó)家還開(kāi)發(fā)了一套成熟可行的人才選拔體系，效仿投資銀行經(jīng)理投資組合的管理方式以合理選拔人才。值得注意的是，發(fā)達(dá)國(guó)家與此同時(shí)也清醒地認(rèn)識(shí)到國(guó)有經(jīng)濟(jì)的社會(huì)效益，例如美國(guó)就曾頒布法令要求美國(guó)一部分國(guó)有企業(yè)不納稅、不上繳利潤(rùn)，所得全部給予公眾，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益共享;而英國(guó)為了避免行政尋租等問(wèn)題的出現(xiàn)，實(shí)行國(guó)有企業(yè)持有“黃金股”政策，在一定程度上維護(hù)了社會(huì)公眾的利益。

2.美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與改革

美國(guó)是典型的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，奉行“小政府”政策。地理位置的優(yōu)越，使美國(guó)遠(yuǎn)離一戰(zhàn)戰(zhàn)場(chǎng)，一戰(zhàn)對(duì)美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的影響微乎其微，而資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)大大改變了人們對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的看法。羅斯?！靶抡睂?shí)施后，美國(guó)政府開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)。但是，由于市場(chǎng)觀念的強(qiáng)大，共和黨和民主黨都反對(duì)將經(jīng)濟(jì)國(guó)有化。結(jié)果，盡管政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來(lái)越重要，直到“二戰(zhàn)”前，美國(guó)企業(yè)國(guó)有化的規(guī)模仍然很小。從行業(yè)布局看，戰(zhàn)前和戰(zhàn)爭(zhēng)期間，建立的2600多家大型國(guó)有工業(yè)企業(yè)，主要分布在軍火、機(jī)械制造、化工、合成橡膠、電力等部門(mén)。二戰(zhàn)后美國(guó)也沒(méi)有建立國(guó)有企業(yè)，而且，戰(zhàn)爭(zhēng)期間曾建立的一些國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)后也陸續(xù)出賣(mài)給了私人。在美國(guó)總統(tǒng)艾森豪威爾時(shí)代，一些屬于聯(lián)邦政府的工廠被賣(mài)給了私人公司。到1954年底，在二戰(zhàn)和侵朝戰(zhàn)爭(zhēng)中曾移交給聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)總署的154個(gè)工廠中，有101個(gè)被出售，36個(gè)被出租。因此，在美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比例一直都很小，各類(lèi)國(guó)有企業(yè)所創(chuàng)造的國(guó)民生產(chǎn)總值僅占全部國(guó)民生產(chǎn)總值的1.5%左右。與聯(lián)邦政府相比，在州和地方一級(jí)。自然壟斷行業(yè)的國(guó)有化較為普遍一些，其相對(duì)比例也較高。市政服務(wù)設(shè)施大多歸州或地方政府所有并經(jīng)營(yíng)，如存在相當(dāng)一部分的公路建造和維護(hù)就是由各州負(fù)責(zé)的;聯(lián)邦政府經(jīng)營(yíng)的行業(yè)相對(duì)有限，主要分布在郵政通訊等相關(guān)領(lǐng)域。而20世紀(jì)70年代的“滯脹”時(shí)期的到來(lái)引起了政府的注意，1981年里根政府剛剛上臺(tái)，便著手對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行全面整頓。1982年政府決定向國(guó)會(huì)提出拍賣(mài)部分公有土地，1986年提出了包括出售電力銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、海軍石油儲(chǔ)備以及全國(guó)鐵路客運(yùn)系統(tǒng)在內(nèi)的十多項(xiàng)私有化計(jì)劃，1987年、1988年政府繼續(xù)出售國(guó)有資產(chǎn)。按上述計(jì)劃，僅在1988—1992年間，美國(guó)聯(lián)邦政府已出售國(guó)有資產(chǎn)和削減各項(xiàng)補(bǔ)助金就達(dá)250億美元。近年來(lái)，美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革仍在繼續(xù)，如美國(guó)濃縮鈾公司，就是一個(gè)在1990年為重建鈾濃縮工業(yè)而建立起來(lái)的政府公司，但是在1998年通過(guò)美國(guó)證券交易市場(chǎng)進(jìn)行了私有化改造。與以前不同的是，近年的私有化主要采取了“競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)”的方式，涉及到航空航天、海岸警備以及國(guó)防部所屬單位等。總的來(lái)看，美國(guó)保持了盡可能小的國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，并使國(guó)有企業(yè)充分參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，雖然國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)很小，但對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的私有化并沒(méi)有停止。而且，這種私有化正在滲透到理論上屬于國(guó)有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)地的自然壟斷、公共服務(wù)或基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)，如美國(guó)仍在一些諸如自來(lái)水、電力、煤氣、國(guó)防等行業(yè)推行私有化改革、甚至一些監(jiān)獄和鑄幣廠都已轉(zhuǎn)由私人經(jīng)營(yíng)。

美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的管理是在“三權(quán)分立”的政治格局下進(jìn)行的，有明顯的分類(lèi)管理的特點(diǎn)：聯(lián)邦政府主要管理關(guān)乎國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定、政局安定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，但這部分比例相對(duì)較小;而地方州政府則主要管理涉及人們?nèi)粘Ｉ畹膰?guó)有經(jīng)濟(jì)，更好地滿(mǎn)足公眾對(duì)社會(huì)福利的要求，而這部分比例相對(duì)較大。針對(duì)國(guó)有企業(yè)私有化的管理上，美國(guó)政府又開(kāi)創(chuàng)了出租經(jīng)營(yíng)的方式，把國(guó)有企業(yè)大部分出租給私人壟斷組織，承租企業(yè)以折舊加上部分利潤(rùn)的價(jià)格交給政府租金，政府給承租企業(yè)提供一定的資金支持。同時(shí)將一部分國(guó)有企業(yè)由特別機(jī)構(gòu)直接管理，轉(zhuǎn)而給予這些企業(yè)很大的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，這些都體現(xiàn)了美國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)管理的系統(tǒng)性與效率性。

3.英國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與改革

作為老牌的資本主義大帝國(guó)，英國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治因素息息相關(guān)。20世紀(jì)40年代，工黨兩次組閣，并在其政治綱領(lǐng)中明確提出實(shí)行工業(yè)國(guó)有化：向高收入者和資本家征重稅，目的在于維持公共服務(wù)業(yè);利用國(guó)家財(cái)政發(fā)展文化教育事業(yè)等。1945年底，議會(huì)通過(guò)大英銀行國(guó)有化法案，建立了英國(guó)史上第一個(gè)國(guó)家銀行，并將銀行股票換成了國(guó)家股票。1946年開(kāi)始實(shí)施煤炭工業(yè)國(guó)有化，政府用1.6億英鎊的補(bǔ)償費(fèi)將全國(guó)800家公司收歸國(guó)有。并建立煤炭工業(yè)管理局統(tǒng)籌經(jīng)營(yíng)。1947年8月以后，政府先后依據(jù)一系列國(guó)有化法令，在鐵路運(yùn)輸、電力、煤氣、航空、電訊、航運(yùn)等企業(yè)部門(mén)推行國(guó)有化。1951年，經(jīng)過(guò)重重困難，冶金工業(yè)國(guó)有化法案也正式生效。1964年，工黨再次上臺(tái)，并于1967年開(kāi)始實(shí)行第二次國(guó)有化，鋼鐵企業(yè)被重新國(guó)有化的同時(shí)，部分港口也被收歸國(guó)有。1974年，工黨政府又提出要把開(kāi)發(fā)的土地收歸國(guó)有，建立英國(guó)國(guó)家石油公司，執(zhí)行政府參加沿海油田的開(kāi)發(fā)權(quán)利;將造船和飛機(jī)工業(yè)國(guó)有化，并把私人所有的商業(yè)港口和運(yùn)輸設(shè)備置于國(guó)家所有和管理之下。從英國(guó)經(jīng)濟(jì)大體發(fā)展情況看，

20世紀(jì)70年代前的20多年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)一直“走走停?！保?970-1980年間，工業(yè)指數(shù)只增加了5.1%，與這種經(jīng)濟(jì)上的不景氣相伴的恰恰是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模擴(kuò)張。

20世紀(jì)70年代末，英國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的私有化改革從撒切爾夫人執(zhí)政開(kāi)始。撒切爾夫人以增強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、提高效率為目標(biāo)，最先針對(duì)盈利較好的企業(yè)進(jìn)行改革，然后將那些發(fā)展前景廣闊的企業(yè)改造成為有盈利與效益的企業(yè)，最后改造的對(duì)象是積累的社會(huì)問(wèn)題較多、壟斷程度較高、公用事業(yè)中較易改造的企業(yè)。在國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化的改革中，英國(guó)政府營(yíng)造出的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制環(huán)境為改革發(fā)展鋪平了道路。以英國(guó)電信公司為例，在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制環(huán)境的營(yíng)造下，原有憑借突出的壟斷地位獲利的電信公司的市場(chǎng)份額受到了來(lái)自政府組建全國(guó)的莫克瑞公司與一系列地區(qū)化、專(zhuān)業(yè)化較強(qiáng)的通訊公司的挑戰(zhàn)，打破了電信公司一枝獨(dú)秀的局面。在這種優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，英國(guó)電信公司的服務(wù)質(zhì)量與水平明顯提高，消費(fèi)者的滿(mǎn)意度也隨之上揚(yáng)。可見(jiàn)，這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的改革有著至關(guān)重要的作用。

三、以印度與阿根廷為代表的發(fā)展中國(guó)家國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及改革進(jìn)程

1.印度國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與改革

伴隨著第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束、冷戰(zhàn)局面的瓦解，經(jīng)濟(jì)全球化與多極化趨勢(shì)的增強(qiáng)，當(dāng)今世界中眾多新興的經(jīng)濟(jì)體如雨后春筍般迅速崛起。印度便是其中一極。作為金磚五國(guó)的成員之一，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度是驚人的，像軟件等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平甚至與美國(guó)并駕齊驅(qū)。無(wú)論是從地理位置還是歷史文化背景，甚至是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡，同為亞洲發(fā)展中國(guó)家的印度與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著驚人的相似之處。印度在二戰(zhàn)結(jié)束后，面對(duì)百?gòu)U待興的經(jīng)濟(jì)局面，國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱無(wú)疑發(fā)揮著中流砥柱的作用。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)早日擺脫殖民主義與戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，印度政府開(kāi)始了浩浩蕩蕩的大批量的國(guó)有化改革，由此拉開(kāi)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的序幕。通過(guò)相關(guān)的國(guó)有化手段，印度逐漸實(shí)現(xiàn)了軍備、原子能產(chǎn)業(yè)、礦業(yè)、制造業(yè)、交通運(yùn)輸與通訊業(yè)，甚至是金融貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的國(guó)有化，這些產(chǎn)業(yè)的國(guó)有化一度達(dá)到90%以上，甚至有的產(chǎn)業(yè)達(dá)到了100%的水平。

與其他國(guó)家相比，印度國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑也沒(méi)有太大的差異，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的法規(guī)指令性指導(dǎo)與國(guó)有化發(fā)展相結(jié)合是印度國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大亮點(diǎn)。1947年印度結(jié)束了英國(guó)的殖民統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)了民族的獨(dú)立。此時(shí)的印度政府為發(fā)展鞏固國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，率先采取國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)并存的混合模式以過(guò)渡到全新的經(jīng)濟(jì)體制。這種混合的模式主要強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中的支柱作用。強(qiáng)調(diào)通過(guò)“進(jìn)口替代”優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)與基礎(chǔ)工業(yè)。以早日實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的進(jìn)程。為此，印度政府主張發(fā)展國(guó)有企業(yè)，限制私營(yíng)企業(yè)，排斥外資的進(jìn)入。為了發(fā)展國(guó)有企業(yè)，印度政府首先接管了殖民主義殘留下的涉及礦山、鐵路、金融服務(wù)業(yè)的外國(guó)私營(yíng)企業(yè)，將其國(guó)有化，以增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的實(shí)力。其次，政府開(kāi)始進(jìn)一步劃定公私企業(yè)營(yíng)業(yè)范圍，以鞏固維護(hù)國(guó)有企業(yè)的壟斷地位。印度政府于1956年頒布的《工業(yè)政策決議》中明確把工業(yè)劃分為三類(lèi)：第一類(lèi)是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的一系列基礎(chǔ)工業(yè)與公共基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，由國(guó)家公共部門(mén)擁有并經(jīng)營(yíng)。第二類(lèi)是采取公共經(jīng)營(yíng)為主、私人經(jīng)營(yíng)為輔的機(jī)械、藥品、化學(xué)等工業(yè)。第三類(lèi)是完全允許私營(yíng)進(jìn)入的輕工業(yè)與消費(fèi)品。再次，印度政府不斷擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)的投資規(guī)模以限制私營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。1951年頒布的《工業(yè)發(fā)展與管制法》明確授權(quán)政府對(duì)工業(yè)品的價(jià)格、產(chǎn)量以及分配的渠道進(jìn)行控制，通過(guò)許可證制度對(duì)私營(yíng)工業(yè)的發(fā)展進(jìn)行限制，維護(hù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的主導(dǎo)地位。由此，印度國(guó)有經(jīng)濟(jì)在這一系列相關(guān)措施的影響下出現(xiàn)了繁榮發(fā)展的景象，國(guó)有經(jīng)濟(jì)也確立了壟斷統(tǒng)治地位。

但是，過(guò)度地發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)，忽視私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)體制的畸形，由此帶來(lái)國(guó)有企業(yè)嚴(yán)重虧損，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率低下，企業(yè)積累薄弱，造成大量國(guó)有資產(chǎn)浪費(fèi)。面對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)如此嚴(yán)峻的形勢(shì)，印度政府早在20世紀(jì)80年代中期便開(kāi)始整頓國(guó)有企業(yè)，但力度較弱，成效微乎其微。1991年，伴隨著印度新政府的上臺(tái)，新興國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的序幕正式拉開(kāi)。此次改革使得印度國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)虧為盈，重新煥發(fā)新的活力。 （1）改變單一國(guó)有獨(dú)資的所有制局面，允許私人股份進(jìn)入。印度政府在經(jīng)濟(jì)改革的一開(kāi)始便逐步分階段地撤出對(duì)國(guó)有企業(yè)的投資，減少持有的國(guó)有企業(yè)的股份，允許私人股份進(jìn)入國(guó)有企業(yè)。但與其他國(guó)家不同的是，印度人口眾多，就業(yè)壓力較大，政府減持國(guó)有企業(yè)的股份必定會(huì)給相關(guān)從業(yè)人員帶來(lái)一定的就業(yè)壓力，影響其經(jīng)濟(jì)效益。為了緩解就業(yè)的矛盾與壓力，印度政府在1996年成立了中央政府一級(jí)撤資委員會(huì)，在監(jiān)管?chē)?guó)有資產(chǎn)撤資合理性的同時(shí)，注重資助企業(yè)工人的工作技能培訓(xùn)與再就業(yè)。這一創(chuàng)造性的舉動(dòng)，不但贏得了民心，緩解了社會(huì)矛盾，而且實(shí)現(xiàn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)展。

（2）對(duì)部分出現(xiàn)問(wèn)題的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行價(jià)值化、市場(chǎng)化改革。在1985年12月國(guó)會(huì)通過(guò)的《病態(tài)工業(yè)公司特別條例法》首次提出了“病態(tài)企業(yè)”的概念。所謂“病態(tài)”企業(yè)是注冊(cè)7年以上、連續(xù)虧損2年以及累積的虧損相當(dāng)于或超過(guò)了其凈值的工業(yè)公司。印度政府將這些企業(yè)納入工業(yè)與金融重組委員會(huì)的監(jiān)管下，促使病態(tài)企業(yè)進(jìn)行重新整合，如果企業(yè)已經(jīng)積重難返，重組委員會(huì)將賣(mài)出該企業(yè)，以提高國(guó)有資產(chǎn)的利用效率。（3）建立“諒解備忘錄”制度，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。所謂“諒解備忘錄”是由企業(yè)、主管部門(mén)和有關(guān)專(zhuān)家組成的評(píng)審小組根據(jù)企業(yè)過(guò)去5年的經(jīng)營(yíng)狀況制定現(xiàn)行計(jì)劃目標(biāo)，其中規(guī)定了企業(yè)和主管部門(mén)各自應(yīng)有的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，一般一年簽訂一次，旨在擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，將企業(yè)管理人員薪金與企業(yè)績(jī)效掛鉤，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)管理人員工作的積極性。

以上三項(xiàng)措施在世界其他國(guó)家國(guó)有經(jīng)濟(jì)的改革中也屢見(jiàn)不鮮，實(shí)施“自愿退休計(jì)劃”與推行“員工基金計(jì)劃”是印度國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革較他國(guó)改革的與眾不同之處。為了緩解國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革帶來(lái)的巨大就業(yè)壓力，政府推出了自愿退休計(jì)劃。其主要內(nèi)容是：凡工齡滿(mǎn)10年或年齡達(dá)到40歲的職工均可申請(qǐng)退休，退休后每月可領(lǐng)取一定的退休金。但是，當(dāng)時(shí)“自愿退休計(jì)劃”實(shí)施的主要對(duì)象是能負(fù)擔(dān)退休金的盈利性企業(yè)，而虧損或倒閉企業(yè)工人是通過(guò)1992年世界銀行資助的國(guó)民復(fù)興基金獲得生活保障和再就業(yè)培訓(xùn)。為了更好地將企業(yè)利益與職工利益相結(jié)合，1998年印度政府將員工基金計(jì)劃引入了企業(yè)。基金的管理者由公司的董事會(huì)任命，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，以投資于企業(yè)發(fā)行的股票、債券為主。公司的員工依照自愿的原則自主購(gòu)買(mǎi)公司的股票與債券，依照相應(yīng)金額的受益人憑證，職工可以獲取相應(yīng)的收益，但其投資額不能超過(guò)其年薪的1/6。這種計(jì)劃將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益與員工自身的利益緊密地結(jié)合起來(lái)，調(diào)動(dòng)了員工的工作積極性，營(yíng)造了共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤(rùn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)局面。

2.阿根廷國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與改革

阿根廷作為一個(gè)典型的被殖民主義征服過(guò)的拉丁美洲國(guó)家，其國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與戰(zhàn)爭(zhēng)及政治因素息息相關(guān)。為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與振興，在二戰(zhàn)后不到10年的時(shí)間內(nèi)，阿根廷工業(yè)部門(mén)的國(guó)有企業(yè)就從466家猛增到1478家，國(guó)有資本很快就在交通運(yùn)輸、金融、戰(zhàn)略物資和基礎(chǔ)工業(yè)等重要部門(mén)占據(jù)主導(dǎo)地位。到了20世紀(jì)70年代，阿根廷國(guó)有企業(yè)的營(yíng)業(yè)額占全國(guó)營(yíng)業(yè)總額的比重，鋼鐵工業(yè)為37%，造船業(yè)為45%，石油化工業(yè)為82%，電力、煤氣、電話為95%。國(guó)有企業(yè)基本上壟斷了主要經(jīng)濟(jì)部門(mén)，但是由于國(guó)家高度的指令性計(jì)劃，多數(shù)國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下，虧損嚴(yán)重，國(guó)家不得不投入巨額資金以支持國(guó)有企業(yè)的生存。

為了解決以上問(wèn)題，20世紀(jì)70年代中后期，阿根廷的國(guó)有企業(yè)私有化便開(kāi)始了。但是，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想的影響，私有化改革進(jìn)程緩慢。從1976-1981年只有120家國(guó)有企業(yè)被私有化。阿根廷國(guó)有經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模調(diào)整始于1989年，1989—1991年被全部或部分私有化的國(guó)有企業(yè)有電視頻道、阿根廷國(guó)家航空公司、石化企業(yè)、部分公路和長(zhǎng)達(dá)5000多公里的鐵路網(wǎng)等11家企業(yè)。1991—1994年，共有110多家國(guó)有企業(yè)被私有化，涉及能源、天然氣、自來(lái)水以及污水處理系統(tǒng)、鋼鐵、石油及其他公用設(shè)施部門(mén)。1996年實(shí)現(xiàn)私有化的5家企業(yè)集中在水電和天然氣部門(mén)，1999年最大的國(guó)有企業(yè)YPF98.02%的股份以150億美元的價(jià)格被賣(mài)給西班牙雷浦索爾石油公司，這標(biāo)志著阿根廷經(jīng)濟(jì)私有化進(jìn)程已基本完成。可以看出，拋棄傳統(tǒng)落后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念是阿根廷國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化改革中最重要的一步。經(jīng)過(guò)私有化改革，阿根廷國(guó)有企業(yè)布局狀況發(fā)生了根本性變化。1989年，國(guó)家掌握著電信、石油，煤炭，航空、發(fā)電和供電、水電、天然氣、銀行和保險(xiǎn)、鋼鐵、軍工、石油化工，鐵路、地鐵、公路、海運(yùn)、港口、電視臺(tái)和廣播電臺(tái)等主要大型企業(yè);到1999年，大部分公用設(shè)施和企業(yè)被轉(zhuǎn)移到私人部門(mén)手中，國(guó)家掌握的企業(yè)僅剩下國(guó)家銀行、造幣局、核電站、與巴拉圭合資的亞西雷塔水電站和電視七頻道等少數(shù)重要企業(yè)。可以看出，阿根廷國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化改革的方式比較傳統(tǒng)，將關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)收歸國(guó)有，其他的國(guó)有企業(yè)則采取合資參股控股的方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的由衰轉(zhuǎn)盛。

四、國(guó)外國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與管理方式改革對(duì)我國(guó)的啟示

1.實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位與有效規(guī)模的均衡

很多人認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行布局調(diào)整僅僅是因?yàn)樵瓉?lái)的經(jīng)濟(jì)形式不能帶來(lái)顯著的經(jīng)濟(jì)利益的流人，因此，一定程度的私有化改革只是暫時(shí)性的補(bǔ)救措施。從理論上來(lái)看，“國(guó)有企業(yè)并沒(méi)有自己獨(dú)特的作用，它只是市場(chǎng)與政府的雙重替代物，它的作用主要取決于政府的性質(zhì)和作用，并在一定程度上受市場(chǎng)的影響?！钡谀撤N程度上有天然擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)，政府作為理性經(jīng)濟(jì)人，會(huì)從自身利益出發(fā)，采取尋租等方式謀求政治利益，因此，如果不加以約束，追求政治效益最大化的政府很有可能忽略合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效，片面擴(kuò)大自己所掌握支配的國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，由此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化改革有其一定程度上的必要性。同時(shí)，我們要清楚地認(rèn)識(shí)到，國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，不能取代其他經(jīng)濟(jì)成分，民營(yíng)、私營(yíng)等經(jīng)濟(jì)成分在靈活性和透明度上具有有國(guó)有經(jīng)濟(jì)無(wú)法具備的優(yōu)勢(shì)，因此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌全局，并允許適當(dāng)規(guī)模的其他所有制經(jīng)濟(jì)適度發(fā)展。

2.國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在領(lǐng)域的定位

早期學(xué)術(shù)界關(guān)于我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略定位的有關(guān)討論大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是從國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程出發(fā)，從實(shí)證角度認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)發(fā)揮更大和更多的功能;另一類(lèi)則從理論層面出發(fā)，從規(guī)范的角度認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)僅應(yīng)承擔(dān)“彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈”的功能?？傮w來(lái)看大多數(shù)學(xué)者都同意國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)從競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域收縮或退出，進(jìn)入外部性較強(qiáng)的領(lǐng)域，承擔(dān)更多的社會(huì)功能，國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的一個(gè)工具，要對(duì)重點(diǎn)戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略技術(shù)實(shí)施控制。但需要注意的是，應(yīng)努力轉(zhuǎn)變國(guó)家安全與戰(zhàn)略的目標(biāo)都必須由國(guó)有經(jīng)濟(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)的觀念，轉(zhuǎn)變國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在于自然壟斷行業(yè)才能提供公共產(chǎn)品的觀念。國(guó)外政府引入私人企業(yè)提供公共產(chǎn)品，保證公共產(chǎn)品有效率的提供，化解了國(guó)有經(jīng)濟(jì)提供公共產(chǎn)品低效率的矛盾。我國(guó)也可以實(shí)現(xiàn)在保證控股地位的情況下，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的多元主體（如企業(yè)、社區(qū)、社會(huì)第三部門(mén)、國(guó)際組織），適當(dāng)利用BOOT、BOT等建設(shè)組織項(xiàng)目，放開(kāi)搞活國(guó)有經(jīng)濟(jì)。

另外，也應(yīng)轉(zhuǎn)變只有國(guó)有經(jīng)濟(jì)有利于宏觀調(diào)控的觀念。只要在產(chǎn)權(quán)框架上，政府掌握國(guó)有經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)，就可以適度實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的讓渡，利用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的載體實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的騰飛。政府利用貨幣與財(cái)政政策進(jìn)行宏觀調(diào)控，這不僅僅涉及國(guó)有經(jīng)濟(jì)，還涉及其他經(jīng)濟(jì)成分，而且這些政策手段本身與國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)必然的聯(lián)系。

3.借鑒國(guó)外國(guó)有企業(yè)的改革目標(biāo)，營(yíng)造公正公平的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

國(guó)外國(guó)有企業(yè)的改革目標(biāo)是追求國(guó)有經(jīng)濟(jì)效率以至國(guó)民經(jīng)濟(jì)效率而引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，基于技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上使行業(yè)經(jīng)營(yíng)小型化，引導(dǎo)私人企業(yè)進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)該適當(dāng)加快電信電力等自然壟斷行業(yè)的改革。首先，應(yīng)加大相關(guān)行業(yè)的成本監(jiān)控力度，推進(jìn)監(jiān)管體制的創(chuàng)新，設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)來(lái)有效執(zhí)行。其次，適當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，引入國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，提高相關(guān)領(lǐng)域的生產(chǎn)服務(wù)效率。最后，我們還應(yīng)看到法制的建立在國(guó)外國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。就我國(guó)目前的情況來(lái)看，我國(guó)亟須完善國(guó)有資產(chǎn)乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)管理的規(guī)章制度、法律章程，以法律來(lái)監(jiān)督約束不良的經(jīng)濟(jì)行為，引導(dǎo)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有序健康發(fā)展。同時(shí)，由于近年來(lái)科技創(chuàng)新在國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，雙重績(jī)效損失的問(wèn)題便浮出水面。在傳統(tǒng)生產(chǎn)績(jī)效損失的基礎(chǔ)上，由于創(chuàng)新的高度不確定性及風(fēng)險(xiǎn)性加劇了國(guó)有企業(yè)固有的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，這成為新型國(guó)有企業(yè)必須面對(duì)的問(wèn)題。因此，僅僅通過(guò)傳統(tǒng)的股權(quán)激勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)逐漸難以解決雙重效率低下的問(wèn)題，營(yíng)造公正公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化便是一個(gè)不二選擇。

4.優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)代企業(yè)制度是指以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ)，以有限責(zé)任制度為保證，以公司企業(yè)為主要對(duì)象，以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度。其主要內(nèi)容包括：企業(yè)法人制度、企業(yè)自負(fù)盈虧制度、出資者有限責(zé)任制度、科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織管理制度。發(fā)達(dá)國(guó)家在穩(wěn)定國(guó)有經(jīng)濟(jì)基本格局后，通過(guò)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的引進(jìn)，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率，以擺脫原有的行政性依賴(lài)。在產(chǎn)權(quán)理論的框架下，通過(guò)所有權(quán)（歸屬于國(guó)家或者政府）和經(jīng)營(yíng)權(quán)（歸屬于企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人）的分離，克服政治尋租和由于信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的X非效率等問(wèn)題。通過(guò)將收益與績(jī)效掛鉤等有效的激勵(lì)機(jī)制，約束激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人的行為，使得職業(yè)經(jīng)理人依靠其出色的管理技能實(shí)現(xiàn)所有者的利益，以達(dá)到雙贏的格局。同時(shí)，良好的企業(yè)制度需要全面的監(jiān)督管理體系的配合，發(fā)達(dá)國(guó)家例如新西蘭為了打破公司有關(guān)信息獲取上的劣勢(shì)，啟動(dòng)了信息披露程序，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的良好監(jiān)督，這些都值得我們學(xué)習(xí)借鑒。另外，國(guó)外國(guó)有企業(yè)的改革實(shí)踐表明，國(guó)有企業(yè)的做大做強(qiáng)，并不單純指增加國(guó)有企業(yè)單方面的投資額，擴(kuò)大多級(jí)公司治理結(jié)構(gòu)，以子母公司的形式，拓展國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條也是提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)配置效率的重要途徑，我國(guó)應(yīng)及時(shí)樹(shù)立相關(guān)的觀念，以提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。