張華威，宋曉明

(廣東警官學(xué)院 治安系，廣東 廣州 510232)

系列案件并案分析的行為技術(shù)

張華威，宋曉明

(廣東警官學(xué)院 治安系，廣東 廣州 510232)

犯罪職業(yè)化、團(tuán)隊(duì)化、流竄化趨勢(shì)明顯，系列案件在刑事案件中比重增加，然而系列案件一直是刑事案件偵破中的難點(diǎn)。并案分析行為技術(shù)以犯罪形態(tài)理論、日常活動(dòng)理論、社會(huì)認(rèn)知理論以及理性選擇理論等犯罪理論為基礎(chǔ)，提出犯罪行為一致性和行為特殊性的假設(shè)，結(jié)合當(dāng)代實(shí)證分析技術(shù)，形成系統(tǒng)、完整的案件合并分析程序，分析影響案件合并準(zhǔn)確性的相關(guān)因素，作出合理的并案決策，為系列案件偵破提供一個(gè)新的視角。

串并案；行為技術(shù)；行為一致性；實(shí)證分析

系列案件是在一定時(shí)期內(nèi)，一個(gè)或者一伙犯罪分子連續(xù)進(jìn)行一種或者多種犯罪，而在作案時(shí)間、手段、侵犯對(duì)象、痕跡物證等表現(xiàn)出來某種特定的共同特征，可以認(rèn)定是一個(gè)人或一伙人所謂的案件[1]158。隨著犯罪職業(yè)化、團(tuán)隊(duì)化、流竄化的趨勢(shì)越來越明顯，在各類犯罪尤其是多發(fā)性侵財(cái)犯罪中，系列案件占有相當(dāng)大的比重。面對(duì)這種連續(xù)發(fā)生的，表現(xiàn)出某些特定特征的多起案件，通過收集不同犯罪現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)痕跡進(jìn)行案件分析，將犯罪嫌疑人指向同一個(gè)或同一伙犯罪人的偵查分析，即并案分析，又稱案件合并、串并案。從案件偵查的角度看，并案分析可以對(duì)犯罪嫌疑人訊問多個(gè)案件的作案情況，深入了解多個(gè)案件中犯罪人的行為表現(xiàn)，并根據(jù)犯罪人的行為特點(diǎn)分析其個(gè)性特征、身體特征、職業(yè)特征等身份信息，可以盡快將偵查方向聚焦到犯罪嫌疑人身上，從而提升辦案效率；此外，隨著犯罪職業(yè)化、團(tuán)隊(duì)化、流竄化的趨勢(shì)以及犯罪人反偵察意識(shí)的提升，單一犯罪現(xiàn)場(chǎng)的遺留證據(jù)較小，借助于并案分析可以匯總多個(gè)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的偵查信息，有助于對(duì)案件形成全面的認(rèn)識(shí)，并且可以集中精力，集中偵破目標(biāo)，共同偵破同類案件，可以節(jié)省人力、物力和時(shí)間，并且做到不遺漏案件，不遺漏罪行。從刑事訴訟的角度看，并案分析相對(duì)個(gè)案分析而言，通過系列案件的合并，更容易形成完整、充分的證據(jù)鏈條，從而提升證據(jù)的可信度。[2]

系列案件能否進(jìn)行合并，一般通過對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)的物理證據(jù)進(jìn)行分析。物理證據(jù)，尤其DNA提取，是并案分析最可靠的依據(jù)。然而，在某些犯罪現(xiàn)場(chǎng)無法提取到有效的物理證據(jù)(如指紋、DNA等)。即便提取到DNA，當(dāng)進(jìn)行大規(guī)模的案件比對(duì)時(shí)，DNA檢測(cè)需要消耗較多的時(shí)間且DNA檢測(cè)費(fèi)用昂貴。[3]因此，當(dāng)面臨物理證據(jù)的缺位，以及從經(jīng)濟(jì)成本方面的考慮，研究者們提出基于行為特征的并案分析方法，即以犯罪嫌疑人的作案手法、犯罪現(xiàn)場(chǎng)所表露出的行為特征為線索，結(jié)合現(xiàn)代實(shí)證統(tǒng)計(jì)技術(shù)，分析案件合并的關(guān)鍵特征，決策案件合并的可靠度。

早在上世紀(jì)90年代，我國學(xué)者李國安就提出利用犯罪人的行為特點(diǎn)開展串并案研究，利用犯罪人行為時(shí)間、侵害目標(biāo)、侵入方法、習(xí)慣動(dòng)作、常規(guī)痕跡等進(jìn)行串并案，并取得顯著的成果，隨后在公安實(shí)踐中開展了一系列的串并案分析。[4]但從應(yīng)用層面而言，目前我國公安系統(tǒng)中的串并案分析多依賴于某一類特定的行為特征進(jìn)行判定。如山西陽泉楊樹明系列殺人案中，利用犯罪人在犯罪現(xiàn)場(chǎng)對(duì)被害人實(shí)施割鼻、劃臉、刺傷生殖器、割下生殖器等極為特殊性的行為進(jìn)行案件合并。這種串并案的分析方式局限于某個(gè)特定的行為特征，依靠辦案人員已有的辦案經(jīng)驗(yàn)。如果系列案件中沒有出現(xiàn)特別明顯的行為特征或是辦案人員的經(jīng)驗(yàn)較薄弱、辦案人員的意見難以達(dá)成一致時(shí)，則無法及時(shí)有效地開展案件合并，不利于案件的偵破，甚至是盲目、錯(cuò)誤地將案件進(jìn)行合并，導(dǎo)致浪費(fèi)大量的人力物力。

近年來，Bennell等西方犯罪學(xué)者提出了并案分析的行為技術(shù)[5]，與傳統(tǒng)的串并案分析相比，并案分析的行為技術(shù)以犯罪人在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的行為表現(xiàn)一致性和特異性為基礎(chǔ)；充分利用犯罪現(xiàn)場(chǎng)的多種行為線索，建立起多指標(biāo)的串并案分析模型，解決了傳統(tǒng)串并案分析依靠單一指標(biāo)的主觀判斷模式，提升并案分析的準(zhǔn)確性。目前，并案分析行為技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于強(qiáng)奸、謀殺、搶劫、盜竊等系列案件的偵破中，取得一系列的實(shí)踐成果。

一、并案分析行為技術(shù)理論基礎(chǔ)

系列案件表現(xiàn)為相對(duì)較短時(shí)間內(nèi)的連續(xù)作案，因此犯罪人在多次實(shí)施犯罪行為會(huì)表現(xiàn)一定的相似性，如犯罪地理模式、時(shí)間模式、手段模式、心理模式等。如河南犯罪嫌疑人黃勇曾在2001年9月采用欺騙手段，將受害人從錄像廳、網(wǎng)吧、游戲廳等場(chǎng)所騙至家中，先后殺死青少年17人，殺傷1人。黃勇在實(shí)施犯罪時(shí)，在就近的娛樂場(chǎng)所騙取年齡相近的被害人，表現(xiàn)出犯罪地理模式、手段模式的一致性；山西陽泉系列變態(tài)殺人案主犯楊某明在1992年至2004年近13年的時(shí)間內(nèi)，先后實(shí)施扎刀案11起，殺人碎尸案2起，雖然在犯罪現(xiàn)場(chǎng)沒有留下明顯的物證，但對(duì)楊某明的犯罪行為進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，其有選擇性選擇夜晚針對(duì)女性受害者實(shí)施犯罪，只扎、只殺、不搶、不奸且這13起案件發(fā)生的區(qū)域不超過0.8公里。在楊某明案件里在犯罪時(shí)間模式——夜里；地理模式——周圍0.8公里范圍；以及手段模式——只扎、只殺、不搶、不奸表現(xiàn)出一致性。當(dāng)然，犯罪人也會(huì)因犯罪對(duì)象以及犯罪情境變化表現(xiàn)出不同的行為。

針對(duì)系列案件犯罪人行為表現(xiàn)，研究者們提出兩個(gè)假設(shè)：行為一致性假設(shè)和行為特異性假設(shè)。所謂行為一致性假設(shè)是指犯罪人在實(shí)施的系列案件中一定會(huì)表現(xiàn)出較高程度的行為穩(wěn)定性，即犯罪人會(huì)在相似的案件中表現(xiàn)出相同的行為[6];所謂行為特異性假設(shè)是指犯罪人在其實(shí)施的系列案中一定會(huì)表現(xiàn)出較高程度的行為特異性，即犯罪人所表露出來的行為與同類型系列案件其他犯罪人有著明顯的不同。[7]

針對(duì)犯罪行為的一致性和特異性，犯罪形態(tài)理論、日常活動(dòng)理論、社會(huì)認(rèn)知理論、理性選擇理論等理論從不同角度進(jìn)行解釋。

犯罪形態(tài)理論認(rèn)為犯罪行為是一種復(fù)雜的空間運(yùn)動(dòng)行為，受到潛在的空間運(yùn)動(dòng)偏差、知識(shí)以及經(jīng)驗(yàn)的影響。犯罪形態(tài)理論將犯罪行為發(fā)生的環(huán)境劃分為物理環(huán)境(如建筑物、道路、氣候等)、社會(huì)環(huán)境(社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件以及朋友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等)、法制環(huán)境(相關(guān)法律以及執(zhí)法活動(dòng))、文化環(huán)境(行為信念等)。其中物理環(huán)境對(duì)犯罪行為的產(chǎn)生起到最為重要的作用，其他三種環(huán)境對(duì)犯罪行為產(chǎn)生間接的影響。[8]當(dāng)犯罪嫌疑人搜尋犯罪機(jī)會(huì)時(shí)，首先會(huì)選定適合進(jìn)行犯罪活動(dòng)的場(chǎng)所，然后在該場(chǎng)所選擇犯罪對(duì)象。一般而言，犯罪嫌疑人傾向于在熟悉的場(chǎng)所實(shí)施犯罪活動(dòng)，因此可以根據(jù)犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪的場(chǎng)所分析犯罪嫌疑人的生活區(qū)域，確定犯罪嫌疑人活動(dòng)區(qū)域的節(jié)點(diǎn)、活動(dòng)路線以及區(qū)域邊緣。根據(jù)犯罪形態(tài)理論，可以分析出犯罪嫌疑人搜尋被害人的活動(dòng)路線。如果一系列犯罪活動(dòng)在同一區(qū)域內(nèi)發(fā)生，則可以根據(jù)犯罪區(qū)域作為案件合并分析的重要證據(jù)。

日?；顒?dòng)理論關(guān)注日常活動(dòng)的時(shí)空格局，犯罪事件的發(fā)生至少需要三個(gè)元素在時(shí)間和空間上的集合才能產(chǎn)生，這三個(gè)基本元素包括：有犯罪動(dòng)機(jī)的犯罪人，合適的侵害目標(biāo)以及缺乏防范犯罪的力量。[9]這三種元素在時(shí)間和空間上的交錯(cuò)，必然會(huì)產(chǎn)生犯罪事件，而缺乏任何一種，犯罪事件就不會(huì)發(fā)生。日?；顒?dòng)理論認(rèn)為，犯罪行為是發(fā)生在特定時(shí)間和空間的產(chǎn)物。合法的日?；顒?dòng)的時(shí)間和空間結(jié)構(gòu)，可以影響一個(gè)國家的犯罪事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容。想要解釋犯罪活動(dòng)，應(yīng)該把重點(diǎn)放在分析社會(huì)活動(dòng)的時(shí)空結(jié)構(gòu)，研究特定的時(shí)空結(jié)構(gòu)如何促發(fā)一個(gè)人的犯罪動(dòng)機(jī)，使之轉(zhuǎn)化為實(shí)際的犯罪行為。而系列案件犯罪人在實(shí)施同類型的犯罪行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)間和空間結(jié)構(gòu)，這本身就構(gòu)成犯罪人行為的一致性；不同犯罪人之間的犯罪動(dòng)機(jī)存在差異，支持犯罪行為的特異性假設(shè)。

社會(huì)認(rèn)知理論認(rèn)為個(gè)體的行為會(huì)受到情境以及人格的影響，相比而言，情境的影響即時(shí)而又短暫的，而人格的影響長久而又穩(wěn)定。[10]個(gè)體行為的差異主要來源于個(gè)體經(jīng)驗(yàn)、期望、價(jià)值觀、目標(biāo)以及自我管理策略等潛在的人格特征。因此，社會(huì)認(rèn)知理論認(rèn)為，個(gè)體行為具有相對(duì)穩(wěn)定性，而在具體的情境中略有差異。社會(huì)認(rèn)知理論為個(gè)體在特定情境下的行為表現(xiàn)提供解釋的理論框架。按照社會(huì)認(rèn)知理論，犯罪人在實(shí)施同一類型的犯罪時(shí)，因犯罪人人格特征穩(wěn)定性以及犯罪主要場(chǎng)景的相似性，犯罪人的行為表現(xiàn)應(yīng)具有一定程度的穩(wěn)定性。

理性選擇理論認(rèn)為，犯罪以及犯罪人的行為都是理性選擇的結(jié)果，即對(duì)選擇的成本、收益進(jìn)行衡量決策后的結(jié)果。理性選擇理論假設(shè)犯罪人通過犯罪行為進(jìn)行謀取利益，必然涉及選擇與決策的過程，需要對(duì)行為的合理性進(jìn)行判斷。而判斷決策過程會(huì)受到時(shí)間、能力以及所具備的相關(guān)信息量影響。理性選擇理論認(rèn)為：作案人是理智的，做出決定時(shí)以功利為出發(fā)點(diǎn)；犯罪有具體的指向；犯罪人對(duì)犯罪的相關(guān)選擇和犯罪人對(duì)于犯罪有關(guān)的決策之間是有區(qū)別的。按照理性選擇理論的觀點(diǎn)，犯罪人實(shí)施犯罪前經(jīng)過理智的分析，具有明確的犯罪目的，且犯罪行為的實(shí)施經(jīng)過縝密的決策，因此，犯罪人的犯罪行為是理性的，是經(jīng)過仔細(xì)決策結(jié)果，因而犯罪人的行為具有穩(wěn)定性，同時(shí)也會(huì)表現(xiàn)出犯罪人固有的行為風(fēng)格。

二、并案分析行為技術(shù)一般步驟

從并案分析實(shí)踐中來看，并案分析可以大致分為兩大類：一種在案件偵查的過程中，根據(jù)犯罪人在不同犯罪現(xiàn)場(chǎng)的行為表現(xiàn)進(jìn)行案件合并，如警方接到多個(gè)青少年性侵犯案件時(shí)，會(huì)分析同一案犯實(shí)施的可能性；另外一種情況是，在犯罪人已經(jīng)逮捕的情況下，根據(jù)該犯罪人實(shí)施犯罪的特點(diǎn)，分析其他相似類型的案件是否為該案犯所為。但總體而言，雖然并案分析行為技術(shù)在應(yīng)用場(chǎng)景上存在少量差異，但并案分析行為技術(shù)的操作程序基本一致。開展并案分析，需要明確并案分析的前提條件，可以此指導(dǎo)下開展全面的現(xiàn)場(chǎng)偵查，然后按照并案分析行為技術(shù)操作程序開展后續(xù)分析。

(一)并案分析的前提條件

系列案件并案分析之前，需要對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面的偵查，需滿足一定的條件才可以考慮進(jìn)行案件合并，具體表現(xiàn)為[11]:(1)犯罪現(xiàn)場(chǎng)中犯罪行為人遺留相同或相似的痕跡。犯罪行為人在實(shí)施犯罪行為時(shí)，會(huì)在犯罪現(xiàn)場(chǎng)遺留下犯罪痕跡，如手印、足跡、工具痕跡、彈頭、彈殼、槍彈痕跡等或物證。可以根據(jù)技術(shù)手段作出同一認(rèn)定的肯定性結(jié)論，這也是當(dāng)前并案?jìng)刹橹凶顬橛行У牟笚l件。此外，尤其是系列案件的并案?jìng)刹?，可以留意犯罪現(xiàn)場(chǎng)遺留犯罪痕跡之間的關(guān)聯(lián)性，從而為并案分析建立線索。(2)被害人或證人證言中關(guān)于犯罪嫌疑人特征的相似性描述。被害人或證人在犯罪實(shí)施的過程中與犯罪人之間有過正面的接觸。如果在系列案件中，證人證言以及被害人供述中對(duì)犯罪人的體貌特征有相似性的描述時(shí)，可以作為案件合并的指標(biāo)之一。(3)犯罪行為的相似性。犯罪人實(shí)施系列犯罪事實(shí)后，犯罪手段、犯罪工具、犯罪行為方式等會(huì)在在一定程度上的一致性，可以根據(jù)犯罪行為的相似性評(píng)估案件合并的可行性。(4)犯罪要素的相似性。按照犯罪環(huán)境學(xué)的觀點(diǎn)，犯罪人在實(shí)施系列犯罪時(shí)，會(huì)在犯罪時(shí)間、犯罪空間、犯罪對(duì)象、犯罪部位等犯罪要素方面存在一定的趨同性, 也可以作為并案?jìng)刹榈臈l件。(5)案件之間的內(nèi)在聯(lián)系。如果相繼發(fā)生的多起案件之間存在邏輯層面的關(guān)聯(lián)，則可以考慮并案分析。如一起案件中被盜走的某件物品出現(xiàn)在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，又或是這種物品只有和另外的物品一起才能發(fā)揮作用，另外的物品在其他案件中被盜，這就構(gòu)成了案件之間的關(guān)聯(lián)。

(二)并案分析的具體操作

在對(duì)系列案件初步分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)系列案件中滿足并案分析的前提條件，即可考慮按照并案分析的操作程序進(jìn)行后續(xù)的偵查。

第一步，收集合并案件的全部信息。收集案件信息是對(duì)犯罪行為進(jìn)行分析的關(guān)鍵步驟。犯罪行為的分析主要來源于對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘察，重點(diǎn)針對(duì)手印、足跡、工具痕跡、彈頭、彈殼、槍彈痕跡等物證進(jìn)行技術(shù)分析。若被害人沒有遇害，被害人與犯罪嫌疑人直接接觸后，對(duì)犯罪人體態(tài)、容貌以及具體犯罪行為描述也是案件信息的主要來源。除此以外，還可以進(jìn)一步收集嫌疑人供述、法醫(yī)尸檢報(bào)告、毒物病理分析報(bào)告、犯罪現(xiàn)場(chǎng)圖片等信息。

第二步，構(gòu)建犯罪嫌疑人行為特征清單。犯罪行為按照原發(fā)性可以劃分為犯罪慣技和標(biāo)記行為。犯罪慣技是指特定犯罪人或特定犯罪團(tuán)伙所選擇的犯罪途徑或方法。犯罪慣技是犯罪行為不可缺少的部分，可隨時(shí)間而變化。[12]當(dāng)犯罪人越來越有經(jīng)驗(yàn)時(shí)，往往會(huì)變得更加的老練、狡猾，當(dāng)然也有些犯罪人由于精神狀況的惡化而顯得技不如前。鄭立勇(2010)對(duì)犯罪慣技進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)慣技行為可以劃分為16種：作案人數(shù)、犯罪前預(yù)謀程度、作案地點(diǎn)選擇、作案路線、現(xiàn)場(chǎng)守候或?qū)Ρ缓θ吮O(jiān)視、作案時(shí)涉及的被害人、作案時(shí)使用的兇器、作案時(shí)控制被害人的捆綁方式、對(duì)被害人的傷害程度和特點(diǎn)、殺害被害人的方法、反偵察的特征和程度、被害人衣物處理方式、進(jìn)出犯罪現(xiàn)場(chǎng)的交通工具、逃離路線及方向等。[12]標(biāo)記行為是犯罪嫌疑人對(duì)暴力行為懷有心理幻想，在犯罪過程通過表現(xiàn)出個(gè)人獨(dú)特儀式的形式滿足心理幻想。[13]Alison認(rèn)為標(biāo)記行為是犯罪嫌疑人的心理標(biāo)記，具有同一性，不會(huì)隨情境變化而改變。[14]任克勤(2008)對(duì)標(biāo)記行為的分類進(jìn)行論述，將標(biāo)記行為按照行為載體劃分為書面語標(biāo)記行為、口頭言語標(biāo)記行為和身體動(dòng)作標(biāo)記行為；按照犯罪對(duì)被害人身體侵害的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，常見的侵入式標(biāo)記行為有：奸尸、碎尸、刀割尸體器官、過度殺戮行為、異物插入行為、煮食行為、刺字刺圖行為、獨(dú)特的捆綁行為；常見的非侵入式標(biāo)記行為有：遮蓋尸體的行為、收集紀(jì)念品和戰(zhàn)利品的行為、奇特的尸體擺放行為等。[15]比較犯罪慣技和標(biāo)記行為的分類，會(huì)發(fā)現(xiàn)犯罪慣技和標(biāo)記行為在行為表現(xiàn)上可能出現(xiàn)一定重復(fù)，區(qū)分的關(guān)鍵在于標(biāo)記行為是犯罪人實(shí)現(xiàn)該行為花費(fèi)了額外的時(shí)間，超出了犯罪慣技的范圍，對(duì)實(shí)施犯罪而言，該行為屬于沒有必要的行為；刻意表現(xiàn)某種情緒或情感；涉及某種幻想和想像的實(shí)現(xiàn)。對(duì)犯罪人的行為按照犯罪慣技和標(biāo)記行為進(jìn)行劃分，整理出犯罪人的行為特征清單，形成對(duì)犯罪人初步畫像。當(dāng)然，如果某些案件中犯罪慣技和標(biāo)記行為難以區(qū)分，則可以建立案件的全部行為特征清單。

第三步，尋找相似案件，比較不同案件間犯罪行為異同點(diǎn)。在構(gòu)建犯罪人行為清單的基礎(chǔ)上，搜尋表現(xiàn)出相似作案手法、犯罪慣技和標(biāo)記行為的類似案件。針對(duì)搜尋出來的相似案件，開展犯罪人行為特征清單構(gòu)建工作。通過比較類似案件的犯罪人行為特征清單，發(fā)現(xiàn)犯罪人行為特征的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，并重點(diǎn)分析相似案件之間的標(biāo)記行為以及慣技行為。犯罪人表現(xiàn)出的相同行為，分析相同行為是該類型案件必不可少的構(gòu)成要件，還是犯罪人表現(xiàn)出來的標(biāo)記行為或者慣技行為的延續(xù)。而犯罪人表現(xiàn)出的不同行為，需要進(jìn)一步分析這種行為差異是犯罪慣技演變路徑，還是受到犯罪環(huán)境如被害人反抗、犯罪條件不具備等因素影響而產(chǎn)生的變化。此外，相似案件行為比對(duì)過程中，需要結(jié)合案發(fā)的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境來判斷犯罪行為是否屬于相同行為。例如，在同一犯罪人實(shí)施的兩起搶劫案件中，第一起案件犯罪人搶劫被害人現(xiàn)金，而在第二起案件中搶劫了被害人首飾。如果僅從行為的角度來看，由于被害人損失物有所差別，無法認(rèn)定為相同行為。但如果結(jié)合第二案件發(fā)生的場(chǎng)景，犯罪人在被害人身上沒有發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金，搶劫首飾替代，就可以將搶劫現(xiàn)金和搶劫首飾視為相同行為。

第四步，評(píng)估犯罪行為的預(yù)測(cè)權(quán)重，撰寫案件合并分析報(bào)告。分析系列案件的行為清單可以發(fā)現(xiàn)，某種行為可能出現(xiàn)在所有的案件中，也可能只出現(xiàn)其中的一起案件中。當(dāng)多起相似案件的犯罪人行為清單具有若干個(gè)相似行為時(shí)，偵查人員需要判斷系列案件中的相似行為是由于偶然的原因還是有著內(nèi)在的聯(lián)系。從根本上而言，偵查人員是根據(jù)相似案件中同一行為出現(xiàn)的頻率來判斷是否是同一犯罪人所為。當(dāng)然，在系列案件中會(huì)出現(xiàn)多種不同類型的行為。以入室搶劫案為例，犯罪人實(shí)施入室搶劫行為可以劃分為不同的案件特征屬性：作案手法(從正門進(jìn)入，翻窗進(jìn)入、利用什么工具撬開門窗，作案期間是否蒙面)、作案人數(shù)(單獨(dú)作案，還是團(tuán)伙作案、具體的作案人數(shù))、作案時(shí)間(白天、晚上)、入侵的住宅類型(樓房、防盜窗、普通平房)、犯罪嫌疑人特征(性別、年齡、體型等)。這些案件特征屬性對(duì)預(yù)測(cè)系列案件是否屬于同一犯罪嫌疑人所謂的預(yù)測(cè)效果具有差異，需要評(píng)估案件特征屬性對(duì)案件合并的預(yù)測(cè)權(quán)重。結(jié)合當(dāng)?shù)胤缸锾卣鲾?shù)據(jù)庫，可以根據(jù)行為特征的頻率，借助統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行確定不同行為對(duì)不同類型案件的預(yù)測(cè)權(quán)重，常用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)有邏輯回歸分析、聚類分析、主成分分析、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)等。若缺少相應(yīng)的數(shù)據(jù)，則可根據(jù)犯罪學(xué)專家的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及公安民警的工作實(shí)踐進(jìn)行確定。確定標(biāo)記行為的預(yù)測(cè)權(quán)重后，可以根據(jù)預(yù)測(cè)權(quán)重以及案件標(biāo)記行為的表露情況，確定案件合并結(jié)果，并提供專業(yè)的案件合并報(bào)告。

三、并案分析行為技術(shù)影響因素

系列案件并案分析的行為技術(shù)主要依靠對(duì)犯罪人行為特征的一致性和特異性進(jìn)行分析，并借助于偵查人員的經(jīng)驗(yàn)或者高級(jí)統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)對(duì)行為特征進(jìn)行歸類分析，從而判斷案件合并的可能性。從根本上，在犯罪現(xiàn)場(chǎng)偵查的基礎(chǔ)，對(duì)行為數(shù)據(jù)信息加工，從而輸出并案報(bào)告。因此并案分析準(zhǔn)確性會(huì)受到犯罪人犯罪經(jīng)歷及犯罪時(shí)間、犯罪行為數(shù)據(jù)收集、犯罪數(shù)據(jù)分析技術(shù)等主客觀因素影響。

(一)犯罪人的行為類型。如前文分析，犯罪行為可以犯罪慣技和標(biāo)記行為。如果在系列案件中，犯罪人有著明顯的標(biāo)記行為，則不會(huì)受到犯罪人經(jīng)歷、作案次數(shù)的影響，反而會(huì)在所有的案件中都表現(xiàn)出明顯的標(biāo)記行為，可以作為案件合并的關(guān)鍵指標(biāo)。需要指出的是，并不是所有的犯罪人都會(huì)表現(xiàn)出標(biāo)記行為，但隨著犯罪次數(shù)的增加，犯罪人對(duì)待犯罪行為的態(tài)度、犯罪技能等有所提升，犯罪行為的實(shí)施更為熟練，犯罪人會(huì)逐步提升自己的犯罪技巧，去除一些不必要的行為，從而形成了犯罪慣技。與標(biāo)記行為相比，犯罪慣技會(huì)隨著犯罪人犯罪經(jīng)歷、犯罪次數(shù)的增加而發(fā)生演變。如果能夠發(fā)現(xiàn)作案手法、作案時(shí)間、作案地點(diǎn)等做犯罪慣技在邏輯上的演變進(jìn)化，可以試圖對(duì)相似案件進(jìn)行合并。另一方面，從人格心理學(xué)角度，可以將犯罪人行為劃分為自動(dòng)化行為和情景化行為。所謂自動(dòng)化行為是犯罪人是出于內(nèi)在的心理需要，出于本能而產(chǎn)生的行為，如成功實(shí)施犯罪行為后表現(xiàn)出的表情以實(shí)施過程中的一些習(xí)慣性手勢(shì)等；情景化行為是對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)情景作出的反應(yīng)性行為，這些行為可能是犯罪人實(shí)施犯罪活動(dòng)提前計(jì)劃的，以實(shí)施犯罪活動(dòng)為目的。國外研究發(fā)現(xiàn)，相比于情景化行為，犯罪人自動(dòng)化行為跨情境的一致性更高，這就意味著自動(dòng)化行為更適用于判斷案件合并分析。

(二)犯罪時(shí)間跨度。犯罪時(shí)間跨度是指犯罪人實(shí)施多起案件之間的時(shí)間間隔。毫無疑問，系列案件之間的時(shí)間跨度會(huì)影響并案分析的準(zhǔn)確性。研究發(fā)現(xiàn)，系列案件之間的時(shí)間跨度短，犯罪人沒有機(jī)會(huì)學(xué)到新的犯罪經(jīng)驗(yàn)，其犯罪心理結(jié)構(gòu)還沒有發(fā)生改變，犯罪行為的一致性程度較高，更容易實(shí)現(xiàn)對(duì)案件進(jìn)行合并。相反，如果實(shí)施多起案件時(shí)間跨度較長，犯罪人會(huì)受到新的犯罪情境影響，表現(xiàn)出新的犯罪行為，導(dǎo)致同一犯罪人實(shí)施系列案件的犯罪行為發(fā)生較大的變化，不利于根據(jù)行為表現(xiàn)實(shí)現(xiàn)案件合并。此外，犯罪人的人格特征、犯罪現(xiàn)場(chǎng)的心理表征也會(huì)隨著社會(huì)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)歷增多、社會(huì)情境變化而發(fā)生變化，從而影響行為的一致性。例如，成年犯罪人與青少年犯罪人相比，其行為一致性程度更強(qiáng)，是因?yàn)榍嗌倌攴缸锶烁菀纂S著時(shí)間跨度的增加，心理成熟度增強(qiáng)，作案手法發(fā)生改變的可能性增大，而成年人由于心智相對(duì)成熟，也更加穩(wěn)定，表現(xiàn)出的犯罪行為一致性程度也較高。

(三)犯罪行為數(shù)據(jù)收集。并案分析行為技術(shù)是建立在對(duì)犯罪人遺留在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的痕跡等信息上分析犯罪行為相似性，評(píng)估系列案件合并的可行性。但由于被害人出于對(duì)犯罪情景的恐懼、緊張等消極情緒，或者由于辦案民警對(duì)證人筆錄技術(shù)的欠缺，會(huì)出現(xiàn)被害人描述的犯罪情景、犯罪人特征與事實(shí)不符合等問題，從根本上影響并案分析的準(zhǔn)確性。除了犯罪行為數(shù)據(jù)的采集外，犯罪行為數(shù)據(jù)庫的缺失也會(huì)影響到并案分析的準(zhǔn)確性。當(dāng)代并案分析技術(shù)是建立在犯罪行為數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，通過對(duì)當(dāng)?shù)馗鞣N類型犯罪行為、犯罪時(shí)間、犯罪地點(diǎn)、作案工具、被害人選取等詳細(xì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，從而判斷新發(fā)案件中犯罪行為相似行為出現(xiàn)的概率，確定案件合并的可能性。犯罪行為數(shù)據(jù)庫的缺失，將造成無法采用統(tǒng)計(jì)分析法進(jìn)行判斷，轉(zhuǎn)而依靠專家經(jīng)驗(yàn)分析，影響并案分析的準(zhǔn)確性。

(四)并案分析決策技術(shù)。按照并案分析行為技術(shù)的程序，需要對(duì)收集的犯罪人行為清單進(jìn)行分析，從而確定犯罪人行為特征對(duì)案件合并分析的影響。由于缺少相應(yīng)的犯罪人特征數(shù)據(jù)庫，我國進(jìn)行串并案分析時(shí)一般采取專家分析法，借助專家的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析。專家判斷法借助于專家的主觀經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的人為性，會(huì)受到專家自身知識(shí)和偵查經(jīng)驗(yàn)的限制，導(dǎo)致出現(xiàn)案件合并不準(zhǔn)確的情況。而國外具有較好犯罪特征數(shù)據(jù)庫，犯罪學(xué)家一般會(huì)利用邏輯回歸分析、聚類分析、判別分析以及主成分分析等方法，依托已經(jīng)偵破的系列案件中的數(shù)據(jù)，構(gòu)建系列案件的案件合并模型，判斷犯罪人行為特征對(duì)案件合并的預(yù)測(cè)效度，并借助操作者接受曲線分析等決策判斷模型，從而提升了案件合并的準(zhǔn)確度。

四、并案分析行為技術(shù)發(fā)展方向

系列案件具有較強(qiáng)社會(huì)危害性，如無法及時(shí)偵破，容易造成嚴(yán)重的社會(huì)恐慌，但從偵查實(shí)踐來看，系列案件又是偵查中的難點(diǎn)。[16]并案分析行為技術(shù)以現(xiàn)代犯罪學(xué)、犯罪環(huán)境學(xué)、犯罪地理畫像為基礎(chǔ)，整合內(nèi)容分析以及高級(jí)統(tǒng)計(jì)技術(shù)，提升了系列案件合并的準(zhǔn)確性，為系列案件的順利偵破打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。作為一門新興的行為分析技術(shù)，并案分析行為技術(shù)仍需要在理論和實(shí)踐層面進(jìn)一步深化研究。

(一)規(guī)范犯罪現(xiàn)場(chǎng)行為數(shù)據(jù)收集，構(gòu)建并案分析行為技術(shù)指標(biāo)體系

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，看似復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象在大數(shù)據(jù)面前無處遁形?，F(xiàn)代意義上的刑事偵查，更需要借助大數(shù)據(jù)技術(shù)平臺(tái)，構(gòu)建全國或者全省犯罪行為特征數(shù)據(jù)庫。筆錄是收集案件行為數(shù)據(jù)的重要渠道。隨著電子筆錄的普及，構(gòu)建犯罪行為數(shù)據(jù)庫的條件越發(fā)成熟。但需要按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，尤其是對(duì)電子筆錄的模板進(jìn)行完善，提升一線民警筆錄訊問能力和觀察能力，盡可能收集全面的行為數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面，需要全國或者全省的范圍內(nèi)，設(shè)置統(tǒng)一犯罪行為的編碼規(guī)范，將犯罪時(shí)間、犯罪地點(diǎn)、犯罪人特征、被害人特征、犯罪行為特征進(jìn)行分類匯總進(jìn)行編碼，形成完整的刑事犯罪行為特征數(shù)據(jù)庫，并設(shè)置專門的端口應(yīng)用犯罪行為數(shù)據(jù)分析。國內(nèi)構(gòu)建犯罪行為數(shù)據(jù)庫可以參照美國聯(lián)邦調(diào)查局所推薦的犯罪數(shù)據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)。美國全國事故報(bào)告系統(tǒng)是以案件和事故為記錄單位的犯罪資料庫，可以大致劃分為A組系統(tǒng)和B組系統(tǒng)，A組包括縱火罪、攻擊犯罪、入室搶劫、詐騙罪等22種犯罪案件，B組系統(tǒng)包括酒后駕駛、家庭暴力等11類犯罪案件。在對(duì)每一件案件的具體記錄時(shí)，劃分為6個(gè)部分52個(gè)特征屬性。第一部分主要包括單位、案件編號(hào)、案發(fā)時(shí)間，第二部分主要包括案件類型、案件處理狀態(tài)、案發(fā)地點(diǎn)、作案工具；第三部分包括損失財(cái)產(chǎn)的類型、財(cái)產(chǎn)的具體描述、財(cái)產(chǎn)價(jià)值等；第四部分主要包括傷害情況、受害人的年齡、性別、種族等；第五部分包括作案人數(shù)、作案人性別、年齡、種族；最后一部分包括被捕人數(shù)和被捕日期。美國全國事故報(bào)告系統(tǒng)六部分52個(gè)特征屬性的描述，涵蓋了案件的全部內(nèi)容，可以對(duì)案發(fā)的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)景以及案件偵破情況有清晰而具體的了解。我國構(gòu)建犯罪現(xiàn)場(chǎng)行為數(shù)據(jù)庫可以參照美國全國事故報(bào)告系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國公安工作的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)符合我國公安工作需要的犯罪行為數(shù)據(jù)庫。犯罪現(xiàn)場(chǎng)行為數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建，不僅可以應(yīng)用于系列案件的合并，還可以對(duì)所在區(qū)域的犯罪熱點(diǎn)區(qū)域、常見作案手法等一目了然，極大地提升犯罪行為偵查的技術(shù)水平。

由于犯罪行為的目的性有著明顯差異，因此不同犯罪類型中犯罪行為有著明顯差異。為快速識(shí)別不同犯罪類型的特征行為，可在行為特征數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同類型的犯罪行為分析進(jìn)行分析，確定不同類型犯罪的案件合并的指標(biāo)體系以及權(quán)重，建立涵蓋各類型案件的行為分析模型。系列案件發(fā)生后，可根據(jù)犯罪現(xiàn)場(chǎng)提取的行為特征帶入行為分析模型，從而快速確定案件合并的準(zhǔn)確性，提升案件偵查效率和準(zhǔn)確性。

(二)評(píng)估實(shí)證方法在行為分析中的應(yīng)用

國內(nèi)的學(xué)者已經(jīng)陸續(xù)將信號(hào)檢測(cè)論、聚類分析、主成分分析等實(shí)證分析方法引入到偵查辨認(rèn)、毒品偵查、串并案分析中，引起國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注。如王賢(2009)利用并案分析技術(shù)，分析入室搶劫相似案件的特殊屬性，并計(jì)算各屬性的相似度，利用邏輯回歸選擇對(duì)案件合并有用的特征屬性，并利用ROC曲線評(píng)估案件合并的準(zhǔn)確性。[17]殷明(2012)等發(fā)現(xiàn)偵查辨認(rèn)中不管是證人辨認(rèn)還是被害人辨認(rèn)出現(xiàn)的錯(cuò)誤較多，在此基礎(chǔ)上將信號(hào)檢測(cè)論引入到偵查辨認(rèn)中，通過增減信號(hào)刺激出現(xiàn)的概率、預(yù)測(cè)被試的感知力和決策變化的最優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)提升偵查辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。[18]賈振軍(2012)為了提高馬仔販毒案件中抓獲幕后毒梟的幾率，利用聚類分析和主成分分析方法對(duì)海洛因樣本進(jìn)行定量分析，確定馬仔販毒幕后是同一個(gè)毒梟指揮后，進(jìn)行并案?jìng)刹椤19]韓寧、陳巍(2012)以刑事案件犯罪人為研究對(duì)象，采用聚類分析方法，對(duì)盜竊案件、搶劫案件、兇殺案件進(jìn)行分析，提取出案件類別、選擇時(shí)機(jī)、選擇處所、作案手段、作案特點(diǎn)、作案人籍貫等特征屬性，據(jù)此進(jìn)行并案分析，取得良好的效果[20]。但總體而言，國內(nèi)僅有4篇系列案件并案分析實(shí)證方面的研究，而與之相對(duì)應(yīng)，國外的犯罪學(xué)研究者對(duì)實(shí)證方法的接受度比較高，68%的并案分析行為技術(shù)中采用邏輯回歸分析方程，部分研究甚至采用兩種統(tǒng)計(jì)方法來判斷行為特征對(duì)案件合并預(yù)測(cè)的權(quán)重。對(duì)于行為分析技術(shù)而言，實(shí)證分析方法起著至關(guān)重要的作用，可以最大程度降低刑事偵查人員主觀判斷帶來的偏差，提升預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性。應(yīng)該說，實(shí)證分析方法在大數(shù)據(jù)時(shí)代的刑事偵查中將起到主導(dǎo)性的作用，但我們同時(shí)也意識(shí)到實(shí)證分析方法存在數(shù)據(jù)收集不全、抽樣偏差等局限性。因此，我們需要針對(duì)并案分析行為技術(shù)的特點(diǎn)，合理地選擇適當(dāng)?shù)姆治瞿Ｐ停瑫r(shí)結(jié)合偵查人員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估實(shí)證方法在刑事案件并案?jìng)刹橹械膽?yīng)用，嘗試開展前期探索性的工作。

(三)加強(qiáng)刑事案件犯罪行為的基礎(chǔ)研究

目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于案件合并方面的研究重點(diǎn)關(guān)注在物理證據(jù)關(guān)聯(lián)性研究，而對(duì)基于行為特征的案件合并分析研究相對(duì)較少。此外，國內(nèi)學(xué)者以及公安實(shí)踐部門較多從宏觀層面分析案件合并分析，或針對(duì)個(gè)別案例進(jìn)行介紹，停留在經(jīng)驗(yàn)分享的層面，而對(duì)并案分析背后的行為一致性、行為特異性的基礎(chǔ)性研究較少，這就導(dǎo)致對(duì)基礎(chǔ)理論、基本假設(shè)探討不足。而國外近些年陸續(xù)開展犯罪行為一致性、犯罪行為特異性等基礎(chǔ)性研究，提出雅克比系數(shù)、區(qū)間變量相似度計(jì)算法等技術(shù)，測(cè)量案件特征屬性的相似度，實(shí)現(xiàn)案件相似度的數(shù)量化，提高案件關(guān)聯(lián)的效率?？紤]到國家之間的文化差異、經(jīng)濟(jì)水平差異、犯罪水平差異等，我國系列刑事案件的發(fā)生、發(fā)展必然與我國的實(shí)際國情相符合，因此有必要開展系列案件行為特征的基礎(chǔ)性、本土化的研究，為并案分析、犯罪心理畫像等行為偵查技術(shù)的應(yīng)用打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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責(zé)任編輯：韓 靜

The Application of Behavior Patterns Analyzing Techniques to Series of Cases

Zhang Hua-wei， Song Xiao-ming

(Dept. of Public Orders, Guangdong police college, Guangzhou 510232, China)

Nowadays crimes tend to be professionalized, group-oriented and floating, which leads to the increase of the proportion of series of cases in criminal cases, but series of cases have always been the toughest part in the criminal case. Based on the theories of crime pattern, daily activity, social cognition and rational choice, behavior patterns analyzing techniques propose the hypothesis of consistency and specialty of criminal behaviors and provide a new perspective for cracking down series of cases by using modern empirical analyzing techniques, forming systematic and comprehensive analyzing procedure for joint cases and making proper decisions for joint cases.

joint cases; behavior techniques; consistency of behaviors; empirical analysis

2015-08-11

廣東警官學(xué)院2014-2016年高等教育創(chuàng)新強(qiáng)校重點(diǎn)項(xiàng)目“警務(wù)心理研究中心”、教師創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)計(jì)劃項(xiàng)目“警察心理教育訓(xùn)練團(tuán)隊(duì)”(2015JSTD05)

張華威(1986-)，男，山東威海人，廣東警官學(xué)院治安系教師，從事犯罪心理、警察心理研究；宋曉明(1966-)，男，四川岳池人，廣東警官學(xué)院治安系教授，警務(wù)心理研究所所長，從事犯罪心理、警察心理研究。

DF8

A

1009-3745(2015)05-0064-08