李 玲等 安 冉 儲節(jié)旺

（安徽大學管理學院，安徽合肥 230601）

科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策制定相關(guān)因素分析

李 玲等 安 冉 儲節(jié)旺

（安徽大學管理學院，安徽合肥 230601）

國內(nèi)外學者在鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面都進行過深入研究，且近幾年來呈現(xiàn)上漲的趨勢。文章采用文獻調(diào)查法對通過研究相關(guān)文獻了解到目前有關(guān)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的研究和發(fā)展、影響因素、鼓勵政策措施進行分析。在了解有關(guān)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀的基礎上，對影響其發(fā)展的原因進行歸納總結(jié)，并結(jié)合各地出臺的相關(guān)政策措施分析出制定鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的關(guān)鍵，旨在為各省市針對自身不足有效出臺政策辦法提供有價值的參考與啟示。

科技人員；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；影響因素；政策措施；激勵機制

2009年以來，黨中央、國務院出臺了一系列促進就業(yè)、鼓勵創(chuàng)業(yè)的政策，大力清理規(guī)范與行政審批相關(guān)的中介服務等舉措，進一步支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，體現(xiàn)了國家支持高校、科研院所等專業(yè)技術(shù)人員在職或離崗創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的新思路與新發(fā)展。

1 國內(nèi)研究文獻概述

近10年來，國內(nèi)發(fā)表科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的研究論文101篇，2006年僅3篇，2014年達25篇，增長了8倍，如圖1所示。其中，涉及管理和政策的有52篇，占總論文數(shù)的51.5%；涉及環(huán)境和影響因素的有16篇，占總論文數(shù)的15.8%。

（1）對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀的研究

2005年，胡化凱、謝治國、張玉華通過運用問卷調(diào)查法對安徽省的高校教師及科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況進行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果在很大程度上反映了科技人員和科技管理人員對鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的看法，并在此基礎上提出了一些政策性建議[1]。2012年，朱巍、程艷、張柳對武漢高校和科研機構(gòu)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的現(xiàn)狀進行了總結(jié)，并提出進一步促進科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施[2]。分析科技人員在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中碰到的主要問題和困難，將在完善相關(guān)政策措施時更有針對性。

（2）對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)影響因素的研究

2013年，在激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機制方面，潘宇峰以浙江省為例進行了探討，尤其提出了要注重對科技人員的物質(zhì)獎勵、精神獎勵和競爭激勵[3]。潘宇峰從政府的職能定位、管理體制、鼓勵措施等方面進行探討，但缺乏總體視角，沒有對科技人員自身因素進行分析。2014年，申國柱、周桂武、謝季平對昆明市科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響因素進行了分析，提出了影響科技人員發(fā)揮潛能的主要因素，主要有市場風險大，科技成果轉(zhuǎn)化困難，政策實施力度不夠，激勵機制不健全等[4]。

（3）對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境的研究

2010年，武漢市軟科學基金課題組對武漢市科技人員創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境進行了剖析，提出了要從思想上、政策上、管理上等全方位對科技人才創(chuàng)業(yè)環(huán)境進行改善[5]。文章側(cè)重分析創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境對科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響，但僅從環(huán)境分析，缺乏一定的代表性。同年，在高?？蒲泄芾砀母锓矫妫罱≈赋?，高校的科技資源與社會經(jīng)濟需要存在一定的脫節(jié)，長此以往會造成高校科研管理體制限于僵化，不能充分激發(fā)龐大的科技資源活力[6]。同年，于濱以四川宜賓為例，探討其在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中所存在的諸多問題，其中包括3個方面：科技總體投入不強；科技資源相對匱乏；管理體制機制不適應形勢變化要求。針對這些問題，他提出“深化體制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”的對策與措施[7]。于濱以四川宜賓為例分析了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中遇到的問題，并提出了具有實用性和針對性的建議，但缺乏普遍適用性。

在為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供寬松的政策環(huán)境方面，鐘志華在“兩會”上提出存在以下問題：一是現(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策的支持不足，國家目前已出臺了企業(yè)研究開發(fā)費用稅前扣除政策，但僅適用于企業(yè)，個人從事研究開發(fā)無法享受政策支持；二是現(xiàn)有激勵政策落實力度有待加強，以股權(quán)和分紅政策為例，存在科技成果如何界定、如何評估等一些問題[8]。

2 有關(guān)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)影響因素的分析

目前，國外關(guān)于抑制或者激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)因素的研究較多，進而推出許多有價值的結(jié)論。同時，國內(nèi)學者也對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)影響因素進行了相關(guān)研究。

（1）動機因素。例如：Víana Barcelo R A利用科學管理部門數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)揭示科技人員知識轉(zhuǎn)移活動研究（咨詢和技術(shù)營銷）的對象是互補的，介紹了哥倫比亞科技人員在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的動機的經(jīng)驗證據(jù)以及他們在大學和公司之間關(guān)系的框架內(nèi)將知識傳授給生產(chǎn)部門的可行性[9]。

（2）激勵因素。Ferrary M就研發(fā)人員的激勵問題提出，成就需要是最重要的激勵因素，排在之后的分別是貨幣需要和非貨幣需要[10]。促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的因素為具有激勵性的目標，分別為生產(chǎn)資源、解決問題、迎接專業(yè)性的挑戰(zhàn)、獲取個人所得、個人的滿足感和學術(shù)威望，最后是解決社會問題；抑制因素主要為時間限制、缺乏動力、缺乏創(chuàng)新環(huán)境、害怕UITT（University-Industry Technology Transfer）[11]與高校的規(guī)章相違背[12]。

（3）同行因素。科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)也會受同行的影響，尤其是業(yè)界權(quán)威人士的行為。同行的影響是通過社會比較的機制來實現(xiàn)的。Tartari曾提出同行間通過交流、比較，因為具有相似的心理狀態(tài)，會互相影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[13]。

（4）制度因素。例如：Benneworth P批評了美國的相關(guān)制度，強調(diào)需要為大學和產(chǎn)業(yè)之間建立多個通道，只有足夠多地連接大學與企業(yè)的通道，才能吸引更多的人才，進而創(chuàng)造出更多效益，而制度的確立對于通道的建立至關(guān)重要[14]。政策制度的制定者和科技人員要保持密切的聯(lián)系，以獲取相互的訴求[15]。

（5）經(jīng)濟因素。申國柱、周桂武、謝季平以昆明市為例，結(jié)合昆明市的地理位置，經(jīng)濟發(fā)展狀況及現(xiàn)如今的科技發(fā)展狀況等方面，對社會科研化投入體制、政府機制、管理部門職能強弱以及科研人員自身能力等諸多環(huán)境方面因素進行綜合分析，指出市場風險、成果轉(zhuǎn)化、融資等因素對科研人員潛能發(fā)揮方面的影響[4]。

3 有關(guān)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施

目前，已有部分省份就創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進行相關(guān)障礙、對策以及影響因素的分析研究，國務院和各地方制定了相關(guān)政策措施，對于政府鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有現(xiàn)實的指導意義。

（1）國務院印發(fā)改革意見

從2014年的政府工作報告提出“鼓勵科研人員創(chuàng)辦企業(yè)”，到各地積極出臺政策支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，表明對國有資產(chǎn)流失的評判標準和觀念也正在發(fā)生變化。2015年，國務院印發(fā)《關(guān)于進一步做好新形勢下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的意見》（下稱《意見》），要求探索高校、科研院所等事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)有關(guān)政策?！兑庖姟分赋觯S著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，就業(yè)總量壓力依然存在，結(jié)構(gòu)性矛盾更加凸顯。必須著力培育大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的新引擎，實施更加積極的就業(yè)政策，把創(chuàng)業(yè)和就業(yè)結(jié)合起來，以創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新帶動就業(yè)?！兑庖姟诽岢?，對于高校、科研院所等事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員離崗創(chuàng)業(yè)的，經(jīng)原單位同意，可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等方面的權(quán)利。原單位應當根據(jù)專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)業(yè)的實際情況，與其簽訂或變更聘用合同，明確權(quán)利義務?！兑庖姟诽岢隽?個方面的政策，包括深入實施就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略、積極推進創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)、統(tǒng)籌推進高校畢業(yè)生等重點群體就業(yè)、加強就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務和職業(yè)培訓等。

（2）南京地區(qū)“科技九條”

南京推出《深化南京國家科技體制綜合改革試點城市建設打造中國人才與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新名城的若干政策措施》（2012），這就是日后在全國引起巨大反響的“科技九條”。該政策規(guī)定，允許和鼓勵在南京高校、科研院所和國有事業(yè)、企業(yè)單位科技人員（包括擔任行政領導職務的科技人員）離崗創(chuàng)業(yè)，3年內(nèi)保留其原有身份和職稱，檔案工資正常晉升，規(guī)定職務發(fā)明成果收益按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊擁有。離崗創(chuàng)業(yè)給科技人員創(chuàng)造良好的工作條件，無后顧之憂，可一心埋頭于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

（3）河北、山西省為科技人員“松綁”

河北、山西相繼出臺了鼓勵科技人員創(chuàng)業(yè)的政策，為科技人員創(chuàng)業(yè)“松綁”。河北省出臺的《關(guān)于支持鼓勵科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)的實施辦法》提出，科技人員可采取以資金、非職務科技成果、有效專利入股、參股創(chuàng)辦科技型企業(yè)并分紅，也可采取兼職兼薪方式服務科技型企業(yè)，其成果在企業(yè)中享有的股權(quán)收益，科技人員最高可享有80%。由此可見，河北出臺的政策強調(diào)科技人員的收益。

山西省欲通過科技創(chuàng)新來加快本省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并發(fā)布了《山西省委省政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新體系建設的實施意見》（2013），共分為7個部分，全面闡述了深化科技體制改革、加快創(chuàng)新體系建設的總體要求、主要指標、主要任務、具體舉措等內(nèi)容，提出“政府主導，市場運作，開放合作，創(chuàng)新驅(qū)動，綠色低碳，生態(tài)宜居”的建設原則。山西省政策中同樣提到保障科技人員發(fā)揮自主性、積極性、創(chuàng)造性是科技創(chuàng)新的根本，可離崗留職或在職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

（4）北京發(fā)布“京校十條”

北京市發(fā)布的《加快推進高等學校科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》（2014）（簡稱“京校十條”）還提出，創(chuàng)辦的企業(yè)可按照科技人員現(xiàn)金出資額度的20%申請政府股權(quán)投資配套支持，可在高等學校新設科技成果轉(zhuǎn)化崗位。據(jù)了解，在“京校十條”頒布后的第3天，北京農(nóng)學院就配套出臺了《北京農(nóng)學院專業(yè)技術(shù)人員和學生在大學科技園創(chuàng)辦科技企業(yè)的若干規(guī)定（試行）》，不僅鼓勵該校教師通過獨資、聯(lián)營、合資等多種方式在大學科技園內(nèi)申請創(chuàng)辦企業(yè)和相關(guān)研發(fā)機構(gòu)，而且給予教師在職稱評定、資金等方面的支持。北京地區(qū)政策傾向于高校專業(yè)技術(shù)人員，不僅鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果，并且可得到職稱和崗位上的支持，為在校職工提供廣闊平臺。

（5）四川出臺“事業(yè)與利益并重”

四川發(fā)布的《領辦創(chuàng)辦科技型企業(yè)可保留身份》（2014）以如何最大限度調(diào)動科技人員的創(chuàng)新積極性為重點，簡訴政府施行的鼓勵科技人員領辦科技型企業(yè)、完善制定促進科研成果轉(zhuǎn)化的收益分配、推進科技創(chuàng)新獎勵制度改革及探索建立不同類型科技活動特點的評價體系等4項提高科技人員科研積極性的具體方法，強調(diào)相關(guān)部門的協(xié)調(diào)作用。為激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，用好用活科技人才資源優(yōu)勢，四川省內(nèi)江市專門制定了《內(nèi)江市激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項改革方案》（2014），明確相關(guān)管理、獎勵政策，有利于調(diào)動科技人員的積極性。四川省推出的事業(yè)導向利益驅(qū)動的新機制，在很大程度上突破了體制的障礙，凝聚了人才資源。

（6）安徽試行《實施細則》

近年來，安徽省相繼出臺《關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進一步加快創(chuàng)新型省份建設的意見》《安徽省鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實施細則（試行）》，旨在鼓勵高校、科研院所設立科技創(chuàng)業(yè)崗，讓科技人員專職從事科技創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化等活動，同時，將安徽省加快轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型省份。但從已有政策的落實成效來看，還存在進一步完善的問題。

安徽作為教育大省之一，擁有眾多的高校和科研機構(gòu)，為該省孕育了大量的科技人員。近年來通過制定和實施《鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策實施辦法》等政策，力圖發(fā)揮合肥作為“科教城”的現(xiàn)有科技資源優(yōu)勢，推動以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)、核心領域、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的突破，增強自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。但當前對科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策引導不到位，各方面鼓勵不足，造成人才流失，從而制約了當?shù)乜萍紕?chuàng)新及科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力的提高。

2014年出臺的《安徽省鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實施細則（試行）》提出，鼓勵高校、科研院所科技人員在完成本職工作的前提下兼職在本省從事科技創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化等活動，由此產(chǎn)生的收入歸個人所有。

安徽將合肥作為核心圈，利用高校及科研機構(gòu)集中的優(yōu)勢，推動市場環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力的提高，并認識到當下科技人才的缺失和流失，以出臺保障科技人員應當利益的政策來解決問題，直指不足之處。

綜上所述，國務院改革意見和各地方政策，都有一相同之處，即力爭保護科技人才資源，創(chuàng)造無顧慮的客觀條件，在職位、收益方面給予政策傾斜，減少人才流失?？梢?，科技人才在各地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的重要地位。各地政策也各有特色，根據(jù)各省的不足之處，有針對性地出臺辦法，解決實際問題。

4 結(jié)語

近年來，科技人員在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面取得了諸多成就，例如：四川省攀枝花學院韋會平博士創(chuàng)辦攀枝花木田生物科技有限公司，研制出“攀西三寶”系列保健產(chǎn)品，帶動當?shù)匕l(fā)展瑪咖種植，給當?shù)剞r(nóng)民帶來了900多萬元的收益，企業(yè)實現(xiàn)年產(chǎn)值約1000萬元，利潤達到200萬元。可見，科技人員在推進城市發(fā)展新跨越方面所做的積極貢獻。但如何充分利用好這些科技資源，發(fā)揮好這些科技人員的作用，仍是政府多年來十分關(guān)心和一直著力解決的問題。

通過以上分析，可為政府制定鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策提供參考，并確保相關(guān)政策能夠有序執(zhí)行。

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[2]朱巍, 程艷, 張柳. 科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)障礙和對策研究——以武漢高校和科研機構(gòu)為例[C]// 2012年全國科學學理論與學科建設暨科學技術(shù)學兩委聯(lián)合年會，2012.

[3]潘宇峰. 激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機制探討——基于浙江的現(xiàn)狀和政策建議[J]. 麗水學院學報, 2013, 35(3):63-67.

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[6]李健. 論科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)視野下的高?？蒲泄芾砀母颷J]. 價值工程, 2010, 29(8):213-214.

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[8]薛亞培. 國家為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提出建議:全國政協(xié)委員、中國工程院院士、重慶市科學技術(shù)委員會主任鐘志華關(guān)于激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的提案[J].商用汽車新聞, 2014 (10):6.

[9]Viana Barcelo R A, Navarro Espa?a J L, Pinto Prieto H M. A Review of the Motivations of Academic Researchers in Colombia to Generate and Transfer Knowledge to the Manufacturing Industry Using a Canonical Correlation Analysis[J]. Estud Gerenc, 2012, 28(124):125-139.

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Analysis on the Related Factors of Scientific and Technological Personnel's Innovation and Entrepreneurship Policy Making

Li Ling, An Ran, Chu Jiewang
(School of Management, Anhui University, Hefei 230601)

Domestic and foreign scholars have conducted in-depth research in encouraging scientific and technical personnel to do the innovation and entrepreneurship, and in recent years showing a rising trend. This article uses the literature research method to understand the relevant literature to understand the current relevant scientific and technological personnel innovation and entrepreneurship research and development, influencing factors, to encourage policy measures to analyze. In the understanding of relevant technology personnel present situation on the basis of innovative undertaking and affecting the paper summarizes the reasons of its development, and combining with the relevant policies and measures introduced around the analysis of the key to encourage scientific and technological personnel innovation entrepreneurship policy, aimed for the provinces and cities for its own shortcomings, effective policy measures to provide valuable reference and enlightenment.

science and technology personnel, innovation and entrepreneurship, influence factor, policy measures, incentive mechanisms

G316

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2015.06.004

k=23本文以《CNKI中國知網(wǎng)學術(shù)期刊

總庫》作為數(shù)據(jù)源，以“科技人員”為主題并含“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”為關(guān)鍵詞進行近10年間期刊論文檢索，對科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施進行分析。

李玲*（1996-），女，安徽大學本科生，研究方向：信息管理與信息系統(tǒng)；安冉（1996-），女，安徽大學本科生，研究方向：信息管理與信息系統(tǒng)；儲節(jié)旺（1969-），男，安徽大學教授，博士生導師，安徽大學圖書館館長，《大學圖書情報學刊》主編，研究方向：知識管理。

安徽省軟科學項目“安徽鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實證研究”（1502052018）；國家級大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目“安徽省合肥市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建和評價系統(tǒng)開發(fā)”（AH201310357095）。

2015年6月18日。