樊立宏等 何光喜 張文霞 石長慧

（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

海外歸國高層次科技人才對我國科研環(huán)境的認知與評價

樊立宏等 何光喜 張文霞 石長慧

（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

為了解海外歸國人員對我國科研環(huán)境的評價和需求，進一步改善我國的科研環(huán)境，本文基于對海外高層次歸國人員的實地訪談和問卷調(diào)查，分析他們對我國科研基礎(chǔ)設(shè)施條件及科研軟環(huán)境問題的看法。分析結(jié)果顯示：更好的發(fā)展機會和引才政策是吸引海外高層次歸國人員回國的重要原因。高層次歸國人員普遍認為，近年來我國的科研硬件環(huán)境顯著改善，但科研軟環(huán)境仍然亟待提升。在此基礎(chǔ)上，文章提出完善科技資源配置方式、科技評價機制、科研經(jīng)費管理方式等科研軟環(huán)境的政策建議。

海外歸國人員；科研環(huán)境；學術(shù)氛圍；評價；問卷調(diào)查

1 引言

2008年，中央開始實施“海外高層次人才引進計劃”（簡稱“千人計劃”），計劃用5～10年，引進和重點支持2000名左右海外高層次人才回國（來華）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。截至2014年5月底，“千人計劃”已分10批引進4180余名海外高層次人才。在引進之后，需要創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，要“留得住”“用得好”這些人才。有鑒于此，2015年6月，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組對高層次的海外歸國科研人員（以下簡稱“海外歸國人員”）進行了問卷調(diào)查，以了解海外歸國人員對我國科研環(huán)境的認知與評價。本次問卷調(diào)查共回收有效問卷399份。

科研環(huán)境是指在科學研究的過程中，直接和間接影響科研活動的要素總和。它可以分為硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境包括：科研場所、儀器設(shè)備、信息網(wǎng)絡(luò)、圖書資料以及科研經(jīng)費投入等要素；軟環(huán)境包括：與科研活動關(guān)聯(lián)的科研團隊、科研單位、學術(shù)共同體、政府管理等各層面的相互關(guān)系及其制度等，具體表現(xiàn)為規(guī)范、制度、政策和文化等要素。

以往的研究表明，我國科研人員對科研環(huán)境問題的反映主要集中在科研軟環(huán)境方面；相比而言，軟環(huán)境要比硬環(huán)境的問題更大[1]。這主要表現(xiàn)在國家宏觀政策和單位微觀管理兩個層面上。例如：2006年的一項相關(guān)調(diào)查顯示，40.3%的科研人員對科研環(huán)境不滿意[2]；2010年對留學回國人員的一項調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，33.1%的留學回國人員對目前的科研環(huán)境不滿意[3]。

科研軟環(huán)境問題突出體現(xiàn)在現(xiàn)行科技政策、科研評價機制、人才管理體制和運行機制、科技資源配置與共享、學術(shù)交流的文化環(huán)境和學術(shù)監(jiān)督機制、科研價值導(dǎo)向和文化氛圍等多個方面[4-5]，也體現(xiàn)在機構(gòu)內(nèi)部的職務(wù)晉升、薪酬福利激勵、經(jīng)費分配和管理以及科研輔助體系等具體的管理過程中[6]。本研究將結(jié)合對海外高層次歸國人員的實地調(diào)研情況，有針對性地選擇了不同層面的問題進行統(tǒng)計分析。最后對科研環(huán)境的建設(shè)提出幾點建議。

2 海外歸國人員對我國科研環(huán)境的認知

2.1 發(fā)展機會和引才政策是海外人才回國的主要動因

從中央“千人計劃”的實施目標和引才標準可以看出：計劃的入選者主要來自科技領(lǐng)先的發(fā)達國家。很多人的研究水平居國際前沿位置，他們或者是掌握了核心技術(shù)的領(lǐng)軍人才，或者是具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀拔尖青年人才。

課題組從事業(yè)發(fā)展、科研條件、家庭生活等幾個維度詢問了海外歸國人員回國的動因。統(tǒng)計結(jié)果表明：選擇事業(yè)發(fā)展的人占比最多，其中選擇“報效祖國”“事業(yè)發(fā)展平臺大”和“國家重視人才發(fā)展”的人數(shù)占比分別達到56.4%、55.6%和30.8%；選擇“成果轉(zhuǎn)化機會多”“科研硬件條件明顯改善”“科研經(jīng)費充足”“創(chuàng)業(yè)條件好”“社會地位高”等單一因素的人數(shù)占比都不足10%，選擇“晉升機會多”的只占1%左右。

此外，49.3%的受訪者認為，假如當初沒有被引進回國，而是一直留在國外工作，自己的事業(yè)發(fā)展會“差一些”或“差很多”。這一比例明顯高于認為如果一直留在國外自己的事業(yè)發(fā)展會“好一些”或“好很多”的人（占28.2%）。這些數(shù)據(jù)表明，搭建事業(yè)發(fā)展平臺和完善引進人才政策，是吸引海外高層次留學人才回國的重要原因。

2.2 科研硬環(huán)境在持續(xù)改善

2000年以前，我國科研環(huán)境的問題主要體現(xiàn)在硬環(huán)境上，如經(jīng)費支持不夠、儀器設(shè)備落后、科研人員生活條件太差等。這一問題近年來已經(jīng)得到了有效緩解。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：1996—2013年，我國R&D總經(jīng)費投入由404.5億元增至11846.6億元，年均增長速度為21.98%。R&D經(jīng)費投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，則從1996年的0.60%上升到2013年的2.08%。2013年國家財政科技支出6184.9億元，財政科技支出占國家財政支出的比重達到4.41%?？萍纪度氲拇蠓仍鲩L，使得科研經(jīng)費緊張的狀況得到較大的緩解。

長期以來，我國的科研經(jīng)費使用機制，傾向于將經(jīng)費用于硬件的添置。隨著財政科技投入的增長，科研項目經(jīng)費中用于儀器設(shè)備的采購費用也越來越高。以往科研儀器設(shè)備落后的局面已經(jīng)大為改觀，以往的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，科研人員普遍認為近年來我國科研基礎(chǔ)設(shè)施條件明顯改善[7]。不少科研人員反映，在科學實驗方面，我國已經(jīng)擁有一流的設(shè)備，國外很多儀器公司新研發(fā)的設(shè)備，還沒有裝備到本國的實驗室，就已經(jīng)賣到中國[8]。

此次調(diào)查結(jié)果也顯示：海外歸國人員普遍認為，國內(nèi)的科研硬環(huán)境與發(fā)達國家之間的差距已經(jīng)大大縮小。在問卷中，我們請海外歸國人員以回國前學習工作的發(fā)達國家為參照（設(shè)為10分），對影響我國科技創(chuàng)新活動的重要方面進行評價打分，打分范圍最低為1分，最高可超過10分。結(jié)果顯示：在海外歸國人員看來，在科研投入水平、基礎(chǔ)研究能力、技術(shù)突破能力、科技創(chuàng)業(yè)環(huán)境、實驗室條件、學術(shù)氛圍等軟硬條件方面，我國與發(fā)達國家差距最小的是“科技投入水平”，平均達到7.54分。其中，25%的海外歸國人員認為，與發(fā)達國家相比較，我國的科技投入水平可以達到9分。但是，問卷調(diào)查從另一個方面也顯示，我國科研設(shè)施條件還有較大的改善空間：六成海外歸國人員（61.5%）認為，如果自己一直留在國外，科研設(shè)施條件會比在國內(nèi)更好一些；27.6%人認為“差不多”；只有10.9%的人認為會“差一些”或“差很多”。

2.3 科研軟環(huán)境狀況急需改善

問卷調(diào)查中，我們請海外歸國人員就最急需改善的科研環(huán)境問題進行選擇。結(jié)果顯示，選擇比例最高的（即大家最普遍認為急需改善的）科研環(huán)境依次是“改變講關(guān)系、搞小圈子的風氣”“減少行政干預(yù)，保障科研自由”“加強科研誠信建設(shè)”“完善優(yōu)先服務(wù)科研人員的管理理念和制度”“改革對科研人員的考核評價制度”“營造平等自由的學術(shù)交流環(huán)境”“提高科研經(jīng)費使用的自主性”“加強團隊建設(shè)”“提供穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持渠道”“提高科研人員收入水平”“提高網(wǎng)絡(luò)搜索信息的便捷性”。選擇比例最低或認為相對不急迫的是“改善實驗室等硬件設(shè)施條件”“提高出國學術(shù)交流的便利程度”和“加大科研經(jīng)費支持力度”。從選擇比例的排序結(jié)果看，科研環(huán)境問題主要集中在科研軟環(huán)境方面。

調(diào)查中還列舉了11項科研條件，請歸國人員對回國前所在國家與我國的狀況進行對比打分。結(jié)果顯示：我國的科研環(huán)境與學術(shù)氛圍打分排在最后兩位，分別只得了5.62分和5.48分。這表明，海外歸國人員對我國的科研軟環(huán)境和學術(shù)氛圍的評價較低。

調(diào)查結(jié)果還顯示，我國的科研軟環(huán)境已經(jīng)明顯影響了歸國人員對回國發(fā)展的滿意度。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對我國的學術(shù)氛圍和科研環(huán)境評價較低的專家，對自己回國后事業(yè)發(fā)展的滿意度也明顯較低。課題組根據(jù)歸國人員對科研環(huán)境的評分將其分為兩組：5分及5分以下為低分組，高于5分為高分組。結(jié)果顯示：對我國科研環(huán)境評價為高分組的專家中，75.3%的人對自己回國后的事業(yè)發(fā)展表示滿意；在低分組的專家中，這一比例只有42.9%。由此可見，對于留住和用好海外人才來說，改善科研軟環(huán)境至關(guān)重要。

2.4 科研環(huán)境建設(shè)需要解決的突出問題

調(diào)查中詢問了海外歸國人員認為我國各個科研環(huán)境方面需要改善的急迫程度，以發(fā)現(xiàn)科研環(huán)境建設(shè)中急需解決的突出問題。結(jié)果顯示，海外歸國人員認為比較突出的問題有以下幾個方面。

2.4.1 “講關(guān)系、搞小圈子”的風氣

93.6 %的海外歸國人員認為“講關(guān)系、搞小圈子的風氣”急需改善，其中77.0%的人認為這一問題“非常急迫”。實地訪談和受訪者對開放式問題的回答表明，海外歸國人員認為“講關(guān)系、搞小圈子”主要體現(xiàn)在科技項目立項評審等資源配置方面。這種不良風氣在很大程度上影響了海外歸國人員對承擔科技項目的信心和公平感。

自國家和地方的引才計劃實施以來，一些海外歸國人員通過承擔科技計劃項目已經(jīng)融入國內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重要力量。據(jù)統(tǒng)計，截至2014年6月，在國家科技重大專項中，有186位“千人計劃”入選專家承擔了專項攻關(guān)任務(wù)，100余位入選專家擔任了專項課題主要牽頭人或首席技術(shù)負責人；在863計劃、973計劃、重大科學研究計劃、科技支撐計劃等科技計劃中，有近1200人次主持或作為主要成員參與了研究項目。重點實驗室平臺引進的467名“千人計劃”專家中，74人成為973計劃和重大科學研究計劃的首席科學家[9]。從長遠來看，完善科技資源配置方式，保障機會平等，營造公平競爭環(huán)境，對于留住、用好海外歸國人員十分必要且非常緊迫。

2.4.2 學術(shù)評價與學術(shù)誠信問題

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，海外留學歸國人員對解決學術(shù)評價與學術(shù)誠信這兩個問題的關(guān)切程度基本相同，選擇比例分別達到89.6%和88.8%。結(jié)合實地訪談與現(xiàn)實情況來看，這是兩個飽受詬病而又相互關(guān)聯(lián)的問題。海外歸國人員認為，人才評價問題主要表現(xiàn)在兩個方面：一是評價周期過短帶來的學風浮躁問題。不少受訪者表示，與國外相比較，政府科技計劃管理以及單位的人員管理經(jīng)常采用注重短期效應(yīng)的評價方式；二是過度看重論文評價帶來的忽視科研成果產(chǎn)業(yè)化的問題。一些從事前沿技術(shù)研究的海外歸國人員指出，當前的人才評價體系過于強調(diào)論文等評價指標，迫切需要在解決成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的問題上有所作為。

學術(shù)誠信問題的產(chǎn)生在很大程度上又源于科研評價體系。在任何組織內(nèi)部，評價體系都是引導(dǎo)個體行為的指揮棒，在衡量科研人員的水平和能力時過度強調(diào)論文數(shù)量標準，必然會對導(dǎo)致部分科研人員科研行為取向的扭曲。近期出現(xiàn)的國內(nèi)學者遭遇國際期刊撤稿事件，再次引發(fā)科技界對我國科研環(huán)境和誠信建設(shè)的討論與關(guān)注。大家在指責虛假論文破壞學術(shù)評價公正公平和正?？蒲协h(huán)境的同時，也指出了“計件式”科研人才評價的弊端。

2.4.3 科研單位內(nèi)部的科研輔助和服務(wù)問題

調(diào)查顯示，89.0%的海外歸國人員認為，“完善優(yōu)先服務(wù)科研人員的管理理念和制度”比較急迫和非常急迫，其中有56.9%的人認為非常急迫。在實地訪談中，將歸國前學習工作的所在國家與我國相比較時，很多海外歸國人員提到在國內(nèi)科研活動中研究輔助人員不夠、用于經(jīng)費報銷等行政性事物上的時間過多以及行政人員“管理”意識強、服務(wù)意識差等問題。高校和科研機構(gòu)內(nèi)部的行政管理機構(gòu)服務(wù)不到位，是“官本位”“過度行政化”的主要表現(xiàn)形式，直接影響了科研人員的科研時間投入和科研工作的效率。

2.4.4 科研經(jīng)費的投入與管理方式問題

海外歸國人員期待進一步改進科研經(jīng)費的投入與管理方式。調(diào)查結(jié)果顯示：相對于經(jīng)費的投入和使用方式，海外歸國人員對加大經(jīng)費支持力度的要求并不是十分強烈。82.3%的海外歸國人員認為“提供穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持渠道”比較急迫；44%的人甚至認為“科研經(jīng)費的穩(wěn)定性”是影響自己將來是否繼續(xù)留在國內(nèi)工作的最重要因素之一。其中，年輕科研人員對經(jīng)費的穩(wěn)定和持續(xù)性問題更為關(guān)注：在45歲及以下的人群中，53.5%的人認為科研經(jīng)費的穩(wěn)定性是影響他們繼續(xù)留在國內(nèi)的重要因素，而在46歲及以上的人群中，有該想法的人只占到36%。

此外，84.4%的海外歸國人員認為，應(yīng)進一步“提高科研經(jīng)費使用的自主性”。近年來的科研經(jīng)費管理改革產(chǎn)生了積極作用，但經(jīng)費預(yù)算、管理的有關(guān)規(guī)定仍不能適應(yīng)科研活動的不確定性特點，仍然有待改進和完善。

2.4.5 科技領(lǐng)域的國際化水平

海外歸國人員認為，我國科技領(lǐng)域國際化開放水平仍有待進一步提升。在問卷中要求受訪者對我國科技領(lǐng)域的國際化水平進行評價打分。將其回國前工作學習所在國家的國際化水平設(shè)為10分，海外歸國人員對我國科技領(lǐng)域的國際化水平評價打分均值只有6.3分。

值得注意的是，69.1%的海外歸國人員在回國后與國外學者或機構(gòu)在合作發(fā)表論文（其中11.5%的人合作論文超過10篇），19%的人與國外學者或機構(gòu)有專利合作（其中11.8%的人合作專利在20件以上），65%的人與國外學者或機構(gòu)有項目合作。這表明，在我國科技領(lǐng)域的國際化水平相對不高的情況下，積極利用海外高層次人才的國際合作網(wǎng)絡(luò)和影響，能有效加快我國科技領(lǐng)域的國際化步伐。

3 科研環(huán)境建設(shè)的建議

3.1 建立公開、公正的科技資源配置方式，支持海外歸國人員融入我國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

在推進中央財政科技計劃（基金、項目）管理改革進程中，按照既定目標，加快構(gòu)建相關(guān)的制度體系。改進現(xiàn)有的科技計劃項目指南編制、專家遴選的方式；加快項目管理機構(gòu)的管理、監(jiān)督評估和風險防控制度建設(shè)，在立項評審的各個環(huán)節(jié)形成科學的約束、制衡機制；推進科技計劃管理的信用體系建設(shè)，建立違規(guī)、違紀評審專家和項目管理的黑名單制度以及退出機制；加強立項評審相關(guān)信息的公開、透明以及評審結(jié)果的問責。通過提高資源配置的公正性，增強海外歸國人員參與競爭的公平感和融入感。

3.2 引導(dǎo)和推進科研機構(gòu)和高等學校改革完善評價制度

結(jié)合事業(yè)單位改革，推進科研院所的章程制定和創(chuàng)新績效評價制度改革。依據(jù)單位宗旨目標和績效評價體系，明確科研院所的功能定位和創(chuàng)新績效標準，引導(dǎo)科研院所和高等學校按照功能定位，改革完善科技人才評價方式和指標體系，由單一的重論文評價轉(zhuǎn)向多元的以業(yè)績和貢獻為主進行評價。對于在高水平的科研院所和高等學校中工作的優(yōu)秀人才和團隊領(lǐng)軍人才，適當延長評價周期。逐步引進和加大國際同行參與評價的力度，注重將前沿技術(shù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化作為評價的重要指標。

3.3 推進科研院所和高等學校內(nèi)部管理制度改革

必須逐步提升科研人員在科研管理中的話語權(quán)，扭轉(zhuǎn)科研機構(gòu)過度行政化的管理方式。要積極探索改進科研院所、高等學校行政管理崗位的管理方式，進一步改革行政管理人員的評價體系，將科研服務(wù)的工作成效和服務(wù)對象的滿意度作為管理工作績效評價的重要參考依據(jù)，讓科研人員有更多的時間和精力投入科研工作。

3.4 落實科研經(jīng)費管理改革措施。

在項目立項評審、經(jīng)費支出管理和相關(guān)審計工作中，應(yīng)當對經(jīng)費預(yù)算和支出進行科學評價、管理和監(jiān)督。在合理范圍內(nèi)，簡化審核程序，給與科研人員必要的經(jīng)費調(diào)整和使用權(quán)，允許科研團隊按照實際需求，列支聘用“高精尖缺”特殊人才的薪酬。

3.5 加大科技計劃和人才培養(yǎng)的開放力度

我國的科技計劃項目管理改革，不僅要打破部門間的封閉，而且要注意向全球開放，在重大科技創(chuàng)新決策方面充分發(fā)揮國際智力資源的作用，不分國籍支持高水平科技人才開展具有開創(chuàng)性的科研活動。借鑒日本和韓國等建設(shè)世界水平研究機構(gòu)的經(jīng)驗，加快推進實施人才規(guī)劃提出的科學家工作室建設(shè)，在科研人才薪酬、流動崗位設(shè)置、外籍研究人員比例等方面進行重大改革和突破。

4 結(jié)語

本文基于個案訪談、焦點組座談和問卷調(diào)查等實證研究方法，分析了高層次海外歸國人員對我國科研環(huán)境的評價和需求，彌補了以往研究主要從理論和制度分析的角度研究科技管理體制和科研環(huán)境問題的不足。分析結(jié)果顯示：近年來我國科研基礎(chǔ)設(shè)施等科研硬件環(huán)境有了很大的提高，加之引進人才政策的實施，是吸引海外高層次人才回國的重要原因。與硬環(huán)境相比，科研軟環(huán)境問題成為更好發(fā)揮海外高層次歸國人員作用、亟待解決的短板問題。其中，學術(shù)界“圈子文化”影響、學術(shù)誠信不佳、科研經(jīng)費投入管理方式不盡合理、科技輔助服務(wù)體系相對落后以及國際化水平有待提高等問題尤為突出。在此基礎(chǔ)上，本文分別提供了相關(guān)的政策建議。本文不足之處在于對科研軟環(huán)境的各個方面都有所涉及，但都沒有進行深入、細致的探討，未來的研究可就上述突出問題分別開展專門的實證和理論分析。

[1]朱杰堂.高科技創(chuàng)新人才成長環(huán)境調(diào)查與優(yōu)化路徑[J]. 管理工程師,2012(1):32-37.

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[3]賴繼年.留學回國人員對科研環(huán)境的認知調(diào)查及建議[J].中國科技論壇,2011(11):119-125.

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Research on the Cognition and Evaluation of Domestic Scientific Research Environment by Returned Overseas High-level Talents

Fan Lihong, He Guangxi, Zhang Wenxia, Shi Changhui
(Chinese Academy of Science and Technology for Development, Beijing 100038)

Based on the results of field interviews and questionnaire survey, this paper analyzes the cognition and evaluation of returned overseas high-level talents on domestic scientific research environment in China, including “hard” environment such as research infrastructure, and “soft” environment such as research management, personnel management, and so on. Results show that most returned overseas high-level talents believe that the “hard” environment in China has been improved significantly, while the “soTh” environment is still a “short slab”. Policy suggestions are proposed to improve the “soTh” research environment in the end of the paper.

returned overseas talents, scientific research environment, academic atmosphere, evaluation, questionnaire survey

G3

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2015.06.002

樊立宏*（1965-），女，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，主要研究方向：科技政策、科技人才研究；何光喜（1978-），男，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員，主要研究方向：科技政策、科學社會學；張文霞（1968-），女，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，主要研究方向：科技政策、科技人才研究；石長慧（1983-），男，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員，主要研究方向：科技人才研究、科學社會學。

2015年11月29日。