韓巧慧

（湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

一、引言

2013年8月22日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)正式設(shè)立。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，是新一屆政府在中國(guó)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下尋求轉(zhuǎn)型升級(jí)、全面深化改革的重大戰(zhàn)略選擇。上海自貿(mào)區(qū)是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增速換擋期、轉(zhuǎn)型陣痛期和改革攻堅(jiān)期“三期疊加”的背景下成立的，肩負(fù)著探索我國(guó)對(duì)外開放的新路徑和新模式，實(shí)現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)全中國(guó)的發(fā)展[1]的歷史使命。上海自貿(mào)區(qū)的建立推動(dòng)了一系列的制度創(chuàng)新，帶來了自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易便利化、金融自由化、投資開放化。上海自貿(mào)區(qū)的“試驗(yàn)區(qū)”屬性，使得其作為先行者在自身抓住機(jī)遇大力發(fā)展上海市經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，能夠探索出新時(shí)期中國(guó)改革開放的可復(fù)制、可推廣的模式，為全國(guó)經(jīng)濟(jì)步入“新開放時(shí)代”做出新的貢獻(xiàn)。

二、三管齊下：上海自貿(mào)區(qū)帶來的制度創(chuàng)新

（一）投資創(chuàng)新推動(dòng)開放程度進(jìn)一步加大

上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行的多項(xiàng)制度創(chuàng)新都使得投資領(lǐng)域的開放程度大大加深。首先是建立了負(fù)面清單管理制度。所謂負(fù)面清單，即上海市人民政府公布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》，在負(fù)面清單模式下，外商禁止投資負(fù)面清單上的項(xiàng)目，但對(duì)于負(fù)面清單以外的外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和企業(yè)合同章程審批全部改為備案管理，而在此前，我國(guó)對(duì)外商投資的管理，遵循的是國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部制定的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，相當(dāng)于一份正面清單。從正面清單向負(fù)面清單的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)外資管理更大程度的放開，這種“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“法無禁即可為”模式，大大提高了企業(yè)批準(zhǔn)設(shè)立的時(shí)間效率和成功率，能夠極大的刺激外資進(jìn)入，擴(kuò)大開放程度，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新動(dòng)力。二是改革境外投資管理制度，實(shí)行境外投資備案管理。上海自貿(mào)區(qū)管理委員會(huì)對(duì)注冊(cè)在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的地方企業(yè)實(shí)施的本市權(quán)限內(nèi)的境外投資一般項(xiàng)目，實(shí)行備案制管理，自貿(mào)區(qū)管委會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)向備案申請(qǐng)人出具自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案意見，備案申請(qǐng)人可憑備案意見，向商務(wù)、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門辦理相關(guān)手續(xù)，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)則相應(yīng)加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目的事中、事后監(jiān)管。備案制的建立實(shí)現(xiàn)了更加高效快捷的的外商投資服務(wù)體系，為進(jìn)一步探索既能大力吸引外資，提高境外投資便利化程度，又能實(shí)現(xiàn)對(duì)外資有效監(jiān)管，防止惡意資本流入及對(duì)我國(guó)資本沖擊的投資服務(wù)體系提供參考。三是服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放，出臺(tái)了服務(wù)業(yè)六大領(lǐng)域18個(gè)行業(yè)的23項(xiàng)開放措施，實(shí)現(xiàn)了投資領(lǐng)域的大開放，體現(xiàn)了國(guó)家以上海自貿(mào)區(qū)為試驗(yàn)區(qū)以尋找擴(kuò)大開放和深化改革最優(yōu)路徑的決心。

（二）貿(mào)易創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)自貿(mào)模式與監(jiān)管制度齊頭并進(jìn)

1.貿(mào)易模式創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)貿(mào)易模式的各項(xiàng)創(chuàng)新推進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)出境貨物通關(guān)便利化，推動(dòng)了自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易發(fā)展。實(shí)施加工貿(mào)易工單式核銷模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)海關(guān)注冊(cè)登記的試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”）項(xiàng)號(hào)級(jí)底賬通關(guān)、信息化系統(tǒng)料號(hào)級(jí)底賬核銷；實(shí)施境外入?yún)^(qū)貨物“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”作業(yè)模式，區(qū)內(nèi)企業(yè)可憑進(jìn)境貨物的艙單等信息先簡(jiǎn)要申報(bào)以入關(guān)，再在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理正式申報(bào)；實(shí)施貨物流轉(zhuǎn)“自行運(yùn)輸”作業(yè)模式。一系列的模式創(chuàng)新都在為自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化服務(wù)，為自貿(mào)區(qū)貿(mào)易的穩(wěn)步國(guó)際化發(fā)展打下基礎(chǔ)。

2.監(jiān)管制度創(chuàng)新。一是建立“一線放開，二線管住”的新型海關(guān)監(jiān)管模式，一線放開，簡(jiǎn)化了進(jìn)出境備案清單和通關(guān)手續(xù)，提高了通過效率，而二線管住，則使得在提高自貿(mào)區(qū)通關(guān)效率的同時(shí)，能夠有效防控風(fēng)險(xiǎn)，保證海關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全高效運(yùn)行。二是實(shí)行電子圍網(wǎng)監(jiān)管，探索建立統(tǒng)一的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)信息化監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)信息與海關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)接，確保監(jiān)管高效快捷。三是優(yōu)化貨物分類監(jiān)管，利用信息化系統(tǒng)不同模塊，建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)企業(yè)多種賬冊(cè)管理體系，滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)保稅加工、保稅物流和保稅服務(wù)等多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管。四是試行海關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記納入企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在網(wǎng)上平臺(tái)一次性注冊(cè)登記，既使得參與國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)母鞣椒奖阃瓿上嚓P(guān)手續(xù)，又便于海關(guān)監(jiān)管部門有效監(jiān)管。

（三）金融創(chuàng)新顯現(xiàn)百花齊放新亮點(diǎn)

1.深化金融開放。上海自貿(mào)區(qū)鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，并為金融創(chuàng)新創(chuàng)造了良好寬松的金融開放條件。深化外匯管理改革，遵循“成熟一項(xiàng)、推出一項(xiàng)”原則，擴(kuò)大對(duì)外開放；在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“展業(yè)三原則”基礎(chǔ)上擴(kuò)大人民幣跨境使用，放開小額外幣存款利率上限，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)控下的資本項(xiàng)目的開放，一系列金融制度的放開，加大了對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的金融支持，為自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新提供了寬松適宜的環(huán)境。

2.金融監(jiān)管制度創(chuàng)新為金融開放保駕護(hù)航。不加監(jiān)管的無限制的金融開放是不明智且十分危險(xiǎn)的，缺乏適當(dāng)監(jiān)管的金融自由化往往存在著嚴(yán)重的金融危機(jī)，因此，在自貿(mào)區(qū)實(shí)行各項(xiàng)政策實(shí)現(xiàn)更大程度的金融開放的同時(shí)，各項(xiàng)金融監(jiān)管制度的創(chuàng)新為金融開放保駕護(hù)航。一是圍繞自由貿(mào)易賬戶，實(shí)行自貿(mào)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審慎合格評(píng)估工作機(jī)制，有效防范跨境風(fēng)險(xiǎn)；二是針對(duì)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)建立相對(duì)獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)和檢測(cè)體系，定期從試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)與兩個(gè)維度收集數(shù)據(jù)和監(jiān)管信息，同時(shí)要求經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)做好事前和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估；三是建立自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資工作機(jī)制，維護(hù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平穩(wěn)健康發(fā)展；四是建立事中事后監(jiān)管體系，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融業(yè)創(chuàng)新和穩(wěn)健發(fā)展。

三、上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新模式推廣

改革開放30多年來，中國(guó)已行至深水區(qū)，要進(jìn)一步深化改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，以培育我國(guó)面向全球的競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國(guó)合作發(fā)展的新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功升級(jí)，成為了新時(shí)期黨和國(guó)家的重要任務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)的建立有其先行先試的試驗(yàn)意義，形成一個(gè)可復(fù)制可推廣的新型開放經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)，以推廣至全國(guó)范圍，幫助“新常態(tài)”下中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)。根據(jù)以上分析的上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新，可探索出一條從沿海輻射至內(nèi)陸的“一帶多”推廣模式。

（一）利用“溢出效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)“一帶多”模式推廣

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)周邊城市的發(fā)展具有“溢出效應(yīng)”。首先，上海自貿(mào)區(qū)的各項(xiàng)制度創(chuàng)新能為周邊城市帶來示范作用，周邊城市通過引進(jìn)運(yùn)行良好，成效顯著的創(chuàng)新型制度，可以共享上海自貿(mào)區(qū)的制度優(yōu)勢(shì)，以推動(dòng)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。如上文所述的投資、貿(mào)易、金融、監(jiān)管等一系列的制度創(chuàng)新，均提高了貿(mào)易效率，促進(jìn)了金融創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新稅收服務(wù)——辦稅一網(wǎng)通，及相關(guān)稅收優(yōu)惠政策刺激了區(qū)內(nèi)企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)發(fā)展，借鑒自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新，有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)利用政策及制度優(yōu)勢(shì)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造寬松適宜的環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

其次，自貿(mào)區(qū)的發(fā)展能推動(dòng)周邊城市外向型經(jīng)濟(jì)的升級(jí)。在上海建立自貿(mào)區(qū)，使得其周邊城市能夠利用地理優(yōu)勢(shì)，降低信息成本，大大降低當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)以獲得國(guó)外要素及合作機(jī)會(huì)的難度，推動(dòng)外向型經(jīng)濟(jì)的順利升級(jí)。同時(shí)，利用區(qū)域間的分工協(xié)作，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)與周邊企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和功能互補(bǔ)，建立以產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，利用自貿(mào)區(qū)的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)上下游企業(yè)的互相拉動(dòng)，推進(jìn)周邊地區(qū)改革，通過產(chǎn)業(yè)鏈與自貿(mào)區(qū)企業(yè)相通，聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)向更高層次外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如進(jìn)出口企業(yè)云集的無錫，其進(jìn)出口規(guī)模大，業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)成熟，無錫與上海交通便利，物流成本低，其可利用該地理優(yōu)勢(shì)，將上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新、政策優(yōu)惠與自身優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易規(guī)模，深化改革。

“一帶多”模式，就是首先建立一個(gè)自貿(mào)區(qū)，如上海自貿(mào)區(qū)，通過上海自貿(mào)區(qū)對(duì)周邊地區(qū)的“溢出效應(yīng)”，在這些地區(qū)逐漸吸收消化自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新所帶來的附加影響，經(jīng)濟(jì)逐步成熟，“邊看邊學(xué)”，直至能夠承受進(jìn)一步深化開放改革所帶來的沖擊時(shí)，將自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新模式復(fù)制至周邊地區(qū)，由上海自貿(mào)區(qū)的成熟經(jīng)驗(yàn)及有效風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管制度帶領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)模式的區(qū)域復(fù)制。

（二）穩(wěn)步推進(jìn)：完成自貿(mào)區(qū)模式由沿海向內(nèi)陸的全面推廣

由于中國(guó)地區(qū)間差距大，要把所有的試驗(yàn)都放在上海自貿(mào)區(qū)先行先試是不現(xiàn)實(shí)的[8],因此，應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)多個(gè)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)之所以首先選擇在上海開展，是因?yàn)?，上海作為中?guó)第一大城市，是中國(guó)舉足輕重的經(jīng)濟(jì)重地，其地理位置優(yōu)越，地處沿海地區(qū)，港口發(fā)達(dá)，便于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，是中國(guó)大陸的經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心，因此，要實(shí)現(xiàn)“一帶多”模式在全國(guó)范圍內(nèi)的推廣，在自貿(mào)區(qū)建立的選擇上，應(yīng)該先從沿海地區(qū)開始，逐步輻射至內(nèi)陸。以福建為例，福建正準(zhǔn)備申報(bào)廈門、平潭和福州聯(lián)合自貿(mào)區(qū)，把福州的軟硬件環(huán)境，廈門的經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及平潭的政策優(yōu)勢(shì)整合在一起[9],更好的與臺(tái)灣進(jìn)行對(duì)接交流，發(fā)揮對(duì)臺(tái)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，落實(shí)海西開放性政策。臺(tái)灣整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模有限，需要依靠大陸，而福建經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大潛力，通過建立福建自貿(mào)區(qū)，擴(kuò)大福建對(duì)外開放程度，深化改革，有利于閩臺(tái)互補(bǔ)，促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。而福建自貿(mào)區(qū)又可作為新一輪“一帶多”模式的中心，將自貿(mào)區(qū)的新型開放模式復(fù)制至周邊地區(qū)，帶動(dòng)?xùn)|南地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與發(fā)展。

將自貿(mào)區(qū)設(shè)在沿海地段，鄰近海港或航空港，穩(wěn)步推進(jìn)多個(gè)自貿(mào)區(qū)的建立，并根據(jù)各自地區(qū)優(yōu)勢(shì)不同定位不同的功能，形成多個(gè)“一帶多”模式推廣圈，完成沿海向內(nèi)陸的全國(guó)性推廣。

四、結(jié)語

上海自貿(mào)區(qū)的建立是我國(guó)改革開放30年進(jìn)入攻堅(jiān)期后全面深化改革，尋求經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的重大戰(zhàn)略。自貿(mào)區(qū)的建立，是一種制度創(chuàng)新，是黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人尋求新時(shí)期深化改革路徑的探索，而非簡(jiǎn)單的政策洼池。未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向必定是逐步加大開放，上海自貿(mào)區(qū)的先行先試為尋找合適的開放程度指明了方向，由此催生的各種監(jiān)管制度的創(chuàng)新，更有利于新型改革開放在全國(guó)范圍的逐步實(shí)施，而從沿海輻射至內(nèi)陸的“一帶多”模式，也許正是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的有效路徑。

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